大連萬達集團股份有限公司 實施日期：2015/02/05第一章通用安全管理

第1節安全管理組織1三級安全管理組織集團實行三級安全管理組織架構，具體如下：級別組成第一級集團安全管理領導小組（集團安全監督部是集團安全管理領導小組的日常辦事機構）第二級(二級責任單位)規劃設計商業規劃院、文旅規劃院、設計中心項目系統項目管理中心、酒店建設公司、質量監管中心營運系統文化集團總部、商管總部、物管總部、酒店管理公司、百貨總部、院線總部、大歌星總部、兒童娛樂公司、萬達旅業等第三級（三級責任單位）項目系統各地項目公司、酒店項目部（公司）營運系統各系統區域公司，各地商管公司、物管公司、酒店、百貨、影城、大歌星、兒童樂園、文旅項目管理公司、旅行社等直屬公司集團、商業地產直屬公司（不含規劃院）

1.1集團安全管理領導小組組織架構及職責文化集團副組長：文化集團各副總裁文化集團副組長：文化集團各副總裁院線總部總經理大歌星總部總經理文旅規劃院院長分管副總裁百貨總部總經理兒童娛樂公司總經理文化集團營運中心各副總萬達旅業分管副總設計中心總經理項目管理中心各副總酒店管理公司營運副總裁酒店建設公司總經理商管總部各副總商業地產副組長：商業地產各副總裁商業地產組長：商業地產總裁文化集團組長：文化集團總裁集團組長：集團總裁集團副組長：集團分管安全副總裁質量監管中心總經理集團安全監督部總經理商業規劃院院長物管總部總經理1.1.1集團安全管理領導小組職責集團安全管理領導小組負責集團各項重大安全工作的決策，批準集團各項安全管理制度、管控標準及其他規范性文件，擬定集團安全生產工作規劃，組織和協調一般二級及以上安全事件的調查處理，受集團總裁會委托批復調查報告。1.1.2集團安全管理領導小組各成員安全職責序號組成擔任人員職責1集團組長集團總裁領導全集團安全工作2集團副組長集團分管安全副總裁對集團安全監督部監督范圍的安全監督和管理負全責3商業地產組長商業地產總裁對商業地產安全工作負全責4文化集團組長文化集團總裁對文化集團安全工作負全責5商業地產和文化集團副組長商業地產/文化集團各分管副總裁對所分管系統、業務的安全工作負全責6組員集團安全監督部總經理對全集團的安全監督和管理負全責7商業規劃院院長對分管責任范圍的設計安全負直接責任8文旅規劃院院長9設計中心總經理10項目管理中心各副總所管轄區域項目分管業務安全工作第一責任人、對安全工作負直接責任11質量監管中心總經理對分管責任范圍的安全負監督和管理直接責任12百貨總部總經理本系統安全工作第一責任人、對安全工作負直接責任13酒店建設公司總經理14院線總部總經理15大歌星總部總經理16兒童娛樂公司總經理17物管總部總經理18商管總部各副總分管業務安全工作第一責任人、對安全工作負直接責任19文化集團營運中心各副總20酒店管理公司營運副總裁21萬達旅業分管副總1.1.3集團安全監督部對全集團安全監督和管理負全責，安全職責詳見信息庫1.2二、三級責任單位安全職責詳見信息庫，單位總經理是本單位安全管理第一責任人，負責細化和明確本單位各部門、崗位的安全責任范圍和職責第2節通用安全工作1基礎工作1.1安全管理機構事項規定成立安全管理小組1）二、三級責任單位須成立安全管理小組（同時作為暴恐防范應急機構）2）組長由總經理擔任（商業、文旅規劃院由院長擔任）3）成員變化情況及時在安全管理信息系統中更新設定安全監督部門/人員1）項目和營運系統二級責任單位須設定安全監督部門或專職安全人員2）集團安全監督部對系統總部安全監督部門負責人的招聘、任免、轉正、晉級具有否決權三級責任單位須設定專職安全人員或部門集團、商業地產、文化集團總部各部室，商業、文旅規劃院及投資公司、財務公司、電子商務、影視傳媒、華夏時報、大眾電影等須設定兼職安全人員組建義務消防隊1）營運系統三級責任單位須組建義務消防隊，并承擔暴恐防范應急處理中警戒、疏散、救護等職責2）人數≥員工數量的40%1.2安全工作目標制定事項完成時間責任單位制定下一年度集團安全工作目標（流程詳見JTAQ001）11月30日集團安全監督部根據集團年度安全工作目標細化制定本系統年度安全工作目標12月5日各系統總部安全監督部門根據本系統安全工作目標，細化制定本公司年度安全工作目標，編制年度安全工作計劃12月10日（新項目開業前）各地公司新項目開業前及項目經營期內每年12月10日前，系統總部與所屬地方公司、地方公司與各業務部門、各業務部門與特殊崗位人員簽訂安全管理責任書。1.3安全培訓集團所有員工須接受消防安全常識、滅火器使用、火災、暴恐防范與地震應急避險、疏散逃生等安全知識的專題培訓，新員工上崗前須進行崗位安全培訓，集團安全監督部監督抽查各系統、各地公司安全培訓落實情況。1）每年12月10日前，各公司制定針對各崗位人員的年度安全培訓計劃；2）集團、各系統總部、各地公司須定期組織安全培訓，具體如下：單位頻次集團安全監督部每年≥1次各系統總部安全監督部門每半年≥1次各地公司每季度≥1次1.4安全會議集團、各系統、各地公司定期組織安全會議，并進行通報，具體如下：會議類型負責人參加人頻次集團安全工作會議集團總裁集團安全管理領導小組成員、集團及各系統總部安全管理人員、各地公司相關部門經理級以上人員每年≥1次集團安全系統工作會議集團安全監督部總經理集團及各系統總部安全管理人員每季度1次集團規劃設計質量安全月度會議集團安全監督部總經理商業/文旅規劃院、設計中心、酒店設計院常務副院長或以上級別人員；系統總部安全、質量監督部門常務副總經理或以上級別人員每月1次集團安監系統總經理月度例會集團安全監督部總經理系統總部（營運業態）安全監督部門總經理系統總部安全例會系統總部總經理總經辦成員及相關部門總經理各系統安全工作(視頻)會議各系統總部安全監督部門總經理所屬公司安全管理人員地方公司安全例會地方公司總經理相關部門經理級以上人員1.5安全檢查與隱患整改1.5.1檢查分類分類說明消防必備條件檢查持有物業開業前，辦公區、售樓處/展示中心投入使用前，銷售物業入伙（交付）前的檢查例行檢查建設（含裝修、開業籌備）和營運各階段，法定節假日（元旦、春節、清明節、勞動節、端午節、中秋節和國慶節）前的檢查專項檢查對大型活動、專項安全問題等的檢查1.5.2檢查頻次與標準檢查單位檢查對象頻次標準集團安全監督部持有物業、售樓處/展示中心、非萬影城等每年≥2次遵循突擊檢查原則:1）須擬定檢查方案，出具檢查意見并形成報告，被檢查單位總經理須簽字確認2）檢查人員對該項目檢查結果負責3）誰檢查，誰督辦，對檢查中發現的安全問題監督責任單位整改完成銷售物業、項目公司辦公區每年≥1次系統總部安全監督部門所轄持有物業、非萬影城、售樓處/展示中心每年≥2次所轄銷售物業、項目公司辦公區每年≥1次區域公司所轄公司每季度≥1次各地公司本公司日檢周檢月檢節假日前遵循常態化檢查原則:1）制訂安全檢查計劃，明確檢查重點部位及檢查責任人2）依照系統總部制訂的標準化檢查表單，如實記錄檢查情況并簽字確認3）檢查人所在部門對檢查結果負責，分管副總負直接責任，總經理為第一責任人1.5.3隱患整改整改單位督辦單位要求項目公司質量監管中心、項目管理中心計劃部1）各地公司須在整改完成前采取必要防控措施2）地方公司總經理為整改完成前安全防控第一責任人酒店項目部（公司）酒店建設公司安全質量監督部當地商管、酒管或文旅項目管理公司等系統總部1.6危險源、危險作業、職業危害管控事項管控要點危險源辨識及管控1）對管轄區域存在的危險源進行辨識、管控2）所有在建項目、項目公司辦公區、售樓處/展示中心、持有物業及其他經營場所（主題樂園、秀場除外）禁止燃放煙花爆竹與冷焰火危險作業1）對動火、高處、有限空間、臨時用電等危險作業進行管控2）營業時間嚴禁施工動火作業職業危害因素辨識與防護對存在職業危害的場所（如鍋爐房等）、工作（如涂漆、焊接等）進行職業危害因素辨識，制定相應防護措施并配備相應防護裝備1.7設備設施管理類別管控對象管控依據管控要求消防設備設施火災自動報警系統、自動噴水滅火系統、消火栓系統、防排煙系統、氣體滅火系統等《建筑消防設施的維護管理》（GB25201）等規范各地公司制定安全管理規定，責任落實到人，并定期檢查、維護、保養，形成記錄特種設備電梯、鍋爐、大型游樂設施等《特種設備安全法》等法律法規1.8重點部位管理各地公司須制定重點部位（包括但不限于廚房、辦公區、員工宿舍、機房、庫房、強弱電井、配電室、疏散通道等）管理規定，責任到人，定期巡查，建立臺賬和電子地圖。