2010年12月4號證券從業資格考試《證券市場基礎知識》證券從業資格考試基礎知識真題及答案一、單項選擇題1、證券是各類記載并代表一定權益的(B。A.書面憑證B.法律憑證C.收入憑證D.資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場,這是根據金融市場的(B劃分的。A.交易的對象B.交易的性質C.交易的期限D.交易的時間3、二級市場的組織形態有兩種,一種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易,另一種交易形式是(A。A.場外交易市場B.有形市場C.第三市場D.第四市場4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在(D。A.紐約B.倫敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(D。A.上海證券交易所B.上海眾業公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所6、中國證券市場逐步規范化,其中發行制度的發展(B。A.始終是審批制B.由審批制到核準制C.始終是核準制D.由核準制到審批制7、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量,中國證監會成立了(A,對股票發行進行復審。A.股票發行審核委員會B.證券業協會C.交易所監督部D.證券登記機構8、我國證券業中,行業性自律性組織是指(B。A.證券交易所B.證券業協會C.證監會D.證券登記結算公司9、在我國,證監會屬于(B管轄。A.中國人民銀行B.國務院C.人大常委會D.國家主席10、公司破產后,對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是(D。A.普通股票B.優先股票C.銀行債權D.普通債權11、股票的理論價值是(D。A.票面價值B.帳面價值C.清算價值D.內在價值12、20世紀早期,美國(A州最先通過法律,允許發行無面額股票。A.紐約B.新澤西C.華盛頓D.芝加哥13、按照《公司法》的規定,股東大會是公司權力機關,它由股東組成,它的職責有(D。A.制定公司內部基本管理制度B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案C.決定公司內部管理機構的設置D.對是否發行公司債券作出決議14、我國《公司法》規定,股東大會一年召開(A次年會。A.1B.2C.4D.沒有規定15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份,(C資產應該折算成國家股。A國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份B.國有事業單位以其法人資產向公司投資形成股份C.國有企業改制成股份公司形成的股份D.社會公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的,以(B買賣的。A.人民幣B.美元C.港元D.日元17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是(B。A.法律特征與經濟特征B.法律特征與書面特征C.經濟特征與書面特征D.經濟特征與權益特征18、資本證券是指與(B直接有關的活動而產生的證券。A.資金B.金融投資C.貨幣投資D.項目投資19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的(B業務。A.政策性B.公開市場操作C.投資性D.保值20、股票實際上代表了股東對股份公司的(D。A.產權B.債權C.物權D.所有權21、貼現債券通常在票面上(,是一種折價發行的債券。A.不規定利率B.規定利率C.標明折價D.不標明折價22、債券按計息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,這種債券叫(。A.單利債券B.復利債券C.貼現債券D.累進利率債券23、債券利率在償還期內不是固定不變,而是隨著時間的推移,后期利率將比前期高,這種債券叫(。A.單利債券B.復利債券C.貼現債券D.累進利率債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券,這種債券的利率在確定時一般與(掛鉤。A.市場利率B.銀行貸款利率C.同業折借利率D.定期存款利率25、債券根據券面形式,其中(是具有標準格式的債券。A.實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.電子債券26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為(。A.短期國債B.中期國債C.長期國債D.無期國債27、可以提前兌現的債券是(。A.實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能28、從廣義的角度來看,公債的舉債主體是國家,從狹義的含義來看公債的舉債主體是(。A.依然是國家B.政府C.法院D.只能是地方政府29、以個人為目標的(般是吸收個人小額儲蓄資金,故有時稱之為儲蓄債券。A.流通國債B.非流通國債C.短期國債D.中長期國債30、以某種商品實物為本位而發行的國債是(。A.實物債券B.本幣國債C.外幣國債D.實物國債31、我國的國庫券在發行是往往先確定其發行對象,在80年代初期,對個人發行的國庫券比對單位發行的國庫券利率(。A.高B.低C.等于D.沒有關系32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在(年。A.1985B.1987C.1988D.199033、除按規定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股,稱為(。A.累積優先股B.非參與優先股C.參與優先股D.非累積優先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是(美元。A.10萬B.100萬C.200萬D.500萬35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為(。A.5千萬B.1億C.2億D.3億36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年,所以其利率隨中國人民銀行規定的3年期定期儲蓄存款利率浮動,加保值補貼率,外加(個百分點。A.1B.2C.3D.437、在我國,基本建設債券的發行主體不是(。A.國務院B.國家能源投資公司C.國家原材料投資公司D.