國際技術貿易法國際經濟法專業本科生（36學時）國際技術貿易法國際經濟法專業本科生1第一章國際技術貿易法概述第一章國際技術貿易法概述2制造貨物的技術技術貿易許可方被許可方技術制造貨物技術貿易許可方被許可方技術3一、國際技術貿易相關的概念國際技術轉讓與國際技術貿易國際技術貿易與國際知識產權貿易國際技術貿易與國際許可貿易國際技術咨詢與服務國際工程承包國際特許專營國際技術投資一、國際技術貿易相關的概念國際技術轉讓與國際技術貿易4二、國際技術貿易的標的（一）技術的含義聯合國世界知識產權組織定義：

制造某種產品、應用某種工藝、提供某種服務的機能的系統知識1.專利技術2.秘密技術3.計算機軟件（2001年專利審查指南）4.商標與版權二、國際技術貿易的標的（一）技術的含義5（二）技術的特征無形性系統性商品性在市場經濟條件下進行交換，可以進行市場，進行交換，交換的前提必須權屬要明確（二）技術的特征無形性6（三）技術與有形物的區別不適用占有推定所有權的制度占有不排他可以選擇法律保護的形式權屬獲得的授予性地域性與時間性（三）技術與有形物的區別不適用占有推定所有權的制度7三、國際技術轉讓法律淵源調整國際技術轉讓法律關系規范的表現形式1、國內法淵源反托拉斯法知識產權法，合同法，競爭法《中華人民共和國技術進出口管理條例》2、國際法淵源國際技術轉讓行動守則以知識產權為調整對象的公約3、國際慣例三、國際技術轉讓法律淵源調整國際技術轉讓法律關系規范的表現形8四、國際技術轉讓法律關系國際技術轉讓法律關系主體——國際技術轉讓法律關系的參加者和有關法律規定和合同約定的各項權利、義務的承擔者。1、自然人2、法人和其他經濟組織3、國家四、國際技術轉讓法律關系國際技術轉讓法律關系主體9國際技術轉讓法律關系客體國際技術轉讓法律關系主體權利義務所指向的對象。國際技術轉讓法律關系內容1、含義：國際技術轉讓法律關系主體所享有的權利和承擔的義務2、平等主體之間：當事人或國家之間特點：約定平等互利3、非平等主體之間：當事人與國家政府之間特點：法定——雙方之間的權利義務關系不是特別約定的，而是遵循由國家機關事先制定的有關法律規范，對相關主體平等、普遍適用國際技術轉讓法律關系客體10五、國際技術貿易與國際貨物貿易的區別標的是某種技術知識一般轉移標的的使用權技術貿易較復雜且過程較長較強的政府干預程度相關知識：“美國政府對技術出口的控制”五、國際技術貿易與國際貨物貿易的區別標的是某種技術知識相關知11美國技術出口的控制制度：1949年《出口控制法》ExportControlActof19491969年《出口管理法》-ExportAdministrationAct出口許可制度GeneralLicense&ValidatedLicense輸入國分類制度O組（西半球國家）與R組——A組Z、S、Y、W、Q、T、V商品分類制度—（CommodityControlList）技術資料的特別控制release=export美國技術出口的控制制度：12國際技術貿易法與法律的經濟分析法律經濟學（RICHARDA.POSNER）用經濟學的理論和經驗方法來分析法律領域中的各種問題。MethodologicalIndividualism社會理論的研究必須建立在對個人意向和行為的研究開查基礎之上。MaximizationPrinciple個人會對適合于他的各種優先選擇作出判別，是自身行為的最佳判斷者國際技術貿易法與法律的經濟分析法律經濟學（RICHARDA13參考書目：1.鄭成思：《知識產權法》法律出版社2.車丕照：《國際技術轉讓法》吉林大學出版社1999年版3.虞國慶：《國際技術轉讓法律與實務》人民法院出版社2000年版4.安麗：《國際技術轉讓法》中國法制出版社2003年版5.陳安：《國際經濟法學概論》北京大學出版社6.王春燕譯《知識產權許可》法律出版社7、屈廣清、徐紅菊：《國際技術貿易法》大連海事大學出版社2006年版參考書目：14案例專利權人擁有關于蝦刀的專利技術，于２０００年起委托日本某公司為其生產蝦刀２００００把。合同到期后，該專利權人未付款，經再三追要，支付了１６００把蝦刀的價款。日本公司將其余蝦刀轉賣給他人。專利權人訴其侵權。案例專利權人擁有關于蝦刀的專利技術，于２０００年起委托日本某15留置權與專利權沖突留置權是否是優先于專利權受保護的權利？1.行使留置權的程序是否合法是否為定作物基于定作物產生的債權為行使權利經過債權催告后仍然不履行債權2.留置含有專利權的定作物定作物是否合法產生留置權與專利權沖突留置權是否是優先于專利權受保護的權利？16解釋該問題的幾種理論1.視為許可的延伸2.視為定作人在專利產品是的權利用盡3.目的解釋專利法禁止他人以營利為目的的非許可銷售行為，而留置權人的銷售目的是實現其到期債權，含有專利權的定作物已經轉換為債權價值解釋該問題的幾種理論1.視為許可的延伸17第二章

國際許可貿易法概述第二章

18一、國際技術許可貿易的一般程序1、技術引進項目研究機會研究（opportunitystudy）可行性研究（feasibilitystudy）評價與決策（evaluationanddecision）2、引進項目的技術選擇3、對讓與人的了解與選擇4、對外詢價5、比價一、國際技術許可貿易的一般程序1、技術引進項目研究19讓與人A報價：總付80萬元，三年內分五次付清。讓與人B報價：入門費30萬元，提成率為銷售價的5%，提成年限與合同有效期同，為十年。產品預計銷售1000臺，每臺1000元。（30+（100萬×5%×10）=30+50=80萬）讓與人A報價：總付80萬元，三年內分讓與人B報價：入門費30206.權利人進行國際許可的利弊分析利擴展地理市場A+B擴展海外市場設立國外分支機構建立合資企業許可6.權利人進行國際許可的利弊分析利A+B擴展海外市場設立國外216.利弊分析利擴展地理市場擴展產品市場盡快進入市場增強市場滲透力控制現有知識產權國際商業機器公司(IBM)與微軟MS-DOS操作系統軟件合作弊喪失在市場中的競爭能力失去對技術利用的控制失去與顧客的聯系，從而喪失對產品的新創意收益上的依賴6.利弊分析利弊22三、國際許可貿易法的經濟分析1.法的經濟分析理論“Economicsisapowerfultoolforanalyzingavastrangeoflegalquestions.”財富最大化理論：人總是理性的最大化滿足者，個人是其自身行為的最佳判斷者。資源被投入最有價值的使用時，就實現了最有效率的使用，法律應當能努力地促進和便利競爭性市場，建立有效率使用資源的激勵機制。三、國際許可貿易法的經濟分析1.法的經濟分析理論232.國際許可貿易法的經濟分析——保護知識產權為私有財產權財產權保護：否則，人們或者不進行創造或采用保護成本較高的保護方法。專利權：節省了保密的成本，避免了對同一發明的重復勞動與投資在各種產權制度中，對科技、經濟發展起著最直接促進和保護作用的是知識產權法律制度2.國際許可貿易法的經濟分析——保護知識產權為私有財產權24——許可產生更大的效益以較少的自然資源的消耗，換取更有價值的高效益投入、風險與收益多次重復許可使用的價值吸引——許可產生更大的效益以較少的自然資源的消耗，換取更有價值的253.技術生命周期理論弗龍“國際市場產品周期”理論產品生命周期的三個階段：新產品發明階段產品的成長與成熟初期階段成熟期與產品標準化階段O‘Brien的技術生命周期技術的發展變化呈現Ｓ曲線，并分為萌芽期、成長期、成熟期及衰退期四個階段；3.技術生命周期理論弗龍“國際市場產品周期”理論26四.國際許可貿易協議的種類（一）依讓與人對受讓人使用權的限定：1、獨占許可協議(exclusivelicensingagreement)技術讓與人在一定地域內對被許可的技術享有獨占性的使用權，許可人即不得再許可任何第三方利用此種技術制造或銷售產品，讓與人自己也不得在該地域內從事此種銷售或使用的技術轉讓協議四.國際許可貿易協議的種類（一）依讓與人對受讓人使用權的限定272、排他許可協議solelicensingagreement

