政治學/行政學名著選讀主講人：陳志青政治學/行政學名著選讀主講人：陳志青1教學大綱幾個基本的名詞導論西方行政學說的產生與發展1、提出與創立時期的西方行政理論2、正統時期的西方行政理論3、批評與轉變時期的西方行政理論4、應用與發展時期的西方行政理論5、挑戰與創新時期的西方行政理論6、總結與探索時期的西方行政理論結語：走向公共管理語境的公共治理理論教學大綱幾個基本的名詞2幾個基本的名詞Administration:行政、管理、行政管理；Management:管理；PublicAdministration:公共行政（學）、公共管理；PublicManagement:公共管理；NewPublicManagement：新公共管理；幾個基本的名詞Administration:行政、管3西方公共行政學的產生與發展提出與創立：威爾遜、古德諾、懷特等人，就公共行政研究的必要性、研究對象和方法以及研究體系等方面進行的探討；早期的發展（正統時期）：法約爾、韋伯、古利克，厄威克等人，主要探討指導公共行政的一些共性原則和理性方法；行為主義時期：巴納德、西蒙等人，著重從組織中人的行為和人際關系的角度來研究管理活動；多角度多領域發展：新公共行政學、德羅爾政策科學政策分析、里格斯比較行政和生態行政分析、西蒙決策科學、管理科學學派；調整與轉向：公共選擇理論、新公共管理理論、新公共服務理論。西方公共行政學的產生與發展提出與創立：威爾遜、古德諾、懷特等4中西早期行政管理思想（非系統非學科化）1845年法科學家M·A·安培“建立管理國家之科學”的設想；1865-68德學者斯坦因七卷本《行政學》最早提出“行政學”一詞（指行政法）；1887年美學者（總統）威爾遜發表開創性的《行政學研究》一文，主張政治與行政分離，將行政管理作為一門獨立的學科加以研究。1900年美學者古德諾出版發表〈政治與行政〉一書，進一步明確指出政治與行政的區分。（自此行政學作為一個新的、獨立的研究領域得以確立。）1926懷特《行政學導論》、1927威洛比《公共行政原理》，對其內容進行系統研究和闡述。行政學理論體系得以形成。（產生背景）中西早期行政管理思想（非系統非學科化）5多種分段方法：A、丹尼爾·雷恩（管理思想）：科學管理時期（19世末20世初）、社會人時期（20世紀20年代）、當前時期（二戰后）；B、臺灣學者（行政學）：傳統理論時期（X*：1900-30）、行為科學時期（Y*：1930-60）、系統理論時期（Z*，1960后）；C、夏書章：形成階段（19世末到20世紀20年代）、成長階段—科學管理時期（20年代后）、科學化時期（40年代始）；教材觀點（參照眾多美國學者之方法），六階段：西方行政學的提出與創立時期（1887-1918年）；西方行政學的正統時期（1919-1941年）；西方行政學的批評與轉變時期（1941-1959年）；西方行政學的發展與應用時期（20世紀60年代）；西方行政學的挑戰與創新時期（20世紀70年代）；西方行政學的總結與探索時期（20世紀80年代）多種分段方法：6提出與創立時期：1887-1918代表人物著作及觀點：威爾遜：行政學創始人，《行政學研究》，主張政治與行政分離，建立一門獨立的行政學科；古德諾：美行政學家，《政治與行政》，對政治與行政的分離理論作了進一步發揮；泰勒：美管理學者，《科學管理原理》，倡導科學管理；法約爾：法管理學者，〈一般管理原理〉，提出了一般管理的一些基本原理（十四管理原則）提出與創立時期：1887-1918代表人物著作及觀點：7西方行政學的正統時期：1919-1941這一時期的行政學家繼承了早期行政學的基本信念，認為“真正的民主與真正的效率是統一的”，經濟和效率是行政管理的基本準則。此時期將官僚制度及其組織和管理問題作為研究重點，力圖通過對行政現象的科學分析，發現行政管理的原則和規律，并嘗試著為行政學確立一個基本的理論模式和學科體系。代表人物、著作與觀點：德社科學家韋伯，官僚制理論的奠基人，〈論官僚制〉；美行政學家懷特：撰寫第一本行政學教科書〈行政學導論〉；美古利克：從分工與整合、全體與部分關系入手提出了分工的局限性和工作協調的重要性，對公共行政作綜合研究；英厄威爾：對行政管理的原則進行了歸納和概括，與古利克合著〈行政科學論文集〉；美國女政治哲學家福萊特：創立了動態管理理論，為正統行政學向行為主義行政學的過渡架設了橋梁。西方行政學的正統時期：1919-1941這一時期的行政學家繼8轉變與批評時期：1941-1959二戰及以后各國行政管理（體制、權力、職能）隨社會、經濟等變革而發生了根本變化，正統行政學的理論原則和基本觀點無法適應變革，受到懷疑和批評。主要代表人物和觀點：美巴納德：最早運用系統觀點對行政組織進行全面深入分析并建立了一套系統的行政組織學說；美西蒙：對正統行政學的行政原則進行猛烈抨擊，率先將行為主義研究方法和決策概念引入行政管理研究，建立起一種較為完整的決策理論體系；美行政學者沃爾多：對行政學的歷史發展和內容范圍進行了全面探討并對西方行政學的發展作出了重要貢獻；美行政理論家帕金森：對官僚組織的弊病進行了精辟分析，提出了著名的帕金森定律；美麥格雷戈：對人事管理的傳統觀點—X理論進行了總結與批評并提出了與之相對應的新觀點—Y理論；美林德布羅姆：以漸進調適的觀點對行政決策的過程、方法進行了全面分析，建立了漸進決策模式。轉變與批評時期：1941-1959二戰及以后各國行政管理（體9應用與發展時期：20世紀60年代這一時期技術的發展對行政科學注入了新的活力。行政學擺脫了對政治學的過分依賴，由純理論研究轉向應用研究，成為一門融合多學科理論方法于一體的綜合性學科，學科地位得到進一步鞏固。這一時期行政學研究在深度和廣度上都得到了長足的發展。表現在：A、應用學科‘政策分析’的興起。（以幫助政府解決如何改進政策制定質量和怎樣提高政策執行效果等實際政策問題為宗旨）。B、行政生態學的興起和發展。代表性人物：以德羅爾：現代政策科學的創始人，推動政策科學突破性發展；美彼得：對官僚組織的特征作了進一步分析，提出“彼得原理”；美里格斯：借用生態學方法研究行政系統與其社會環境之間的相互關系，通過生態系統的模擬來研究行政生態系統。應用與發展時期：20世紀60年代這一時期技術的發展對行政科學10挑戰與創新時期：20世紀70年代挑戰：70年代，眾多的社會政治問題使公眾喪失對政府的信心，現實對行政學理論提出挑戰。人們紛紛提出所謂的“新模式”以取代“舊的傳統理論”（如：美青年學者：“新公共行政學”運動；英學者：提出重視行政道德規范和社會需要的“社區服務模式”）。此時行政學更加注重政府行政的社會和政治意義。創新：系統論、控制論等管理實踐中廣泛且成功的應用為西方行政學的進一步創新奠定了重要的方法論基礎；經驗主義學派、權變理論學派等新的管理學派相繼誕生，且目標管理理論、權變學說在政府行政管理實踐中得到直接應用，為創新提供現實可能性。主要代表人物：弗雷德里克森：美新公共行政學者，對傳統公共行政學理論進行全面反思與批判，用新方法、新視角研究公共行政；美管理學家菲德勒：將權變管理理論應用于領導科學領域并提出著名的權變領導模式；美學者德魯克：提出目標管理理論。挑戰與創新時期：20世紀70年代挑戰：11總結與探索時期：20世紀80年代80年代：西方行政學作為一門學科與專業的地位雖已完全得到鞏固，但仍缺乏一個公認的、明確的中心和體系。此時期行政學研究的主要內容：對本學科的歷史發展進行回顧和反思；企業家政府理論的興起；政策科學的繁榮；并成為政治學與行政學研究的主流之一；公共選擇理論影響深遠；公眾參與、政府間關系（尤其是中央與地方關系）、行政文化和行政環境等方面的研究也進一步為理論界所重視。