1.8.1廚房管理執行《餐廳安全管控要點》、《廚房設備自動滅火裝置設計、安裝、調試、驗收和維護管理標準》（詳見信息庫），確保廚房使用前廚房設備自動滅火裝置正常運行。排油煙管道清洗要求具體如下：1）油煙管道清洗要求部位清洗頻次清洗要求餐飲商戶重油煙每月≥1次1）專業清洗公司實施清洗2）清洗須形成記錄（含清洗前后對比照片）并錄入安全管理信息系統3）保證排油煙管道無積油輕油煙每2月≥1次酒店餐廳每季度≥1次員工餐廳每2月≥1次廣場等主管道每季度≥1次2）后廚動火人員定期考核事項頻次標準后廚動火人員定期考核每季度1次1）試題由系統總部安全管理部門擬定，每半年更新1次，并上傳安全管理信息系統備案2）采用筆試，合格方可上崗，結果上傳安全管理信息系統，試卷存檔1年1.8.2員工宿舍安全檢查類別檢查頻次檢查內容系統總部檢查每年≥2次包括但不限于用電安全、疏散通道等地方公司自查每日≥1次1.8.3慧云智能化機房管理各地管理公司執行《萬達廣場慧云智能化管理系統運行管理標準》，具體要求如下：事項標準日常管理慧云系統主機須24小時運行，每班雙人值機，值機員考核合格方可上崗故障處理系統出現故障須在24小時內處理完成，并采取有效措施保證各設備的運行1.8.4各地公司須管控的其他重點部位部位名稱管控依據管控要點辦公區（含臨時租用）《辦公區安全檢查與管理要點》1）巡查每日≥1次、全面檢查每月≥1次、法定節假日前安全檢查1次2）須針對辦公區域特殊性制定應急預案，并錄入安全管理信息系統消防監控中心《消防監控中心管理規定》1）開業前20日，完成《消防監控中心管理規定》培訓；遠程安全監控系統調試完成后10日，完成《遠程安全監控系統操作指引》培訓，均應覆蓋全部值班人員2）24小時值班，每班≥2人，持證上崗3）交接班時接班員須對主機自檢、復位，記錄所有復位后發現的報警、故障、監管等異常信息，通知相關部門處理4）值班人員每季度考核一次，試題由系統總部安全管理部門擬定，每半年更新1次，上傳安全管理信息系統備案；考核采用筆試，合格方可上崗，結果上傳安全管理信息系統，試卷存檔1年配電室《配電室安全管理規定》1）各變配電室管理單位須細化值班巡檢制度，明確巡檢時間和頻次，并規范設置電子巡更與視頻監控點位，其中商管、百貨所轄變配電室的巡檢頻次至少1次/2小時，酒店等營運單位所轄變配電室的巡檢頻次至少1次/1小時2）做好值班、檢查及記錄庫房《庫房安全管理規定》嚴禁使用明火和大功率用電器具，消防器材配備符合要求，并做好日常檢查注：管控依據詳見信息庫1.9安全投入1.9.1建設期安全投入項目建設中涉及的安全設備、設施等相關軟硬件費用均列入工程成本，遺留問題整改費用（質保期內）具體要求如下：階段費用正式移交前目標成本及質保金內列支正式移交后質保金內列支1.9.2營運期安全投入營運系統各地公司須每年制定安全生產專項預算，作為項目營運期間的安全生產相關費用，包括專項維修基金和集團專項撥款，具體要求如下：1）專項維修基金適用范圍整改單位督辦、驗收單位超出質保期，屬于各系統年度專項維修基金范圍內的安全整改問題當地商管、酒管或文旅項目管理公司等系統總部2）集團專項撥款適用范圍整改目標預算最終審批人審批流程項目經營期結束后，由于設計不完善，或適用法律規范、行業標準發生變化，或經營需要，需對安全設備設施進行重大改造的安全整改問題＜50萬元商業地產/文化集團總裁JTAQ00250萬元≤整改目標預算＜1000萬元集團總裁≥1000萬元集團董事長1.10應急管控1.10.1應急設備與物資系統總部制定應急設備與物資清單（須包含暴恐防范應急設備與物資），各地公司按清單配備，并建立臺賬。1.10.2預案事項責任單位規定編制系統總部牽頭制定針對本系統工作中可能發生的消防、暴恐防范、防汛等各類突發事件的應急預案各地公司細化本公司應急預案修訂系統總部每年4月1日前完成應急預案（模板）評審、修訂并下發各地公司每年6月25日前修訂本公司應急預案，并按當地政府要求備案培訓、演練系統總部各地公司須制訂安全應急預案年度培訓、演練計劃，組織開展培訓、演練，記錄及時錄入安全管理信息系統1.10.3各地公司消防應急演練執行《消防應急演練規范及管控要點》（詳見信息庫），各系統總部對演練實施情況在安全管理信息系統中考核，并按規定次數現場指導監督演練實施情況。具體如下：類型頻次規定消防實戰演練開業前1次萬達城、萬達茂、萬達廣場、酒店等持有物業開業前消防疏散演練開業/投入使用前1次非萬影城、售樓處/展示中心、各公司外租辦公區等開業/投入使用前每季度≥1次全員參與消防疏散實戰演練每半年1次萬達城、萬達茂、萬達廣場、酒店等持有物業開業后（可視為1次消防疏散演練）1.10.4各地公司暴恐防范應急演練暴恐防范應急演練須與消防應急演練同時開展，具體如下：頻次規定開業/投入使用前1次萬達城、萬達茂、萬達廣場、酒店、售樓處/展示中心、非萬影城等開業（投入使用）前每季度≥1次營運期全員參與，其中須有顧客參與的演練每年≥2次1.11大型活動安全管控大型活動須制定安保方案、應急預案，上報批準后實施并組織演練，預計參加人數≥1000人的須到當地相關政府主管部門備案，開工/開業慶典執行《開工/開業慶典安全管控標準》（詳見信息庫）。安保方案、應急預案上報規定具體如下：序號類型上報時間責任單位最終審批人審批流程1開工慶典慶典前10日當地項目公司項目管理中心分管副總裁JTAQ0032開業慶典慶典前10日當地商管、酒管、文旅項目管理公司等系統分管副總裁JTAQ0043集團年會、半年會（含文藝演出活動）和供方大會會前20日當地酒管公司集團分管安全副總裁JTAQ0054萬商會會前15日商管總部綜管中心市場部系統分管副總裁JTAQ0065各系統年會、半年會（含文藝演出活動）會前10日當地公司系統分管副總裁JTAQ0076各地公司年會、半年會（含文藝演出活動），大型培訓、集體戶外活動活動前10日組織方預計參加≥100人：系統總部總經理JTAQ008預計參加≥1000人：系統分管副總裁7營運系統各地公司營銷和促銷活動活動前3日各地公司地方公司總經理JTAQ0091.12值班管理法定及重大節假日、周末及日常非上班時間，各地公司須安排總值班，值班人員排班執行《集團行政管理制度》相關規定，巡查等要求具體如下：事項責任人規定值班期間巡查值班人員對管理區域的消防安全巡查≥3次，且時間間隔均衡閉店巡查商管公司/文旅項目管理公司總值班人員須與百貨、影城、大歌星等主力店值班人員溝通安全狀況，監督“三關一鎖”情況值班匯報各公司總值班人員法定及重大節假日每日值班結束時，須以電話或短信方式向系統總部總值班人員匯報值班情況緊急事件處置各公司總值班人員如遇緊急事件或超越權限處置事件時，須立即向本公司總經理匯報1.13其它事項序號事項責任單位標準1安全宣傳各地公司1）須在全國安全生產月、消防宣傳日、集團安全宣傳日（8月28日）、應急演練期間開展安全宣傳活動2）宣傳工作宜通過集團月刊、網站、手機報等媒體及視頻、專欄、標語、海報等形式開展3）執行《各公司定期播放消防宣傳片規定》（詳見信息庫），通過LED、LCD（液晶顯示屏）及其他顯示屏等方式定期播放消防宣傳片2安全知識競賽集團安全監督部萬達學院每年組織1次，全集團范圍員工參加3安全標識各地公司執行集團《安全VI標識管理規范》（詳見信息庫）：1）安全標識須從集團安全VI標識庫中選用2）開業前完成安裝4法律法規收集與落實集團、系統總部收集國家、行業相關法律、法規各地公司收集當地相關法規集團、系統總部、各地公司及時更新，并將相關規定落實到制度和實際安全工作中5客流控制與疏散各地公司執行