讓與人在一定地域內對被許可的技術享有排他性的使用權，讓與人不得再許可任何第三方在該地域內使用技術制造或銷售產品的技術轉讓協議3、普通許可協議simplelicensingagreement

讓與人在規定的范圍內，允許受讓人使用協議中所使用的技術，但在該地域內讓與人仍保留使用該技術的權利，還可以將其出讓給任何第三方讓與人本人使用技術許可第三方使用該技術獨占許可協議不可以不可以排他許可協議可以不可以普通許可協議可以可以2、排他許可協議solelicensingagreem28示意圖：獨占許可被許可方普通許可被許可權利方權利權利產品示意圖：獨占許可被許可方普通許可被許可權利權利權利產品29（二）依受讓方再許可的權利1）可轉讓的許可受讓方可把技術再向第三方轉讓的許可2）不可轉讓的許可交叉許可cross-licensingagreement國際技術貿易的當事人約定互為技術的許可方與被許可方，彼此授予不同技術的使用權的許可協議，也被稱為互換許可協議,通常被稱為

“技術的易貨貿易”

PatentPool（二）依受讓方再許可的權利1）可轉讓的許可30（三）當然許可專利權人在獲得專利權后，在專利權屆滿前的任何時候向專利局局長請求登記，同意簽發的一種第三人不必經過個案協商就可以實施的專利許可形式特點1、是非獨占許可2、之前在全國的專利注冊簿上也沒有進行過獨占許可的登記3、被許可人可隨時放棄許可協議（三）當然許可專利權人在獲得專利權后，在專利權屆滿前的任何時31第三章國際專利許可貿易法第一節專利權人的許可權第三章國際專利許可貿易法第一節專利權人的許可權32一、國際專利許可方的許可權1.是否擁有專利權專利權所有人專利權使用人2.專利權人的許可權共有專利專利權人之許可權第二專利專利權人之許可權已在專利權之上設質權專利權人之許可權一、國際專利許可方的許可權1.是否擁有專利權33共有專利專利權人的許可權我國未經其他共有人同意,任何共有人不得向第三方授予許可美國每一個共有人都可以按照自己的意思自由使用專利技術,不必取得其他所有人的同意Raceforthebottom共有專利專利權人的許可權我國Raceforthebot34第二專利權人的許可權第一專利權利要求書所覆蓋的發明比第一專利權利要求書所覆蓋的發明，應當具有相當經濟效益的重大技術進步．第一專利所有人應有權按合理條款取得第二專利所覆蓋發明的交叉許可證對第一專利發出的授權使用，必須與第二專利一并轉讓第二專利權人的許可權第一專利權利要求書所覆蓋的發明比第一專利35已設定質權專利權人的許可權我國目前規定交付權利證書設定質權未經質權人同意，專利權不得許可與專利法價值取向的沖突－－實施要求與擔保法價值取向的沖突－－擔保債權的實現已設定質權專利權人的許可權我國目前規定36二、許可權與權利用盡原則１.權利用盡原則在專利產品經專利權人或其被許可人首次合法銷售后，對專利產品的使用及再次銷售不再享有控制權２.英國專利權人可以對首次銷售后的使用與銷售在提出限制性條件，違反為侵犯專利權如在第一次銷售時未提出則視為默示許可二、許可權與權利用盡原則１.權利用盡原則37２.德國在１９０２年的判決中確立了權利用盡原則專利權人可以設定限制性條件，但：限制性條件必須合法，否則為濫用專利權違反限制性條件為違約價值分析專利權人通過對首次銷售的獨占足以收回其利益的經濟回報專利權人對再銷售的限制會阻礙商品的自由流通２.德國在１９０２年的判決中確立了權利用盡原則38３.美國首次銷售窮竭原則（firstsaleexhaustion）默示許可案例一

專利權人擁有關于窗戶墊架的方法專利權，該專利權人生產可以使用該專利方法的角部件和其他專用設備。Ａ公司始終購買專利權人的角部件，但未使用專利方法。１９８８年起其開始使用該專利方法，但除角部件以外，購買Ｂ公司的專用設備。專利權人起訴其侵權，Ｂ公司間接侵權。３.美國首次銷售窮竭原則（firstsaleexhaus39案例２專利權人擁有關于蝦刀的專利技術，于２０００年起委托日本某公司為其生產蝦刀２００００把。合同到期后，該專利權人未付款，經再三追要，支付了１６００把蝦刀的價款。日本公司將其余蝦刀轉賣給他人。專利權人訴其侵權。案例２專利權人擁有關于蝦刀的專利技術，于２０００年起委托日本40專利權人或其被許可人銷售的產品除了用于實施專利權人的專利技術之外,沒有其他的用途.專利權人違約時,被控侵權人有權出售專利產品以補償所遭受的損失,不需獲得專利權人的同意專利權人或其被許可人銷售的產品除了用于實施專利權人的專利技術41三、許可權的權利內容（一）基本權利實施權：

制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。

三、許可權的權利內容（一）基本權利421.制造權、使用權A公司擁有一項制造晶管的專利技術，于2006年8月13日有效期滿。B公司是同行業的競爭者，在得知A公司該項專利技術2006年到期的信息后，與2006年初開始生產該專利晶管產品。A公司得知后，訴B公司侵權。1.制造權、使用權A公司擁有一項制造晶管的專利技術，于20043歐共體訴加拿大對藥品專利保護違反TRIPS協議（WT/DS114）加拿大專利法：55.2（1）（2）任何人僅為開發和提交加拿大及各省法律要求的信息而制造、使用和銷售專利發明不構成侵權任何人為在專利到期日后的銷售而制造、儲藏根據（1）項制造專利發明，不構成侵權。歐共體訴加拿大對藥品專利保護違反TRIPS協議（WT/D44使專利的潛在競爭者在專利保護期內就可以獲得政府許可，否則競爭者必須在專利期滿后才能提交資料、生產。違反TRIPS27.1,28.1及33條使專利的潛在競爭者在專利保護期內就可以獲得政府許可，否則競爭45Article28RightsConferred

1.