代表人物：美政策分析家奎羅：系統闡述政策分析的理論與方法；布坎南：以經濟學方法探討政府行政問題；美學者奧斯本/蓋布勒等：倡導用‘企業家精神’來克服政府官僚主義，為政府改革開出了十種藥方?？偨Y與探索時期：20世紀80年代80年代：西方行政學作為一門121.提出與初創時期的西方行政理論1.1、威爾遜的公共行政理論1.2、古德諾的公共行政理論1.3、泰勒的科學管理理論1.4、法約爾的一般管理理論1.提出與初創時期的西方行政理論1.1、威爾遜的公共行政理131.1威爾遜的公共行政理論生平與著述：19世紀末著名美國學者，總統；代表作：《行政學研究》，１８８７年；主要觀點：①提出和論證了公共行政研究的必要性：政府職能擴大化與復雜化的必然要求。②提出了公共行政研究的任務和目標：研究確定政府的職能，即政府能夠適當且成功完成的任務；研究如何高效地完成這些任務。③指出了行政的實質：行政中的政府，政府的操作與執行。④探討了某些具體的行政問題：關于人事行政：提出如何建設一個好的文官制度的若干建議，強調官員素質的重要性；關于行政監督：強調公共輿論監督的重要性。簡評：主要貢獻：第一次提出和論證了公共行政研究的必要性，是公共行政學鼻祖。思考：威爾遜的主要觀點與主要貢獻1.1威爾遜的公共行政理論生平與著述：思考：威爾遜的主要觀14ThomasWoodrowWilson美國第二十八任總統、學者、教授。世界上第一個提出要建立一門單獨的行政學科的人。被譽為“行政學鼻祖”。ThomasWoodrowWilson美國第二十八任總統151.2古德諾的公共行政理論生平著述19世紀末20世紀初美國著名政治學者，曾任中華民國的憲政顧問，著有《君主與共和論》；代表作：《政治與行政》主要觀點：政治與行政兩分法①提出和區分了政府的兩種主要功能政治：國家意志的表達；行政：國家意志的執行；②主張政治與行政這兩種功能間應該協調：政治應保持對行政的適當控制；行政應該適度集權；認為當時的政黨制度是一種很好的法外調節機制。③主張對當時美國的政府體制，包括三權分立體制和聯邦體制進行改革，使權力進一步集中于聯邦總統。簡評：主要貢獻：其對政府的政治與行政兩種功能的區分及其定義比較準確和規范，對后人影響巨大。局限：政治與行政不可完全兩分，也引起了后人的爭論和誤會。思考：政治與行政兩分法的含義？1.2古德諾的公共行政理論生平著述思考：政治與行政兩分法的161.3泰羅的科學管理理論生平與著述19世紀末20世紀初美國著名管理學者和實踐家，科學管理理論的創始人和現代管理科學的奠基人。代表作：科學管理原理，1911年出版主要內容：（1）作業管理方面（2）組織管理方面：提出計劃與執行相分離以及管理例外原則（3）管理哲學方面：倡導思想革命，勞資合作。簡評：其對以調查研究為基礎的科學方法的追求及其效率優化思想第一次使管理從經驗上升到科學；對公共行政學的影響：泰羅的科學管理思想一經提出，即被廣泛應用于政府管理領域，并成為公共行政學的基本理論內容。1.3泰羅的科學管理理論生平與著述17FrederickW.Taylor19世紀末20世紀初美國著名管理學者和實踐家科學管理理論的創始人和現代管理科學的奠基人。FrederickW.Taylor19世紀末20世紀初美18泰羅關于作業管理的觀點⑴工作定額與標準化原理基本思想：要通過科學的研究尋找完成工作的最佳方法、最佳工具和最佳環境，使之普及化和標準化，在標準化的操作下確定合適的工作定額，以此作為考核和計酬的依據。科學的方法：時間研究：工作日寫實和測時，以找出并剔除工作日中不必要的雜事，以節省時間，提高工作效率。動作研究：研究干活動作的合理性，“生鐵搬運實驗”。⑵能力與工作相適應原理應該為每項工作尋找第一流的工人，包括能力和意愿方面的相適合。⑶差別計件付酬制使單件工資率與工作定額的完成程度成正比。量越多，單位工資率越高，以提高員工的工作積極性。⑷其它工廠管理技術：工業工程學（IE）、公司選址、流程設計、平面布局、作業動作的經濟原則、動作要素理論、人體工程學等。泰羅關于作業管理的觀點⑴工作定額與標準化原理19科學管理思想在公共管理的應用威廉·萊芬韋爾美國全國辦公室管理協會會長，將科學管理思想應用于辦公室管理，提出了辦公室管理八原則（布局、照明、通風、設備高度、打字員動作）莫爾斯·庫克泰羅的早期合作者，其擔任費城市公共工作局局長期間，成功地把科學管理運用于市政管理，在申訴處理、財務計劃、裝備更新、人事選擇、存貨記錄、工程承包、公共關系等方面實行作業標準化。這些革新使費城垃圾清掃成本四年中減少100萬美元，公用事業收費降低125萬美元。倫納德·懷特政府官員，曾任美國文官事務委員會主席親，自組織和參與了美國文官制度的改革工作。積極倡導政府公共行政改革，將科學管理思想應用于政府的行政管理，促進政府工作的改革，提高行政工作效率?？茖W管理思想在公共管理的應用威廉·萊芬韋爾201.4法約爾的一般管理理論生平與著述：20世紀初法國著名的管理實踐家，現代管理學的創始人之一。代表作：1918年《工業管理與一般管理》。主要觀點：①從企業經營活動中提煉出管理活動并給出了管理的定義。企業活動：技術、商業、財務、安全、會計、管理；管理：是一種有自己的知識體系，普遍性的單獨的社會活動，由計劃、組織、指揮、協調和控制等各種職能構成。②提煉出了普遍適用的管理十四條原則。③倡導管理教育：認為人的管理能力可以通過教育獲得，故提出在學校開設管理學課程，以傳授和普及管理知識。簡評：從學科發展上看，第一次提出了一套有關管理的系統性理論，從而為管理學奠定了一個整體和系統的理論構架。其對管理職能的劃分和研究，成為后來的管理學研究的主流框架。從現實意義上看，其提出的管理十四原則，不僅適用于企業組織管理，也適用于政府組織中的管理，具有普遍的適用性和指導性。1.4法約爾的一般管理理論生平與著述：21HenriFayol20世紀初法國著名的管理實踐家現代管理學的創始人之一。HenriFayol20世紀初法國著名的管理實踐家22法約爾提出的管理十四原則勞動分工：按專業化原則權力與責任相一致完成組織工作必須賦予必要的權力，有權力必須伴以相應的責任，二者互為因果。紀律：紀律對于企業取得成功是絕對必要的。統一指揮一個下屬只能接受而且只應接受一個上司的命令。統一領導凡是具有同一目標的合適活動，都僅應有一個領導和一套計劃。個人利益服從整體利益合理的報酬薪酬制度應當公平，對工作成績與工作效率優良者應有獎勵。適當集權與分權：要根據本組織的實際情況，適當改變集權與分權的程度。層級控制與跳板原則：在取得授權的情況下，不同部門的低層級管理人員越過上級權力與信息鏈直接進行溝通。秩序：凡事各有其位，各稱其位；公平：就是要保持善良與公道，訂立的協定要執行，平等和善意對等員工。保持人員穩定任何組織都有必要鼓勵員工長期服務。首創精神：首創精神是創立和推行計劃的動力，對組織非常重要。人員團結全體成員的和諧與團結是企業發展的巨大力量。法約爾提出的管理十四原則勞動分工：按專業化原則層級控制與跳板232.正統時期的西方行政理論2.1、韋伯的官僚制理論2.2、懷特的理論行政學思想2.3、古利克的一體化公共行政管理2.4、厄威克的系統化公共行政管理原則2.5、福萊特的動態行政管理理論2.正統時期的西方行政理論2.1、韋伯的官僚制理論242.1韋伯的官僚制理論生平與著述：德國著名思想家和社會學家，對世界歷史產生巨大影響的三個德國人之一。