投資項目管理體制的改革

及項目申報相關規定馬小丁國家發改委投資研究所投資項目管理體制的改革

及項目申報相關規定馬小丁1主要內容一、基本背景和管理理念二、投資項目前期管理的改革發展三、政府核準的投資項目目錄四、項目申請報告通用文本五、企業投資項目核準管理及程序六、外商投資項目核準管理及程序七、境外投資項目核準管理及程序八、咨詢評估管理辦法九、節能評估、審查辦法主要內容一、基本背景和管理理念2一、基本背景和管理理念1、核心問題是發展理念、條件的轉變中國特色社會主義理論體系的形成和建立，構建了新的發展理念－－以經濟建設為中心（目的）、市場經濟體制、以人為本的科學發展觀。以人為本的科學發展觀落實到投資項目管理中，帶來了一系列的變化－－項目目標、價值判斷、管理理念、管理體制和方法。經濟社會發展面臨的約束條件發生了改變－－資金、技術等內部因素的約束開始降低，而社會、土地、環境、生態、資源、能源等外部性因素的約束在加強。在“十二五”規劃綱要中，耕地保有量、單位工業增加值用水量、非化石能源占一次能源消費比重、單位GDP能耗降低、單位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增長（覆蓋率和蓄積量）均是約束性指標。一、基本背景和管理理念1、核心問題是發展理念、條件的轉變3一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉變完善社會主義市場經濟體制、創新投資項目管理體制和方法－－計劃經濟管理體制和方法已經不能適應市場經濟發展的要求。在國家宏觀調控下充分發揮市場配置資源的基礎性作用，確立企業在投資活動中的主體地位，落實企業投資自主權－－誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險－－對企業、對各級政府均適用的基本原則。一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉變4一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉變政府作為全社會代表，在發展過程中扮演雙重角色，發揮兩種作用－－維護社會公共利益的管理者和提高社會公共福利的投資建設者－－對企業投資進行規劃和行業引導、外部管理和控制。政府和其他市場經濟主體進行合理分工－－政府投資主要用于關系國家安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域：公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態環境，促進欠發達地區發展，推進科技進步和高新技術產業化。能夠由社會投資建設的項目，盡可能利用社會資金建設。一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉變5一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉變針對不同的投資主體實行不同的管理制度和方法－－審批制、核準制和備案制。針對不同的投資主體采用不同的管理流程－－三類管理制度下項目申報的流程不同。采用更加有效靈活的管理手段－－產業政策指導、規劃約束、土地合理利用、環境保護、資源和能源節約等對投資項目的外部性影響進行控制。一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉變6一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉變根據中央和地方政府的事權劃分確定更加合理的投資項目管理權限－－中央政府投資除本級政權等建設外，主要安排跨地區、跨流域以及對經濟和社會發展全局有重大影響的項目。對政府財政性資金投資項目實行嚴格、規范和全過程管理－－嚴格審批、規范評價、科學決策、全過程監管、責任追究、后評價制度。總體上，現行投資管理采用的是分級、分類以及內外部結合的思路和理念。一、基本背景和管理理念3、投資項目管理制度和方法的轉變7一、基本背景和管理理念4、投資項目評價方法體系進一步完善投資項目評價方法體系包括六種方法，分別針對一個項目的不同方面展開分析、評價：技術評價方法財務評價方法經濟評價方法環境影響評價方法社會影響評價方法社會評價方法一、基本背景和管理理念4、投資項目評價方法體系進一步完善8各種評價方法的簡單比較評價方法評價內容評價指標基本思路財務評價《建設項目經濟評價方法與參數》投資項目的財務盈利和清償能力、確定項目的財務可行性財務內部收益率(FIRR)投資回收期財務凈現值(FNPV)投資利潤率計算項目的直接效益和費用，強調項目的財務可行性，追求收益最大化經濟評價《方法與參數》投資項目對國民經濟的凈貢獻、確定項目的經濟合理性經濟內部收益率EIRR經濟凈現值(ENPV)費用效益比計算直接和間接效益和費用，追求項目對國民經濟的凈貢獻、項目的經濟合理性環境影響評價《環境影響評價法》項目建設對自然環境造成的影響各項環境指標，污染物排放及污染治理措施分析項目對自然環境的破壞程度，強調經濟建設與環境保護相結合社會影響評價項目建設對社會的影響、項目產生的社會效益人口變化、就業、收入分配、住房、教育、基礎設施等影響指標強調項目對社會發展的貢獻和影響。但未考慮被影響人口的反應及其對項目的影響社會評價項目建設與外部社會環境間的相互適應性，社會風險、可行性、持續性定性描述指標為主，定量指標為輔。強調公平、參與、持續性、機構發展、性別、貧困等方面問題經濟、社會的發展以人為中心。強調項目對人的影響及人對項目的反應――項目與外部環境的互動作用、項目與社會協調發展各種評價方法的簡單比較評價方法評價內容評價指標基本思路財務評94、投資項目評價方法體系進一步完善“全方位”評價方法體系我國現行投資項目評價方法體系包括了財務評價、經濟評價、環境影響評價、社會影響評價、社會評價。各種評價方法，共同構成了一個全方位的評價體系，即利用現行的評價方法，可以對一個投資項目的工程技術、財務效益、經濟效益、環境影響、社會影響、項目與當地社會的相互適應性等各個方面進行評價。4、投資項目評價方法體系進一步完善104、投資項目評價方法體系進一步完善“全過程”評價方法體系評價方法體系的構成還包括全過程的評價方法體系，即對一個完整的項目周期的每一個階段進行評價。項目前期、準備階段－－項目可行性論證、初步設計論證；項目實施階段－－項目監督、評價；項目生產運營階段－－項目后評價。實踐中，全過程的項目評價工作集中在項目周期的初始階段，即項目前期和準備階段的項目論證，而項目周期的后續階段的評價工作，相對滯后。國資委2005年頒布了《中央企業固定資產投資項目后評價工作指南》，2008年底國家發改委頒布了（中央政府投資項目后評價管理辦法（試行）》。4、投資項目評價方法體系進一步完善114、投資項目評價方法體系進一步完善我國投資項目評價方法體系的不足相關法律法規以及規范的缺失致使評價方法體系不完整“以物質為中心”構成了現行評價方法的核心內容項目本質的單向性認識構成了現行評價方法的出發點同一評價方法體系適用于不同屬性的項目全過程評價體系尚未完全建立－－不足存在，但在不斷完善之中4、投資項目評價方法體系進一步完善124、投資項目評價方法體系進一步完善投資項目評價方法體系的未來發展（1）發展觀決定了投資項目評價方法的基本定位。