Apatentshallconferonitsownerthefollowingexclusiverights:(a)

wherethesubjectmatterofapatentisaproduct,topreventthirdpartiesnothavingtheowner'sconsentfromtheactsof:making,using,offeringforsale,selling,orimporting

forthesepurposesthatproduct;(b)

wherethesubjectmatterofapatentisaprocess,topreventthirdpartiesnothavingtheowner'sconsentfromtheactofusingtheprocess,

andfromtheactsof:using,offeringforsale,selling,orimportingforthesepurposesatleasttheproductobtaineddirectlybythatprocess.Article28RightsConferred46第二十八條所授予的權利1.專利應賦予其所有人下列專有權：如果該專利所保護的是產品，則有權制止第三方未經許可的下列行為：制造、使用、提供銷售、銷售，或為上述目的而進口該產品；如果該專利保護的是方法，則有權制止第三方未經許可使用該方法的行為以及下列行為：使用、提供銷售、銷售或為上述目的進口至少是依照該方法而直接獲得的產品。

第二十八條所授予的權利1.專利應賦予其所有人下列專有權：47Article30

ExceptionstoRightsConferred

Membersmayprovidelimitedexceptionstotheexclusiverightsconferredbyapatent,providedthatsuchexceptionsdonotunreasonablyconflictwithanormalexploitationofthepatentanddonotunreasonablyprejudicethelegitimateinterestsofthepatentowner,takingaccountofthelegitimateinterestsofthirdparties.Article30

ExceptionstoRight48第三十條所授權利之例外成員可對所授的專有權規定有限的例外，只要在顧及第三方合法利益的前提下，該例外并未與專利的正常利用不合理地沖突，也并未不合理地損害專利所有人的合法利益。第三十條所授權利之例外成員可對所授的專有權規定有限的例外，492.許諾銷售（offerforsale）盡早制止對專利產品的違法商業交易為在專利權保護期限屆滿之前會發生的銷售行為。offerforsale含義為“要約”還是“要約邀請”？許諾銷售只適用于實用新型和發明專利2.許諾銷售（offerforsale）盡早制止對專利產50討論分析在專利期限屆滿前，他人雖然做出將要銷售專利產品的意思表示，但明確表示在專利權屆滿之后才能獲得該產品？1996年（271）討論分析在專利期限屆滿前，他人雖然做出將要銷售專利產品的意思513.銷售權、進口權平行進口美國337條款根據1930年美國關稅法第337條，專利權人有權依法禁止他人在美國生產其受保護的專利產品和在海外仿制其專利產品后銷往美國。如果己對侵權情況有所了解,而且難于識別貨物的來源,美國國際貿易委員會有權不管進口方的身份對所有類似產品一律予以排除,被稱為普遍排除令。3.銷售權、進口權平行進口52（二）可以許可的其他權利分許可權訴權優先權（二）可以許可的其他權利分許可權53一、優先權（巴黎公約）1、含義：

如果某享有國民待遇的人以一項發明首先在任何一個成員國提出了專利申請，或以一項商標提出了注冊申請，自該申請日起的一定時期內，如在其他成員國提出同樣申請，應承認該申請在第一個國家遞交的日期為本國的申請日優先權日（申請案提交日、申請日）指公約成員國中申請案的第一次提交日一、優先權（巴黎公約）54實例分析

甲國（成員）A公司與7月22日向本國提出專利申請，于10月22日向乙國（成員）與丙國（正在申請加入公約）提出專利申請，并提出優先權請求。乙國B公司同時也在致力于該申請專利技術的研究，并于9月22日向本國政府提出專利申請，乙國政府在進行審查期間，得知A公司在其本國的申請已經被駁回，即授予了本國B公司該技術的專利權。丙國于11月1日正式加入了巴黎公約，但拒絕給予甲國A公司的優先權要求，把專利授予了本國C公司。實例分析甲國（成員）A公司與7月22日向本國提出專利申請，552、適用范圍：發明專利、實用新型、工業品外觀設計、用于商品上的注冊商標商號、商譽、地理名稱、服務商標3、優先權期限發明與實用新型為12個月工業品外國設計與商標為6個月4、優先權作為一種權利，可以連同專利權商標權一同轉讓5、初期權利在任何實際權利沒有產生時，即存在的權利，但要求申請文件齊備2、適用范圍：56第二節

國際專利許可的范圍第二節

57一、許可的權利范圍制造權使用權許諾銷售及銷售權進口權許可權訴權一、許可的權利范圍制造權58二、專利許可的技術范圍1、各國的解釋方法（p47）周邊限定原則中心限定原則折中原則（主題限定原則）2、美國等同理論需要解釋的技術特征與是否與專利權利要求中的技術特征以實質上相同的方式，履行實質上相同的功能，產生實質上相同的效果逐一技術要素原則（Nies）二、專利許可的技術范圍1、各國的解釋方法（p47）59HiltonDavisChemicalCo.V.Warner-JenkinsonCo

(Fed.Cir1995)最高法院（1982年以前）關稅與專利上述法院所屬巡回上述法院專利復審委員會聯邦地方法院最高法院聯邦巡回上訴法院專利復審委員會關稅與專利上訴法院索賠法院聯邦地方法院HiltonDavisChemicalCo.V.W60HiltonDavisChemicalCo.V.Warner-JenkinsonCo

(Fed.Cir1995)

原告與被告都是生產顏料的企業，為達到政府有關食品純度的嚴格要求，兩家企業一直使用昂貴而浪費的“鹽析”工藝去除內在雜質。1983年原告完成了一項使用薄膜過濾的發明，權利要求書：“在水溶條件下，使用孔徑為5-15埃米的薄膜過濾分離雜質，靜力壓強為200-400英鎊/平方英寸，pH值為6.0-9.0之間。”被告不知已獲專利，于1986年獨立開發該方法獲得成功：在水溶條件下，孔徑為5-15埃米的薄膜過濾，靜力壓強為200-400英鎊/平方英寸，pH值為5.0。1991年原告提起專利侵權訴訟。審查員發現另一項專利技術披露了9.0以上的外在過濾方法HiltonDavisChemicalCo.V.W61禁止反悔原則是對等同理論的一種限制在專利審查過程中，專利申請人為區別現有技術而放棄的內容，不能在侵權訴訟中以適用等同理論的方式重新納入受保護的范圍。禁止反悔原則與非顯而易見性非顯而易見性：某一技術要素與現有技術相同或不具有非顯而易見性，不能得到專利保護禁止反悔：因區別于“現有技術”而放棄的技術要素不能得到保護等同理論與非顯而易見性參照“現有技術的時間”：發明時侵權發生時，被控侵權的技術要素與專利中的技術要素是否具有可互換性。禁止反悔原則是對等同理論的一種限制62三、專利許可的使用領域范圍同一項專利技術可以應用在不同的產品生產領域，許可方可否對使用領域進行限定？專利權人A擁有一項專利技術，即可以生產化工產品，也可以用來生產化妝品。某化公司獲得了這一專利技術生產化工產品的許可，后該公司轉型生產化妝品，同樣使用此專利技術，A訴其侵權。侵權成立嗎？三、專利許可的使用領域范圍同一項專利技術可以應用在不同的產品63GeneralpicturesCorp.v.WesternElectricCo真空管擴音器專利私人家庭使用與電影院與廣播公司使用是否有限制競爭的效果?一項知識產權在不同領域的價值是不同的,允許技術的權利人從多個領域應用技術獲取其獨特價值,以合適的價格換取各自的許可在不同領域選擇最佳許可方,保證被許可方可以投入成本,承擔風險GeneralpicturesCorp.v.West64四、專利許可的地域范圍被許可方只能在協議約定的地域范圍內實施專利技術強制許可應當主要是為了供應給予許可的成員的本國市場四、專利許可的地域范圍被許可方只能在協議約定的地域范圍內實施65第三節 專利技術的檢索第三節 專利技術的檢索66一、專利文獻與信息Patent(LitteraePatentes)“公共的文獻”各國專利局及國際性專利組織在審批專利過程中產生的官方文件及其出版物的總稱技術信息法律信息經濟信息一、專利文獻與信息Patent(LitteraePate67二、專利文獻分類國際專利分類法IPC(InternationalPatentClassification）是一種國際通用的管理和利用專利文獻的工具。