代表作：〈新教倫理與資本義精神〉、〈社會與經濟組織理論〉；關心的主要問題：西方文明的獨特性，資本主義世界的命運以及資本主義人的命運（人的異化）。韋伯官僚制理論的主要觀點：①根據權威來源不同劃分了三種不同的組織類型；②描述了官僚制組織的典型特征（原則）；③對官僚制組織的優點和劣勢作出評判。簡評：從社會政治角度看，解決了資本主義進一步發展所必須解決的“組織合理化”問題；從學術角度看，韋伯的官僚制理論開創了組織理論研究的先河，被稱之為現代組織理論之父。從現代管理的角度看，韋伯官僚制構建了一整套現代公共行政管理體系的原則和規則，其強調理性、法治、科學和效率的組織觀，符合現代社會的發展要求。局限性：高度純化的理論描述，過于偏重組織內部靜態分析以及過于強調組織的效率要求2.1韋伯的官僚制理論生平與著述：25MaxWeber德國著名思想家和社會學家，官僚制理論的創立者，對世界歷史產生巨大影響的三個德國人之一。MaxWeber德國著名思想家和社會學家，26韋伯劃分的三種組織類型A、神秘化組織：指權威來源于個人超凡魅力的組織；典型特征：經濟上的平均主義、內在的不穩定性、神秘化；B、傳統型組織：指權威來源于傳統習慣或世襲的組織；典型特征：世襲制、封建制，與親緣關系、宗教特性以及自給自足的家庭經濟緊密相連，效率低下。C、法理型組織（合理合法化組織）：指權威來自理性的法律規定的組織；特征：合理化（rationality，理性）、合法化（legitimacy）合理化：指組織是經過精心設計用以實現既定目標的工具手段；合法化：指組織中有一系列的規則程序、組織成員須得按既定規則程序來行使權威。韋伯把這種組織稱之為官僚制（Bureaucracy），也叫做科層制。認為這是一種理想（標準）的組織形態。官僚制是現當代社會占主導地位的權威制度和組織類型。韋伯劃分的三種組織類型A、神秘化組織：27韋伯對官僚制組織特征的描述專業化：合理的專業分工即明確劃分組織內各職責權限并以法規的形式加以固定；科層化：組織自上而下構成一個層級節制等的權力級系統；法制化：組織內制定了穩定詳盡的運作規程，要求嚴格按規章辦事，以保持組織的穩定性和結果的可預見性；檔案化：組織內建有形式正規的決策文書檔案以備查及管理正式化和連續性；非人格化：組織管理應避免個人情感和好惡等非理性因素，強調對事不對人；職業化：組織中是經過全面專業培訓并經考試雇用的職業化人員，人員的任用、升遷及工資等都按功績制原則進行。小結：韋伯的官僚制即是一種以法理型權威為基礎，具有專業化功能和固定規章制度，設科分層的現代社會所特有的組織制度和管理形式。其總結的官僚制組織的特征，就是現代組織管理必須遵守的幾個基本原則。韋伯對官僚制組織特征的描述專業化：合理的專業分工小結：韋伯的28韋伯對官僚組織優劣的評價官僚制組織具有技術上的巨大優勢：嚴密性：按等級結構進行控制，按專業化標準、職位分等、層層節制、環環相扣、秩序井然、嚴格的崗位責任制使一切個人都統一在一個法則系統內。合理性：由于專業技術知識居于中心地位，任何規定都詳細具體，具有可操作性、因而顯出精確、迅速、統一、協調、節約和高效的優勢。穩定性：非人格化秩序的確立，使管理的任何步驟都源于法規，擺脫了長官意志，保證了體制的連續性和穩定性。普適性：官僚制組織適用面廣，政府機關、公共事業、各種企業和私人組織都可以采用。官僚制的弱點：壓抑人的積極性和創造精神，使人在合理化當中淪為追求管理目的的工具，只會機械地例行公事，缺乏精神和自我，最后導致整個社會都缺乏生氣?？赡軙霈F官僚主義?。盒袆泳徛?，效率低下。韋伯對官僚組織優劣的評價官僚制組織具有技術上的巨大優勢：292.2懷特的系統化公共行政理論生平著述：20世紀早期美國著名行政學教授，政府官員，曾親自組織與參與了美國的文官制度改革。代表性著作：1926《行政學導論》，世界上公認的第一本行政學教材。主要思想：對行政學研究對象和范圍的界定：研究對象：國家政府中的市政、聯邦或聯邦行政；研究范圍：行政中的各種問題，如公務員才能發揮、工作勝任、廉潔負責、合作，財政監督等。提出了行政環境的思想：給行政環境作出界定，并分析了各種具體的行政環境如何影響(作用于)行政活動,行政行為及效果;就行政組織、人事行政、行政協調、行政倫理、行政監督以及行政法規等各種具體行政問題做出系統的分析和探討。評價：懷特《行政學導論》的貢獻與意義。2.2懷特的系統化公共行政理論生平著述：30懷特的行政組織思想A、歸納了行政組織體制的幾種基本類型自治型對官僚型，中央集權型對地方分權型，獨立型對權力匯一型;B、提出權責要適配置的原則及如何適度配置的若干具體措施；法定權力與立法依據;配以充足財源;將同一目標的事務(其權力與責任)歸于同一部門;權責分配與任務相一致,與人員相一致;按區域,工作性質,方法和程序的不同進行分配;C、探討了組織的有效監控幅度認為監控幅度不應太大,以保證監控的有效性；D、提出了優良行政組織的標準：能獲得最優秀的人才;組織成員應有一致的責任及適當的權力;將行政官員區分為政務官與事務官,明確各自的權責,任務,以職務劃分為原則,確實指標;設置有專門的協調機構;對組織的管理效率進行精確合理的測量;懷特的行政組織思想A、歸納了行政組織體制的幾種基本類型31懷特的行政協調思想關于協調的含義:行政協調：是指行政主體引導行政組織,部門,人員之間建立良好的協作和配合關系，以達到共同目標的管理行為，是行政管理的重要內容。關于如何協調:A.應精簡機構;B.應設置行政協調機關;C.及時而精密的協調;D.以首長裁定為最后決定。懷特的行政協調思想關于協調的含義:32懷特的人事行政思想關于人才的選撥問題：A.人才選撥具有非常的重要性，是當代人事管理的二大支柱之一(另一為職位分類)B.關于人才選撥的方式，主張應：a.設置獨立的考試機構b.考試方法應科學化,多樣化筆試,口試,操作試驗,工作試驗,心理測驗;關于職位分類—分級和工資制定的問題職位分類對實行工資管理意義重大；如何分類:工資多少應根據所完成的工作加以確定;同工同酬;必須按按現代標準改進工資政策,確定生活費用,公平報酬;關于職務晉升的問題：A.進行考核,實行功績晉升制度;B.確保能干的人員得到提拔和重用;C.應擴大晉升選才的范圍,內晉與外聘兼用:D.綜合運用職務晉升的依據：工作資格、工作成績、職務晉升考試成績、領導評價。懷特的人事行政思想關于人才的選撥問題：33懷特的行政倫理思想行政倫理的含義：行政人員在行政管理活動中的行為規范的總和;是維持行政管理活動參與者之間,即行政機關與其工作人員,其他各機關,企事業單位,社會團體,以及公民之間等的合理,正當關系的原則與規范;關于官紀的本質及其重要性：官紀：表現于行政人員的熱望,忠誠,合作竭力負責及以服務為榮的精神,有高尚和衰微之分；高尚官紀的重要性：能激勵人的積極性,保持官界純凈,培養良好素質,免除各種私利之事；導致官紀敗壞的因素:A.缺乏獎勵;B.懲罰無度;C.疏略社交生活;D.調資不及時;E.取消權利;F.損失創制權;端正官紀的途徑:直接地:獎勵工作表現突出者,倡導合作與忠誠;間接地:善于利用外界環境影響,提供適當的工作條件,鼓勵有關的社交活動.良好官紀的標志:行政組織中良好的人際關系,領導關心下屬,重視讓下屬民主參與有關決策;懷特的行政倫理思想行政倫理的含義：34懷特的行政法規思想(1)要注意研究政策與法律法規之間的關系:政策--(通則化)--法制--(經行政經驗通則化)--行政案例--(通則化)--憲法條文(2)重點探討了行政條例制定權的問題A.范圍據憲法,法律,立法來行使,必須有授予的委任立法權;B.