鐵道部38、發行債券的主體一般需要擔保,該主體發行的債券是(。A.政府證券B.金融證券C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券D.一般公司發行的公司債券39、對公司而言,發行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是(。A.不動產抵押公司債B.信用公司債C.保證公司債D.收益公司債40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是(。A.優先股B.可轉換公司債C.收益公司債D.信用公司債41、國際債券在國際市場上發行,其記價貨幣往往是國際通用貨幣,一般不用(表示。A.美圓B.德國馬克C.英鎊D.人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種(關系。A.債權關系B.所有權關系C.綜合權利關系D.委托代理關系43、證券業協會和證券交易所在性質上是屬于(。A.證券業的最高監督機構B.政府組織C.民間組織D.自律性組織44、從橫向結構關系來看,證券市場可以分為(。A.股票市場、債券市場和基金市場B.發行市場和交易市場C.國際市場和國內市場D.有行市場和無形市場45、同業拆借市場在金融體系同屬于(市場。A.貨幣市場B.資本市場C.貸款市場D.中長期信貸市場46、資本市場可以分為(。A.證券市場和同業拆借市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和回購市場D.股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是(。A.參與公司管理B.賺取市場差價C.獲得高于銀行利息的收益D.收購企業48、股票在實質上代表了股東對股份公司的(。A.產權B.債券C.物權D.所有權49、帳面價值又稱為(。A.票面價值B.股票凈值C.清算價值D.內在價值50、封閉式基金的交易價格主要取決于(。A.基金總資產B.供求關系C.基金凈資產D.基金負債51、封閉式基金期滿終止,清算核資后的(按投資者的出資比例進行分配。A.基金總資產B.基金凈資產C.可分配收益D.基金資本金52、在計算基金資產總值時,基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的(為準。A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價53、在下列幾種基金中,一般(的年管理費率最低。A.債券基金B.貨幣基金C.股票基金D.認股權證基金54、基金持有人與托管人之間的關系是(。A.所有人與經營者的關系B.經營與監管的關系C.持有與監管的關系D.委托與受托的關系55、一個基金是否有效益主要是看(是否偏高。A.管理費B.托管費C.運作費D.宣傳費56、又稱為單位信托基金的基金是(。A.公司型基金B.契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要,(一般在基金資產中保持一定比例的現金。A.封閉式基金B.開放式基金C.國債基金D.股票基金58、實物期貨主要有(等幾種類型。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票期貨D.有色金屬期貨59、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定,基金收益分配采用現金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金凈收益的(。A.50%B.60%C.80%D.90%60、據《中華人民共和國公司法》規定,下列各項信息中不屬于內幕信息的有(。A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權結構的重大變化C.公司債務擔保的重大變更D.上市公司收購的有關方案61、存托憑證業務中,托管銀行所提供的服務包括(。A.領取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發行國B.負責ADR的注冊和過戶C.負責保管ADR所代表的基礎證券D.負責對公司管理監督62、證券公司在下列事項中,不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有(。A.設立或撤消分支機構B.變更注冊資本C.增發資本D.更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權利主要有(。A.公司重大決策的參與權B.選擇管理者C.有優先剩余資產分配權D.優先配股權64、不是影響債券利率的因素有(。A.籌資者資信B.債券票面金額C.籌資用途D.借貸資金市場利率水平65、債券和股票的不同點表現在(。A.都有規定的償還期限B.都屬于有價證券C.都是籌資手段D.收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點是(。A.可自由轉讓B.通常不記名C.自由認購D.無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響,其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是(。A.貨幣市場基金B.黃金基金C.衍生證券投資基金D.平衡性基金68、根據投資目標劃分的基金中,最常見的基金是(。A.成長性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.對沖基金69、依據《基金管理辦法》的規定,基金人保存基金的會計帳冊、記錄(年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值,下列情況(時,基金也無權暫停估值。A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日B.出現巨額贖回的情形C.出現其他無法抗拒的原因,致使管理人無法準確評估基金的凈資產D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數2010年下半年證券從業資格考試基礎知識真題及答案1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D二、多選擇題1、按照性質分,證券分為(。A.有價證券B.無價證券C.資本證券D.貨幣證券2、從其產生的領域分析,外匯風險大致可分為(。A.商業性匯率風險B.金融性匯率風險C.全球性匯率風險D.區域性匯率風險3、有價證券本身并沒有價值,但它代表一定的財產權利,持有人可憑該證券取得一定量的(。