用管理的方法解決法律問題---企業法律風險管理體系建設

葉小忠中國企業法務管理研究中心2012-09-20個人簡介

葉小忠--中國政法大學企業法務管理研究中心主任，研究員，原中國移動通信集團公司法律事務部綜合制度處、合同處處長，律師、高級經濟師，北京大學法學院校外導師、中國人民大學律師學院客座教授，上海交通大學企業法務中心研究員，國務院國資委研究中心特聘專家，北京、上海、廣州仲裁委仲裁員、國家標準委法律風險管理標準化工作組委員、國家知識產權戰略企業組成員、ALB法律大獎評審委員會委員。主持起草了企業法律風險管理指南（GB/T27914-2011）,主編《企業法律風險管理體系建設的創新與實踐》、《企業法律風險管理操作實務》、《合同審查的架構與方法--企業合同審查指引》、《企業合同管理操作實務—來自中國百家大型企業合同管理實踐的啟示》中心簡介中國企業法務管理研究中心是中國政法大學商學院（MBA教育中心）下屬的以企業法務管理為研究對象的應用性研究機構。中心的主要研究人員由具有豐富實踐經驗的國內外著名企業的高級法律顧問和對企業法務管理有深入研究的專家學者組成，代表了目前中國企業法務管理研究的先進水平中心秉承著“用管理的方法解決法律問題”的核心理念，從企業管理的角度，系統研究企業法務工作基礎理論和工作實踐，主要包括：1、企業法務管理基礎理論的研究，建立企業法務管理的學科體系；2、企業法務管理工作實務的研究，用以解決企業法務管理中存在的主要問題；3、企業法務管理應用技術的研究，為企業法務管理提供有效的方法和工具中心將緊緊圍繞企業法律管理工作的現實需求，利用中心的專業優勢，整合各方資源，為企業提供法務管理咨詢、法務管理培訓、法務管理研究、法務管理資訊、法務管理審計等各項服務。中心希望通過與企業界的廣泛合作和持續努力，共同推動中國企業法務管理水平的提升。主要研究人員—專職葉小忠---原中國移動通信集團法律部合同處處長西小虹---原中國化工集團總法律顧問陶顧中---原摩托羅拉公司高級法律顧問李申田---原中國航空工業集團總法律顧問王嘉杰---原中國通用技術集團公司總法律顧問張永堅—原中國遠洋集團公司董事會秘書郭喜—原大慶油田總法律顧問梅放—原安永咨詢高級合伙人專家團隊20名兼職教授75名研究員網站簡介目錄企業法律工作的核心理念企業法律管理指南解讀企業法律風險管理建設實例企業法律工作的核心理念------用管理的方法解決法律問題