“以人為本”的雙向性原則是項目評價的基本要求。

投資項目是實現發展的手段，不是目的。（2）發展方式的轉變決定了項目評價重心的調整。

從關注項目本身到關注項目的外部性影響，

從以人為本的角度出發看待投資產生的作用和影響

更加關注投資活動對自然和生態環境、資源和能源利用帶來的影響。4、投資項目評價方法體系進一步完善13二、投資項目前期管理的改革發展1、項目前期管理改革的主要內容逐步建立和規范針對不同性質項目的三類項目管理制度：審批制、核準制和備案制逐步由相對單一的項目決策模式向綜合化、多元化決策模式轉變進一步規范項目評價、項目評估、項目申請等工作的管理進一步明確項目前期管理的責任主體和職能劃分進一步明確項目前期管理的工作程序規范化、程序化、標準化是未來發展的趨勢二、投資項目前期管理的改革發展1、項目前期管理改革的主要內容14二、投資項目前期管理的改革發展2、三類項目管理制度第一，審批制適用對象：政府投資建設的項目－－使用政府性資金項目目的作用：合理界定政府投資范圍、健全政府投資項目決策機制、規范政府投資資金管理、簡化和規范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權限、加強政府投資項目管理，改進建設實施方式管理依據：《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004年〕20號），2004年7月16日二、投資項目前期管理的改革發展2、三類項目管理制度15二、投資項目前期管理的改革發展審批管理權限：原則上按照資金來源進行分級管理，即財權與事權對應。但重大項目和限制類項目例外，地方政府投資核準目錄內的項目需報國家發改委會同有關部門審批或核報國務院審批審批內容：項目建設的必要性、合理性及外部影響（從內到外）審批環節：項目建議書（咨詢評估）、可行性研究報告（咨詢評估）、初步設計（專業部門審查技術方案、項目審批部門審批概算）二、投資項目前期管理的改革發展審批管理權限：原則上按照資金來16二、投資項目前期管理的改革發展審批制管理辦法：《國家發展改革委關于改進和完善報請國務院審批或核準的投資項目管理辦法》（發改投資［2005］76號），2005年7月14日《國家發展改革委關于審批地方政府投資項目的有關規定（暫行）》（發改投資［2005］1392號）2005年7月27日《關于印發國家發展改革委核報國務院核準或審批的固定資產投資項目目錄（試行）的通知》（發改投資[2004]1927號）《政府投資條例》（征求意見稿）二、投資項目前期管理的改革發展審批制管理辦法：17二、投資項目前期管理的改革發展第二，核準制適用對象：企業投資的重大項目和限制類項目目的作用：維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷，外資項目還包括嚴格市場準入、管理資本項目、維護國家經濟安全－－政府對項目提出的外部管理要求管理依據：《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004年〕20號），2004年7月16日；《政府核準的投資項目目錄》核準管理權限：由“目錄”確定，地方政府可自行劃分各級管理權限，但要求逐級申報。二、投資項目前期管理的改革發展第二，核準制18二、投資項目前期管理的改革發展核準內容：投資項目的外部性影響滿足政府要求，詳見《項目申請報告通用文本》核準管理辦法：《企業投資項目核準暫行辦法》（國家發展和改革委員會第19號令），2004年9月15日；《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會第22號令），2004年10月9日；《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會第21號令）2004年10月9日；

《國家發展改革委關于改進和完善報請國務院審批或核準的投資項目管理辦法》（發改投資［2005］76號），2005年7月14日二、投資項目前期管理的改革發展核準內容：投資項目的外部性影響19二、投資項目前期管理的改革發展第三，備案制適用對象：審批和核準目錄范圍外的企業投資項目目的作用：發揮市場配置資源的基礎性作用，落實企業投資自主權，確立企業在投資中的主體地位。管理依據：《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004年〕20號），2004年7月16日備案管理權限：屬地管理（項目所在地投資主管部門負責管理）備案內容：滿足規劃、產業政策、行業準入標準以及節能要求管理辦法：《國家發展改革委關于實行企業投資項目備案制指導意見的通知》（發改投資［2004］2656號），2004年11月25日二、投資項目前期管理的改革發展第三，備案制20二、投資項目前期管理的改革發展3、綜合化、多元化決策模式

投資體制改革前的決策模式是一種僵化、單一的決策模式：不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質，一律按投資規模大小分別由各級政府及有關部門審批－－計劃經濟體制的管理模式以政府為主體，以指令性計劃為手段，以行政命令為中介的投資直接管理方式。其最大缺陷：它是一個從上到下沒有任何責任約束的“大鍋飯”的投資體制和投資管理方式二、投資項目前期管理的改革發展3、綜合化、多元化決策模式21二、投資項目前期管理的改革發展投資體制改革方案出臺后，向綜合化、多元化決策管理模式發展：第一，明確規劃對投資項目的指導和約束作用《國務院關于加強國民經濟和社會發展規劃編制工作的若干意見》（國發[2005]33號），2005年10月22日；《國家級專項規劃管理暫行辦法》（發改規劃[2007]794號），2007年4月14日；《國務院關于編制全國主體功能區規劃的意見》（國發〔2007〕21號），2007年7月26日。優化開發、重點開發、限制開發和禁止開發二、投資項目前期管理的改革發展投資體制改革方案出臺后，向綜合22二、投資項目前期管理的改革發展第二，明確產業政策對投資項目的指導和約束作用《關于發布實施《促進產業結構調整暫行規定》的決定》（國發[2005]40號），2005年12月2日《國家發展改革委辦公廳關于部署推進產業結構調整工作有關問題的通知》（發改辦產業[2006]596號），2006年3月22日；《外商投資產業指導目錄（2007年修訂）》（國家發改委和商務部令第57號），2007年7月31日《對外投資國別產業導向目錄（一）、（二）、（三）》（2004年7月、2005年10月、2007年1月），商務部、外交部、發展改革委《中西部地區外商投資優勢產業目錄》（2008年修訂）《產業結構調整指導目錄（2011年本）》（國家發展和改革委員會第9號令），2011年6月1日正式實施二、投資項目前期管理的改革發展第二，明確產業政策對投資項目的23二、投資項目前期管理的改革發展第三，決策依據多樣化土地合理利用：《限制用地項目目錄（2006年本）》和《禁止用地項目目錄（2006年本）》（國土資發[2006]296號），200612月12日，國家發改委和國土資源部聯合頒布；《建設項目用地預審管理辦法》（中華人民共和國國土資源部令第27號）2004年11月1日－－依據占用土地面積標準確定的分級管理權限環境保護：《建設項目環境影響評價文件分級審批規定》（環境保護部，部令第5號），2009年1月16日；《中華人民共和國環境保護法》－－環保部審批的建設項目目錄、依據項目環境影響程度劃分的各級環保部門的審批權限二、投資項目前期管理的改革發展第三，決策依據多樣化24二、投資項目前期管理的改革發展第三，決策依據多樣化資源利用和能源節約：《中華人民共和國節約能源法》（2008年4月1日實施）；《國務院關于“十一五”期間各地區單位生產總值能源消耗降低指標計劃的批復》（國函[2006]94號），2006年9月17日；《國家鼓勵的資源綜合利用認定管理辦法》（發改環資[2006]1864號）；資源勘探和開采許可證制度；《節能評估管理辦法》等（2010年11月1日實施）。行業準入標準：參考《產業結構調整指導目錄》和《政府核準的投資項目目錄》等文件，以及各個專業部門的有關標準。二、投資項目前期管理的改革發展第三，決策依據多樣化25二、投資項目前期管理的改革發展第四，項目評價、評估、申報規范管理2007年5月28日，國家發改委頒布《國家發展改革委關于發布項目申請報告通用文本的通知》（發改投資[2007]1169號），對核準項目申請報告進行了規范，涉及到內容和深度的要求。《國家發展改革委辦公廳關于印發核準文件格式文本的通知》發改辦投資[2008]2369號