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證,取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有(。A.提貨單B.運貨單C.倉庫棧單D.存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種,它主要包括(。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票D.定期存單6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容,代表著一定的財產所有權,擁有證券就意味著享有財產的(的權利。A.占有B.使用C.收益D.處置7、證券具有流通性,又稱為變現性。證券的流通是通過(實現的A.承兌B.貼現C.交易D.繼承8、證券市場的橫向結構關系是由(等構成的。A.債券市場B.股票市場C.發行市場D.基金市場9、按照交割的時間,金融市場可以分為(。A.貨幣市場B.現貨市場C.期貨市場D.資本市場10、按照交易的直接對象,金融市場可以分為(。A.同業拆借市場B.國債市場C.股票市場D.金融期貨市場11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場,其中(是資本市場工具。A.ADRB.公司債券C.股票D.國庫券12、從1970年代起,證券市場出現高度的繁榮的局面,不僅證券市場的規模更加擴大,證券交易日趨活躍,而且逐漸形成(的全新特征。A.金融證券化B.證券市場國際化C.投資者機構化D.證券市場電腦化13、二戰之前,證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰之后,證券品種不斷創新,主要有(。A.浮動利率債券B.認股證C.分期債券D.可轉換債券E.復合證券14、證券市場網絡化發展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優勢(。A.突破了時空限制,投資者可以隨時隨地交易;B.直觀方便,網上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;C.成本低D.更加安全15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革,它的意義在于(。A.加強了證券公司等中介機構的責任B.提高了證券市場的透明度C.維護三公原則D.提高了上市公司的質量16、1999年7月28日,中國證監會發布《關于進一步完善股票發行方式的通知》,對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革,采取(相結合的方式。A.向法人配售B.對公眾上網發行C.發行認股證D.證券公司配售17、在證券市場上,根據投資者對風險的態度可以把投資者分為(。A.機構投資者B.個人投資者C.投機者D.投資者18、證券市場上的主體,是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者,其中(屬于機構投資者。A.家庭B.政府C.金融機構D.企業19、證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易提供服務的各類機構。下面(是證券中介機構。A.證券公司B.會計師事務所C.證券交易所D.資產評估機構20、我國的證券公司按照所能從事的業務,可以分為(。A.綜合類證券公司B.代理性證券公司C.經紀類證券公司D.自營性證券公司21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構,主要包括(。A.證券登記結算公司B.會計師事務所C.證券投資咨詢公司D.證券信用評級機構22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面(是間接融通的工具。A.股票B.定期存單C.CDsD.公司債券23、金融市場上根據交易工具的期限,把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場,下面(是資本市場。A.回購協議市場B.債券市場C.基金市場D.保險市場24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證,從中我們可以看出股票的基本要素有(。A.發行主體B.股份C.持有人D.有面值25、股票這種有價證券從性質來看有(的性質。A.要式證券B.設權證券C.證權證券D.資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票,它有以下(特點。A.不必一次繳足B.轉讓相對復雜或受限制C.便于掛失D.要求一次繳足股款27、按照《公司法》的規定,普通股股東享有(法定的股東權益。A.資產受益B.重大決策權C.選擇管理者D.制定公司的具體規章28、優先股票不同于普通股票,它有(的特征。A.股息率固定B.股息分派優先C.剩余資產分配優先D.一般無表決權29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面(是屬于境外上市外資股。A.A股B.N股C.H股D.B股30、債券具有(的基本性質。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權的體現D.一種綜合權利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為(。A.商業證券B.資本證券C.有價證券D.憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有(。A.獲取高于銀行利息的收益B.保值增值C.參與公司管理D.賺取市場差價33、我國《公司法》規定,股票發行價格可以和票面金額(。A.相等B.無關C.超過票面價格D.低于票面金額34、根據債券的利率與市場利率的關系,債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券,其中(是固定利率債券。A.單利債券B.復利債券C.浮動利率債券D.可變利率債券35、債券根據償還方式可以分為(。A.期中償還B.到期償還C.展期償還D.中途償還36、債券與股票相同的地方表現在(。A.兩者都是有價證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D.兩者的風險差不多37、公債的特征有(。A.安全性高B.流動性好C.收益穩定D.免稅待遇38、依照不同的發行本位,國債可以分為(。A.實物國債B.貨幣國債C.記帳式國債D.