1952年《關于發明專利國際分類法歐洲協定》1975年《國際專利分類斯特拉斯堡協定》（WIPO為管理機構）國際專利分類表的設置(A01B1/24)A部：生活需要B部：作業；運輸C部：化學；冶金D部：紡織；造紙E部：固定建筑物F部：機械工程；照明；加熱；爆破G部：物理H部：電學二、專利文獻分類國際專利分類法IPC(Internation68三、專利信息檢索1、侵權檢索防止侵權檢索——避免發生專利糾紛：檢索對象：有效專利時間范圍：依各國專利保護期確定檢索的國家范圍：生產、銷售產品的范圍被動侵權檢索——被別人指控侵權檢索對象：被侵權的專利文獻專利權人名稱被侵權專利的申請號被侵權專利的發明創造名稱三、專利信息檢索1、侵權檢索692、國際專利許可檢索我國某建筑材料廠打算引進韓國一種生產建筑板——舒樂舍板的技術，該技術已經在韓國申請專利，專利權人為安世弘，專利公告號為86-538，產品將銷往國際市場。確定是否為韓國專利確定在那些國家申請了專利確定是否為有效專利確定各國有無類似技術或更先進技術（IPC分類，對專利說明書進行比較）2、國際專利許可檢索我國某建筑材料廠打算引進韓國一種生產建筑703、專利法律狀態檢索專利有效性檢索檢索專利有效性的系統——《專利公報》專利法律狀態公告“授權欄”：登載專利授權的專利號“專利事務欄”：登載專利失效、專利權變更等——互聯網與光盤查找何時申請、公開、授權，授權是否有效，是否被駁回、放棄、撤消、期滿、專利權人是否變更；專利地域性檢索確定被檢索對象的優先權：優先權國家、優先申請的日期在哪些國家申請；在哪些國家被授權3、專利法律狀態檢索專利有效性檢索712、商標1）、商品商標與服務商標2）、音響商標與氣味商標3）、平面商標與立體商標4）、集體商標與聯合商標5）、證明商標與質量標記6）、防御商標2、商標1）、商品商標與服務商標723、商標權的取得1）先使用原則商標的最先使用人有權取得商標權，即使該商標被他人搶先注冊他們可以對以注冊的商標提出異議要求予以撤銷2）先注冊原則3）無異議注冊原則商標權原則上授予先注冊人，但先使用人可以在規定的期限內提出異議，請求撤銷3、商標權的取得1）先使用原則734、商標權的內容1）專用權、轉讓權、許可使用權、禁止權2）商標的“反向假冒”他人未經許可撤換商標所有人依法帖附在自己商品上商標或出售這種經撤換商標后的商品的行為4、商標權的內容1）專用權、轉讓權、許可使用權、禁止權745、馳名商標的保護1）公約保護禁止他人搶先注冊、使用與之相同或近似的商標2）商標的淡化以一定方式丑化有關馳名商標以一定方式暗化有關馳名商標5、馳名商標的保護1）公約保護75專有技術1、定義、特征（know-how)為完成某種在工業上有貢獻的技術,或為了能在實際中應用所必要的秘密技術1）是沒有專利權保護的技術2）是在一定范圍內秘密使用的技術3）一般具有實用性專有技術1、定義、特征762、專有技術與專利的區別1）時間的限制2）地域的限制3）是否公開4）權利的取得一方面允許有多個所有人，只要不是非法獲得，一方面不竊取擴散專有技術是一種法定義務2、專有技術與專利的區別1）時間的限制773、專有技術的法律保護1）法律性質：更近似一般的物權所有權產生不以法定的批準為前提不具有法定的獨占性無時間地域限制2）法律保護形式A、通過合同法保護3、專有技術的法律保護1）法律性質：更近似一般的物權78合同類型：雇傭合同技術轉讓合同B、通過侵權法保護即使雙方沒有合同關系，也不得以非法手段侵犯別人的技術秘密C、通過不正當競爭法保護為競爭目的，非法取得別人的技術D、通過刑法保護合同類型：雇傭合同79公開技術1、“專門知識和專利以外的那部分技術資料和服務”（聯合國工業發展組織）2、特點：1）不受工業產權法保護，非專有技術2）可以自行掌握，但須一定的代價3）通常只有和專利技術、專有技術結合才更有意義公開技術1、“專門知識和專利以外的那部分技術資料和服務”（聯80第三節

國際技術轉讓法的淵源第三節

國際技術轉讓法的淵源81一、國內法淵源1、是國際技術轉讓法的主要淵源2、主要表現知識產權法合同法（合同的生效）競爭法進出口管理法一、國內法淵源1、是國際技術轉讓法的主要淵源82二、國際法淵源國際條約1、確認國際技術轉讓法標的法律地位的條約《巴黎公約》《專利合作公約》2、調整國際技術轉讓當事人之間關系的條約安第斯共同體的〈卡塔赫納協定〉〈國際技術轉讓行動守則草案〉二、國際法淵源國際條約83第四節國際技術轉讓的

法律形式第四節國際技術轉讓的

法律形式84一、國際許可貿易1、定義：一國的技術許可方將其技術使用權通過許可協議授予另一國技術受讓方的國際技術轉讓形式。2、特點1）往往是專利、商標、專有技術的結合轉讓2）是標的使用權的轉移3）是一種長期交易一、國際許可貿易1、定義：一國的技術許可方將其技術使用權通過85二、國際工程承包1、定義：由承包人承擔風險和費用，在規定的期限內完成工程所有人（業主）委托的工程建設項目，并由業主支付酬金的技術轉讓形式2、特點：1）適用于大型新建項目2）從貿易性質看，是一種綜合性貿易活動3）項目內容復雜，對技術水平要求較高二、國際工程承包1、定義：由承包人承擔風險和費用，在規定的期86至一九九三年的服務商標，與他人在相同或者類似服務上已注冊的服務商標（公眾熟知的服務商標除外）相同或近似的，可依國家工商管理局行政有關規定繼續使用一審判決:駁回維修部的訴訟請求二審判決:1、撤銷一審判決2、立即停止使用爐灶曹服務商標3、駁回維修部其他訴訟請求1、使該商標為公眾熟知者注冊，在先使用人不得繼續使用該商標2、保護基于先使用而產生的利益至一九九三年的服務商標，與他人在相同或者類似服務上已注冊的服87三、合資經營1、外國公司或個人，經東道國政府批準，在東道國境內與其國民共同投資、經營、共享收益、共擔風險的經營方式2、一般途徑的技術轉讓3、以技術作價投資先進、適用性，一定比例三、合資經營1、外國公司或個人，經東道國政府批準，在東道國境88四、合作生產1、兩國企業對某種產品通過合作生產合同各自提供零部件，共同開發、生產的經營方式2、除技術問題外，還約定生產問題3、不涉及各方投資比例、財會等問題，即雙方獨自經營、分別核算4、供方可以利用技術帶動出口四、合作生產1、兩國企業對某種產品通過合作生產合同各自提供零89五、國際特許專營一國企業將某些與其經營的商品和服務相關的工業產權和其他技術的使用權，有償轉讓給他國相同類型企業，后者可以使用與其相同的商標、商號，相同的商品和服務授予人與被授予人在經營方面高度一致，以維護其優秀的商譽授予人與被授予人在法律、經濟上獨立五、國際特許專營一國企業將某些與其經營的商品和服務相關的工業90六、國際咨詢服務1、一國技術供方應另一國受方的要求，就解決某一課題所提供的高知識性服務，并獲取一定報酬的經營方式2、提供的是現有的成熟知識3、只提供建議，不負責建議的實施4、科學可靠的價值來源于咨詢機構的獨立性4、無權限制技術資料的使用六、國際咨詢服務1、一國技術供方應另一國受方的要求，就解決某913、《知識產權許可的反托拉斯準則》許可協議可以促使許可財產權與生產的互補因素結合,使知識產權更有效的利用(1)常見限制性商業做法的分析返授條款可能對競爭產生不利影響,降低了被許可人創新的積極性鼓勵非排他性的返授條款使用限制A使用領域的限制3、《知識產權許可的反托拉斯準則》許可協議可以促使許可財產權92GeneralpicturesCorp.v.Western