2008年6月2日，國家發改委發布2008年第37號公告，公布了《關于企業投資項目咨詢評估報告的若干要求》和《企業投資項目咨詢評估報告編寫大綱》兩個工程咨詢技術規范文件二、投資項目前期管理的改革發展第四，項目評價、評估、申報規范26二、投資項目前期管理的改革發展第四，項目評價、評估、申報規范管理《國家發展改革委辦公廳印發關于我委辦理工程建設項目審批（核準）時核準招標內容的意見的通知》（發改辦法規[2005]824號）《境外投資項目申請報告示范大綱》《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進外國政府貸款項目前期工作和加強實施監管的通知》（發改辦外資[2008]1969號）《國家發展改革委關于進一步加強和規范外商投資項目管理的通知》（發改外資[2008]1773號）《國家發展改革委關于進一步加強國際金融組織貸款項目管理的通知》（發改外資[2008]1269號）二、投資項目前期管理的改革發展第四，項目評價、評估、申報規范27二、投資項目前期管理的改革發展第五，項目申報管理程序要求二○○七年十一月十七日，國務院辦公廳發布了《國務院辦公廳關于加強和規范新開工項目管理的通知》（國辦發〔2007〕64號），要求進一步加強和規范新開工項目的管理工作，以滿足加強和改善宏觀調控的需要。這一通知的精神，集中體現了2004年《國務院關于投資體制改革的決定》頒布實施之后，國家關于投資項目前期管理的一系列制度、政策和方法不斷深化改革的主要特征和要求。－－滿足投資項目新開工條件的過程，就是投資項目前期管理要求和完成項目申報的過程二、投資項目前期管理的改革發展第五，項目申報管理程序要求28投資項目獲得批準并開工建設需滿足以下條件：（1）符合國家產業政策、發展建設規劃、土地供應政策和市場準入標準；（2）已經完成審批、核準或備案手續；（3）規劃區內的項目選址和布局必須符合城鄉規劃，并依照城鄉規劃法的有關規定辦理相關規劃許可手續；（4）需要申請使用土地的項目必須依法取得用地批準手續，并已經簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書；（5）已經按照建設項目環境影響評價分類管理、分級審批的規定完成環境影響評價審批；（6）已經按照規定完成固定資產投資項目節能評估和審查；（7）建筑工程開工前，建設單位依照建筑法的有關規定，已經取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設項目工程質量安全的具體措施；（8）符合國家法律法規的其他相關要求。投資項目獲得批準并開工建設需滿足以下條件：29投資項目前期實行聯動管理各級發展改革、城鄉規劃、國土資源、環境保護、建設和統計等部門要加強溝通，密切配合，明確工作程序和責任，建立新開工項目管理聯動機制－－各相關部門各司其職，分兵把守；不同性質的項目執行不同的管理程序和申報流程實行審批制的政府投資項目：發展改革等項目審批部門－－項目建議書審批城鄉規劃、國土資源和環境保護部門－－規劃選址、用地預審和環境影響評價審批發展改革等項目審批部門－－可行性研究報告審批，并附相關審批文件城鄉規劃、國土資源部門－－規劃許可、正式用地手續建設主管部門－－開工許可投資項目前期實行聯動管理30實行核準制的企業投資項目：城鄉規劃、國土資源和環境保護部門－－規劃選址、用地預審和環評審批發展改革等項目核準部門－－項目申請報告，并附相關審批文件城鄉規劃、國土資源部門－－規劃許可正式用地手續建設主管部門－－開工許可

實行備案制的企業投資項目：發展改革等備案管理部門－－備案城鄉規劃、國土資源和環境保護部門－－規劃選址、用地和環評審批建設主管部門－－開工許可（3）各級發展改革等項目審批（核準、備案）部門和城鄉規劃、國土資源、環境保護、建設等部門都要嚴格遵守上述程序和規定，加強相互銜接，確保各個工作環節按規定程序進行－－環環相扣實行核準制的企業投資項目：31加強項目統計和信息管理各級發展改革、城鄉規劃、國土資源、環境保護、建設等部門－－完善信息系統，并建立信息互通制度，將各自辦理的項目管理文件相互送達，同時抄送同級統計部門統計部門－－加強統計檢查，及時將統計信息抄送同級各相關部門各部門之間－－利用網絡信息技術，逐步建立新開工項目信息共享平臺，及時交換項目信息，實現資源共享各級發展改革部門－－在信息互通制度的基礎上，為總投資5000萬元以上的擬建項目建立管理檔案，包括項目基本情況、有關手續辦理情況（文件名稱和文號）等內容，定期向上級發展改革部門報送項目信息－－重大項目信息庫，為未來進行準備加強項目統計和信息管理32三、政府核準的投資項目目錄1、核準目錄的基本作用通過核準目錄，對企業投資的重大項目和限制類項目進行界定；通過核準目錄，強化政府對特定行業的投資管理；通過核準目錄，對各級政府干預、控制企業投資項目的范圍進行界定，約束各級政府盲目干涉企業投資項目的行為；通過核準目錄，強化政府對產業結構、經濟布局乃至宏觀經濟的調控和管理；通過核準目錄，明確劃分中央政府和地方政府各自的核準管理權限。三、政府核準的投資項目目錄1、核準目錄的基本作用33三、政府核準的投資項目目錄2、核準管理權限的劃分及下放投資主管部門是核準管理的責任主體；按照財權與事權對應、統一的原則，中央與地方合理劃分核準管理權限；各級地方政府均擁有核準管理權限，由省級政府進行分配、下放，但目錄規定“由省級政府投資主管部門核準”的，核準管理權限不得下放；特別重要的項目需經國務院核準，如軌道交通項目；行業主管部門在核準管理中發揮行業管理的作用。三、政府核準的投資項目目錄2、核準管理權限的劃分及下放34三、政府核準的投資項目目錄3、核準目錄的調整和修訂政府核準的投資項目目錄由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批準后實施。未經國務院批準，各地區、各部門不得擅自增減《目錄》規定的范圍。《目錄》實行動態調整，根據情況變化，適時進行調整；現行版本為2004年版本，作為《國務院關于投資體制改革的決定》附件。三、政府核準的投資項目目錄3、核準目錄的調整和修訂35三、政府核準的投資項目目錄4、核準目錄與產業結構調整指導目錄的關系適用范圍不同，核準目錄用于特定項目的政府行政管理，而產業結構調整指導目錄適用于所有項目；適用的投資主體不同，核準目錄適用于企業投資的重大項目和限制類項目，而產業結構調整指導目錄適用于所有投資主體投資的項目，包括政府投資項目；核準目錄的規定側重于對項目的外部性影響進行管理，而產業結構調整指導目錄側重于產業結構優化調整、行業準入標準、項目市場前景等方面；核準目錄中的項目必須符合產業結構調整指導目錄的要求，淘汰類項目不會進入核準目錄。三、政府核準的投資項目目錄4、核準目錄與產業結構調整指導目錄36四、項目申請報告通用文本1、項目申請報告通用文本的作用按照規范化管理的要求，明確企業投資項目需要核準時向政府申請行政許可的標準格式和內容要求；按照規范化管理的要求，限定政府行政管理的范圍和內容，防止相關行政部門或各級地方政府濫用權力；按照企業內部決策和政府外部控制的雙重管理模式，明確政府對企業投資項目外部性影響的管理要求；通過通用文本的編制，幫助企業分析項目面臨的外部環境和條件，降低企業投資風險，提高項目成功度。四、項目申請報告通用文本1、項目申請報告通用文本的作用372、項目申請報告通用文本的構成項目申請報告的標準化內容和結構要求：申報單位及項目概況發展規劃、產業政策和行業準入分析資源開發及綜合利用分析節能方案分析建設用地、征地拆遷及移民安置分析環境和生態影響分析經濟影響分析社會影響分析－－除第一部分外，其余七個部分均是政府外部性管理要求。2、項目申請報告通用文本的構成383、項目申請報告通用文本的內容要求“申報單位及項目概況”要求全面了解和掌握項目申報單位及擬建項目的基本情況，是項目核準機關對擬建項目進行分析評價以決定是否予以核準的前提和基礎。如果不能充分了解有關情況，就難以做出正確的核準決定。對項目申報單位及擬建項目基本情況的介紹，在項目申請報告的編寫中占有非常重要的地位。