限度環境情況極端復雜瑣碎;情況變化或執行中發現不妥之處導致需要制定新條例;情況極端復雜且需要較強的專業性或非專家不能處理時;緊急情況時;C.行政條例制定權的保障:提出了實施行政條例制定權的七項主張;D.行政條例制定的重要性:可使行政管理納入法制化軌道并具有權威性;激勵官員的負責精神與創造才能,使其勝任工作,忠實公正履行職責;減輕立法機關的工作;懷特的行政法規思想(1)要注意研究政策與法律法規之間的關系35懷特的行政監督思想(1)行政監督的必要性與作用：A.必要性:存在著濫用權力,違法亂紀,侵犯公民權利,管理無力,不負責任的不良情形;B.具體作用:a.確保協調一致,政府高效運作;b.維護公民利益,防止侵害憲法規定的個人自由;c.促進社會福利。(2)立法監督的主要職責：確保立法與行政政策的協調;確保政府支出適當;確保行政監督的實施目的真正在于提高效率;使立法機關完全了解行政情形以便制定補救性立法。(3)有效的立法監督方法:A.會計及支出上的監督;B.款額與分配的監督;C.行政政策的監督;D.人員的監督;E.調查監督;F.詰問(質詢)(4)系統闡述了司法監督的有關問題A.必要性與目的:對行政過失進行補救,保障公民與公務員的權利。B.分析了三個方面的司法監督:a.對公務員的司法監督;b.對普通行政行為及特別行政行為的監督;c.對行政自由裁量權行使的監督。懷特的行政監督思想(1)行政監督的必要性與作用：36簡評:<行政學導論>的貢獻與意義率先提出了一個比較完整的公共行政科學的理論體系：是融合了前人的行政實踐的理論總結和各種政府管理的研究成果；是西方公共行政學發展史上的第一部系統性的教科書；將公共行政學的研究重點轉向了行政管理內部,轉向技術性細節,滿足了公共行政管理作為一門獨立學科的要求,豐富了行政學研究的內容；標志著公共行政學的正式誕生。簡評:<行政學導論>的貢獻與意義率先提出了一個比較完整的公372.3古利克的一體化公共行政管理生平著述：20世紀中期美國著名行政學者，有漫長的公共服務經歷，在紐約和聯邦多個政府部門工作過。曾任紐約市政研究局局長（后更名為美國公共行政研究所，該所主要任務是政府調查以及專門培訓公共服務人員）代表作：與厄威克合著：《行政科學論文集》。主要思想：A、對政府在社會中角色的界定；B、一體化行政組織思想；C、提出管理七職能論：POSDCORBD、探討了政治行政兩分法，行政的科學性等問題簡評：主要貢獻：其與厄威克合編的〈行政科學論文集〉系統地整理了自泰羅以來的古典管理學家的管理思想，在管理文獻中樹起了一個十分重要的里程碑（第一次把法約爾的〈管理理論與國家〉介紹給美國人）。2.3古利克的一體化公共行政管理生平著述：38古立克對政府角色的界定關于政府存在的必要性：“政府是任性、堅強且自私的人們能夠協作共生的手段”；當基于自身利益且由市場所支配的私人行為被證明是不適當的時候，政府活動的必要性就產生了。關于政府工作的目的：對過度的自由行為施加必要的控制；提供（公私）合作的社區服務；表現對弱者的公平的人類同情心（促進社會公平）；關于政府的工作方式：不應單方面發揮作用，而應與私人部門合作，尤其是在制定計劃上；政府制定的計劃指標不能絕對化，要留有余地，有彈性；主張限制政府的作用，防止政府膨脹：政府機構的日益膨脹是多種因素造成的；市場失敗會導致政府增長；熱心公益者、政府官僚、政治家也致力于推動預算增長；應該限制國家（政府）的作用，不可太大。重新劃分和配置政府內部職能：主張應由政府（行政）系統來制定計劃，認為理想政府系統的職責分工模式是行政負責政策規劃和執行；立法負責政策采納與否決。古立克對政府角色的界定關于政府存在的必要性：39古立克的一體化行政組織思想主張行政改革，在政府中采用類似企業管理的方法，形成一體化組織：A、政府管理與企業管理有共性：同屬管理科學，同樣涉及到人員管理、計劃、協調、激勵等問題。因此，政府應向企業管理學習；B、應對行政體制的基本結構和運行過程進行大膽改革（重新界定各部職能，明確關系，明確分工，專業化和理性化）；并提出11條行政改革的原則?？傊盒姓块T應該融合成一個整體，組建堅強、能干的行政領導班子，并配備一位有職有權、能夠監督行政全過程的行政首長，即形成一個一體化的行政組織。形成一體化組織的途徑A、分工與整合（botttom-up原則)：分工的必要性：因為人的差異性與知識技能的有限性；整合（分組歸類）：即對已經分工化的單元任何進行分組歸類，目的在于總體協調；如何整合：四種途徑或依據（4P：目的purpose、工序process、人員persons,與地點place）；（此后來發展為進行組織設時部門劃分的重要依據）強調“同一性（一致性）原則”，按該原則對各單項活動進行分類和歸并；B、控制與協調（top-down原則）：建立一個權威結構（即層級結構）：樹立一個唯一的，全面的指揮權威；保證每一件工作都有人監督（有效的監控幅度是有限的）；確定由總體任務分配下來的各單位的具體任務；突出組織目的（保持思想或目的的單一性）利用思想進行協調，培訓組織成員帶著同一目標而共同奮斗的欲望和意愿手段：說服、個人協商談判、明確地陳述目標古立克的一體化行政組織思想主張行政改革，在政府中采用類似企業40古立克提出的管理七職能論：POSDCORBA、計劃——P：指為了實現組織所設定的目標而制定出所要做的事情的綱要，以及如何做的方法；B、組織——O：為了實現所設定的目標，就必須建立權力的正式機構和組織體系，以便對各個工作部門加以安排、規定和協調；C、人事——S：包括有關職工的選擇與訓練、培養和適當安排等方面的職能；D、指揮——D：指包括以下各項的一種連續工作：作出決策；以各種指示和命令指決策具體化；作為領導者對下屬進行領導、監督和激勵。E、協調——CO：即為了使組織各部門之間工作和諧而步調協同，共同實現組織目標，而使工作的各個部門互相聯系起來的活動（即前述的整合）；F、報告——R：指必須使那些經理人員應對其負責的人得到有關正在進行的情況的報告，并使自己及其下屬通過記錄、調查和檢查而得到有關情報；G、預算——B：包括所有的財務計劃、會計和控制形式出現的預算。古立克提出的管理七職能論：POSDCORBA、計劃——P：41對古立克主要觀點的歸納：（1）當私人行為證明不符合公共利益時，政府應該介入發揮積極的、正面的作用；但只要有可能，政府與私人部門就應該相互合作；（2）各級政府的行政系統應該提出政策建議并執行政策；立法系統則負責對前者的建議進行審查以決定是通過還是否決；（3）行政系統內，行政首長應有職有權。具體做法包括：實行有力的層級控制，加強參謀機構的支持，合并行政科室，減少州和地方政府的民選官員數量等；（4）聯邦、州和地方就各自所承擔職責建立和發展合作關系，增強合作；尤其是聯邦應承認州和地方問題具有全國性；（5）行政人員介入政治與政策事務在所難免。行政理論應予以修正，以有助于他們在執行各項行政職能時充分發揮專業知識；（6）要運用科學的方法揭示行政的總的原則，以便提高政府工作效率和效益。（7）行政組織的最高領導人應該在組織內部通過權威的機構和建立發展共同的目標來對其行政分支組織進行內部整合。對古立克主要觀點的歸納：（1）當私人行為證明不符合公共利益時422.4厄威克系統化公共行政管理原則生平與著述：英國人，著名行政管理學家，《管理科學論文集》的合作者，長期從事管理咨詢工作；代表作：《管理的要素》，《明日的管理》主要觀點:①對古典管理理論的系統化工作及“管理是一門科學、統一的學科的思想”；②提出有關組織的八原則：目標原則；權責相符原則；人員與組織結構相適應原則；單頭領導原則；控制幅度原則；“專業參謀與一般參謀”共存原則；授權原則；明確性原則簡評:主要貢獻在于他對西方古典管理原則的系統化工作，統一了古典管理理論。