ElectricCo真空管擴音器專利私人家庭使用與電影院與廣播公司使用是否有限制競爭的效果?一項知識產權在不同領域的價值是不同的,允許技術的權利人從多個領域應用技術獲取其獨特價值,以合適的價格換取各自的許可在不同領域選擇最佳許可方,保證被許可方可以投入成本,承擔風險GeneralpicturesCorp.v.West93B、使用方式的限制Mallinckrodt,Inc.v.Medipart,Inc專利醫療設置在每個裝置的插入說明上指示“僅供單個病人使用”阻止專利產品在脫離權利人后受到更多的限制，以保證交易的安全性。B、使用方式的限制Mallinckrodt,Inc.v.94(2)《知識產權許可的反托拉斯準則》內容1995年反托拉斯署與聯邦貿易委員會聯合頒布1）適用范圍廣泛專利權、版權、商業秘密、技術秘密及掩膜作品許可協議2）確認了反托拉斯法與知識產權法具有互補性3）反映了美國當前司法理論的發展趨勢——通常情況下，應當用合理規則進行管理4）確定安全地帶(2)《知識產權許可的反托拉斯準則》內容1995年反托拉斯署95安全地帶——“數目五規則”1）存在爭議的限制性商業條款不能是明顯違反競爭的2）本質上缺少相關的市場控制能力以相關產品或服務市場確定許可貿易金字塔所占份額不得超過整個市場份額的20%相關技術或創新市場上競爭者的數目—有四項以上的獨立控制技術或獨立控制單位（許可協議中包括的除外）安全地帶——“數目五規則”1）存在爭議的限制性商業條款不能是96二、歐盟反壟斷法(一)羅馬條約85條與86條確立了基本原則1、在一項獨占性許可協議中，如果雙方商訂只允許受方將許可產品出口到尚未獲得許可證的第三方國家，則存在一定的出口禁止2、如果一項許可證協議有效期超過了專利權存在的最長有效期而繼續有效，則必定存在競爭限制二、歐盟反壟斷法(一)羅馬條約973、對于按照已失效的專利或與許可專利無關技術制造產品，支付報酬的義務，是對受方的一種競爭限制4、許可證雙方承擔約束相互間競爭的義務就是一種禁止的競爭限制5、單方面的經驗交流義務和對于改進或應用發明單方面給予許可的義務同樣是不被允許的3、對于按照已失效的專利或與許可專利無關技術制造產品，支付報98(二)240/96號條例1.可以得到豁免的限制性條款獨占性許可地域限制產品數量(為了保證生產所需)商標使用許可的限制(注明生產者)2.白色清單條款3.黑色清單條款4.灰色清單條款5.豁免的撤消(二)240/96號條例1.可以得到豁免的限制性條款99第六章

國際技術貿易的其他方式

第一節國際工程承包第六章

國際技術貿易的其他100一、國際工程承包的定義與分類1、定義指一國的政府部門、企業或其他項目所有人委托國外的工程承包人，由承包人承擔風險和費用，在規定的期限內完成業主所委托的工程建設項目，業主按期接受承包人所完成的工程項目并支付酬金的一種綜合性國際經濟合作方式。一、國際工程承包的定義與分類1、定義1012、國際工程承包合同的分類（1）分項工程承包合同（separatecontract）業主將一項總的工程項目分為若干部分，分別與承包人簽訂合同，由他們分別承擔一定的項目。項

目業主負責整個項目的協調工作2、國際工程承包合同的分類（1）分項工程承包合同（sepa102（3）“半交鑰匙”工程承包合同（semiturn-keyprojectcontract）（2）