《大客流控制辦法》（詳見信息庫），客流超預警標準或出現客流擁堵時，立即啟動客流疏散預案，停止相關活動，限制客流進入，加派疏導客流和維護秩序的安全人員，請求當地政府增派警力6專家庫集團安全監督部按業態類別建立專家庫集團、系統總部聘請安監、消防等政府部門以及相關科研院所專家為集團安全工作提供專業支持，并將專家信息錄入專家庫，及時更新7環境保護各地公司開工（業）前須制定廢氣、廢水、揚塵、噪聲污染等防控措施8安全檔案管理系統總部制定紙質和電子版檔案管理規定各地公司對規定進行細化，責任落實到人9安全技術標準編制、修訂、發布管理集團安全監督部執行《安全技術標準管理規定》(詳見信息庫)：1）商業及文旅規劃院、酒店設計院、系統總部、安全監督部門等單位負責制定、修訂，集團安全監督部督辦各系統安全技術標準的完善2）適用于多個系統的安全技術標準，宜聯絡相關部門共同編制，作為集團通用標準3）安全技術標準由集團或各系統總部審查批準，報審前須經相關部門會簽，會簽部門須包括集團及相關系統成本、相關系統安全監督部門和集團安全監督部4）標準由集團安全監督部統一發布，并在安全管理信息系統和工作規范信息庫內更新10安全管理信息系統計劃事項復核和檢查系統總部分管部門集團安全監督部1）系統總部分管部門負責對管轄范圍內地方公司計劃事項填報內容的完整性進行復核（復核方案詳見信息庫），每半年對所有地方公司復核≥1次，復核發現問題按各系統總部考核細則（詳見信息庫）處罰2）集團、系統總部分管部門將地方公司計劃事項填報內容真實性、完整性納入例行檢查11消防監控中心值班人員培訓情況開業前檢查系統總部安全管理部門集團安全監督部集團安全監督部、系統總部安全管理部門將地方公司對消防監控中心值班人員培訓情況納入開業前檢查2設計階段管控要點2.1設計成果及設備、裝修裝飾材料管控事項管控要點設計成果管控符合國家相關法律、法規和集團《安全技術標準》要求，其中消防、視頻監視、電子巡更、防盜報警、門禁管理等安全相關系統須符合《萬達廣場慧云智能化管理系統設計及驗收標準》設備、裝飾裝修材料管控符合集團《消防安全材料設備技術標準》(詳見信息庫)、《萬達集團合格供方品牌庫》要求，各系統執行本系統消防安全材料設備使用管理規定（詳見信息庫）2.2地質災害危險性評估及處理管控事項完成時間標準責任單位擬發展地塊周邊地勘報告掛牌前30日收集并提供地塊內或周邊地塊（500m范圍內）的地質勘查報告發展部《地質災害危險性評估報告》掛牌前當擬發展項目存在地質災害風險且需要進行地質災害危險性評估時發展部牽頭協調政府提供《地質災害危險性評估報告》，規劃院配合發展部當政府無法提供《地質災害危險性評估報告》時，由發展部牽頭上報集團另行委托評估，規劃院、計劃部配合完成發展部規劃院計劃部《地質災害風險評估及處理方案報告》（含工期、成本）摘牌前由計劃部牽頭、集團各相關部門配合完成《地質災害風險評估及處理方案報告》（含工期、成本），規劃院負責技術、計劃部負責工期測算、成本部負責成本測算計劃部規劃院成本部地質災害處理實施方案論證及施工圖設計摘牌后由項目公司委托具有相關資質的設計單位完成地質災害處理實施方案并組織論證，完成施工圖報審。規劃院、質量監管中心、成本部、計劃部參加方案論證，并由規劃院對施工圖進行審核。項目公司注：具體技術要求見《安全技術標準》中《地質災害危險性評估技術標準》3建設階段管控要點3.1慧云系統事項完成時間標準責任單位遠程（慧云）安全監控系統建設開業后14日1）完成火情模擬測試2）完成與集團遠程安全監控系統聯網項目公司開業后180日完成火情模擬聯動驗收慧云（消防子系統）接入城市消防報警系統開業后180日實現消防子系統與當地城市消防報警系統聯網，如當地城市暫不具備對接條件，須在慧云系統中預留接口商管公司文旅項目管理公司3.2其它主要管控要點事項管控要點責任單位簽訂安全生產責任書與項目建設相關單位簽訂安全生產責任書項目公司酒店項目部（公司）材料設備管控1）到場材料須經專業檢測機構出具檢測合格證明（包括但不限于防火性能、質量等）后方可投入使用2）消防安全材料設備執行各系統消防安全設備材料使用管理規定地方公司幕墻消防安全聯合驗收執行《建筑外幕墻安全專項聯合驗收規程》（詳見信息庫）項目公司與商管/酒管/文旅項目管理公司配電系統紅外熱成像儀檢查按《紅外熱成像儀使用規程》（詳見信息庫）執行，在正式電投入使用、機電安裝工程驗收完成后，試營業或開業日之前完成項目公司酒店項目部（公司）4開業籌備階段管控要點4.1消防必備條件條件內容消防設施正常所有物業及其他經營場所投入使用（開業、入伙、交付等）前，消防設施必須處于正常工作狀態（包括火災自動報警系統、自動滅火系統、消火栓系統、防排煙系統、廚房設備自動滅火裝置等）消防手續齊全1）建設工程消防設計審核合格證明（含裝修工程）2）建設工程消防驗收合格證明（含裝修工程）3）《公眾聚集場所投入使用、營業前消防安全檢查合格證》4）裝修裝飾材料防火性能檢測合格報告幕墻消防安全符合要求保溫材料、防火封堵、電氣設施等符合要求，且幕墻內無可燃物4.2消防證照取得證照名稱責任單位建設工程消防設計審核合格證明（含裝修工程）各地項目公司、酒店項目部(公司)建設工程消防驗收合格證明（含裝修工程）《公眾聚集場所投入使用、營業前消防安全檢查合格證》各地商管、酒管和文旅項目管理公司等裝修裝飾材料防火性能檢測合格報告各地項目公司、酒店項目部(公司)、各地商管、酒管和文旅項目管理公司等4.3提交消防必備條件檢查報告責任單位物業類型提交時間最終審批人審批流程地方公司自持開業日前≥20日或試營業日前≥5日系統總部安全監督部門總經理JTAQ010系統總部安全監督部門集團模塊化節點完成日前3天集團安全監督部總經理JTAQ011質量監管中心自持開業日前≥35日或試營業日前≥4日集團安全監督部總經理在建工程質量安全信息管理系統中填報銷售入伙（交付）前≥10日集團安全監督部自持按集團模塊化節點集團分管安全副總裁JTAQ0124.4提交演藝、游樂設備安全運營檢查報告責任單位提交時間最終審批人審批流程地方公司開業日前≥20日或試營業日前≥5日系統總部安全監督部門總經理JTAQ013各系統總部安全監督部門開業日前≥15日或試營業日前≥4日集團安全監督部總經理JTAQ014集團安全監督部按集團模塊化節點集團分管安全副總裁JTAQ015注：關于消防必備條件檢查和演藝、游樂設備安全運營檢查的時間節點，如果集團模塊化有試營業日節點，則按試營業日計算；如果沒有試營業日節點，則按開業日計算5營運階段管控要點5.1驗收、移交與遺留問題整改執行《項目管理制度》、《酒店移交管理辦法》，具體如下：事項責任單位消防設備設施等驗收、移交（詳見流程JTAQ016）安全質量監督部和營運系統總部相關部門，當地項目公司（酒店項目部）、當地管理公司驗收過程中發現的涉及安全的工程遺留問題整改當地項目公司/酒店項目部（公司）督辦酒店建設公司安全質量監督部5.2停業整改類別適用范圍最終審批人審批流程整體停業出現下列情況之一的：1）消防設施嚴重損壞，整體喪失防火、滅火功能的2）消防管道整體無水或水壓不足，導致整體喪失滅火功能的3）其他法律法規、當地消防部門要求整體停業整改的集團總裁集團安監部檢查發現：JTAQ017各系統檢查發現：JTAQ018局部停業出現下列情況之一的：1）消防設施損壞，局部喪失防火、滅火功能的2）消防管道局部無水，喪失滅火功能的3）局部發生火災，導致無法正常營業的4）其他法律法規、當地消防部門要求局部停業整改的5.3各地公司其它管控要點事項標準簽訂消防安全管理責任書按系統總部制定的范本與所有承租商戶簽訂配電系統紅外熱成像儀檢查執行《紅外熱成像儀使用規程》：1）自持物業每季度≥1次2）其他物業每半年≥1次遠程（慧云）安全監控系統日常管理日常維保、操作執行集團《遠程(慧云)安全監控系統地方公司操作管理規定》（詳見信息庫）及《萬達廣場慧云智能化管理系統運行管理標準》消防報警點位復核自持物業內的煙感、溫感和燃氣探測報警點位，開業后3個月內，項目公司完成整改，確保100%正常運行，管理公司完成報警點位地址信息全面復核