他的研究工作促進了一個統一的古典管理理論的形成，并綜合提煉出一系列具有普通適用性的行政管理原則。2.4厄威克系統化公共行政管理原則生平與著述：432.3、福萊特的動態行政管理理論生平與著述：美國人，泰羅的同時代人，一位在“科學管理”理論與“行為科學”理論之間架起橋梁的管理學家。主要著作有：1918〈新國家〉，1941〈動態行政管理，瑪麗·福萊特論文集〉（其中包括有〈建設性沖突〉、〈作為一個整體的企業〉等非常具有前沿性思想的論文〉。主要思想：①提出了群體原則（過程）的觀點②提出了情境規律：關于權威、控制與領導方面的創造性思想簡評:貢獻性：方法上具有創新性，其動態研究，具有“社會人”時代的特征，在古典理論與行為科學之間架起了橋梁。許多觀點（群體原則，情境規律，沖突的整合，協調，控制）具有創造性與先見性，豐富了管理學的研究成果，亦具指導價值。局限性：主觀臆斷與幻想性；理論體系不夠連續和系統化；2.3、福萊特的動態行政管理理論生平與著述：44福萊特的群體原則群體原則的含義：一種指導個人處理與群體關系的行為準則，也是一種解決利益沖突的準則：即通過利益整合，達成共同目標（利益）?；居^點：個人存在于相互的社會交往之中：只有在群體中才能發現真正的人，發現人的真正本性，獲得真正自由；個人的價值只有在群體中才能得到體現，所以，個人利益（目標）應該服從整體利益，將個人利益整合成集體利益。群體目標、建設性沖突與整合：在群體的社會交往（組織）中，沖突是無所不在又不可避免的；對沖突應予以重視與利用，使之發揮建設性作用；通過整合，即整合個人之間的差異性，統一分歧，形成共同利益（群體目標），是解決沖突的最佳途徑。福萊特的群體原則群體原則的含義：45福萊特的情境規律情境規律：Lawofthesituation權威應來自于情境：真正的權力是共事的權力，共同行動的權力，它內在于情境，是情境的要求，與工作職能相聯系，而非源于等級、身份或個人意志；因為必須讓人了解情境，認清情況，從而共享權力，共同行動。實行情境控制：即控制應以情境的要求為基礎，而非取決于長官意志，個人喜好。所有要素間的統一與合作是有效控制的前提和基礎，所以控制要使人認識到相互間的共同利益，從而使之自覺工作，自我指揮自我管理。情境領導：領導的任務在于使個人目標與群體共同目標相結合；領導不應以權力（命令與服從）為基礎，而應以在情境的相互聯系中領導者與被領導者的相互影響為基礎，為此領導方式應發發生相應的變化：因此領導的有效方式在于：協調、界定目標、以及預知。福萊特的情境規律情境規律：Lawofthesituat463.批評與轉變時期的西方行政理論3.1、巴納德的系統行政組織理論3.2、西蒙的行為主義公共行政管理理論3.3、林德布羅姆的漸進決策理論3.4、帕金森的帕金森定律3.5、沃爾多綜合折中行政觀3.批評與轉變時期的西方行政理論3.1、巴納德的系統行政組473.1、巴納德的系統行政組織理論生平與著述:美國人，實踐中的管理者，自學成才的管理學家；社會系統學派的創始人.代表性著作：1938年〈經理人員的職能〉，1948年〈組織與管理〉，主要思想：組織本質上是一個協作系統提出組織三要素說與管理人員的職能提出非正式組織說組織平衡論、權威接受論、組織決策論。簡評：獨創性：獨創了系統組織理論。開創性：開創了許多新的專題：溝通、動機、決策、目標、組織關系等。故被尊稱為現代管理理論之父，對后人影響深遠。思考：如何理解巴納德關于組織的要素及經理人員的職能之觀點？3.1、巴納德的系統行政組織理論生平與著述:思考：如何理解巴48巴納德關于組織本質的觀點組織本質上是一個協作系統：正式的組織實體（organization）是由物質、技術、人和社會關系等組成的協作系統。管理學的組織理論，只研究該協作系統中人的行為和人的協作關系。這個由人的行為構成的系統，即是管理學研究上的“組織”；它是一個更大的協作系統（組成實體）的組成部分，并且是動態的和發展的。巴納德關于組織本質的觀點組織本質上是一個協作系統：49組織三要素說與經理人員的職能組織的存在有三個基本條件（要素）明確的共同目標：為組織成員所共同接受協作的意愿：該意愿的強度取決于貢獻與誘因間的對比，要提高協作意愿，即要多渠道增加誘因。良好的溝通：通過溝通，將共同目標與個人的協作意愿聯系起來。經理人員的三大職能：建立并維持一套信息傳遞系統：即建立一個管理人員組織，確立闡明管理人員的職務并尋找合適的人來擔任這些職務。促使組織中的每個人都能作出重要貢獻：手段：招募選聘、合理激勵、監控闡明并確定組織目標：以組織中各個部門的具體目標來闡明組織的共同目標，并使之相互協調組織三要素說與經理人員的職能組織的存在有三個基本條件（要素）50巴納德非正式組織說非正式組織含義：一種無正式組織結構，無自覺的共同目標，但是有通過與工作有關的接觸而產生的習慣、規范和情感等特點的集合體。對正式組織有正反兩方面的影響正面影響：有助于溝通，培養熱誠、認同，維護團結，利于保持個人自尊，人格完整，滿足其心理情感需求等；負面影響：可能與正式組織在目標、方法上相對峙，破壞正式組織的理性原則應正確認識和利用非正式組織。其存在不可避免；可以利用其正面影響，盡力避免其負責影響。巴納德非正式組織說非正式組織含義：51巴納德組織平衡論基本觀點：組織存在與發展的關鍵在于組織成員獲得一種貢獻與滿足間的平衡。貢獻：來自于組織成員的付出及對組織目標的促進；滿足：來自于組織為成員所提供的誘因，即能夠滿足成員個人動機或需要的東西貢獻與誘因要達到平衡，組織才能生存與發展。組織的平衡是不穩定的：一方面，隨著組織的擴展，誘因的的來源可能枯竭或不足；另一方面，成員的需求標準也在不斷提高。所以組織需要不斷開拓其誘因。巴納德組織平衡論基本觀點：52巴納德權威接受論基本觀點：權威取決于下級人員的接受命令，只有下級同意，支持與合作，即得到下級的認可，職權才能有效；權威被接受的條件：命令明確：與組織目標一致，與個人利益一致，且不超出接受受者的體力精力（能力）許可。提出無差異范圍的概念：無差異范圍即服從范圍，指一個人不按個人的價值觀去衡量和檢驗指示、命令和建議的是非曲直，就直接予以承認和執行。服從范圍的大小取決于組織成員感到誘因超過自己貢獻的程度以及組織成員所歸屬的團體態度。管理者強化正式權威的方法：激勵：設法培養良好的團體態度，凡事出以公心，以組織目標為準，改善溝通，把職權與才能、威信結合起來。巴納德權威接受論基本觀點：533.2西蒙的行為主義公共行政管理理論生平著述：美國人，大學教授，公職人員，管理顧問，行為主義學派的中堅力量；研究領域：行政學，管理學，政治學，心理學，計算機科學，代表作：《行政行為——行政組織決策過程的研究》；主要思想：批判傳統行政學理論是行政諺語而非真正的科學原則；主張新的行政學研究方法來建立真正的行政原則；區別事實與價值、采用操作定義；行政決策論：行政學應以決策研究作為重點；由于理性有限，決策應以滿意為原則；決策過程有四個階段，決策有不同類型，不同類型的決策適用不同的決策方法和技術。簡評：開創了一種斬新的行政學研究新途徑：決策研究，并日益成為行政學研究的主流。3.2西蒙的行為主義公共行政管理理論生平著述：543.3林德布羅姆的漸進決策理論生平著述美國當代著名政治學家經濟學家，政策分析的創始人。其所提出的漸進決策模式，跳出了傳統的以及西蒙的理性決策模式，較好地解釋了西方國家行政決策實踐。