－－項目申報的基礎性工作，實質上是可行性研究報告的濃縮。因此，不論政府行政管理程序中是否要求上報可行性研究報告，企業出于自身決策和政府管理的需要，均要委托獨立第三方進行可研報告的編制。3、項目申請報告通用文本的內容要求39“申報單位及項目概況”要求通過對項目申報單位的主營業務、經營年限、資產負債、股東構成、主要投資項目情況和現有生產能力等內容的闡述，為項目核準機關分析判斷項目申報單位是否具備承擔擬建項目的資格、是否符合有關的市場準入條件等提供依據。－－重大項目和限制類項目的項目法人，必須滿足一系列的資格要求，如移動通信終端設備投資項目有9項資格條件要求。通過對項目的建設背景、建設地點、主要建設內容和規模、產品和工程技術方案、主要設備選型和配套工程、投資規模和資金籌措方案等內容的闡述，為項目核準機關對擬建項目的相關核準事項進行分析、評價奠定基礎和前提。－－項目建設必須滿足一系列的外部條件要求，此處的內容與后續的分析要一致。“申報單位及項目概況”要求40②“發展規劃、產業政策和行業準入分析”要求發展規劃、產業政策和行業準入標準等，是加強和改善宏觀調控的重要手段，是核準企業投資項目的重要依據。主要目的，是從發展規劃、產業政策及行業準入的角度，論證項目建設的目標及功能定位是否合理，是否符合與項目相關的各類規劃要求，是否符合相關法律法規、宏觀調控政策、產業政策等規定，是否滿足行業準入標準、優化重大布局等要求。－－規劃、產業政策和行業準入標準是國家宏觀調控措施在項目管理方面的具體落實。在發展規劃方面，應闡述國民經濟和社會發展總體規劃、區域規劃、城市總體規劃、城鎮體系規劃、行業發展規劃等各類規劃中與擬建項目密切相關的內容，對擬建項目是否符合相關規劃的要求、項目建設目標與規劃內容是否銜接和協調等進行分析論證。－－項目建設要滿足各層次規劃的要求，尤其是主體功能區規劃的要求。②“發展規劃、產業政策和行業準入分析”要求41②“發展規劃、產業政策和行業準入分析”要求在產業政策方面，闡述與擬建項目相關的產業結構調整、產業發展方向、產業空間布局、產業技術政策等內容，分析擬建項目的工程技術方案、產品方案等是否符合有關產業政策、法律法規的要求，如貫徹國家技術裝備政策提高自主創新能力的情況等。－－產業政策是指導項目建設的方向性文件，背后隱藏的是市場需求。在行業準入方面，闡述與擬建項目相關的行業準入政策、準入標準等內容，分析評價項目建設單位和擬建項目是否符合相關規定。－－行業準入標準是最低標準，代表著技術進步的水平，如電力項目準入標準的不斷提高。②“發展規劃、產業政策和行業準入分析”要求42“資源開發及綜合利用分析”要求合理開發并有效利用資源，是貫徹落實科學發展觀的重要內容。對于開發和利用重要資源的企業投資項目，要從建設節約型社會、發展循環經濟等角度，對資源開發、利用的合理性和有效性進行分析論證。－－將資源開發和綜合利用方向提高到科學發展的高度，強調可持續發展。對于需要占用重要資源的建設項目，應闡述項目需要占用的資源品種和數量，提出資源供應方案；通過單位生產能力主要資源消耗量、資源循環再生利用率等指標的國內外先進水平對比分析，評價擬建項目資源利用效率的先進性和合理性；分析評價資源綜合利用方案是否符合發展循環經濟、建設節約型社會的要求；分析資源利用是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。－－著重考慮資源的可獲得性及利用水平，循環、節約、再利用。“資源開發及綜合利用分析”要求43“資源開發及綜合利用分析”要求在資源利用分析中，應對資源節約措施進行分析評價。主要闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節約的主要措施方案，并對其進行分析評價。有關節能的分析評價設專章單獨闡述。－－突出資源節約措施的重要性，背后是經濟發展方式的轉變要求。資源的對外依存度持續上升，如鐵礦石。節約是維持可持續發展的主要措施之一。“資源開發及綜合利用分析”要求44“節能方案分析”要求能源是制約我國經濟社會發展的重要因素。解決能源問題的根本出路是堅持開發與節約并舉、節約優先的方針，大力推進節能降耗，提高能源利用效率。為緩解能源約束，減輕環境壓力，保障經濟安全，實現可持續發展，必須按照科學發展觀的要求，對企業投資涉及能源消耗的重大項目,應重視從節能的角度進行核準，企業上報的項目申請報告應包括節能方案分析的相關內容。－－我國已是能源消耗大國，能源對外依存度持續上升，如石油對外依存度超過50%。能源安全與國家安全緊密相關。用能標準和節能規范，應闡述項目所屬行業及地區對節能降耗的相關規定，項目方案應遵循的國家和地方有關合理用能標準，以及節能設計規范。評價所采用的標準及規范是否充分考慮到行業及項目所在地區的特殊要求，是否全面和適宜。－－用能標準和節能規范逐步提高，并納入政府履行職責的考核范圍，如萬元生產總值能耗指標降低要求。“節能方案分析”要求45“節能方案分析”要求能耗狀況和能耗指標分析。應闡述項目所在地的能源供應狀況，項目方案所采用的工藝技術、設備方案和工程方案對各類能源的消耗種類和數量，是否按照規范標準進行設計。應根據項目特點，選擇計算單位產品產量能耗、萬元產值能耗、單位建筑面積能耗、主要工序能耗等指標，并與國際國內先進水平進行對比分析，就是否符合國家規定的能耗準入標準進行闡述。－－節能要求在項目方案中的具體體現。對生產工業技術有要求。節能措施和節能效果分析。應根據國家有關節能工程實施方案及其他相關政策法規要求，分析項目方案在節能降耗方面存在的主要障礙，在優化用能結構、滿足相關技術政策、設計標準及產業政策等方面所采取的節能降耗具體措施，并對節能效果進行分析論證。－－節能措施要與國家節能要求對接，節能效果的獲得需要綜合性措施的落實。“節能方案分析”要求46“建設用地、征地拆遷及移民安置分析”要求土地是極其寶貴的稀缺資源，節約土地是我國的基本國策。項目選址和土地利用應嚴格貫徹國家有關土地管理的法律法規，切實做到依法、科學、合理、節約用地。因項目建設而導致的征地拆遷和移民安置人口，是項目建設中易受損害的社會群體。為有效使用土地資源，保障受征地拆遷影響的公眾利益，應制定項目建設用地、征地拆遷及移民安置規劃方案，并進行分析評價。－－最嚴格的土地管理要求，18億畝耕地的紅線不得超越。征地拆遷和移民安置，將對社會產生嚴重的影響，并進一步影響項目的建設，雙向性互動關系會導致社會風險。項目選址和用地方案，應闡述項目建設地點、場址土地權屬類別、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等內容，為項目用地的合理性分析和制定征地拆遷及移民安置規劃方案提供背景依據。－－項目用地方案、征地拆遷和移民安置方案越細越好，以避免矛盾和沖突。“建設用地、征地拆遷及移民安置分析”要求47“建設用地、征地拆遷及移民安置分析”要求土地利用合理性分析，應分析評價項目建設用地是否符合土地利用規劃要求，占地規模是否合理，是否符合保護耕地的要求，耕地占用補充方案是否可行，是否符合因地制宜、集約用地、少占耕地、減少拆遷移民的原則，是否符合有關土地管理的政策法規的要求。－－滿足土地利用規劃要求，節約用地，少擾民，降低負面影響，保證項目順利實施。如果需要進行征地拆遷，則應根據項目建設方案和土地利用方案，進行征地拆遷影響的相關調查分析，依法制定征地拆遷和移民安置規劃方案。要簡述征地拆遷和移民安置規劃方案提出的主要依據，說明征地拆遷的范圍及其確定的依據、原則和標準；提出項目影響人口和實物指標的調查結果，分析實物指標的合理性；說明移民生產安置、搬遷安置、收入恢復和就業重建規劃方案的主要內容，并對方案的可行性進行分析評價；說明征地拆遷和移民安置補償費用編制的依據和相關補償政策；闡述地方政府對移民安置規劃、補償標準的意見。－－征地拆遷和移民安置要滿足政策要求，更要滿足移民合理要求。相關政策以地方實施細則為準。“建設用地、征地拆遷及移民安置分析”要求48“環境和生態影響分析”要求為保護生態環境和自然文化遺產，維護公共利益，對于可能對環境產生重要影響的企業投資項目，應從防治污染、保護生態環境等角度進行環境和生態影響的分析評價，確保生態環境和自然文化遺產在項目建設和運營過程中得到有效保護，并避免出現由于項目建設實施而引發的地質災害等問題。－－宏觀和多元的角度看問題，不僅僅是項目周邊的環境和生態，而且著眼于地質災害的防治，社會安全問題環境和生態現狀。應通過闡述項目場址的自然環境條件、現有污染物情況、生態環境條件、特殊環境條件及環境容量狀況等基本情況，為擬建項目的環境和生態影響分析提供依據。－－核心是環境容量問題，與當地的主體功能區規劃相結合“環境和生態影響分析”要求49“環境和生態影響分析”要求擬建項目對生態環境的影響。應分析擬建項目在工程建設和投入運營過程中對環境可能產生的破壞因素以及對環境的影響程度，包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數量，水土流失情況，對地形、地貌、植被及整個流域和區域環境及生態系統的綜合影響等。－－強調全過程的環境保護，三廢，綜合影響生態環境保護措施的分析。應從減少污染排放、防止水土流失、強化污染治理、促進清潔生產、保持生態環境可持續能力的角度，按照國家有關環境保護、水土保持的政策法規要求，對項目實施可能造成的生態環境損害提出保護措施，對環境影響治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果進行分析評價。－－具體的生態環境保護措施的分析“環境和生態影響分析”要求50“環境和生態影響分析”要求對于建設在地質災害易發區內或可能誘發地質災害的項目，應結合工程技術方案及場址布局情況，分析項目建設誘發地質災害的可能性及規避對策。－－關注地質災害的影響以及對地質災害的誘發，雙向性對于歷史文化遺產、自然遺產、風景名勝和自然景觀等特殊環境，應分析項目建設可能產生的影響，研究論證影響因素、影響程度，提出保護措施，并論證保護措施的可行性。－－自然環境、生態問題擴大到文化、社會范疇“環境和生態影響分析”要求51⑦“經濟影響分析”要求財務評價，主要是進行財務盈利能力和債務清償能力分析。