第3節安全事件調查與考核1安全事件調查與處罰1.1安全事件安全事件包括安全事故、安全隱患和其他安全事件，分為特別重大、重大、較大和一般四個級別。1.1.1安全事故安全事故指生產經營活動中發生的造成人員傷亡或財產損失的意外事件，包括火災（火情）、觸電、坍塌、爆炸、高處墜落、機械傷害、物體打擊等事故以及涉及食品安全的事件。其中，火情指發生在集團自持物業、在建項目和其他經營場所（包括銷售物業公共區域如大堂、走廊等），存在自動滅火設備設施啟動(不含商戶自行安裝的)或消防車到達現場，或對集團品牌產生一定負面影響等情況的冒煙、燃燒。分級適用范圍特別重大死亡≥30人，或重傷≥100人，或直接經濟損失≥1億元重大10人≤死亡＜30人，或50人≤重傷＜100人，或5000萬元≤直接經濟損失＜1億元較大3人≤死亡＜10人，或10人≤重傷＜50人，或1000萬元≤直接經濟損失＜5000萬元一般一級死亡2人，或5人≤重傷＜10人，或500萬元≤直接經濟損失＜1000萬元二級死亡1人，或3人≤重傷＜5人，或300萬元≤直接經濟損失＜500萬元三級1人≤重傷＜3人，或100萬元≤直接經濟損失＜300萬元四級輕傷≥7人，或50萬元≤直接經濟損失＜100萬元五級輕傷6人，或30萬元≤直接經濟損失＜50萬元六級輕傷5人，或10萬元≤直接經濟損失＜30萬元七級輕傷4人，或5萬元≤直接經濟損失＜10萬元八級輕傷3人，或直接經濟損失＜5萬元對于特種設備安全事故，除了執行上表的分級規定外，補充規定如下：分級適用范圍特別重大客運索道、大型游樂設施高空滯留人數≥10048小時≤滯留時間重大24小時≤滯留時間＜48小時較大客運索道、大型游樂設施高空滯留人員12小時≤滯留時間一般一級11小時≤滯留時間＜12小時二級10小時≤滯留時間＜11小時三級9小時≤滯留時間＜10小時四級8小時≤滯留時間＜9小時五級1）客運索道高空滯留人員，7小時≤滯留時間＜8小時2）大型游樂設施高空滯留人員，6小時≤滯留時間＜8小時六級1）客運索道高空滯留人員，6小時≤滯留時間＜7小時2）大型游樂設施高空滯留人員，4小時≤滯留時間＜6小時七級1）客運索道高空滯留人員，4.5小時≤滯留時間＜6小時2）大型游樂設施高空滯留人員，2小時≤滯留時間＜4小時八級1）客運索道高空滯留人員，3.5小時≤滯留時間＜4.5小時2）大型游樂設施高空滯留人員，1小時≤滯留時間＜2小時1.1.2安全隱患建設階段安全隱患判定執行《建設階段安全隱患判定表》（詳見《項目管理制度》第五章信息庫），營運階段安全隱患判定執行《營運階段安全隱患判定規定》（詳見信息庫）。投入使用的辦公區、售樓處/展示中心、員工宿舍、員工食堂等場所的安全隱患判定執行《營運階段安全隱患判定規定》。1.1.3其他安全事件除安全事故和安全隱患以外的事件，包括但不限于：1）因當地公司直接責任原因，造成集團所轄經營場所內設備設施不能正常運行，嚴重影響經營秩序的事件；2）因自然災害、疫情、社會沖突等原因，造成直接經濟損失≥10萬元或嚴重影響經營秩序的事件。其他安全事件根據嚴重程度，按照安全事故分級標準進行分級，上報和事件責任處罰按此分級對應的處罰規定執行。1.2安全事件上報發生安全事故和其他安全事件后，地方公司總經理須以電話和短信方式上報（詳見上報范圍和流程），并于24小時內錄入安全管理信息系統。安全隱患須在檢查完成后48小時內錄入安全管理信息系統。1.2.1電話、短信上報安全事件范圍1）火災（火情）；2）發生意外事故，造成人員死亡、重傷的（含自殺和突發病等）；3）發生暴恐、停業、演出事故、高空滯留、游客失聯、食物中毒（上報流程按《突發安全事件上報分級及流程》執行，詳見信息庫）；4）群體性事件預警或發生（上報流程按《突發安全事件上報分級及流程》執行，處罰按《群體性事件處罰規定》執行，詳見信息庫）；5）因自然災害、疫情、社會沖突等原因造成直接經濟損失≥10萬元或嚴重影響經營秩序的事件；6）因安全原因被媒體（不含微博、微信等自媒體）報道給集團品牌帶來負面影響的。1.2.2電話上報1）死亡≥1人，或重傷≥2人，或直接經濟損失≥100萬元的安全事件上報流程10分鐘內10分鐘內總部安監部門總經理10分鐘內10分鐘內當事公司總經理（委托酒店業主代表）主管副總裁(總部總經理)系統總裁集團總裁10分鐘內10分鐘內10分鐘內集團安監部總經理集團分管副總裁集團企業文化中心總經理10分鐘內10分鐘內2）其他須電話上報的安全事件上報流程30分鐘內30分鐘內30分鐘內當事公司總經理（委托酒店業主代表）10分鐘內主管副總裁(總部總經理)系統總裁10分鐘內集團企業文化中心總經理總部安監部門總經理集團安監部總經理集團分管副總裁10分鐘內10分鐘內10分鐘內1.2.3特別重大、重大、較大、一般安全事件短信上報總部總經理5分鐘總部安監部門總經理集團安監部總經理30分鐘當事公司總經理（委托酒店業主代表）總部總經理5分鐘總部安監部門總經理集團安監部總經理30分鐘當事公司總經理（委托酒店業主代表）1.2.4其他上報規定各系統總部人員接到地方公司安全事件的上報后，須在5分鐘內電話、短信上報部門總經理，部門總經理須在5分鐘內電話、短信上報本系統安全監督部門總經理，安全監督部門總經理按電話、短信規定流程上報。1.2.5遲報、嚴重遲報和瞞報界定類別適用范圍遲報超過2小時電話和短信上報的嚴重遲報超過24小時上報的瞞報48小時內未上報的注：1）對地方公司，以安全事件發生（境外安全事件我方境內人員知曉）為時間起點2）對系統總部、質量監管中心，以接到地方公司報告為時間起點3）無法聯絡上報接收人時，可越級上報1.3安全事件處理事故等級處理單位工作內容一般三級及以上安全事故事故責任單位1）成立安全事件處理小組，組長由總經理擔任，副組長由相關副總擔任，成員由各部門經理組成2）安全事件處理小組全面負責處理，包括但不限于：召開安全事件處理會議、布置事件處理工作、決定啟動安全事件應急預案、事件信息傳遞、處理決策、資源調配和現場工作指導等集團安全監督部1）會同事件發生責任單位所屬系統總部安全監督部門在事故后14小時內到達事故現場調查，形成事件調查報告上報集團領導2）監督責任單位完成問題整改，并會同系統總部安全監督部門對整改完成情況進行驗收一般四級及以下安全事故事故責任單位須按當地消防等部門或系統總部安全監督部門要求時限完成整改系統總部安全監督部門1）需進行現場調查的，事故發生后14小時內到達事故現場開展調查2）初次認定事故調查結果（建設期間，僅認定一般四級及以下安全事故中的火災（火情））3）調查報告須在事故發生后7個工作日內上報集團安全監督部4）對整改完成情況進行驗收集團安全監督部1）審核后最終認定事故調查結果2）系統總部在規定時間內未進行監管處理或處理不當，集團安全監督部將直接下發處罰文件，并對系統總部安全監管部門給予相應處罰注：發生安全事件，地方公司須按照法律法規要求向地方政府有關部門報告1.4集團安全事件應急預案分級、分類及集團1、2、3號應急預案詳見信息庫1.5考核體系與形式1.5.1集團對安全管理工作實行三級考核制度，考核內容包括安全計劃事項管理、安全檔案資料管理、安全隱患、安全事故1.5.2三級考核體系：1）集團安全管理領導小組負責對集團安全監督部、各系統總部、各地公司進行考核；2）集團安全監督部對各系統總部、各地方公司進行考核；3）各系統總部對各地方公司進行考核；4）各系統總部根據集團制度規定細化本系統考核細則，并錄入安全管理信息系統。