代表作：《漸進調適的科學》，1959年主要觀點：對傳統的全面理性決策的特征歸納及批駁；全面理性決策特征：問題既定、目標價值明確、考察各種可行的方案及結果，用價值比較各方案及結果以擇優。批駁：受認識能力、價值觀念、決策技術、人性弱點、政治問題時間變遷等局限，全面理性決策模式不可能。提出了漸進決策模式簡評：漸進決策是一種有用的思想和決策方式。從認識論看，其注重歷史與現實條件，認識到事物的運動是一個前后銜接的不間接的過程。從方法論看：漸進模式注重事物變化的量的積累，以量變求質變。局限：具有保守性，只適合于某些條件下，不具有普適性。3.3林德布羅姆的漸進決策理論生平著述55林德布羅姆的漸進決策模式基本觀點：在既有的合法政策的基礎上，采用漸進方式對現行政策加以修改，通過一連串小小的改變，在社會穩定的前提下，逐漸實現決策目標漸進決策應遵循的三個原則：按部就班，積小變為大變、穩中求變采用漸進決策的原因：政治上的一致性要求；技術上的困難（能力有限、時間智慧有限等）；對現行計劃的連續性要求。林德布羅姆的漸進決策模式基本觀點：563.4帕金森的帕金森定律生平著述：英國人，代表作為諷刺性小品文《帕金森定律及其關于行政的其他研究》。主要觀點：帕金森第一定律：工作的增加只是為了填滿完成這一工作可資利用的時間”。這是帕氏在對組織機構的無效活動進行調查分析的基礎上提出的關于組織機構臃腫低效的原因之定律。該定律源于兩個法則：增加部屬法則：官員想增加的是下級而非對手；增加工作量法則：人員增加后會人為地制造工作，增加工作量，很多工作量僅僅是因為這些官員存在的事實而造成。引申：關于委員會工作方式的“煩瑣定律”：在“議事日程上所要討論的問題中，花錢的多少與討論時間的長短正反比”。因此委員會工作方式的效率是很低的。組織機構臃腫的根源：掌權的嫉妒病，“二流的領導，三流的下屬”。帕金森第二定律：開支的增加只是為了抵消進款。公共開支多花在那些精心設計的并不合適的建筑物上，追求形式，導致浪費。簡評：對組織機構低效率的原因分析透徹而精辟，為改進組織效率提供了有用的方向：應嚴格“以事定職，以職選人”，精簡機構人員，節省開支。思考：我國組織機構臃腫低效的原因何在？3.4帕金森的帕金森定律生平著述：思考：我國組織機構臃腫低573.5沃爾多綜合折中行政觀生平著述：德懷特·沃爾多，美國著名公共行政學術史學家；其行政思想的焦點在于對各家行政學思想的看法與評論；代表作：〈行政國家〉。主要觀點：對傳統行政學理論的歸納與批判；對當代公共行政學的評論與看法；沃爾多本人的行政學研究領域；簡評：評論家而非創造家：其對傳統公共行政理論的評判中肯而合乎事實，有助于大家更好地了解和理解傳統和當代公共行政理論；但其偏悲觀，散布了一種對公共行政研究的懷疑情緒，建設性不夠。3.5沃爾多綜合折中行政觀生平著述：58沃爾多對傳統行政理論的歸納傳統公共行政理論的共同特點：堅守政治-行政兩分法；一般管理取向，即假定私人企業的管理方法可以應用于公共部門管理中；通過科學分析來尋求一般管理原則；強調行政活動的集權化；對民主價值的基本承諾傳統公共行政理論的思想框架和哲學基礎：傳統公共行政學有共同的價值取向，包括個人主義、實利主義、平等等，有效地接受并支持現存的政治秩序；傳統行政學的思想框架：包含著民主使命的概念、信賴基本規律，信奉進步論和循序漸進論，相信能夠據以成立“民主統治階級”的專門知識。傳統行政學的哲學基礎：實用主義，功利主義、實證主義。沃爾多對傳統行政理論的歸納傳統公共行政理論的共同特點：59沃爾多對傳統行政學的批判四個方面：政治行政兩分法是不恰當不可取的：兩分法不能解決民主制與官僚制的沖突，不能解決價值問題；范式批判：傳統行政學的理性主義傾向過分強調組織之間的共性或所謂的原則；批評傳統行政學家的“科學”主張：懷疑發展一門行政科學的可能性，但科學思想仍然是有益和必要的反對傳統行政學家過于重視效率的做法；沃爾多對傳統行政學的批判四個方面：60沃爾多對當代公共行政學的評論與看法1、分析了組織理論發展的三個階段：第一階段：傳統的組織理論；第二階段：新傳統組織理論；第三階段：現代組織理論（決策理論、人本主義觀、科學管理說）；2、對比較公共行政的評論；比較公共行政學所運用的理論模型與實地研究證據之間尚存在距離，其前途有待于實現；3、對公共政策的評論；公共政策中的案例研究方法對于研究和學習公共行政具有潛在的用途，但卻不是唯一的研究和學習公共行政的手段；4、對新公共行政學的評論；雖然新公共行政學的反組織的態度有一定道理，但也是不公正、不合邏輯與不現實的，因為多數創新的技術與方法都是在官僚制組織中產生的，它曾經也處在一個變革的時代；新公共行政學尚未出現任何新的綜合性思想可以取代傳統的思想。沃爾多對當代公共行政學的評論與看法1、分析了組織理論發展的三61沃爾多本人的公共行政研究領域1、歷史與公共行政：從歷史中尋找“洞見、假設、與科學結論”2、官僚制與民主：官僚制與民主的沖突是我們這個時代的中心問題；（官僚制與民主確有一些相抵觸的特點：等級制與平等，紀律監督與自由，等等）；但兩者并非完全不相容：兩者之間應該尋求融合（如建立在能力與專長之上的普遍標準與機會）3、公共行政與政治政治與行政不是可以分離的領域，而是相關領域甚至統一領域；應該將經濟理性、政治理性以及社會理性的概念同正在發揮重要作用的“公共利益”概念結合起來，以免使公共行政失去道德意味并進而退化成純粹的“政府行政”；沃爾多本人的公共行政研究領域1、歷史與公共行政：624.應用與發展時期的西方行政理論4.1、德羅爾的政策科學4.2、彼得的彼得原理4.3、里格斯的行政生態理論4.應用與發展時期的西方行政理論4.1、德羅爾的政策科學634.1德羅爾的政策科學生平著述：以色列政策科學家，政策科學創始人。其研究旨在幫助政府改進政策制定質量和提高政策執行的效果。代表作：政策科學三部曲，1968《公共政策制定的再審查》、1971〈政策科學構想〉、1971〈政策科學與探索〉主要思想與觀點：分析了政策科學的研究對象范圍任務及本質特征；政策制定、政策執行、政策評估.提出了“系統群研究”的政策科學方法論;分析了逆境中的政策制定問題（逆境的類型與普遍性，應付逆境的若干原則）提出了二十條宏觀政策分析的具體原則。簡評：在學術意義上，其提出的較為完整系統的政策科學理論，從根本上推動和促進了政策科學的發展。具體觀點對決策實踐有借較強的鑒參考價值。4.1德羅爾的政策科學生平著述：64德羅爾的系統群研究方法德羅爾批評行為主義方法不包括經濟學方法且回避了價值問題，而管理科學方法則無視制度、缺乏價值體系，政治與創造性，因而提出了一種叫做系統群，也稱之為模擬實驗法的方法。方法要點：①先把有可能對整體產生強烈影響的“具體代表性個體”羅列出來；②勾勒出一個整體大系統——系統模型；③將其中某個個體加以移動，觀察整個系統的變化；④重復進行上述步驟，對“政策替代方案”進行比較研究；⑤若模擬系統與現實不太一致，則需要重新選擇有代表性的個體來重組系統，并進行上述步驟；由于該方法中出現了一個以上的系統模型，故稱之為系統群方法。德羅爾的系統群研究方法德羅爾批評行為主義方法不包括經濟學方法654.2彼得的彼得原理生平著述：加籍美國人，學者教授代表作：《彼得原理》、《彼得處方》主要觀點：通過對數百個管理者的抽樣調查分析提煉出彼得原理。“在實行等級制度的組織中，每個組織成員都會晉升到他所不能勝任的那一級”組織中的工作是由組織中的那些尚末被提升到其無力勝任的那一級職位的組織成員來從事和完成的階層界線分明的典型金字塔結構，較之無層級或平均主義的等級制度更為有效，因為將有更多的人未能被提升到他們所無力勝任的層級。