“交鑰匙”工程承包合同承包人將工程建成安裝完畢，經試車直至正式生產，達到合同規定標準后，移交發包人Turn-keyprojectcontract

承包人負責工程建設，在工程安裝竣工后經過試車，符合規定標準，將工程項目移交業主（3）“半交鑰匙”工程承包合同（2）“交鑰匙”工程承包合同103二、國際工程承包的成交方式招標（國際上通常采用的方式）1、公開招標（openbidding）2、選擇招標（selectedbidding）3、談判招標（negotiatedbidding）4、兩段招標（two-stagebidding）將公開招標與選擇招標結合在一起，分兩個階段進行的招標5、internationalcompetitivebidding國際競爭性招標、非競爭性招標、綜合招標二、國際工程承包的成交方式招標（國際上通常采用的方式）104三、國際工程承包合同（一）招標文件招標書發包人為發包某項工程進行招標做的書面通知投標人須知發包人幫助投標人按其要求進行投標的指示。包括投標書的編制、招標文件的解釋、現場調查、“不選擇最低報價”聲明、投標保密要求等合同條件：規定當事人的一般權利義務工程說明書：技術要求、材料、設備規格等投標書三、國際工程承包合同（一）招標文件105（二）合同范圍1、合同指合同條件、技術圖紙、工程量表、單價及價目表。協議書—認可招標文件具有法律效力2、合同條件具體規定承包雙方的權利義務，通常由業主提供文本，承包人可以提出修改或增刪。（二）合同范圍1、合同指合同條件、技術圖紙、工程量表、單價及106（三）關于FIDIC概述1、FIDIC：國際咨詢工程師聯合會2、四個地區成員協會：亞洲太平洋地區成員協會歐洲共同體成員協會非洲成員協會集團北歐成員協會集團3、土木工程施工合同條件合同體系完整、嚴密、責任明確建立以工程師為核心的管理模式適用于單價合同（三）關于FIDIC概述1、FIDIC：國際咨詢工程師聯合會107四、土木工程施工合同條件FIDIC合同是單價合同1、B.Q.單（billofquantities）2、單價合同B.Q.單里的工程數量與單價分開，每個單項工程的單價是固定的，而工程數量是變動的，FIDIC合同強調“量價分離”3、合同單價地位高于一切四、土木工程施工合同條件FIDIC合同是單價合同108五、業主的義務1、原則不妨礙原則——合作原則2、向承包商提供現場占有權“充分進入”允許承包商對現場占有的程度和范圍：1）工作的性質2）締結合同時對事實狀況的了解五、業主的義務1、原則1093、任命建筑師、工程師、測量師4、發布指示的義務（變更）5、披露信息的義務有義務警告承包商或披露影響承包商報價的信息，特別是現場條件6、獲得及協助獲得許可的義務1）與合同有關但不易得到的當地法律文本2）當業主是唯一能取得許可的當事人時，應取得的一些許可7、支付3、任命建筑師、工程師、測量師110（三）關于FIDIC概述1、FIDIC：國際咨詢工程師聯合會2、四個地區成員協會：亞洲太平洋地區成員協會歐洲共同體成員協會非洲成員協會集團北歐成員協會集團3、土木工程施工合同條件合同體系完整、嚴密、責任明確建立以工程師為核心的管理模式適用于單價合同（三）關于FIDIC概述1、FIDIC：國際咨詢工程師聯合會111四、土木工程施工合同條件FIDIC合同是單價合同1、B.Q.單（billofquantities）2、單價合同B.Q.單里的工程數量與單價分開，每個單項工程的單價是固定的，而工程數量是變動的，FIDIC合同強調“量價分離”3、合同單價地位高于一切四、土木工程施工合同條件FIDIC合同是單價合同112（二）DAB爭端解決方式DAB（disputeadjudicationboard）爭端裁決委員會1、委員的聘任：時間、人員2、類型：常設DAB與臨時DAB3、程序：爭端文件及副本的提交84天內，DAB作出書面決定收到決定后28天內將不滿通知對方未能友好解決，走向仲裁（二）DAB爭端解決方式DAB（disputeadjudi113第二節保護工業產權的巴黎公約第二節保護工業產權的巴黎公約114一、巴黎公約的產生1873年的維也納國際發明展覽會1880年在巴黎討論了公約的草案1883年由法國、比利時、巴西、意大利等國發起在巴黎締結公約1884年7月7日生效公約共修訂6次，目前大多數國家采用1967年斯德哥爾摩文本我國于1985年參加該公約一、巴黎公約的產生1873年的維也納國際發明展覽會115二、世界知識產權組織與巴黎公約的關系1、《建立世界知識產權組織公約》（1970年）“過渡條款”——國際局全部職能由WIPO兼管WIPO成為聯合國的一個專門機構（1974）《巴黎公約》巴黎聯盟《伯爾尼公約》伯爾尼聯盟保護知識產權聯合國際局二、世界知識產權組織與巴黎公約的關系1、《建立世界知識產權組1162、世界知識產權組織管理的工業產權領域國際公約1）《保護工業產權巴黎公約》18832）《商標國際注冊馬德里協定》18913）《制裁商品來源的虛假或欺騙性標志協定》18914）《工業品外觀設計國際備案協定》19255）《為商標注冊目的而使用的商品與服務的國際分類協定》1957（尼斯協定）6）《保護原產地及其國際注冊協定》（里斯本協定）2、世界知識產權組織管理的工業產權領域國際公約1）《保護工業1177）〈工業品外觀設計國際分類協定〉8）〈專利合作條約〉19709）〈專利國際分類協定〉197010）〈商標圖形國際分類協定〉197311）〈為專利申請程序微生物備案取得國際承認條約〉197712）〈保護植物新品種國際公約〉199113）〈歐亞專利公約〉19947）〈工業品外觀設計國際分類協定〉118三、巴黎公約所包含的三類規則1.規定各成員國權利義務及行政性規定2.要求或允許成員國在工業產權方面制定法律的規定3.當事人在工業產權方面權利義務的實體法三、巴黎公約所包含的三類規則1.規定各成員國權利義務及行政性119四、巴黎公約的主要內容（一）工業產權的保護對象（二）巴黎公約的基本規則1.國民待遇原則在工業產權的保護中，各成員國必須在法律上給予其他成員國國民本國公民能享有的同樣待遇。即使對于非公約成員國國民，只要他在某一成員國國內有住所或營業所，也應當享有同成員國國民同樣的待遇四、巴黎公約的主要內容（一）工業產權的保護對象1202.國際優先權原則1）含義：2）適用范圍：發明專利、實用新型、工業品外觀設計、用于商品上的注冊商標商號、商譽、地理名稱、服務商標3）優先權期限發明與實用新型為12個月工業品外國設計與商標為6個月2.國際優先權原則1）含義：1214、優先權作為一種權利，可以連同專利權商標權一同轉讓5、初期權利在任何實際權利沒有產生時，即存在的權利，但要求申請文件齊備4、優先權作為一種權利，可以連同專利權商標權一同轉讓1223.臨時性保護1）含義成員國應對在任何一個成員國舉辦的經官方承認的國際展覽會上展出的商品中可以申請專利的發明，申請注冊的商標給予保護，此期間不允許第三人以展品申請工業產權2）臨時保護期發明與實用新型為12個月工業品外國設計與商標為6個月3.臨時性保護1）含義123

3）與優先權的關系4）臨時保護并非自動產生舉辦展覽會成員國的書面證明展出日期屬于展覽會展品3）與優先權的關系4）臨時保護并非自動產生1244.寬限期1）含義

各成員國至少應給工業產權的權利人6個月的寬限期，只要權利人補交了原定費和延誤手續費，仍應維持其專利有效2）只適用于年費和續展費4.寬限期1）含義1255.工業產權保護的最低要求對專利保護的最低要求(發明專利)1）專利的獨立性享有國民待遇的人就同一項發明在不同國家享有的專利權,是彼此是獨立、互不影響的成員國批準一項專利，不能決定其他成員國也批準此項專利成員國駁回一項專利，不影響其他成員國批準該項專利成員國撤銷一項專利，不影響該專利在他國繼續有效5.工業產權保護的最低要求對專利保護的最低要求(發明專利)126發明人有權要求在專利證書上寫明發明人的名字專利權人的署名權3）不侵犯專利權的情況2）發明人的署名權發明人有權要求在專利證書上寫明發明人的名字2）發明人的署名權1276.對商標保護的最低要求1）商標的獨立性商標如果沒有在本國獲得注冊，或注冊被撤銷，不影響其注冊申請在其他成員國批準2）商標獨立性例外（肯定性影響）如果一項商標在其本國已經獲得了合法注冊，一般情況下，其在其他成員國的注冊申請就不應被拒絕。同樣商標標示同一來源的相同商品6.對商標保護的最低要求1）商標的獨立性1283）馳名商標的特別保護禁止使用與成員國中任何馳名商標相同或近似的標記，并拒絕這種標記的商標注冊申請，如果已經獲得注冊，應予以撤銷即使未注冊的馳名商標，也同樣受到特別保護如果注冊不是以欺騙手段獲得的，也不是用于欺騙的目的，只有在注冊的5年之內提起爭議，才可以予以撤銷3）馳名商標的特別保護禁止使用與成員國中任何馳名商標相同或近1297、禁止當作商標使用的標記（1925）成員國國家的國旗、國徽或其他象征國家的標志成員國政府間國際組織的旗幟、徽記、名稱及其縮略語各成員國將本國不允許使用的象征性標記列出清單，交國際局（國旗除外）7、禁止當作商標使用的標記（1925）成員國國家的國旗、國徽130第四章技術價值評估第一節技術價值評估概述第四章技術價值評估第一節技術價值評估概述131玩具狗五彩魚藻罐太空黃瓜與番茄玩具狗五彩魚藻罐太空黃瓜與番茄132為適合電冰箱的擺放需要，一種研制方形西瓜的技術，其價值應如何評估？為適合電冰箱的擺放需要，一種研制方形133一、技術的價格1、技術使用費與有形商品價格的區別1）形成規律不同價值社會平均勞動時間價格