1.5.3各級考核形式為現場檢查和安全管理信息系統考核1.5.4檢查后處理意見包括：《通報》、《整改通知書》、《管理建議書》、《管理警示》等1.6處理意見審批規定1.6.1審批程序分級發文單位處理意見審批程序最終審批人審批流程一集團通報1）集團安全監督部或集團安全管理領導小組指定的其他部門，與相關部門充分溝通2）形成書面報告，向集團分管安全副總裁、系統總部分管副總裁和商業地產或文化集團總裁匯報3）上報《通報審批會簽表》（詳見信息庫），集團分管安全副總裁、集團總裁簽發；涉及對高管、高職人員降級、降薪及解除勞動關系的處罰時，須提交集團董事長辦公會審議4）通過集團公告發布集團總裁JTAQ019二集團安全監督部通報1）集團安全監督部與相關部門充分溝通2）形成書面報告，向集團分管安全副總裁匯報3）上報《通報審批會簽表》，集團分管安全副總裁、集團總裁簽發4）通過安全管理信息系統發布，并抄報相關領導，抄送相關部門集團總裁JTAQ020整改通知書1）集團安全監督部與相關部門充分溝通2）形成報告，向集團分管安全副總裁匯報3）審批要求： a） 由集團分管安全副總裁簽發 b） 按制度規定涉及對相關責任人扣罰年度獎金及其他處罰的，在《整改通知書》中明確對相關責任人的年度獎金扣減比例及其他處理結果，上報《整改通知書審批會簽表》（詳見信息庫）4） 通過安全管理信息系統下發，并抄報相關領導，抄送相關部門集團分管安全副總裁JTAQ021管理警示1）對所屬公司發生安全事件達到一定次數或整改不到位、尚未構成處罰的系統總部下發管理警示2）通過安全管理信息系統下發，并抄報相關領導，抄送相關部門集團安全監督部總經理JTAQ022三各系統總部通報、整改通知書、管理建議書1）審批要求： a） 2）通過安全管理信息系統發布，并抄報相關領導，抄送相關部門系統分管副總裁通報：JTAQ023整改通知書：JTAQ024四地方公司參照系統總部自行制訂

1.6.2《通報》分類及督辦要求發文單位適用范圍被通報單位督辦人抄送(報)至集團1） 一般二級及以上安全事故2） 責任單位未履行安全職責，涉及對高管、高職人員降級、降職、解除勞動關系處罰的集團安全監督部集團分管安全副總裁各系統總部系統分管副總裁商業地產/文化集團總裁地方公司系統總部總經理系統分管副總裁集團安全監督部責任單位未履行安全職責，涉及扣減獎金或通報批評的系統總部系統分管副總裁商業地產/文化集團總裁地方公司系統總部總經理系統分管副總裁各系統總部責任單位未履行安全職責，涉及扣減獎金或通報批評的，或對非高管高職人員降級、降職、解除勞動關系處罰的地方公司系統總部總經理集團安全監督部總經理1.6.3《整改通知書》分類及督辦要求發文單位適用范圍督辦人抄送(報)至集團安全監督部特別重大、重大安全隱患系統分管副總裁較大、一般安全隱患系統總部總經理系統分管副總裁各系統總部特別重大、重大安全隱患系統分管副總裁較大、一般安全隱患1.7安全事件處罰規定1.7.1對集團安全監督部的處罰規定適用范圍扣減當年度獎金比例集團分管安全副總裁責任人分管副總總經理1）檢查中發現特別重大安全隱患，未提出整改要求的2）瞞報一般一級及以上安全事故、特別重大安全隱患的3）發生一般一級及以上安全事故，經查實未履行安全監督職責的100%報集團董事長辦公會研究處理并視情節輕重，予以通報批評、降級、降職或解除勞動關系處理4）瞞報一般二級安全事故、重大安全隱患的5）發生一般二級安全事故，經查實未履行安全監督職責的100%并視情節輕重，予以通報批評、降級、降職處罰處理6）檢查中發現重大安全隱患，未提出整改要求的50%報集團總裁辦公會7）開業前檢查中發現不具備開業必備條件，未向集團報告的20%10%8）項目公司辦公區和售樓處/展示中心存在重大安全隱患，準予驗收通過的20%5%9）檢查中發現較大安全隱患，未提出整改要求的10%5%

1.7.2對二級責任單位的處罰規定1）對商業、文旅規劃院，設計中心，酒店設計院等具有圖紙設計、審核職責部門的處罰規定適用范圍扣減當年度獎金比例分管副總裁酒店設計院項目、專業負責人所長、分管副所長分管副院長院長商業、文旅規劃院項目、專業負責人所長、分管副所長常務副院長、分管副院長、（副）總工程師院長設計中心責任人設計部分管副總中心分管副總設計部總經理總經理1）因未履行設計類安全職責，導致特別重大安全隱患的2）瞞報一般一級及以上安全事故、特別重大安全隱患的3）發生一般一級及以上安全事故，經查實未履行設計類安全職責的100%報集團董事長辦公會研究處理并視情節輕重，予以通報批評、降級、降職或解除勞動關系處理4）發生一般二級安全事故，經查實未履行設計類安全職責的5）瞞報一般二級安全事故、重大安全隱患的100%并視情節輕重，予以通報批評、降級、降職處理6）因未履行設計類安全職責，導致重大安全隱患的7）發生一般三級安全事故，經查實未履行設計類安全職責的50%報集團總裁辦公會8）因未履行設計類安全職責，導致較大安全隱患的9）發生一般四級及以下安全事故，經查實未履行設計類安全職責的10%5%10）因未履行設計類安全職責，導致同一消防專業圖紙中存在5條一般安全隱患的（僅適用于文旅項目、度假群項目及境外項目）5%2%2）對項目管理中心、酒店建設公司、質量監管中心的處罰規定適用范圍扣減當年度獎金比例分管副總裁責任人責任部門副總責任部門總經理項目管理中心分管副總（酒店建設公司分管副總、總經理）1）發生特別重大安全事故，經查實未履行安全職責的2）發生重大安全事故，經查實未履行安全職責的100%報集團董事長辦公會研究處理解除勞動關系視情節輕重，予以降級、降職或解除勞動關系3）發生較大安全事故，經查實未履行安全職責的100%解除勞動關系視情節輕重，降職或解除勞動關系視情節輕重，予以降級、降職或解除勞動關系4）檢查發現特別重大安全隱患，未提出整改要求的5）瞞報特別重大安全事件的100%視情節輕重，予以通報批評、降級、降職或解除勞動關系處理6）瞞報重大安全事件的100%視情節輕重，予以通報批評、降級、降職處理7）瞞報較大安全事故的80%8）發生一般安全事故，經查實未履行安全職責的一級死亡2人，或5人≤重傷＜10人，或500萬元≤直接經濟損失＜1000萬元40%30%報集團總裁辦公會二級3人≤重傷＜5人，或300萬≤直接經濟損失＜500萬30%20%三級100萬元≤直接經濟損失＜300萬元25%20%15%四級50萬元≤直接經濟損失＜100萬元15%10%5%9）檢查發現重大安全隱患，未提出整改要求的50%10）瞞報一般安全事故的50%40%報集團總裁辦公會11）項目開業時仍不具備消防必備條件，或由于消防必備條件不具備造成延期投入使用（開業、交付、入伙等）的30%20%12）檢查發現較大安全隱患，未提出整改要求的13）集團安全監督部檢查中發現的重大（含）以上安全隱患系統總部應發現而未發現的10%5%14）未進行消防必備條件檢查的5%2%注：1）一般五級及以下安全事故不追究系統總部的責任2）當年度內本系統所轄公司發生單次死亡1人責任事故次數累計達到：項目管理中心5次、酒店建設公司3次，總部相關責任人的處罰按一般二級安全事故的處罰規定執行3）對文化集團總部（營運中心、安全監督部）、商管、物管、酒管、百貨、院線、大歌星、兒童娛樂、萬達旅業等總部的處罰規定適用范圍扣減當年度獎金比例分管副總裁(含副總裁級)責任人責任部門副總責任部門總經理系統分管副總系統總經理1）發生特別重大安全事故，經查實未履行安全職責的2）發生重大安全事故，經查實未履行安全職責的100%報集團董事長辦公會研究處理解除勞動關系視情節輕重，予以降級、降職或解除勞動關系3）發生較大安全事故，經查實未履行安全職責的100%解除勞動關系視情節輕重，降職或解除勞動關系視情節輕重，予以降級、降職或解除勞動關系4）檢查發現特別重大安全隱患，未提出整改要求的5）瞞報特別重大安全事件的100%視情節輕重，予以通報批評、降級、降職或解除勞動關系處理6）瞞報重大安全事件的100%視情節輕重，予以通報批評、降級、降職處理7）瞞報較大安全事故的80%9）發生一般安全事故，經查實未履行安全職責的一級死亡2人，或5人≤重傷＜10人，或500萬元≤直接經濟損失＜1000萬元40%30%報集團總裁辦公會二級3人≤重傷＜5人，或300萬元≤直接經濟損失＜500萬元30%20%三級100萬元≤直接經濟損失＜300萬元25%20%15%四級50萬元≤直接經濟損失＜100萬元15%10%5%9）檢查發現重大安全隱患，未提出整改要求的50%報集團