智能才能測驗將導致被測者更早被提升，因而未必能夠促進工作效率“一事成功諸事不順”，當人被提升到其不能勝任的職位時（即為成功），則容易導致其身體失調與精神不安（諸事不順）。組織中等級層次的增加確是為了追求效率，但已被提升到無力勝任位置的人卻通常把任命最多的組織成員作為提高效率的最后方法。不勝任工作人員的典型癥候簡評：該原理揭示了一個最基本的人事行政原則：知人善任，適才適用。即一個人的專長、能力應與其工作職位相適應。討論與思考：彼得原理的解釋力？如何克服彼得現象？4.2彼得的彼得原理生平著述：討論與思考：彼得原理的解釋力66不勝任工作者的典型癥候由德萊尼歸納并提出：總是說，我太忙了過分關心細枝末節不知應該干什么過于敏感與不安工作津貼（所費過多）逃避責任急躁與軟弱。不勝任工作者的典型癥候由德萊尼歸納并提出：674.3里格斯的行政生態理論生平著述：美國人，著名行政學者，代表作：〈行政生態學〉1961年。主要思想與觀點：提出并分析了三大行政模形式：融合型：對應于農業社會，基本特點：未分化。衍射型：對應于工業社會，基本特點：高度專業化，效率導向。棱柱型：對應于過渡社會，兼有上述兩者特點：異質性、重疊性、形式主義。分析了五種主要的行政生態要素：經濟要素、社會要素、溝通網絡、符號系統、政治構架簡評：學術上的方法創新：開創了比較研究行政和生態行政研究的分支現實意義：對于各社會尤其是過渡社會中行政模式及問題有較強的解釋性，有助于了解和理解。討論與思考：我國當前類似于哪種行政模式？有何特征表現？4.3里格斯的行政生態理論生平著述：討論與思考：我國當前類68經濟要素與公共行政工業社會中，主導性的經濟結構為市場－企業結構：市場價值原則如價格機制、契約自由、專業化、職業化、擇優、公開競爭、功利、理性會影響和滲入到公共行政。農業社會，主導性經濟結構為互惠－重配結構：互惠的經濟交往，互惠中實現財富重配，此為一元結構，不能清楚地劃分經濟與政治制度。過渡社會為集市－有限市場結構：有市場而不夠發達，“價格不可決”（價格不完全取決于商品的價值，而受社會地位、家庭出身、關系、名望等影響）。這一特征在公共行政領域同樣如此，薪水，職位不完全取決于能力資力業績表現。經濟要素與公共行政工業社會中，主導性的經濟結構為市場－企業結69社會要素與公共行政農業社會和過渡社會中，血緣關系團體（家庭）對公共行政影響大：表現為家族利益優先。工業社會中，各種利益社團對公共行政影響大：匯聚利益、表達利益，幫助制定政策與執行政策。社會要素與公共行政農業社會和過渡社會中，血緣關系團體（家庭）70溝通網絡與公共行政動員：指全社會人口參加龐大的溝通網絡的程度同化：指社會普通民眾與精英分子共享同一符號、認同于同一基本價值與目標的程度一元化社會：動員與同化程度高利于行政與公眾間的溝通易于形成強大的公共輿論多元化社會：動員與同化程度低語言形式多樣、溝通網絡不發達、無法聚集民意，不利于溝通。溝通網絡與公共行政動員：71符號系統與公共行政符號系統：指包括政治神話、政治準則、政治法典在內的一整套政治符號系統。政治神話：指用以表明主權的最后源泉、人之天性與命運、人之權利義務以及主要的關系等方面的信念（如天賦人權、人民主權等）政治準則：指一套決定政府結構以及統治者的選擇方式及其應承擔的職責等的規則（如兩院制、普選制、總統制）政治法典：即對政治準則的進一步具體化規范化的各種法律制度。符號系統對公共行政的影響：由符號系統提供的“共同意識”是形成行政權威所不可或缺的，而共同意識的形成受符號系統諸因素尤其是政治神話的影響。不同的符號系統，會有不同的行政目標及構架，也會有不同的效率。符號系統與公共行政符號系統：72政治構架與公共行政傳統社會中：政治權力、行政權力合二而一，出現“官僚政治”，獨斷專橫。公共權力的幅度有限，效率低，缺少專職行政機器現代社會中：專職化的行政從屬于政治，公共權力的幅度寬，但受非官僚權力的制約和監督，效率相對較高。政治構架與公共行政傳統社會中：735.挑戰與創新時期的公共行政理論5.1、以弗雷德里克森為代表的“新公共行政”理論5.2、菲德勒的權變領導理論5.3、德魯克的目標管理理論5.挑戰與創新時期的公共行政理論5.1、以弗雷德里克森為代表745.1以弗雷德里克森為代表的“新公共行政”理論學派簡述：1968年“密諾布魯克會議”，代表人物，弗雷德里克森，德懷特·沃爾多。關注的問題：如何將道德價值觀注入行政過程并有效地執行政策？主要觀點：將之前的公共行政歸結為傳統公共行政并反思和批判共效率至上觀，指出公共行政應追求包含公共利益、個人價值、平等自由等價值目標的“社會公平”，而非傳統的以具體數字表示的機械效率或經濟效率，經濟效率絕非公共行政的核心價值和唯一準則。倡導社會公平：主張將“社會公平”價值全面應用于公共行政實踐，賦予公共行政以倫理內容，并以指導官員行為，建立新型的民主行政。簡評：其對價值、意義的回歸，給公共行政理論賦予了一種規范性基礎，使其擺脫了對政治學、管理學的附庸。5.1以弗雷德里克森為代表的“新公共行政”理論學派簡述：75GeorgeFredericksonOrganizationTheoryandNewPublicAdministration,"inTowardaNewPublicAdministration,FrankMarini,Ed.,ChandlerPress,1971.ReprintedinFredA.Kramer(ed.)PerspectivesonPublicBureaucracy,Cambridge,MA:WinthropPublishers,Inc.pp.185-199.AlsoreprintedinJayM.Shafritz&AlbertC.Hyde(eds.)ClassicsofPublicAdministration,OakPark,IL:MoorePublishingCompany,pp.391-405.PROFESSIONALEXPERIENCE：2003-2004,JohnG.WinantVisitingProfessorofAmericanGovernment,UniversityoofOxfordandFellow,BalliolCollege2000-todate.Director,MetropolitanStudiesCenter,UniversityofKansas.1987Augusttodate.EdwinO.SteneDistinguishedProfessorofPublicAdministration,andCourtesyProfessorofHigherEducationRepresentivearticles:GeorgeFredericksonOrganizatio765.2、菲德勒的權變領導理論生平與著述：權變理論的歷史背景與理論淵源權變領導理論的主要內容：權變領導理論的假設前提：領導風格的確認：任務取向型與關系取向型三種影響領導行為有效性的情境要素與八種領導情境領導風格與領導情境的匹配權變領導理論的基本結論權變領導模式的新發展：認知資源理論簡評：5.2、菲德勒的權變領導理論生平與著述：77菲德勒生平與著述美國當代著名心理學家與管理學家；領導科學與管理績效方面的的研究權威；現為美國華盛頓大學心理學與管理學教授；代表性理論：有效領導的權變模型；代表性著作：8部著作，180多論文；《讓工作適應管理者》，1965，《領導效能理論》，1967；《領導效率的個人因素與環境因素》，1968；《權變模型：領導效用的新方向》，1974；《領導方式與管理效率》，1974；《領導效能新論》，1987菲德勒生平與著述美國當代著名心理學家與管理學家；領導科學與管78權變理論的歷史背景與理論淵源歷史背景：二戰后，社會的發展變化使得組織的生存與發展日益受社會環境的制約，領導的效能也主要取決于環境條件。