經濟影響分析，則是對投資項目所耗費的社會資源及其產生的經濟效果進行論證，分析項目對行業發展、區域和宏觀經濟的影響，從而判斷擬建項目的經濟合理性。－－強調經濟影響分析的宏觀性，而不是財務評價對于產出物不具備實物形態且明顯涉及公眾利益的無形產品項目，如公共基礎設施項目，以及具有明顯外部性影響的有形產品項目，如污染嚴重的工業產品項目，應進行經濟費用效益或費用效果分析，對社會為項目的建設實施和運營所付出的各類費用以及項目所產生的各種效益，進行全面地識別和評價。－－強調項目的間接效益和影響，但力求量化計算⑦“經濟影響分析”要求52⑦“經濟影響分析”要求對于在行業內具有重要地位、影響行業未來發展的重大投資項目，應進行行業影響分析，評價擬建項目對所在行業及關聯產業發展的影響，包括產業結構調整、行業技術進步、行業競爭格局等主要內容，特別要對是否可能形成行業壟斷進行分析評價。－－強調重大項目對行業發展的影響對區域經濟可能產生重大影響的項目，應進行區域經濟影響分析，重點分析項目對區域經濟發展、產業空間布局、當地財政收支、社會收入分配、市場競爭結構等方面的影響，為分析投資項目與區域經濟發展的關聯性及融合程度提供依據。－－強調重大項目對區域經濟的影響⑦“經濟影響分析”要求53⑦“經濟影響分析”要求對于投資規模巨大、可能對國民經濟產生重大影響的基礎設施、科技創新、戰略性資源開發等項目，應從國民經濟整體發展角度，進行宏觀經濟影響分析，如對國家產業結構調整和升級、重大產業布局、重要產業的國際競爭力以及區域之間協調發展的影響分析等。－－強調重大項目對宏觀經濟的整體影響，如大飛機項目對于涉及國家經濟安全的重大項目，應從維護國家利益、保證國家產業發展及經濟運行免受侵害的角度，結合資源、技術、資金、市場等方面的分析，進行投資項目的經濟安全分析。－－主要針對外資項目⑦“經濟影響分析”要求54⑧“社會影響分析”要求對于因征地拆遷等可能產生重要社會影響的項目，以及扶貧、區域綜合開發、文化教育、公共衛生等具有明顯社會發展目標的項目，應從維護公共利益、構建和諧社會、落實以人為本的科學發展觀等角度，進行社會影響分析評價－－征地拆遷是引發社會影響的重要因素，但不是唯一因素。每一個項目都是社會發展項目。社會影響效果分析，應闡述與項目建設實施相關的社會經濟調查內容及主要結論，分析項目所產生的社會影響效果的種類、范圍、涉及的主要社會組織和群體等。重點闡述：⑴社會影響區域范圍的界定；⑵影響區域內受項目影響的機構和人群的識別；⑶分析項目可能導致的各種社會影響效果。－－所謂“社會影響”指的是對當地社會現狀的“改變量”，識別利益群體及其所受影響是關鍵⑧“社會影響分析”要求55⑧“社會影響分析”要求社會適應性分析，應確定項目的主要利益相關者，分析利益相關者的需求，研究目標人群對項目建設內容的認可和接受程度，評價各利益相關者的重要性和影響力，闡述各利益相關者參與項目方案確定、實施管理和監測評價的措施方案，以提高當地居民等利益相關者對項目的支持程度，確保擬建項目能夠為當地社會環境、人文條件所接納，提高擬建項目與當地社會環境的相互適應性。－－相互適應性取決于各個利益群體與項目之間的利益平衡關系，以及相互作用的水平和結果社會風險及對策分析，應在確認項目有負面社會影響的情況下，提出協調項目與當地的社會關系，避免項目投資建設或運營管理過程中可能存在的沖突和各種潛在社會風險，解決相關社會問題，減輕負面社會影響的措施方案。－－利益不平衡，社會風險出現⑧“社會影響分析”要求564、申請報告與可研報告的區別核準項目申請報告與項目可行性研究報告有著本質的差別，需求主體分別是政府和企業。總體上，包括五個方面的區別：目的不同角度不同內容不同時序不同法律效力不同4、申請報告與可研報告的區別57（1）目的不同可行性研究報告的目的是要論證投資項目的可行性，包括市場前景可行性、技術方案可行性、財務可行性、融資方案可行性等項目申請報告不是對項目可行性的研究，而是在企業認為從企業自身角度看項目已經可行的情況，回答政府關注的涉及公共利益的有關問題，目的是為了獲得政府的許可（1）目的不同可行性研究報告的目的是要論證投資項目的可行性，58（2）角度不同可行性研究報告從企業角度微觀的角度；企業內部角度技術經濟角度進行論證項目申請報告從公共利益的代言人－政府角度宏觀的角度外部性角度經濟、社會、資源、環境等綜合角度（2）角度不同可行性研究報告項目申請報告59（3）內容不同企業可行性研究報告包括市場預測、廠址選擇、工程技術方案論證、設備選型、投資估算、財務分析、企業投資風險分析等方面進行研究項目申請報告從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公眾利益、防止出現壟斷等方面進行論證（3）內容不同企業可行性研究報告包括市場預測、廠址選擇、工程60（4）時序不同可行性研究報告與項目申請報告是兩個完全不同性質的文件，不是在可行性研究報告基礎上的簡單補充；可行性研究報告的編寫先于項目申請報告：對于一個理性的投資主體，在進行投資決策之前，應首先從企業自身角度進行詳細的可行性研究；項目獲得企業內部決策機構如董事會批準后，應在此基礎上編寫項目申請報告，申請政府行政許可；項目申請報告是在企業可行性研究報告基礎上的提升和拓展，二者即不排斥，也不重復；必要時，可以將企業可行性研究報告作為項目申請報告的附件。（4）時序不同61（5）法律效力不同可行性研究報告用于企業內部投資決策，對董事會負責，遵循企業內部管理規定及法人治理結構的約束項目申請報告具有政府行政的強制力，是企業必須履行的社會義務，受國家有關法律法規的約束（5）法律效力不同可行性研究報告用于企業內部投資決策，對董事62五、企業投資項目核準管理及程序（一）基本特點、理念及原則1、核準制下政府對項目審查管理的主要特點實行核準制是我國固定資產投資管理的一項重大制度創新。根據國務院關于投資體制改革的決定，凡企業不使用政府性資金投資建設的項目，政府一律不再審批；針對少數重大項目和限制類項目，從維護社會公共利益的角度，實行核準制。政府有關部門制定嚴格規范的核準制度，明確核準的范圍、內容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。在實行核準制的情況下，政府直接管理的企業投資項目數量大幅度減少，核準項目范圍僅限于《政府核準的投資項目目錄》內的項目，并根據變化的情況適時調整。核準項目范圍由國務院投資主管部門會同有關行業主管部門研究提出，報國務院批準后實施。未經國務院批準，各地區、各部門不得擅自增減核準范圍。五、企業投資項目核準管理及程序（一）基本特點、理念及原則632、核準制與審批制的主要區別第一，適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業投資項目；核準制則適用于企業不使用政府性資金投資建設的重大項目或限制類項目。第二，審核的內容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度又從投資所有者的角度審核企業的投資項目；在核準制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業的投資項目，審核內容主要是“維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等進行審核。第三，審核的程序不同。在過去實行審批制的情況下，政府對企業投資項目一般要經過批準“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”等審批環節，而在核準制的情況下，政府僅審核企業投資“項目申請報告”一個環節。2、核準制與審批制的主要區別643、核準制項目論證理念和思路的轉變在實行核準制的情況下，項目核準機關對企業投資項目的審核特點發生了以下變化：從“內部性”向“外部性”的轉變。傳統的審批體制下，項目審核機構往往自覺或不自覺地將自己定位為企業投資項目的所有者，從企業董事會的立場和角度，審核項目的廠址選擇、工程技術方案、產品方案、市場前景、盈利能力等。投資體制改革方案強調，上述事項都是企業自主投資決策的內部事項，其審核權限應該下放給企業。企業內部管理層、董事會審核其可行性研究報告時，仍然需要審核這些內容，而且還要深化。但對于按照核準制的要求，國家核準機關對企業投資項目申請報告的審核，應重點從國家應該關注的事項，即從企業投資項目所引發的外部性、公共性問題等方面進行審核。653、核準制項目論證理念和思路的轉變65從微觀審核為主向宏觀公共事項審核轉變。政府核準機關關注的主要應是涉及社會公共利益的宏觀問題，如維護國家經濟安全、優化重大布局、環境可持續發展等，因此應站在政府作為公共事務管理者的立場上，從宏觀的、戰略的高度，審核政府所應該關注的一些重大事項；從“技術經濟論證”向“經濟、社會、資源、環境等綜合論證”的轉變，要求對企業投資項目從是否有利于維護公共利益等方面進行分析判斷。因此核準制對企業投資項目的審核所涉及的層次更高、內容更廣，不僅對投資項目前期論證工作提出了更高的要求，而且對項目核準機關的專業素質要求更高。66664、核準制項目論證的原則投資體制改革方案是在基于貫徹落實科學發展觀的宏觀背景下出臺并付諸實施的；核準制對項目的論證，應強調符合當前政府管理經濟活動的執政理念的重大調整，強調“堅持以人為本，樹立全面、協調、可持續的發展觀，促進經濟社會和人的全面發展”的要求，統籌城鄉發展、統籌區域發展、統籌經濟社會發展、統籌人與自然和諧發展、統籌國內發展和對外開放，將樹立和落實科學發展觀作為對企業投資項目進行核準的指導原則。674、核準制項目論證的原則67（二）核準制項目申請報告的編寫政府對企業提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準。項目申請報告應由具備相應工程咨詢資格的機構編制。其中，由國務院投資主管部門核準的項目，其項目申請報告應由具備甲級工程咨詢資質的機構編制。68（二）核準制項目申請報告的編寫681、申報單位及項目概況