總裁辦公會10）存在重大（含）以上安全隱患，擅自允許不具備開業必備條件區域開業、試營業的營業面積≥1000m250%營業面積＜1000m225%11）瞞報一般安全事故的50%40%12）本系統所屬公司檢查發現的較大（含）以上安全隱患，自身無法解決，上報系統總部后10個工作日內（流程見JTAQ025），系統總部無整改落實計劃的10%5%13）檢查發現較大安全隱患，未提出整改要求的14）集團安全監督部檢查中發現的重大（含）以上安全隱患，系統總部應發現而未發現的15）未進行消防必備條件檢查的5%2%注：1）一般五級及以下安全事故不追究系統總部的責任2）當年度內本系統總部所轄公司發生單次死亡1人責任事故次數累計達到：商管5次、文旅項目（營運）5次、酒店管理公司3次、百貨等其他系統2次，總部相關責任人的處罰按一般二級安全事故的處罰規定執行4）對系統總部安全監督部門事故遲報、嚴重遲報的處罰規定適用范圍系統總部安全監督部門總經理嚴重遲報特別重大扣減當年度獎金比例與地方公司總經理嚴重遲報處罰相同，為相應事故等級處罰額度的50%（特別重大、重大、較大50%，一般事故根據級別扣減獎金比例范圍2.5%-40%）重大較大一般遲報特別重大扣減當年度獎金比例與地方公司總經理遲報處罰相同，為相應事故等級處罰額度的20%（特別重大、重大、較大20%，一般事故根據級別扣減獎金比例范圍1%-16%）重大較大一般1.7.3適用于三級責任單位的處罰規定1）適用《通報》的處罰規定適用范圍責任單位責任人責任部門經理分管副總總經理安全管理信息系統扣分取消當年度先進評選資格扣減當年度獎金比例，并視情節輕重，予以通報批評、降級、降職或解除勞動關系處罰1）因未履行安全職責，導致發生特別重大安全事故的100是100%解除勞動關系2）因未履行安全職責，導致發生重大安全事故的803）因未履行安全職責，導致發生較大安全事故的60100%解除勞動關系視情節輕重，降職或解除勞動關系4）因未履行安全職責，導致發生一般安全事故的一級5080%二級3070%60%三級2060%50%注：事故責任分為直接責任、間接責任，直接責任按本表處罰，間接責任按直接責任的50%處罰適用范圍責任單位責任人責任部門經理分管副總總經理安全管理信息系統扣分扣減當年度獎金比例5）其他一般安全事故建設期間，發生一般四級及以下火災（火情）按本節1.7.3中3）的處罰規定執行營運期間，因未履行安全職責，導致發生一般四級及以下安全事故6）停業、查封罰款營運期間，地方公司因安全原因被當地政府部門整體停業或查封的5030%營運期間，地方公司因安全原因被當地政府部門局部停業或查封（停業或查封面積≥3000m2）的3020%10%營運期間，地方公司因安全原因被當地政府部門局部停業或查封（停業或查封面積＜3000m2）的2010%5%營運期間，地方公司因安全原因被當地政府部門罰款并被當地平面媒體曝光的105%2%7）隱患整改經查實特別重大、重大安全隱患整改過程中存在弄虛作假情況的50（特別重大隱患）10%30（重大隱患）經查實較大安全隱患整改過程中存在弄虛作假情況的205%2%經查實一般安全隱患整改過程中存在弄虛作假情況的102%1%2）適用《整改通知書》的處罰規定適用范圍責任單位責任人責任部門經理分管副總總經理安全管理信息系統扣分扣減當年度獎金比例1）特別重大安全隱患營運階段或投入使用后，檢查發現且地方公司未在安全管理信息系統中填報的按《安全管理信息系統考核辦法》執行10%2）重大安全隱患5%2%3）較大安全隱患安全管理信息系統中2次延期到期后仍未完成整改的2%1%4）一般安全隱患5）已完成移交的營運項目，1次檢查發現地方公司存在一般隱患≥25條或者較大隱患≥8條或隱患總數≥30條且未在安全管理信息系統中填報的6）投入使用后的項目公司售樓處/展示中心和辦公區，1次檢查發現一般隱患≥5條或者較大隱患≥3條或隱患總數≥8條且未在安全管理信息系統中填報的7） 存在重大（含）以上安全隱患，擅自允許不具備消防必備條件區域開業、試營業、投入使用的營業面積≥1000m22050%營業面積＜1000m21020%8） 違反《遠程安全監控系統地方公司操作指引》（詳見信息庫）或《萬達廣場慧云智能化管理系統運行管理標準》，導致集團未收到真實火警信息的55%9）消防中控室值班人員脫崗的3）建設期間發生一般四級及以下火災（火情）事故，營運期間發生一般四級及以下安全事故，對三級責任單位的處罰規定適用范圍責任單位責任人責任部門經理分管副總總經理安全管理信息系統扣分通報扣減當年度獎金比例一般安全事故四級15系統總部通報50%40%五級1440%30%六級1330%20%七級1220%10%八級1010%5%注：1）事故責任分為直接責任、間接責任，直接責任按本表處罰，間接責任按直接責任的50%處罰2）發生直接經濟損失＜1萬元、且非火情的安全事故時，對事故責任單位安全管理信息系統扣減5分，系統總部視情況對事故責任人給予處罰4）適用于三級責任單位事故遲報、嚴重遲報和瞞報的處罰規定適用范圍責任人責任部門經理分管副總總經理（業主代表）扣減當年度獎金比例瞞報特別重大相應事故等級處罰額度的100%，并解除勞動關系重大較大相應事故等級處罰額度的100%，并視情節輕重予以通報批評、降級、降職處理一般相應事故等級處罰額度的100%，并視情節輕重予以通報批評、降級處理嚴重遲報特別重大相應事故等級處罰額度的50%重大較大一般遲報特別重大相應事故等級處罰額度的20%重大較大一般注：表中相應事故等級處罰額度均按直接責任計算1.8其他處罰規定 序號適用情形處罰規定1分管副總裁未督辦責任單位整改到位的集團董事長辦公會、集團總裁辦公會研究處理2系統總部總經理未督辦責任單位整改到位的扣減當年度獎金的5%3未按集團制度要求報批和備案而私自舉行大型經營活動或員工集體野外活動的集團安全監督部有權書面向集團建議對責任單位總經理進行人民幣<5萬元的經濟處罰，并在集團范圍內通報批評4因未履行安全職責，導致發生安全事故的區域公司相關責任人年度獎金的扣減比例按照地方公司對應責任人年度獎金扣減比例的50%執行，其他處罰(評優、晉級等)與地方公司一致5因未履行安全職責，導致發生安全事故的委托管理酒店業主代表年度獎金的扣減比例按自營酒店副總當年度獎金扣減比例的50%執行6事故責任單位安全監督崗位人員未履職年度獎金的扣減比例按事故責任部門分管副總當年度獎金扣減比例的50%執行1.9從重處罰序號適用情形處罰規定1在集團要求下，依然疏忽安全管理或排查、整改不堅決，導致安全事件發生的根據安全事件級別，在對應的處罰規定基礎上，扣減獎金比例增加10%（計算公式為：加重后扣減比例=原扣減比例+10%，以下同）2發生安全事件后，媒體報道導致集團品牌受到嚴重負面影響，或造成群體性事件的3被檢查單位拒絕配合或阻礙檢查的按照“重大安全隱患處罰規定”執行4發生安全事件后，捏造或隱瞞證據的根據安全事件級別，按照“瞞報安全事件處罰規定”執行5本節1.7條“安全事件處罰規定”所列情形當年度同一責任人被處罰≥2次的在對應的處罰規定基礎上，扣減獎金比例增加10%，視嚴重程度建議對責任人調崗、降級或降職6特別重大和重大安全隱患安全管理信息系統中二次延期到期，仍未完成整改的7集團安全管理領導小組判定的其他情形責任單位所屬系統總部提出處罰建議，集團安全監督部提出處罰意見，報集團安全管理領導小組、集團董事長辦公會批準1.10對未履行審批職責的處罰適用情形處罰規定責任人發生安全事故、存在安全隱患，經查實，審批意見違反國家法律、法規和集團安全管理制度規定的，或未在要求時限內完成審批的根據安全事故或隱患的級別，按照審批人所在組織層級的處罰規定執行審批人未在要求時限內完成審批，導致安全隱患整改延遲完成的1.11處罰本著從嚴處罰，但不重復處罰的原則執行1.12發生安全事故，如責任人構成刑事犯罪的，移交公安機關處理1.13集團范圍內新成立的其他公司，參照本制度規定執行2安全管理信息系統考核《安全管理信息系統考核辦法》詳見信息庫。