不采取情境性的觀點，就無法理解受多種因素影響的領導效能問題。理論淵源：（1）吸引領導特質理論與領導行為理論的合理成份領導特質理論：旨在認定領導者所具有的素質特征，何種人適合當領導者；如法約爾的六素質論、斯托弟爾的領導特質理論；領導行為理論：以心理測量手段分析有效的心理素質與行為，并設法培訓有效領導者所需要的素質及行為；如：布萊克的管理方格理論；(2)、受情境論的影響：福萊特的情境規律，保羅·赫塞、布蘭查德的情境領導理論；權變理論的歷史背景與理論淵源歷史背景：79權變領導理論的假設前提不存在普遍適用的最佳的領導方式或行為，領導行為的有效性其實是情境因素的函數，是領導者因素與情境因素共同作用的結果；權變領導理論的假設前提80領導風格確認：任務取向型與關系取向型LPC量表與領導方式的分類：LPC量表：菲德勒設計的一種用來測量領導者領導方式（風格）的量表，也叫“最難共事的同事”調查問卷表。用來測量領導者對同事與下屬的看法（與評價），由此推斷出其領導風格與行為模式的特點從而對領導者進行分類；關系取向型領導：LPC得分高，以相對積極或表示贊許的詞句描述和評價其最不喜歡的同事，表明作答者很樂于形成良好的人際關系，是以人際關系為中心的人，關心建立良好的人際關系，對下屬持支持與諒解的態度；任務取向型領導：LPC得分低，以消極或表示嫌棄的詞句評價其最不喜歡的同事，表明作答者可能更關注生產，關心任務的完成，是以任務為中心的，即使損害人際關系也不在意；社會-獨立型領導者：中等得分者領導風格確認：任務取向型與關系取向型LPC量表與領導方式的分81三種影響領導行為有效性的情境要素（1）領導者與被領導者的關系：好或不好關系好：受下級喜愛、尊敬、信任，愿意追隨，領導者信任下屬；關系不好：（2）任務的結構性；高（明確）或低（不明確）（1）目標的明確性：明確或不明確（2）目標-途徑的多重性：多重或單一（3）結果的確定性：確定或不確定（4）決策的可驗證性；可驗證或不可驗證（3）、職位權力：強或弱組織為完成任務而授予領導者的權力：包括：職位權力和權威是否明確充分；得自上級與組織的支持是否有力；是否在雇用、解雇、紀律、晉升、工資上的影響力；三種影響領導行為有效性的情境要素（1）領導者與被領導者的關系82八種領導情境：依照領導者對每種情境的可控制度大小（可控制度越大，對領導越有利），依次為：對領導者有利：ⅠⅡⅢⅣⅤⅥⅦⅧ

對領導者不利領導者與下屬關系：好好好好壞壞壞壞任務結構性：高高低低高高低低職位權力：強弱強弱強弱強弱八種領導情境：依照領導者對每種情境的可控制度大小（可控制度越83領導風格與領導情境的匹配（1）任務取向型領導在非常有利（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）和非常不利（Ⅶ、Ⅷ）的情境下工作得更好；（2）關系取向型領導在中度有利的情境下，即Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ類型的情境中干得更好；（3）個人的領導風格是與生俱來穩定不變的，不可能改變風格去適應情境；（4）當一個人的領導風格與其面臨的情境不匹配時，提高領導有效性的途徑有二個：A、替換領導者以適應情境；B、改變情境以適應領導者；（即重新建構任務和領導者的職位權力）領導風格與領導情境的匹配（1）任務取向型領導在非常有利（Ⅰ、84權變領導理論的基本結論：領導是否有效，不僅是由領導者的人格特質所決定，也不只是由領導情勢所決定。領導績效取決于領導特質與領導情勢的適當匹配：任務取向型的（低LPC）的領導者在高度控制和低度控制的領導情勢下績效最佳；關系取向型（高LPC）的領導者，在中度控制的領導情勢下績效最優。權變領導理論的基本結論：85權變領導模式的新發展：認知資源理論1、領導者的智能只有在其沒有受到壓抑的情況下才能促進團體功效；2、在壓力不大的情況下，領導者的指導性行為越強，其智能對團體功效的貢獻就越大；3、在壓力不大的情況下，團體越是支持領導，指導型領導者的智能就越能提高團體功效4、如果領導者不具備強有力的指導性行為，但團體支持他，那么，團體成員的能力越強，團體功效就越好；5、領導和團體成員的能力對團體功效起促進作用，這是就團體任務需要那些能力而言的；6、當壓力很大時，出成績靠的是領導者的經驗與技巧，而不是認知能力；7、領導者的指導性行為部分地依賴權變模式中的那些因素：LPC值和情境控制程度；權變領導模式的新發展：認知資源理論1、領導者的智能只有在其沒86菲德勒權變理論簡評意義與貢獻：理論上的價值：領導研究的新方向；對實踐具有重要指導意義局限：并非所有驗證性案例研究都支持此結論；LPC打分法不夠精確，帶有一定任意性；未能提示LPC所反映的個性是怎樣影響領導效果的。菲德勒權變理論簡評意義與貢獻：875.3德魯克的目標管理理論生平著述：美國當代著名管理大師，留給世人近40部著作和100多篇論文，創建了目標管理理論和經驗管理學派，被譽為“當代管理之父”。代表作：1954《管理實踐》、《管理：任務、責任、實踐》1973。主觀觀點：目標管理理論組織工具論簡評：經驗管理大師德魯克的目標管理理論“注重自我控制，促進權力下放，強調成果第一”，宗旨是用“自我控制的管理”代替“壓制的管理”。從本質上說，目標管理是一種參與式管理方法，但它是那種民主集中制的參與管理。它的最大優點在于能夠提供有效的內心激勵。德魯克之于管理，有太多的第一和經得起時間考驗的真知灼見。他是世界管理理論的開拓者，60年前他就提出了組織的概念，并率先提出私有化、目標管理和分權的概念。直到現在，分權、事業部、時間管理及如何決策等概念依然具有指導意義。5.3德魯克的目標管理理論生平著述：88PeterF.Drucker

現代管理大師彼得·德魯克對世人有卓越貢獻及深遠影響，被尊為“大師中的大師”、“現代管理之父”。

PeterF.Drucker

現代管理大師彼得·德魯克對89目標管理理論的基本思想目標管理是一種要求管理者在事先確立目標的基礎上，通過層層分解、展開目標，并經過分權而使下層享有充分的自主權，以創造性地達到預定目標的一種新的管理理論和管理方法。它立足于部下的自我控制，并且以達到目標的好壞、優劣作為考核評估的標準。組織中的目標可以分為戰略性目標、策略性目標以及方案和任務。目標管理包括制定目標、實現目標和對成果進行檢查和評價三個階段。目標管理具有以下主要特點：以目標為中心；重視成果管理；重視人的管理。目標管理成功有六個先決條件：高層管理人員的積極參與；下級人員的參加；有充分的情報資料；對實現目標的手段有控制權；對為實現目標而勇于承擔風險的組織成員予以激勵和保護；相信廣大組織成員的責任心和創造性，以Y理論的觀點來看待組織成員。目標管理理論的基本出發點是，通過讓下級單位及人員參與制定組織目標和組織計劃，以增強他們的責任心。目標管理理論的基本思想目標管理是一種要求管理者在事先確立目標90德魯克組織工具論“組織并不是為了自己而存在的(企業是組織的一種形式)。組織只是一種工具：每一個組織都是用以執行某種社會功能的社會機構，對于組織而言，光是求生存是不夠的。這是它與生物體很大的不同。