憑證式國債39、在我國,基本建設債券的發行主體是(。A.國務院B.國家能源投資公司C.國家原材料投資公司D.鐵道部40、發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是(。A.政府證券B.金融證券C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券D.一般公司發行的公司債券41、下面屬于重點企業債券的有(。A.電力建設債券B.重點鋼鐵企業債券C.有色金屬企業債券D.石油化工企業債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況,發行國際債券的主要目的有(。A.彌補國際收支逆差B.收取外幣資金,彌補國內預算資金的不足C.一些大型和特大型工程項目建設籌資,并使高風險得以分散D.為某些國際組織籌資,以支持其活動43、廣義的有價證券有很多種,其中包括(。A.商品證券B.提單C.貨幣證券D.資本證券44、證券交易的集中競價應當實行(的原則。A.數量優先B.價格優先C.時間優先D.地點優先45、交易所上市委員會的職責是。A.審批證券的上市B.審定總經理提出的財務預算、決算方案C.擬定上市規則和提出修改上市規則的建議D.選舉和罷免理事46、從債券的形式來看,我國發行的國債可分為(。A.憑證式國債B.無記名國債C.記帳式國債D.可轉換債券47、基金的運作中的主要費用有(。A.管理費B.托管費C.風險費D.投資費48、(不得招聘為證券交易所的從業人員。A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員B.被開除的國家機關工作人員C.被解聘的證券公司從業人員D.被辭退的國有企業工作人員49、證券從業人員的行為準則規定內容包括(。A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.禁止性行為50、優先股的優先權主要表現在(。A.認股權B.分配剩余資產C.分配公司收益D.公司經營表決權51、我國《公司法》中的公司主要形式是指(。A.有限責任公司B.兩合公司C.股份有限公司D.無限公司52、在我國證券法中規定的委托方式有(。A.市價委托B.限價委托C.止損委托D.限價止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區別在于(。A.風險水平不同B.收益水平不同C.所籌資金的投向不同D.所反映的關系不同54、封閉式基金與開放式基金的區別在于(。A.投資者的身份不同B.期限和發行規模限制不同C.基金單位交易方式和價格計算標準不同D.投資策略不同55、證券投資基金的當事人主要有(。A.基金持有人B.基金發起人C.基金托管人D.基金管理人56、證券公司在下列事項中,不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有(。A.設立或撤消分支機構B.變更注冊資本C.更換總經理D.更換法定代表人57、股東大會包括(。A.創立大會B.特別股東大會C.股東年會D.臨時股東大會58、A.D.R業務中涉及的關鍵機構包括(。A.基礎證券的發行公司B.存券銀行C.托管銀行D.存券信托公司59、承銷方式有(。A.包銷B.經銷C.自銷D.代銷60、不能開戶的人員有(。A.證券交易所的管理人員B.證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員C.未滿18歲者D.職業醫生三、判斷題1、證券是指標有票面金額,證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。2、擬資本是實際資本的反映,雖然兩者之間有本質區別,但兩者在量上是相等的。3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證,取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權,持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。4、銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種。5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場是基金證券發行和交易的場所,開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8、根據《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應該采用現金形式。9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。12、根據我國《證券法》的規定,證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13、證券業協會是證監會下屬的官方機構。14、不僅證券市場是資本市場的組成部分,中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。15、證券市場與貨幣市場關系密切,證券市場是貨幣市場上資金的需求者。16、在資本市場內部,長期信貸的資金來源依賴于證券市場。17、股票的發行必須做到同股同權,因此發起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。18、設權證券與證權證券的區別在于設權證券是權利的一種外在物化形式,它是權利的載體,權利是已經存在的。19、股票是一種設權證券而不是證權證券。20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券。21、我國《公司法》規定,股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票必須是記名股票。22、我國《公司法》規定向社會公眾發行的股份應該為記名股票。23、因為股東大會是公司的權力機關,因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策。24、可轉換優先股票實際上就是我國的可轉換債券。25、普通股票在權利義務上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發行者名稱指明該債券的債務主體,也為債權人到期追索本金和利息提供了依據。27、銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發行債券。