2.1考核得分計算2.1.1項目系統考核考核對象考核周期得分月度季度半年/年度項目公司按《安全管理信息系統考核辦法》執行，詳見信息庫酒店項目部（公司）100-考核周期內扣分所含月度安全考核得分的平均值所含月度安全考核得分（不含安全事故）的平均值-考核周期內扣分項目系統所得年度安全考核得分將納入各系統的年終獎金統一計算體系。2.1.2營運系統考核地方公司年度考核得分為100減去年度扣分，區域公司、系統總部年度考核得分為下屬所有地方公司年度考核得分的平均值。2.2考核得分與年終獎金營運系統年終獎安全比例=安全考核權重×安全系數安全考核權重如下表所示：系統商管物管酒店管理百貨院線大歌星文旅項目管理公司兒童娛樂安全考核權重20%20%25%15%15%20%20%20%安全系數根據安全工作考核得分計算，如下表所示：考核得分安全系數80≤得分≤100170≤得分＜800.8560≤得分＜700.7050≤得分＜600.5540≤得分＜500.40≤得分＜4002.3述職2.3.1系統總部適用情況述職規定分別在項目系統和營運系統內，半年、年度考核未達標的系統1）系統總部總經理在集團半年度、年度安全工作會議上述職2）分管副總裁以書面形式報集團董事長辦公會述職發生一般一級及以上安全事故的系統2.3.2地方公司適用情況述職規定系統內月度考核排名末位且未達標的地方公司總經理在系統總部月度安全例會上述職系統內季度考核排名末位且未達標的地方公司售樓處/展示中心或辦公區連續2次未通過集團安全監督部驗收的總經理在項目管理中心月度會議上述職

第4節保險管理1集團保險管理領導小組組成擔任人員職責組長集團分管安全副總裁1）頒布與更新集團保險管理制度2）通過招投標等方式確定保險合作公司3）審核所屬公司上報的保險資料4）決定其他有關保險方面的事宜副組長商業地產財務部總經理集團安全監督部總經理成員集團審計中心副總商業地產成本控制部副總法律事務中心招商營運法務部總經理集團安全監督部保險經辦人2保險管理職責集團安全監督部負責集團保險管理領導小組日常工作事務，指導、檢查、監督和考核集團各部室及所屬公司保險管理工作。集團人力資源管理中心負責統籌集團所屬各公司投保乘坐交通工具出行意外傷害保險，B類員工投保雇主責任險；集團辦公室負責對集團總部員工投保乘坐交通工具出行意外傷害保險。3投（續）保工作3.1工作事項事項標準責任單位簽訂保險合作框架協議（以下簡稱“框架協議”）1）通過招投標等方式確定保險合作公司2）明確協議期限、投保財產范圍、擬投保的主險種及附加險種、保險費率以及優惠條件集團保險管理領導小組框架協議內投保1）與保險公司的當地分支機構簽訂保單2）對于框架協議內險種的投保，各地公司不得選擇其他保險公司投保各地公司框架協議外投保須上報集團保險管理領導小組批準后方可投保3.2工作要求序號事項投保險種責任單位1在建項目及安裝工程投保建筑/安裝工程一切險及第三者責任險各地項目公司2萬達廣場、萬達茂、萬達城、獨立住宅、寫字樓等物業管理公司管轄資產投保財產一切險、機器損壞險、公眾責任險各地商管公司或文旅項目管理公司（物業公司）3百貨投保財產一切險、公眾責任險、現金綜合險各地百貨公司4酒店投保財產一切險、機器損壞險、公眾責任險、現金綜合險、雇員忠誠險各地酒店管理公司5影城投保財產一切險、機器損壞險、公眾責任險、現金綜合險、安裝工程一切險各地影城6大歌星投保財產一切險、機器損壞險、公眾責任險、現金綜合險、安裝工程一切險各地大歌星7兒童娛樂投保財產一切險、機器損壞險、公眾責任險、現金綜合險、安裝工程一切險各地兒童樂園公司8文旅項目（營運）投保財產一切險、機器損壞險、公眾責任險、現金綜合險、演出取消險（秀場）各地文旅項目管理公司9其他項目（游艇、飛機、農場等）投保由集團保險管理領導小組確定投保險種及資產范圍商業地產行政部或各地公司10萬達旅業投保由各地旅行社根據當地行業協會的相關規定進行投保各地旅行社11海外項目投保投保險種、期限等，須征求集團法律事務中心意見，確保符合當地法律要求項目管理部或海外項目公司注：1） 對于建設項目，在投保建筑安裝工程一切險時，按工期進行投保（即以實際開工日0時為始，自持物業以取得竣工備案證之日24時為止，銷售物業以交付之日24時為止），并在實際開工前5日取得保單并錄入安全管理信息系統2） 對于建設期結束投入使用的其他項目，投保期限以開業日（有試營業的以試營業日）、入伙日0時起至次年6月30日24時止，并在開業日前5日取得正式保單錄入安全管理信息系統；續保以每年的7月1日0時至次年的6月30日24時止3） 雇主責任險、意外傷害險等的投保以集團人力資源管理中心規定為準，投保及理賠信息由當地公司財務部門投保負責人統一錄入安全管理信息系統3.3其他要求 事項標準責任部門投保計劃制定與更新制定、更新《年度投（續）保工作計劃》，并在每季度末月30日前報集團安監部備案系統總部財務部第一受益人批改對融資性貸款類項目，根據銀行要求，變更保單第一受益人為銀行地方公司財務部保額、保費變化批改根據目標成本變化要求，變更保單保額、保費其他事項批改根據其他具體要求變更保單事項4保險理賠及其他工作序號事項標準責任部門/人1保險理賠1）事故發生后30分鐘內，理賠專員向保險公司電話報案，并根據保險公司要求做好現場的施救、拍照和記錄2）配合保險公司進行事故現場查勘和后續調查地方公司行政部門2保險培訓每年組織≥1次全集團范圍的保險知識培訓集團安全監督部每年組織≥1次本系統范圍的保險知識培訓，由總經理牽頭，投保負責人組織系統總部財務部3理賠案件督辦督辦理賠案件，每月在安全管理信息系統中更新案件進展情況地方公司理賠專員4風險查勘組織重點項目風險查勘，每年查勘項目≥2個集團安全監督部5投（續）保檔案管理1）須統一電子檔案為PDF格式并錄入安全管理信息系統2）相關資料不得借閱地方公司財務部6理賠檔案管理地方公司行政部門5保險管理工作考核5.1各二級責任單位執行本節5.2考核規定，并依據該規定制訂本系統總部考核細則5.2適用于三級單位的處罰規定事項適用范圍處罰規定通報因違反集團保險管理制度，發生事故導致扣除保險公司賠款金額后的直接經濟損失仍≥50萬元的根據損失金額依照本章第3節“安全事故分級標準”進行分級、通報和處罰整改通知書未完成投（續）保工作的按照重大安全隱患的處罰規定執行，詳見本章第3節未完成保險理賠、培訓以及風險查勘等工作的按照較大安全隱患的處罰規定執行，詳見本章第3節第二章地產及文旅項目安全管理

第1節總部安全工作“總部”指商業地產總部；除單獨提及名稱的工作事項外，所有工作事項為商業項目和文旅項目通用安全工作事項。1項目公司展示中心管控事項標準責任人項目公司展示中心投入使用前檢查質量監管中心對展示中心進行投入使用前安全檢查質量監管中心項目經理2其他工作事項序號事項標準責任人1月度安全例會1）每月組織1次2）質量監管中心總經理主持召開質量監管中心總經理2安全通報會1）每半年組織1次（可視頻）2）各項目公司、總包單位、第三方實測實量單位、監理單位參加3）下發安全通報3《項目安全管理責任書》簽訂項目管理中心計劃部每年組織與各地項目公司（含新開工項目）簽訂《項目安全管理責任書》（詳見信息庫）項目管理中心總經理4施工現場安全檢查1）每月對項目地下四大塊施工進行全面檢查；每月對10%在施項目進行抽查，并按第三方實測實量單位工作量的20%進行復核；對重點部位（屋面防水、鋼結構、采光頂、慧云機房、開閉所）施工進行檢查，對消防安全、環保材料使用進行監管；對其他部位施工進行10%抽查2）具體詳見《項目管理制度》第五章質量監管中心項目經理5營銷推廣活動過程安全管控專人跟蹤項目公司每周工作進展項目管理中心營銷部總經理第2節各地項目公司安全工作1項目公司辦公區安全管控項目公司辦公區安全職責詳見信息庫中《地產及文旅相關安全管理組織架構及職責》。