（1）項目申報單位概況。包括項目申報單位的主營業務、經營年限、資產負債、股東構成、主要投資項目、現有生產能力等內容。（2）項目概況。包括擬建項目的建設背景、建設地點、主要建設內容和規模、產品和工程技術方案、主要設備選型和配套工程、投資規模和資金籌措方案等內容。691、申報單位及項目概況（1）項目申報單位概況。包括項目申2、發展規劃、產業政策和行業準入分析

（1）發展規劃分析。擬建項目是否符合有關的國民經濟和社會發展總體規劃、專項規劃、區域規劃等要求，項目目標與規劃內容是否銜接和協調。（2）產業政策分析。擬建項目是否符合有關產業政策的要求。（3）行業準入分析。項目建設單位和擬建項目是否符合相關行業準入標準的規定。702、發展規劃、產業政策和行業準入分析（1）發展規劃3、資源開發及綜合利用分析

（1）資源開發方案。資源開發類項目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發，應分析擬開發資源的可開發量、自然品質、賦存條件、開發價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。

（2）資源利用方案。包括項目需要占用的重要資源品種、數量及來源情況；多金屬、多用途化學元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產能力主要資源消耗量指標的對比分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價項目建設是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響。（3）資源節約措施。闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節約的主要措施方案。對擬建項目的資源消耗指標進行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節約和有效利用的相關要求。