28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤,當市場利率上升時,利率應上調,在利率下降時則保持不變,以保證投資者的利益。29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券,在標準格式的債券券面上,必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國債不能上市流通,從購買之日起計息,需要提前兌取可以到購買網點兌取。提前兌取時,除了償還本金外,利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算,經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續費。31、實物國債就是以國家為主體發行的實物債券。32、從1989年開始,我國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債。33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發行的一種債券,在我國也發行過多次。34、地方企業債券中的產品配額企業債券是指由發行企業以本企業產品等價清償本息的債券,按期向投資者提供本企業的產品。35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。36、外國債券是借款人在本國境外市場發行,不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券37、股票溢價發行時,超過股票面值的溢價部分,要轉入公司的法定公積金。38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響。39、公司在沒有盈利前是不能發放任何股息的。40、上市公司收購可以采取要約收購或協議收購的方式。41、收購要約期限不得小于三十日,并不得超過六十日。42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行,單獨立戶管理。43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。44、證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。46、股息和紅利是一樣的。47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁。48、某證券所承擔風險越大,其收益率一定越高。49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在債券的收益中,不可能有資本利得這項收益。51、金融時報指數是法國最著名的指數。52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數。53、道-----瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數。54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記。55、工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機。56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物,也可以以多個證券為標的物。57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發行的股票。58、證券發行市場通常無固定場所,是一個有形的市場。59、我國證券交易所是按公司制方式組成。60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日。62、購買力風險屬于系統風險。63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。67、在我國現階段,信用評級不是證券發行上市必備的條件。68、股份有限公司的董事會規模應在5至17人之間。69、申請從業人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業崗位上就職,資格自動失效2010年3月證券從業資格考試基礎知識真題及答案參考答案一、單項選擇題1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D二、多選擇題1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB57、ACD58、BCD59、AD60、ABC三、判斷題1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對11、對12、對13、錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對61、對62、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯70、對1.證券交易所所采取的交易的組織方式是___。A.經紀制B.代理制C.做市商制D.自助制2.___,《中華人民共和國證券法》正式實施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期貨證券是一種___。A.商品證券B.憑證證券C.資本證券D.貨幣證券4.有價證券是___的一種形式。A.商品證券B.虛擬資本C.權益資本D.債務資本5.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有___的憑證。A所有權或使用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權D使用權或轉讓權6.資本證券主要包括___。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權7.有價證券具有___的經濟和法律特征。A.產權性。收益性。變通性。風險性B.產權性。收益性。變通性。非返還性C.產權性。收益性。流動性。風險性D.產權性。期限性。收益性。風險性8.資本市場是融通長期資金的市場,它又可以分為___。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場9.世界上第一家股票交易所在___成立。A.紐約B.阿姆斯特丹D.巴黎10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的___業務。A.政策性B.投融資C.保值D.公開市場操作11.