1.1重點管控事項序號事項標準責任人考核1選址1）按照《項目公司辦公區選址消防安全條件核查表》（詳見信息庫）對租賃建筑物的消防安全條件進行核查2）辦公區選址的消防安全條件核查須報設計中心審核行政部經理2租賃合同須包含《消防安全協議》（詳見信息庫）3圖紙審查圖紙須通過當地消防部門審核或備案規劃副總4申請集團安全監督部驗收附件須包括（流程見JTAQ026）：項目公司自檢合格報告行政部經理5投入使用條件須經集團安監部驗收合格后方可投入使用驗收不合格擅自投入使用，或自檢驗收通過，仍存在重大及以上安全隱患的，按本章第3節《建設階段安全隱患處罰規定》處理6日常安全管理1）每周組織1次安全檢查，總經理每月參加1次2）節假日前對管轄區域的消防、暴恐防范、防盜等設備設施運行情況進行安全大檢查行政部經理7培訓及演練1）辦公區全員參加的安全培訓每季度≥1次，培訓內容包括但不限于疏散逃生/自救技能、基本消防器材使用、初期火災撲救等2）執行《消防應急演練規范及管控要點》，消防疏散演練每季度1次，須包含項目現場和項目公司辦公區1.2安全技術標準項目公司辦公區須符合《項目公司辦公區安全技術標準》，詳見集團《安全技術標準》。2售樓處（含接待處）/展示中心安全管控售樓處（含接待處）/展示中心安全職責、日常管理職責詳見信息庫中《地產及文旅相關安全管理組織架構及職責》。2.1重點管控事項序號事項標準責任人考核1選址（紅線內、紅線外）須符合《售樓處/展示中心設計安全技術標準》（詳見集團《安全技術標準》）營銷副總2圖紙審查項目公司根據設計中心移交的設計方案進行施工圖審查規劃副總3特殊備案因規劃證、臨時建筑等原因，造成地方消防部門不受理消防報審的，項目公司須上報備案（流程見JTAQ027）4沙盤1）須符合《萬達營銷沙盤制作規范》2）驗收時如沙盤未安裝或更換沙盤，須在沙盤安裝完成后由項目管理中心營銷部進行檢查，合格后，報集團安全監督部備案（流程見JTAQ028）后，方可使用營銷副總5申請集團安全監督部驗收附件須包括（流程見JTAQ029）：項目公司自檢報告6投入使用條件1）售樓處/展示中心須經集團安監部驗收合格后方可投入使用2）接待處經項目管理中心營銷部檢查合格方可投入使用驗收不合格擅自投入使用，或自檢驗收通過，仍存在重大及以上安全隱患的，按本章《建設階段安全隱患處罰規定》處理7日常安全管理1）項目公司委托物管公司進行日常安全管理，自投入使用開始，直至售樓處關閉結束2）外委物業管理的： a）物業服務合同須包含《消防安全管理協議》 b）總經理每月主持召開月度安全例會 c）節假日前對消防、暴恐防范、防盜等設備設施運行情況進行安全檢查3）售樓處物業管理合同應在集團安監部驗收前簽訂完成營銷副總8消防安全培訓1）物管人員：接受消防安全培訓，考試合格后方可上崗2）所有員工：每季度接受1次由物業管理方組織的各類消防安全培訓，培訓內容包括但不限于疏散逃生/自救技能、基本消防器材使用、初期火災撲救等3）培訓記錄存檔備查2.2安全技術標準售樓處（含接待處）/展示中心須符合《售樓處安全技術標準》、《展示中心安全技術標準》，詳見集團《安全技術標準》。

3建設階段設計安全管控3.1管理規定序號事項標準責任人考核1圖紙安全檔案1）建立規劃圖文檔項目公司專項圖紙安全檔案2）對初設及各階段施工圖紙的安全類文件專項存檔項目公司規劃副總見《設計管理制度》2圖紙審查1）初步設計及施工圖紙上報審批2）初設及施工圖（附消防安全設計專篇）、施工圖審查意見及政府批文上報審批3）上報圖紙須附《持有物業各專業設計管控要點》（詳見信息庫）見《設計管理制度》3現場檢查1）對定標封樣、施工封樣的材料安全性負責。（大商業及城市酒店項目）2）對現場檢查的安全問題均應納入全程信息化管控系統，對檢查中發現的問題須有強制整改通知書。（大商業及城市酒店項目）營銷副總見《設計管理制度》4建設階段施工現場（含現場辦公生活區）安全管控4.1管理規定序號事項標準責任人考核1建立安全管理體系1）建立安全生產管理體系，包括組織架構、規章制度、應急預案及年度安全工作計劃等2）編制《質量安全管理策劃方案》項目公司總經理見《項目管理制度》2安全管理責任書項目公司與項目建設相關單位（包括但不限于總承包方）簽訂安全生產責任書（見合同范本），并監督落實情況見《項目安全管理責任書》3消防安全材料設備管理1）執行集團《消防安全材料設備技術標準》，詳見《項目管理制度》第五章信息庫2）工程副總4現場檢查1）工程部負責對施工單位、監理單位的安全工作進行管理，片區負責工程師每日巡查施工現場，發現隱患限期整改2）工程副總組織每周1次施工現場安全聯合檢查，項目公司總經理月末參加聯合大檢查3）上報月度現場質量安全大檢查會議紀要限期未完成整改的下發處罰單，并督辦整改完成5消防演練工程副總負責監督總包單位在結構施工階段每季度組織1次、裝修階段每2個月組織1次消防演練，所有參建單位參加4.2安全技術標準《現場施工區安全技術標準》、《現場生活辦公區安全技術標準》、《實體相關分部分項工程安全技術標準》見集團《安全技術標準》。5大型活動（營銷推廣活動）安全管控營銷副總督辦以下工作：事項標準最終審批人審批流程安保管控預計100≤參加人數＜500，活動前7日，制定應急方案（含暴恐防范）和安保方案項目公司總經理JTAQ030預計參加≥500人，活動前10日，向項目管理中心營銷部上報應急方案（含暴恐防范）和安保方案項目管理中心分管副總裁其他要點管控1）根據當地規定，如需上報政府有關部門（包括但不限于公安、城管、消防、文化等）審批的，須獲得批準2）場地選擇、現場布置、疏散通道等現場條件須符合安全規范要求3）活動當日保安、警力及其他工作人員數量≥活動參加人數的10%4）活動前須組織培訓及演練5）項目公司每周上報準備工作進展6）活動后形成書面總結，預計參加人數≥1000人的，須進行活動效果評估，并上報項目管理中心營銷部副總特殊事項審批禁止燃放煙花爆竹及冷焰火，對于開工慶典需燃放的，須上報分管副總裁批準，并做好燃放過程中的安全防范工作項目管理中心分管副總裁JTAQ0316應急預案應急處理指揮機構組織架構和職責見《地產及文旅相關安全管理組織架構及職責》（詳見信息庫）。預案類型標準責任人施工現場突發安全事件應急預案1）項目公司在開工前成立應急處理小組，對總包單位的各類預案進行備案2）項目公司監督各施工單位按規定完成應急預案演練工作3）《施工現場突發安全事件應急預案》（詳見信息庫）在安全管理信息系統中備案項目公司總經理售樓處/展示中心應急預案1）展示中心/售樓處投入使用前，對物管公司或外委物業管理公司上報的應急預案備案2）委托外委物業管理的，須按應急預案進行演練辦公區應急預案1）投入使用前完成應急預案編制2）須按應急預案進行演練3）完成辦公區消防安全管理方案及應急預案的更新，須包括年度培訓計劃和消防演練計劃特種設備（游樂設備、劇場設備）安裝應急預案1）設備到場前成立應急處理小組2）監督各施工單位按應急預案及演練頻率完成演練工作，形成書面檢查記錄，存檔備查3）對設備廠商預案清單（工程）中的各類預案上報集團安全監督部備案4）《特種設備安裝安全事件應急預案》詳見信息庫7安全事件報告調查處理安全事件報告和調查處理見第一章。發生安全事件，項目公司須在規定時限內逐級上報，緊急情況可越級上報。

第3節考核辦法1對項目公司及相關人員的處罰1）建設期間施工現場發生安全事故和其他安全事件的，處罰按本制度第一章執行；2）建設期間施工現場出現安全隱患的，隱患判定按《建設階段安全隱患判定規則》執行，處罰按《項目管理制度》第五章執行；3）違反《消防安全材料設備品牌庫》，質量監管中心對項目公司下發質量安全管理警告，嚴重違反的，質量監管中心對項目公司下發質量安全管理通報；4）違反《地產及文旅項目消防安全材料設備使用管理規定》中見證取樣及樣品送檢流程，質量監管中心下發質量安全管理通報，現場須重新見證取樣復檢，完成原定管控流程；5）對代簽字現象，發現一次代簽字，下發質量安全管理警告；二次代簽字，下發質量安全管理通報；三次代簽字，質量監管中心對代簽人和被代簽人提出解除勞動關系的建議；6）辦公區、售樓處、展示中心擅自投入使用的，按重大安全隱患對項目公司總經理、責任副總及其他責任人進行處