713、資源開發及綜合利用分析（1）資源開發方案。資源4、節能方案分析

（1）用能標準和節能規范。闡述擬建項目所遵循的國家和地方的合理用能標準及節能設計規范。

（2）能耗狀況和能耗指標分析。闡述項目所在地的能源供應狀況，分析擬建項目的能源消耗種類和數量。根據項目特點選擇計算各類能耗指標，與國際國內先進水平進行對比分析，闡述是否符合能耗準入標準的要求。

（3）節能措施和節能效果分析。闡述擬建項目為了優化用能結構、滿足相關技術政策和設計標準而采用的主要節能降耗措施，對節能效果進行分析論證。724、節能方案分析（1）用能標準和節能規范。闡述擬建項5、建設用地、征地拆遷及移民安置分析

（1）項目選址及用地方案。包括項目建設地點、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內容。分析項目選址是否會造成相關不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和排澇，是否影響通航及軍事設施等。

（2）土地利用合理性分析。分析擬建項目是否符合土地利用規劃要求，占地規模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補充方案是否可行。

（3）征地拆遷和移民安置規劃方案。對擬建項目的征地拆遷影響進行調查分析，依法提出拆遷補償的原則、范圍和方式，制定移民安置規劃方案，并對是否符合保障移民合法權益、滿足移民生存及發展需要等要求進行分析論證。735、建設用地、征地拆遷及移民安置分析（1）項目選址及用地方6、環境和生態影響分析

（1）環境和生態現狀。包括項目場址的自然環境條件、現有污染物情況、生態環境條件和環境容量狀況等。

（2）生態環境影響分析。包括排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預測，對生態環境的影響因素和影響程度，對流域和區域環境及生態系統的綜合影響。

（3）生態環境保護措施。按照有關環境保護、水土保持的政策法規要求，對可能造成的生態環境損害提出治理措施，對治理方案的可行性、治理效果進行分析論證。746、環境和生態影響分析（1）環境和生態現狀

（4）地質災害影響分析。在地質災害易發區建設的項目和易誘發地質災害的項目，要闡述項目建設所在地的地質災害情況，分析擬建項目誘發地質災害的風險，提出防御的對策和措施。

（5）特殊環境影響。分析擬建項目對歷史文化遺產、自然遺產、風景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護措施。75757、經濟影響分析

（1）經濟費用效益或費用效果分析。從社會資源優化配置的角度，通過經濟費用效益或費用效果分析，評價擬建項目的經濟合理性。

（2）行業影響分析。闡述行業現狀的基本情況以及企業在行業中所處地位，分析擬建項目對所在行業及關聯產業發展的影響，并對是否可能導致壟斷等進行論證。（3）區域經濟影響分析。對于區域經濟可能產生重大影響的項目，應從區域經濟發展、產業空間布局、當地財政收支、社會收入分配、市場競爭結構等角度進行分析論證。

（4）宏觀經濟影響分析。投資規模巨大、對國民經濟有重大影響的項目，應進行宏觀經濟影響分析。涉及國家經濟安全的項目，應分析擬建項目對經濟安全的影響，提出維護經濟安全的措施。767、經濟影響分析（1）經濟費用效益或費用效果分析。從8、社會影響分析