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為___市場。A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資12.證券業協會性質上是一種___。A.證券監督機構B.證券服務機構C.自律性組織D.證券投資人13.股票實質上代表了股東對股份公司的____。A.產權B.債券C.物權D.所有權14.記名股票和不記名股票的差別在于-____。A.股東權利B.股東義務C.出資方式D.記載方式15.股票的未來收益的現值是____。A.清算價值B.內在價值C.帳面價值D.票面價值16.公司清算時每一股份所代表的實際價值是____。A.票面價值B.帳面價值C.清算價值D.內在價值17.在我國,國有股權行政管理的專職機構是____。A.國務院B.國有資產管理部門C.國有投資公司D.資產經營公司18.優先股股息在當年未能足額分派時,能在以后年度補發的優先股,稱為____A.參與優先股B.累積優先股C.可贖回優先股D.股息率可調整優先股19.股東大會是股東公司的____。A.權力機構B.法人代表C.監督機構D.決策機構20.債券具有票面價值,代表了一定的財產價值,是一種____。A.真實資本B.虛擬資本C.財產直接支配權D.實物直接支配權21.國際債券的記價貨幣通常是____,以便在國際資本市場籌集資金。A.外國貨幣B.國際通用貨幣C.本國貨幣D.本國貨幣或外國貨幣22.債券是由____出具的。A.投資者B.債券人C.代理發行人D.債務人23.債券代表其投資者的權利,這種權利稱為____。A.債券B.資金使用權C.財產支配權D.資產所有權24.貼現債券的發行屬于____。A.平價發行B.溢價發行C.折價發行D.都不是25.按發行債券時規定的還本時間,在債券到期時一次全部償還本金的償債方式,被稱為____。A.展期償還B.滿期償還C.到期償還D.部分償還26.金融機構發行金融債券使得其資金來源____。A.減少B.增加C.不變D.都不是27.安全性最高的有價證券是____。A.國債B.股票C.公司債券D.企業債券28.債券和股票的相同點在于____。A.具有同樣的權利B.收益率一樣C.風險一樣D.都是籌資手段29.證券投資基金通過發行基金單位集中的資金,交由____管理和運作。A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問30.證券投資基金反映的是____關系。A.產權B.委托代理C.債權債務D.所有權31.證券投資基金的資金主要投向____。A.實業B.郵票C.有價證券D.珠寶32.封閉式基金基金單位的交易方式是____。A.贖回B.證交所上市C.柜臺交易D.場外交易33.開放式基金的交易價格取決于____。A.基金總資產值B.供求關系C.基金凈資產D.基金單位凈資產值34.按照《基金管理暫行辦法》的規定,基金管理人由____機構擔任。A.證券公司B.保險公司C.基金管理管理公司D.商業銀行35.證券投資基金資產的名義持有人是____。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管人36.基金管理人與托管人之間的關系是____。A.所有人與經營者的關系B.經營與監管的關系C.持有與托管的關系D.委托與受托的關系37.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定,基金管理公司的最低實收資本為人民幣____元。A.1000萬B.3000萬C.5000萬D.一億38.率先推出外匯期貨交易,標志著外匯期貨的正式產生的交易所是____。A.紐約證券交易所B.芝加哥期貨交易所C.國際貨幣市場D.美國證券交易所39.美國國庫券期貨是采用指數報價的,該指數是____。A.100與國庫券年收益率的差B.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業拆借利率的差C.100與國庫券年貼現率的差D.100與國庫券年收益率的和40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于____。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看漲期權的買方具有在約定期限內按____價格買入一定數量金融資產的權利。A.市場價格B.買入價格C.賣出價格D.約定價格42.看跌期權的買方對標的金融資產具有____的權利。A.買入B.賣出C.持有D.以上都是43.可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是____。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權44.認股權的認購期限一般為____。A.2~10年B.3~10年C.兩周到30天D.3個月到1年45.金融期貨的交易對象是____。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期貨合約D.金融期權46.可轉換證券實際上是一種普通股票的____。A.長期看漲期權B.長期看跌期權C.短期看漲期權D.短期看跌期權47.優先認股權實際上是一種普通股票的____。A.長期看漲期權B.長期看跌期權C.短期看漲期權D.短期看跌期權48.不得進入證券交易所交易的證券商是____。A.會員證券商B.非會員證券商C.會員承銷商D.會員證券自營商49.世界上最早。最有影響的股價指數是____。A.道——瓊斯股價指數B.恒生指數C.日經指數D.納斯達克指數50.在計算股價指數時,先計算各樣本股的個別指數,再加總求算術平均數,是股價指數計算方法中的____。A.綜合法B.計算期加權法C.基期加權法D.相對法51.以貨幣形式支付的股息,稱之為____。A.現金股息B.股票股息C.財產股息D.負債股息52.在公司章程中載明并獲批準后,公司以一部分股本作為股息派發,稱之為____。A.現金股息B.股票股息C.財產股息D.負債股息53.決定債權票面利率時無須考慮____。A.投資者的接受程度B.債券的信用級別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場的平均價格水平54.買入債券后持有一端時間,又在債券到期前將其出售而得到的收益率為____。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率55.以下那一種風險不屬于系統風險____。A.政策風險B.周期波動風險C.利率風險D.信用風險56.____是會員制證券交易所的最高權利機構。A.會員大會B.理事會C.董事會D.監察委員會57.根據我國《證券法》,對證券公司實行____管理。