技術所能帶來的經濟效益2）成本與售價的比例關系（非正比關系）3）價格與需求的關系（無直接關系）4）價格表示方法不同（滑動價格）一、技術的價格1、技術使用費與有形商品價格的區別價值社會平均1345）價格產生的法律基礎不同商品的所有權——技術專有權2、技術價格的定義：世界知識產權組織—〈技術貿易手冊〉指技術的受讓方為取得技術使用權所愿意支付的、許可方可以接受的使用費的貨幣表現5）價格產生的法律基礎不同135二、進行技術價值評估的幾種情況1、非訴評估技術貿易中的轉讓與許可建立合資企業或企業合并，一方或雙方一技術出資企業破產清償以技術專有權設定質權2、訴訟評估：侵權訴訟二、進行技術價值評估的幾種情況1、非訴評估136一項專利技術如果被大多數企業所掌握就不會再有創造利潤的能力價值會大大下降技術的法律性質技術價值評估中的法律問題一項專利技術如果被大多數企業所技術的法律性質137第二節專利價值評估第二節專利價值評估138一、專利類型對其價值評估的影響保護期限不同審批條件與程序不同（實質審查）新穎性（地域標準）出版物公開與使用公開（絕對新穎性、相對新穎性、混合新穎性）創造性（與現有技術本質區別的技術特征）突出的實質性特點與顯著進步發明——實用新型——外觀設計實用性再現性、有益性一、專利類型對其價值評估的影響保護期限不同139申請受理初步審查申請公布實質審查授權登記公告（撤銷請求）（無效請求）專利權終止申請受理初步審查授權登記公告（撤銷請求）（無效請求）專利權終止格式審查實質內容審查發明實用新型與外觀設計申請受理初步審查申請公布實質審查授權登記公告（撤銷請求）（無140二、專利權保護范圍對評估的影響1、發明與實用新型的保護范圍（權利要求書）周邊限定原則嚴格按照權利要求書的書面表達文字確定專利保護范圍，對權利要求書的解釋也十分嚴格中心限定原則以權利要求書為中心，結合說明書和附圖，考慮發明創造的目的與性質確定專利保護范圍主題內容限定原則（折衷原則）以權利要求書中所有必要技術特征構成的實質內容為準，不以其措辭為準2、外觀設計保護范圍二、專利權保護范圍對評估的影響1、發明與實用新型的保護范圍（141三、專利法律狀態對評估的影響1、專利權利的有限性1）專利地域的有限性{含有隱藏的know-how打算向一些其已申請專利的國家出口2）專利保護期限的有限性（Tie-up）3）當然許可證專利權人自愿使自己的獨占權受到一定限制的一種形式4）強制許可三、專利法律狀態對評估的影響1、專利權利的有限性1）專利地域1422、專利權存在的地域——同族專利3、撤銷、無效、異議等程序的影響4、待批準的專利申請還是已批準專利5、專利訴訟糾紛的經歷6、所獲專利是基本專利還是從屬專利首創專利還是改進專利2、專利權存在的地域——同族專利3、撤銷、無效、異議等程序的143四、專利實施狀態對評估的影響1、許可類型的影響2、許可狀況的影響是否發放過許可證發放許可證的數量（同向迭加與市場容量）許可費的高低許可條件（技術培訓、保證技術效果）3、實施效果的影響四、專利實施狀態對評估的影響1、許可類型的影響144五、受方對技術使用費的評估1、影響技術評估的法律因素2、自身開發擬引進技術的成本3、新增利潤LSLP原則——利潤分成法（licensor’sshareonlicensee’sprofit）4、可選擇的供應者（Alternativesupplier））5、間接成本如消化吸收，職工培訓費用，及所產生的社會效益等五、受方對技術使用費的評估1、影響技術評估的法律因素145六、許可方對技術使用費的評估1、技術轉讓的直接費用（transfercosts）技術轉讓整個過程中許可方所墊付的費用2、沉入成本（sunkcosts/historicalcosts）3、機會成本（opportunitycosts）許可方因轉讓技術失去在所讓與的銷售市場的銷售機會所致的利潤損失的補償4、受方的新增價值（incrementalcosts）1、專利權利的有限性六、許可方對技術使用費的評估1、技術轉讓的直接費用（tran146第二節技術秘密及商標價值的評估第二節技術秘密及商標價值的評估147一、技術秘密1、商業秘密（技術秘密與經營秘密）美國《統一商業秘密法》“指信息，包括配方、式樣、匯編、程序、設計、方法技術和工序”構成要件：秘密性與價值性一、技術秘密1、商業秘密（技術秘密與經營秘密）148TRIPS第七節 未披露的信息1、各成員國政府應保護向政府或政府的代理機構提交的數據2、具備的三個條件在一定意義上，屬于秘密，即該信息作為整體或其中內容的確切組合，并非通常從事有關該信息工作之領域人們所普遍了解或容易獲得的；因其屬于秘密而具有商業價值；合法控制該信息之人，為保密已根據有關情況采取了合理措施TRIPS第七節 未披露的信息1、各成員國政府應保護向政府或149一、技術秘密與專利的區別1、技術秘密更類似一般的物權無有效期限制無地域限制取得無須國家機關批準2、法律保護不同一、技術秘密與專利的區別1、技術秘密更類似一般的物權1503、專利權人制止侵權行為，行使絕對權利，技術秘密制止違法的禁止效力僅及于違法的侵占，不及于合法的使用與披露獨立發現反向工程在商業秘密所有人授予使用項下發現從公開使用或展出的產品中觀察得來從公開文獻中得到3、專利權人制止侵權行為，行使絕對權利，151二、影響技術秘密評估的因素1、壟斷系數的影響隨著可替代性新技術方案的出現，技術秘密的技術優越性就會越來越小2、技術秘密的轉讓程度3、技術被保密的難易程度二、影響技術秘密評估的因素1、壟斷系數的影響152三、商標價值評估中應注意的問題以無形資產作價1000萬入股杭州冬寶電器公司日前在與美資中國制冷控股有限公司的合資中，成功地對東寶商標和19件專利評估作價1000萬人民幣入股1995年4月12日《中國專利報》今年6月浙江省品牌無形資產評估中，由省工商局、技術監督局、產權評估交易所聯合對浙江企業品牌進行評估，“東寶”品牌評估過億元1996年9月3日《光明日報》三、商標價值評估中應注意的問題以無形資產作價1000萬入股153“全球最有價值的品牌”年度報告顯示，前十位品牌為：可口可樂、微軟、IBM、通用電氣、英特爾、諾基亞、迪斯尼、麥當勞、萬寶路、奔馳