（1）社會影響效果分析。闡述擬建項目的建設及運營活動對項目所在地可能產生的社會影響和社會效益。

（2）社會適應性分析。分析擬建項目能否為當地的社會環境、人文條件所接納，評價該項目與當地社會環境的相互適應性。

（3）社會風險及對策分析。針對項目建設所涉及的各種社會因素進行社會風險分析，提出協調項目與當地社會關系、規避社會風險、促進項目順利實施的措施方案。778、社會影響分析（1）社會影響效果分析。闡述擬建項目申報單位在向項目核準機關報送項目申請報告時，需根據國家法律法規的規定附送以下文件：城市規劃行政主管部門出具的城市規劃意見；國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件的審批意見；根據有關法律法規應提交的其他文件。9、附件要求78項目申報單位在向項目核準機關報送項目申請報告時，需根據國家法核準制是國務院關于投資體制改革的決定中，對企業投資項目管理方式進行的重大改革和制度創新。凡屬于“政府核準的投資項目目錄”范圍內的企業投資項目，實行核準制，只有獲得項目核準機構給予的項目核準行政許可后，項目才能進行實際建設階段。企業投資建設實行核準制的項目，須向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。（三）企業投資項目核準的程序及條件79（三）企業投資項目核準的程序及條件791、編制項目申請報告項目申報單位應向項目核準機關提交項目申請報告一式五份。項目申請報告應由具備相應工程咨詢資格的機構編制。其中，由國務院投資主管部門核準的項目，其《項目申請報告》應由具備甲級工程咨詢資質的機構編制。801、編制項目申請報告項目申報單位應向項目核準機關提交項目2、項目申請報告的報送國務院有關行業主管部門隸屬單位投資建設應由國務院有關行業主管部門核準的項目，向國務院有關行業主管部門提交項目申請報告，并附上項目所在地省級政府投資主管部門的意見。計劃單列企業集團和中央管理企業投資建設應由國務院投資主管部門核準的項目，向國務院投資主管部門提交項目申請報告，并附項目所在地省級政府投資主管部門的意見。812、項目申請報告的報送81其它企業投資建設應由國務院投資主管部門核準的項目，應經項目所在地省級政府投資主管部門初審并提出意見，向國務院投資主管部門報送項目申請報告（省級政府規定具有投資管理職能的經貿委、經委應與發展改革委聯合報送）。企業投資建設應由國務院核準的項目，應經國務院投資主管部門提出審核意見，向國務院報送項目申請報告。82其它企業投資建設應由國務院投資主管部門核準的項目，應經項目所3、項目申請報告的受理項目核準機關如果認為申報材料不齊全或者不符合有關要求，應在收到項目申請報告后5個工作日內一次告知項目申報單位，要求項目申報單位澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。項目申報單位按要求上報材料齊全后，項目核準機關應正式受理，并向項目申報單位出具受理通知書。4、委托評估項目核準機關在受理核準申請后，如有必要，應在4個工作日內委托有資格的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在項目核準機關規定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。咨詢機構在進行評估時，可要求項目申報單位就有關問題進行說明。833、項目申請報告的受理835、行業主管部門審核項目核準機關在進行核準審查時，如涉及其他行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。相關部門應在收到征求意見函（附項目申請報告）后7個工作日內，向項目核準機關提出書面審核意見；逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。6、征求公眾意見和專家評議對于可能會對公眾利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準審查時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。845、行業主管部門審核847、核準期限項目核準機關應在受理項目申請報告后20個工作日內，做出對項目申請報告是否核準的決定并向社會公布，或向上級項目核準機關提出審核意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內做出核準決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。項目核準機關委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規定的期限內。857、核準期限858、核準決定對同意核準的項目，項目核準機關應向項目申報單位出具項目核準文件，同時抄送相關部門和下級項目核準機關；對不同意核準的項目，應向項目申報單位出具不予核準決定書，說明不予核準的理由，并抄送相關部門和下級項目核準機關。經國務院核準同意的項目，由國務院投資主管部門出具項目核準文件。9、對核準決定異議的處理項目申報單位對項目核準機關的核準決定有異議的，可依法提出行政復議或行政訴訟。868、核準決定8610、核準審查條件符合國家法律法規；符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、行業準入標準和土地利用總體規劃；符合國家宏觀調控政策；地區布局合理；主要產品未對國內市場形成壟斷；未影響我國經濟安全；合理開發并有效利用了資源；生態、環境和自然文化遺產得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。8710、核準審查條件8711、辦理其他事項實行核準制的企業投資項目，項目單位分別向城鄉規劃、國土資源和環境保護部門申請辦理規劃選址、用地預審和環評審批手續。完成相關手續后，項目單位向發展改革等項目核準部門報送項目申請報告，并附規劃選址、用地預審和環評審批文件。項目單位依據項目核準文件向城鄉規劃部門申請辦理規劃許可手續，向國土資源部門申請辦理正式用地手續。8811、辦理其他事項88六、外商投資項目核準管理及程序1、外商投資項目核準管理的性質對外商在中國境內的投資行為進行核準，是國家行使外商投資管理權的重要體現形式。根據《外商投資項目核準暫行管理辦法》(國家發展改革委22號令)規定，國家投資管理部門應對包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內企業、外商投資企業增資等各類外商投資項目進行核準。政府部門對外商投資項目進行核準，主要目的就是確保外商在華投資盡可能規避資源濫用和環境破壞、危害公共利益等風險，充分發揮外商投資的積極作用，整合國內國外兩種資源，為我所用，促進我國社會經濟快速健康發展。對外商投資項目進行核準，除了確保合理開發資源、保護生態和環境、保障公共利益、加強資本項目管理等目的之外，還應力求達到多個目的。89六、外商投資項目核準管理及程序1、外商投資項目核準管理的性質2、外商投資核準管理的目的（1）避免內資外資化投資是經濟增長的主要動力來源之一。吸引外商投資的直接目的之一就是拓寬我國經濟建設的資金來源渠道，并通過外商投資帶動國內投資的增長，通過投資增長拉動國民經濟持續快速健康發展。資本形態的外商直接投資一方面直接彌補了國內投資的不足，同時也能對當地企業的投資起到帶動作用。外商投資既有可能帶動國內企業的投資，也有可能通過外商競爭所確立的優勢，壓制國內投資。當FDI增加一美元投資，而國內投資總額的增加小于一美元時，即認為發生了“擠出效應”。我國由于存在著對FDI的過高期望而格外青睞FDI，以至于出現“內資外資化”的現象，即大量內資通過一定途徑向國外轉移，之后又以外資的身份進入中國大陸。主要誘因是國內資本為享受政府給予外資優惠政策所采取的尋租對策，不僅使國家稅收等優惠政策失去效力，而且擾亂我國利用外資的政策訴求，影響內資企業正常的投資行為。內資的外流并以外資的身份投資于國內企業，以享受的優惠政策與內資競爭，就會對內資產生“擠出效應”，因此應該成為核準時關注的重要問題。902、外商投資核準管理的目的90（2）進行市場準入管理，規范外商投資競爭行為，維護經濟安全，規避壟斷風險對于外商投資而言，實力雄厚的跨國公司在中國大量投資，很有可能產生壟斷，抑制國內投資，阻礙新投資者進入，并向消費者索取高價，產生壟斷利潤，從而損害國內生產者和消費者的利益，這就意味著吸引外資導致的投資增加、技術進步和效率改善等多方面的利益，不是以更適用產品和較低價格的形式轉移給我國的生產者和消費者，而是以較高利潤的形式被跨國公司吸收，這是對外商投資項目進行核準所關注的重要問題。政府投資主管部門應通過核準環節的把關作用，進行專業研究分析判斷，規范外資企業的投資行為。91（2）進行市場準入管理，規范外商投資競爭行為，維護經濟安全，（3）引導通過外商投資引進國外先進技術，提升外商投資對中國技術進步的貢獻在經濟增長過程中，外商直接投資不僅對形成資本、提高就業率、國際收支調節等宏觀經濟目標的實現有著很大的貢獻，也是轉移先進技術的重要路徑之一。隨著中國經濟的結構調整和改革開放的不斷深入，過去以低廉生產成本作為投資目的的資源導向型直接投資，逐漸轉向市場導向型直接投資，以外資企業的先進技術作為競爭優勢，并由母企業給東道國子公司轉移技術的方式來獲取市場競爭地位。92（3）引導通過外商投資引進國外先進技術，提升外商投資對中國技以技術集中型產業為導向，以吸納市場導向型外商投資為手段，通過技術轉移和技術擴散，提高中國國內企業的技術力量，是政府部門通過核準所應追求的目標之一。在實施創新型國家發展戰略的過程中，我們更應關注引進外資與內資企業自主創新的關系。隨著FDI帶來的大量國外科技，實際上對本地原有的科技資源產生一種“擠出”效應，造成的結果就是，我們要想與跨國公司競爭就必須購買他們的技術，以致于我們始終在技術創新上難以有所突破，這種狀況不符合我國目前積極推動的實施創新型國家發展戰略。應通過核準環節的把關作用來提高利用外資提升我國企業的自主創新能力。93以技術集中型產業為導向，以吸納市場導向型外商投資為手段，通過

3、外商投資核準申請報告的編寫外商投資項目核準是國家投資主管部門對于外商投資行為著重從維護經濟安全、合理開發資源、保護生態和環境、保障公共利益、防止出現壟斷以及市場準入、資本項目管理等方面進行審核而依法做出的行政決定。投資體制改革要求將外商投資項目審批制改為核準制，將原來審批外商投資項目建議書和可行性研究報告改為只核準項目申請報告。943、外商投資核準申請報告的編寫94（1）內容要求外商投資項目申請報告的編寫，按照《外商投資項目核準暫行管理辦法》的規定，應遵循項目申請報告通用文本的一般要求；除此之外，在項目概況介紹中還應包括經營期限、產品目標市場、計劃用工人數、涉及的公共產品或服務價格、出資方式、需要進口的設備及金額等內容，以滿足項目核準機關對市場準入、資本項目管理等事項進行核準的需要。不再要求闡述項目產品市場預測、經濟效益分析等內容。項目單位可以根據項目具體情況和需要，決定如何編制可行性研究報告，項目可行性研究報告不再由政府行政機關審批或核準。95（1）內容要求95《外商投資項目核準暫行管理辦法》規定，要求報送國家發展改革委的項目申請報告應闡述以下內容：項目名稱、經營期限、投資方基本情況；項目建設規模、主要建設內容及產品，采用的主要技術和工藝，產品目標市場，計劃用工人數；項目建設地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；環境影響評價；涉及公共產品或服務的價格；項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設備及金額。96《外商投資項目核準暫行管理辦法》規定，要求報送國家發展改革委（2）附件要求報送國家發展改革委的項目申請報告應附以下文件：中外投資各方的企業注冊證（營業執照）、商務登記證及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、損益表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議；銀行出具的融資意向書；省級或國家環境保護行政主管部門出具的環境影響評價意見書；省級規劃部門出具的規劃選址意見書；省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預審意見書；以國有資產或土地使用權出資的，需由有關主管部門出具的確認文件。97（2）附件要求974、外商投資項目的核準管理（1）核準管理權限劃分按照《外商投資產業指導目錄》分類，總投資（包括增資額）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發展改革委核準項目申請報告；其中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發展改革委對項目申請報告審核后報國務院核準。總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發展改革部門核準，其中限制類項目必須由省級發展改革部門核準。外商投資項目不實行備案制。984、外商投資項目的核準管理（1）核準管理權限劃分98（2）項目申請報告上報按核準權限屬于國家發展改革委和國務院核準的項目，由項目申請人向項目所在地的省級發展改革部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。國家發展改革委核準項目申請報告時，需要征求國務院行業主管部