A.分業B.混合C.綜合D.分類58.證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的____,單獨立戶管理。A.金融機構B.證券公司C.工商銀行D.商業銀行59.證券公司開展經紀業務,應當置備統一制定的____,供委托人使用。A.買賣成交報告單B.證券買賣委托書C.指定交易協議書D.交割單60.證券公司管理的原則要求證券公司把____放在首位。A.流動性B.盈利性C.安全性D.變現能力61.代理中央登記結算公司為證券的交易和發行提供登記。保管和結算服務的地方機構,稱為____br>A.中央登記結算公司B.地方登記結算公司C.交易所D.交易中心62.根據我國公司法的規定,股份有限公司的法定代表人是____。B.監事長C.董事長D.公司內部自定63.發起人以工業產權。非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的____A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司財產能夠清償公司債務時,其支付的順序為____A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清算費用。清償公司債務B.清算費用。職工工資和勞動保險費用。繳納所欠稅款。清償公司債務C.清算費用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清償公司債務D.職工工資和勞動保險費用。清算費用。繳納所欠稅款。清償公司債務65.發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起____年內不得轉讓。A.1B.2C.3D.466.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發行的股份的____時,繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所以股東發出收購要約。A.20%B.25%C.30%D.35%67.發行公司債券時,該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的____A.40%B.50%C.60%D.70%68.證券的代銷。包銷期最長不得超過____。A.90天B.六個月C.九個月D.一年69.以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的____,其于股份應當向社會公開募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的____。A.職業紀律B.職業操守D.道德規范(二多選題1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為____。A.商業匯票B.憑證證券C.商品證券D.無價證券2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為____。A.非掛牌證券B.非上市證券C.場內證券D.場外證券3.有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有____。A.增值性B.收益性C.風險性D.產權性4.證券市場的基本經濟功能是____。A.籌資B.資本配置C.企業轉制D.資本定價5.20世紀70年代以來,世界證券市場出現了高度繁榮的局面形成了____的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場自由化C.金融證券化D.證券市場產業化6.享有優先認股權的股東可以有____的選擇。A.行使認股權認購新發行的股票B.將權利轉讓給他人C.不行使認股權而使其失效D.將權利向公司兌現7.根據股票的定義,股票的基本要素是____。A.發行主體B.票面金額C.持有人D.股份8.無面額股票的特點是____。A.可以明確表示每股所代表的股權比例B.發行或轉讓價格靈活C.便于股票分割D.為股票發行價格提供依據9.每股股票所代表的實際資產的價值,可稱為____。A.內在價值B.帳面價值C.每股凈資產D.股票凈值10.股票的未來收益包括____。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價值11.普通股票的功能有____。A.籌資功能B.投資功能C.投機功能D.保值功能12.普通股股東的義務有____。A.遵守公司章程B.依其所認購的股份和入股方式繳納股金C.除法律。法規規定的情形外不得退股D.必須參加每次的股東大會13.優先股的特征有____。A.一般無表決權B.股息分派優先C.股息率固定D.剩余資產分配優先14.債券票面的基本要素有____。A.票面價值B.償還期限C.利率D.發行者名稱15.影響債券償還期限的因素主要有____。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現能力16.債券的性質可以表述為____。A.屬于有價證券B.是一種真實資本C.是債權的表現D.是所有權憑證17.債券的特征有____。A.償還性B.安全性C.流動性D.收益性18.按記息方式分類,債券可以分為____。A.單利債券B.復利債券C.累進利率債券D.貼現債券19.從債券發行日起,經過一定寬限期后,按發行額的一定比例,陸續償還,到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于____。A.期中償還B.展期償還C.全額償還D.部分償還20.債券和股票的區別表現在____方面。A.權利B.目的C.期限D.收益和風險21.公債與其他債券相比,有以下特點____。A.流通性強B.收益穩定C.免稅待遇D.安全性高22.國債按資金用途可以分為____。A.赤字債券B.建設債券C.特種國債D.戰爭債券23.1981年以來,我國發行的國債品種有____。A.國庫券B.財政債券C.國家重點建設債券D.保值公債24.____是不能流通轉讓的。A.基本建設債券B.保值債券C.財政債券D.特種債券25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約,其特征為____。A.契約性B.優先性C.風險性D.股權性26.____不屬于抵押證券。A.信用公司債B.不動產抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債27.債券是一種____。A.真實資本B.虛擬資本C.有價證券D.收益憑證28.契約型基金的當事人有____。A.管理人B.托管人C.投資者D.證券公司29.