“全球最有價值的品牌”年度報告顯示，前十位品牌為：154

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１８７．６９一汽

１８５．２６品牌

品牌價值1551、商標評估的對象商標標識商標的信譽剛獲得注冊的商標是否具有評估價值商標的專有權2、商標地域性的影響1、商標評估的對象156四、商標價值評估方法—倍率法英國老牌商標評估機構“InterbrandGroup”《金融世界》商標價值=無形資產歷史加權平均收益×倍率1、商標歷史加權平均收益采用企業會計賬薄中反映或整理出的商標歷史收益，該歷史收益進行加權平均處理，作為商標收益的基礎選取評估基準日前三年的資料進行分析，得到該三年的收益值，按“1、2、3”權重作加權平均處理，（評估日前三年為1，前二年為2，前一年為3）四、商標價值評估方法—倍率法英國老牌商標評估機構“Inter1572、倍率評分體系考慮了以下評價因素：領導力：商標影響市場的能力穩定性：商標生存的能力市場環境：商標交易的環境國際性：商標越過地理和文化邊界的能力發展趨勢：商標對行業發展方向影響的重要性持續投資法律支持：商標擁有者的合法權利及保護最高得分（權重％）：分別為25、15、10、25、10、10、52、倍率158五、技術使用費的支付方式（一）利潤合成法——LSLP作價原則轉讓方獲得利潤是支付技術使用費的前提以轉讓方占受讓方使用該技術所得利潤的合理份額為計價標準：五、技術使用費的支付方式（一）利潤合成法——LSLP作價原則159（二）國際技術轉讓合同中通常使用的計價方法1、一次總算（lumpsum）供方：收入穩定、風險小、得到支付早受方：實際生產前支付大筆資金承擔了市場、技術、生產的風險供方一般不會再繼續提供技術情報2、提成支付合同中不規定具體金額或總價，而是在合同有效期內，按一定百分比支付使用費3、入門費加提成（國際實踐做法）（二）國際技術轉讓合同中通常使用的計價方法1、一次總算（lu160（二）國際技術轉讓合同中通常使用的計價方法1、一次總算（lumpsum）供方：收入穩定、風險小、得到支付早受方：實際生產前支付大筆資金承擔了市場、技術、生產的風險供方一般不會再繼續提供技術情報2、提成支付合同中不規定具體金額或總價，而是在合同有效期內，按一定百分比支付使用費3、入門費加提成（國際實踐做法）1）入門費通常不超過總價的20%2）入門費分兩次支付，30日/6個月3）其他條件不變的話，入門費高，提成適當降低，入門費低，提成較高4）提成年限一般不超過五年（二）國際技術轉讓合同中通常使用的計價方法1、一次總算（lu161六、提成計算的種類1、固定提成(FixedRoyalty)固定提成費與固定提成率在合同規定的提成期限內,按照固定不變的提成率計算提成費按照單位產品或一定數量\質量的產品,提取固定的提成費六、提成計算的種類1、固定提成(FixedRoyalty)162“按照合同產品年銷售額的2%提成,合同期內不變”“在合同的有效期內,每銷售一臺合同產品,提成費為3000美元”“按照合同產品年銷售額的2%提成,合同期內不變”1632、遞減提成(RegressiveRoyalty)隨著合同產品產量或銷售量的增加，提成隨之遞減“以凈銷售價為提成基價,年銷售量為1-1000臺時,提成率為3%,1001臺-5000臺時提成率為2.5%,5001臺以上,提成率為2%”2、遞減提成(RegressiveRoyalty)1643、滑動提成(SlidingRoyalty)當合同規定以提成方法計算提成費時,若支付時計價貨幣貶值，提成隨之作出相應調整，是對于轉讓方的一種保值措施3、滑動提成(SlidingRoyalty)165反向工程通過研究權利人售出的產品或用戶手冊，運用反向、回溯的手段，獲得權利人生產該產品技術的方法商業秘密糾紛中的舉證責任反向工程通過研究權利人售出的產品或用戶手冊，運用反向、回溯的166第八章技術使用費第一節技術價值評估第八章技術使用費第一節技術價值評估167玩具狗五彩魚藻罐太空黃瓜與番茄玩具狗五彩魚藻罐太空黃瓜與番茄168一、技術的價格1、技術使用費與有形商品價格的區別1）形成規律不同價值社會平均勞動時間價格

技術所能帶來的經濟效益2）成本與售價的比例關系（非正比關系）3）價格與需求的關系（無直接關系）4）價格表示方法不同（滑動價格）5）價格產生的法律基礎不同

商品的所有權——技術專有權一、技術的價格1、技術使用費與有形商品價格的區別價值社會平均169二、進行技術價值評估的幾種情況1、非訴評估技術貿易中的轉讓與許可建立合資企業或企業合并，一方或雙方一技術出資企業破產清償以技術專有權設定質權2、訴訟評估：侵權訴訟二、進行技術價值評估的幾種情況1、非訴評估170三、專利價值評估美國財務會計標準審議會（FASB），（一）專利類型對其價值評估的影響保護期限不同審批條件與程序不同（實質審查）三、專利價值評估美國財務會計標準審議會（FASB），171申請受理初步審查申請公布實質審查授權登記公告（撤銷請求）（無效請求）專利權終止申請受理初步審查授權登記公告（撤銷請求）（無效請求）專利權終止格式審查實質內容審查發明實用新型與外觀設計申請受理初步審查申請公布實質審查授權登記公告（撤銷請求）（無172（二）專利法律狀態對評估的影響1、專利保護期限2、專利權存在的地域——同族專利3、撤銷、無效、異議等程序的影響4、待批準的專利申請與已批準專利5、專利訴訟糾紛的經歷6、所獲專利是基本專利還是從屬專利（二）專利法律狀態對評估的影響1、專利保護期限2、專利權存在173（三）專利實施狀態對評估的影響1、許可類型的影響2、許可狀況的影響是否發放過許可證發放許可證的數量（同向迭加與市場容量）許可費的高低許可條件（技術培訓、保證技術效果）3、實施效果的影響（三）專利實施狀態對評估的影響1、許可類型的影響174四、技術秘密評估1、專利權人制止侵權行為，行使絕對權利，技術秘密制止違法的禁止效力僅及于違法的侵占，不及于合法的使用與披露獨立發現反向工程在商業秘密所有人授予使用項下發現從公開使用或展出的產品中觀察得來從公開文獻中得到四、技術秘密評估1、專利權人制止侵權行為，行使絕對權利，1752、影響技術秘密評估的因素壟斷系數的影響隨著可替代性新技術方案的出現，技術秘密的技術優越性就會越來越小技術秘密的轉讓程度技術被保密的難易程度2、影響技術秘密評估的因素壟斷系數的影響176五、被許可方對技術使用費的評估1、影響技術評估的法律因素2、自身開發擬引進技術的成本3、新增利潤LSLP原則——利潤分成法（licensor’sshareonlicensee’sprofit）4、可選擇的供應者（Alternativesupplier））5、間接成本如消化吸收，職工培訓費用，及所產生的社會效益等五、被許可方對技術使用費的評估1、影響技術評估的法律因素177六、許可方對技術使用費的評估1、技術轉讓的直接費用（transfercosts）技術轉讓整個過程中許可方所墊付的費用2、沉入成本（sunkcosts/historicalcosts）3、機會成本（opportunitycosts）許可方因轉讓技術失去在所讓與的銷售市場的銷售機會所致的利潤損失的補償4、受方的新增價值（incrementalcosts）六、許可方對技術使用費的評估1、技術轉讓的直接費用（tran178七、技術使用費的支付方式（一）利潤合成法——LSLP作價原則轉讓方獲得利潤是支付技術使用費的前提以轉讓方占受讓方使用該技術所得利潤的合理份額為計價標準：七、技術使用費的支付方式（一）利潤合成法——LSLP作價原則179（二）國際技術轉讓合同中通常使用的計價方法1、入門費通常不超過總價的20%2、入門費分兩次支付，30日/6個月3、其他條件不變的話，入門費高，提成適當降低，入門費低，提成較高4、提成年限一般不超過五年（二）國際技術轉讓合同中通常使用的計價方法1、入門費通常不超180六、提成計算的種類1、固定提成(FixedRoyalty)在合同規定的提成期限內,按照固定不變的提成率計算提成費“按照合同產品年銷售額的2%提成,合同期內不變”“在合同的有效期內,每銷售一臺合同產品,提成費為3000美元”六、提成計算的種類1、固定提成(FixedRoyalty)1812、遞減提成(RegressiveRoyalty)隨著合同產品產量或銷售量的增加，提成隨之遞減“以凈銷售價為提成基價,年銷售量為1-1000臺時,提成率為3%,1001臺-5000臺時提成率為2.5%,5001臺以上,提成率為2%”2、遞減提成(RegressiveRoyalty)1823、滑動提成(SlidingRoyalty)若支付時計價貨幣貶值，提成隨之作出相