債券基金收益與市場利率的關系具體表現為____。A.市場利率下降,基金收益下降B.市場利率上升,基金收益下降C.市場利率上升,基金收益上升D.市場利率下降,基金收益上升30.決定基金運作費率高低的因素有____。A.基金規模B.基金風險C.基金表現D.最低投資額31.作為一種成效顯著的現代化投資工具,基金所具備的明顯特點是____-.A.較高收益B.分散風險C.專家管理D.規模效益32.契約型基金與公司型基金的區別在于____。A.資金的性質不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據不同D.基金單位的價格決定依據不同33.匯率風險大致可分為____。A.升水風險B.貼水風險C.商業性風險D.金融性風險34.可轉換證券的要素有____。A.轉換利率B.轉換比例C.轉化價格D.轉換期限35.期貨價格的特點是____。A.預期性C.連續性D.權威性36.金融期貨的功能主要有____。A.投資功能B.套期保值功能C.籌資功能D.價格發現功能37.認股權證的三要素是____。A.認股期限B.認股價格C.認股時間D.認股數量38.存托憑證的優點為____。A.市場容量大B.發行一級ADR的手續簡單。發行成本低C.避開直接發行股票或債券的法律要求D.利息率較低39.可轉化證券的特點為____。A.市價變動頻繁B.可轉換成普通股C.有事先規定的轉換期限D.持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換40.金融商品的基本特性為____。A.同質性B.多樣性C.價格的易變性D.耐久性41.一般而言____是證券發行的主體。A.政府B.企業C.居民D.金融機構42.會員制的證券交易所一般設立____等機構。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監察委員會43.證券交易所的管理制度包括____幾個方面。A.對證券上市公司的管理B.對證券交易行為的管理C.對場內證券交易商的管理D.對投資者的管理44.非系統風險包括____等。B.經營風險C.購買力風險D.財務風險45.股息的具體形式包括____。A.建業股息B.負債股息C.現金股息D.財產股息46.證券交易所的會員大會的職權包括____。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過理事會。總經理的工作報告D.審定對會員的接納47.證券公司的作用主要有____。A.媒介資金供需B.構造證券市場C.優化資源配置D.促進產業集中48.屬于證券服務機構的公司有____。A.證券公司B.證券登記結算公司C.證券投資咨詢公司D.保險公司49.中央登記結算公司的職能為____。A.中央登記B.中央存管C.中央結算D.集中交易50.對注冊會計師。會計師事務所。審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有____。A.財政部B.證券監督管理委員會C.人民銀行D.證券交易所51在代理買賣業務中,證券公司應遵循的三大原則為____。A.代理原則B.效率原則C.公開、公正、公平原則D.勤勉原則52.證券市場監督的對象包括____。A.證券發行人B.證券投資者C.上市公司D.證券中介機構53.在信息披露時的基本要求為____。A.全面性B.真實性C.時效性D.公正性54.證券投資咨詢機構的從業人員不得從事____行為。A.向客戶提供買賣股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失D.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票55.發起人可以用貨幣出資,也可以用____作價出資。A.實物B.工業產權C.非專利技術D.土地使用權56.公司合并可以采取____和____兩種方式。A.吸收合并B.新設合并C.吞并合并D.分立合并57.綜合類證券公司可以經營____證券業務。A.證券經紀業務B.證券自營業務C.證券承銷業務D.經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務58.證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員,可分為____。A.專業人員B.專職人員C.管理人員D.執業人員59.根據《證券從業人員資格管理暫行規定》,證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人____。A.證券公司B.信托投資公司C.證券投資咨詢機構D.證券清算。登記機構60.證券從業人員的資格種類有____。A.證券承銷從業資格B.證券經紀從業資格C.證券自營資格D.證券投資咨詢從業資格(三判斷題1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2.有價證券是虛擬資本的一種形式,有價格,也有價值。3.證券發行人是資金的供應者。4.間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。5.普通股票在權利義務上不附加任何條件。6.股份有限公司發行的股票,可以為記名股票也可以為無記名股票。7.股票代表了股東對股份公司的所有權,所以股票是物權證券。8.B股是外資股。9.股票發行可以實行折價發行。10.國有法人股的股權性質屬于國有股權。11.債券是體現債權債務關系的法律憑證。12.債券具有永久性的特性。13.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14.市場利率下跌,債券價格上升。15.無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。16.貼現債券是屬于溢價方式發行的債券。17.復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18.以發行債券來籌資是金融機構的主動負債業務。19.所有政府發行的債券都叫國債。20.公債沒有風險。21.在歐洲發行的債券就是歐洲債券。22.武士債券是外國債券。23.龍債券是外國債券。24.證券投資基金的資產由基金管理人保管。25.基金的收益一定高于債券的收益。26.基金資產的實際持有人是基金托管人。27.契約性基金不是法人。28.公司型基金的基金資產歸基金公司所有。29.開放式基金必須持有一定比例的現金資產。30.開放式基金沒有固定的期限。31.開放式基金通常上市交易。32.基金資產凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33.開放式基金的基金單位總數是固定的。34.期權的賣方在一定