葉小忠中國企業法務管理研究中心2012-09-20觀念的價值思想有多遠，我們就能走多遠認識決定態度，態度決定成效正面：勞動合同法反面：出國考察大企業的管理特點企業法律管管理的核心心理念用管理的方方法解決法律問問題合同倒簽管管理問題某集團2010年底簽訂合合同情況統統計省公司11-12月簽訂合同數量（單位：個）占全年合同數量之百分比省公司11-12月簽訂合同數量（單位：個）占全年合同數量之百分比北京260725%湖南423830%天津244627%廣東2190829%河北1053733%海南73825%山西388322%廣西887831%內蒙古443926%重慶410828%遼寧700834%四川1221541%吉林208922%貴州224630%黑龍江508430%云南435028%上海668224%陜西332319%江蘇372424%甘肅344329%浙江675522%青海95229%安徽762327%寧夏130536%福建383624%新疆301326%江西269323%西藏2869%山東623122%總部79735%河南738326%合計16271827%湖北789830%合同倒簽問問題危害性性錯誤認識一：合同不成立錯誤認識二：沒有實質性的利益損害錯誤認識三：不確定性的存在對企業有利審批流程形同虛設公司內控及審計管理要求嚴格禁止補簽合同法律內控SOX管理風險措施目錄企業法律工工作存在的的主要問題題法律在企業業生存發展展中價值企業法律工工作核心理理念的再認認識企業法律工工作體系結結構與內容容社會主義法法律體系建建成2011年3月在十一屆屆全國人大大四次會議議上中共中中央政治局局常委、全全國人大常常委會委員員長吳邦國國鄭重宣告告:中國特色社社會主義法法律體系如如期形成截至2011年2月,除現行憲法法外,我國現行有有效法律有有238件、行政法法規690多件、地方方性法規8600多件。以憲法為統統帥,以憲法相關關法、民法法商法等多多個法律部部門的法律律為主干,由法律、行行政法規、、地方性法法規等多個個層次的法法律規范構構成的中國國特色社會會主義法律律體系已經經形成,國家經濟、、政治、文文化、社會會生活各個個方面實現現有法可依依。法治推動了了中國社會會的進步中國成功是是依靠中國國特色取得得的嗎？不不是，是我我們承認了了普世價值值，如市場經濟、、法治、民民主等，才取得得了成功。。我們所取得得的成功，，我們在發發展經濟上上所取得的的飛速進步步，都是同同中國法治治的進步離離不開的。。----李步云（中國社會會科學院榮榮譽學部委委員）法治理念已已經為企業業廣泛接受受市場經濟就就是法治經經濟市場經濟就就是契約經經濟企業法律顧顧問制度逐逐步建立截至2011年6月底，在120戶中央企業業中，有117戶建立了總總法律顧問問制度，占占98%。在1155戶中央企業業重要子企企業中，有有1058戶建立了總總法律顧問問制度，占占92%。中央企業規規章制度法法律審核率率平均達到到97.3%,經濟合同法法律審核率率平均達到到98.1%，重要決策法法律審核率率平均達到到99.4%。---2011中央企業法法制工作會會要深刻理解解法律管理理水平的高高低，實際際上是企業業“軟實力力”的重要要體現國資委高度度重視這項項工作，把把法制建設設作為提高高中央企業業核心競爭力的一項項重要戰略略任務----黃淑和企業法律工工作面臨的的十大問題題法律工作議議題難以進進入決策層層的常規視視野法律工作難難以融入日日常的生產產經營活動動法律工作與與業務發展展的對立與與沖突整體性思維維事務性-辦公會-兩張皮-NO-多元價值參參考-一票否決-工作總結事事務性-知識傳承-可替代性法律意見書書SWOT法律工作總總體上呈現現被動工作作的特點法律顧問缺缺乏應有權權威性法律工作質質量嚴重依依賴法律顧顧問的個人人素質法律顧問的的獨立存在在價值基礎礎被質疑法律工作缺缺乏整體性性思維法律工作缺缺乏規范程程序和方法法法律部門參參與事務多多，負責事事務少目錄企業法律工工作存在的的主要問題題法律在企業業生存發展展中價值企業法律工工作核心理理念的再認認識企業法律工工作體系結結構與內容容如何持續保保持企業法法律工作良良好發展勢勢頭領導重視法制環境認識-工作價值資源配置政府推動對法律價值值的認識法律法律是現代代企業成立立和發展的的基礎法律涉及企企業運營方方方面面法律風險發發生后果的的嚴重性法律的價值值—制度資源股權、投票票權、董事事席位母子公司BVI公司避風港原則則合同章萬艾可專利利申請2006年銷售額24億美元，超超過2000萬人服用2001年中國專利利局公告授授予其專利利權，同年年上海雙龍龍等12家企業要求求宣布無效效，其中4家企業已經經取得新藥藥證書，沒沒有生產批批文瑞輝-128元一粒國產—30-40元一粒2004年專利發發生委員員會宣布布專利無無效2006年北京一一中院支支持瑞輝輝專利法律價值值—業務指南南法律的內內在力量量是凝聚聚在其中中的真理理性的知知識和經經驗劉瀚---《《法律為什什么有力力量》技術成果果交易的業務模模式設計計工作指南南第三百二二十五條條技術合合同價款款、報酬酬或者使使用費的的支付方方式由當當事人約約定，可可以采取取一次總總算、一一次總付付或者一一次總算算、分期期支付，，也可以以采取提提成支付付或者提提成支付付附加預預付入門門費的方方式。約定提成成支付的的，可以以按照產產品價格格、實施施專利和和使用技技術秘密密后新增增的產值值、利潤潤或者產產品銷售售額的一一定比例例提成，，也可以以按照約約定的其其他方式式計算。。提成支支付的比比例可以以采取固固定比例例、逐年年遞增比比例或者者逐年遞遞減比例例。約定定提成支支付的，，當事人人應當在在合同中中約定查查閱有關關會計帳帳目的辦辦法。支付方式式一次總算算、一次次總付一次總算算、分期期支付采取提成成支付提成支付付附加預預付入門門費提成方式式產品價格格實施專利利和使用用技術秘秘密后新新增的產產值、利潤或者者產品銷售售額的一一定比例例提成提成比例例固定比例例、逐年遞增增比例或或者逐年遞減減比例注意事項項：約定定提成支支付的，，當事人人應當在在合同中中約定查查閱有關關會計帳帳目的辦辦法。會議籌辦辦范本（1）會議名名稱；（（2）會議主主題和內內容；（（3）會議規規模（參參會人數數）；（（4）會議召召開時間間和地點點及會場場布置要要求；（（5）餐飲標標準、形形式、數數量；（（6）住宿要要求；（（7）交通車車輛接送送安排；；（8）娛樂活活動安排排；（9）廣告宣宣傳制作作、備案案要求；；（10）會議應應提供的的設備（（投影儀儀、電腦腦、麥克克風等））；（11）安全保保衛要求求（保證證會議全全程所有有參會人人員人身身財產的的安全，，造成人人員人身身或財產產損失應應承擔賠賠償責任任）；（（12）會議請請柬、入入場證、、銘牌、、日程表表制作要要求；（（13）服務人人員的具具體要求求（司儀儀、攝影影師、保保健醫生生、翻譯譯、勤雜雜人員等等）；（（14）票務協協助等。。為保障障會議順順利召開開，應明明確約定定在會議議召開前前，受托托方具體體提交策策劃方案案和費用用表的時時間。2008年全球企企業十大大風險1、監管與與合規2、全球金金融危機機3、人口老老齡化4、新興市市場5、企業并并購6、能源危危機7、戰略轉轉變8、成本上上升9、激進的的環保主主義10、消費者者需求轉轉變1、信貸緊緊縮（2）2、監管與與合規（（1）3、加劇的的經濟衰衰退（新新入選））4、激進的的環保主主義（9）5、非傳統統進入者者（16）6、成本削削減（8）7、人才管管理（11）8、聯合與與并購交交易（7）9、冗余的的商業模模式（新新入選））10、聲譽風風險（22）（注：括括號內為為2008年的排名名）2009年全球企企業十大大風險安永（中中國）企企業咨詢詢有限公公司分分析報告告《企業戰略略風險報報告——2008年全球企企業十大大風險》安永（中中國）企企業咨詢詢有限公公司分分析報告告《企業風險險報告——2009年全球企企業十大大風險》豐田公司司總則第第一章寫寫到：“遵守尊重重國內外外的法律律精神，，通過開開放公正正的公司司活動，，以成為為世界值值得信賴賴的企業業公民為為目標。。”對于豐田田來說，，公司自自然是為為獲得利利潤而存存在的。。然而，，不法獲獲得利潤潤是不被被允許的的。所以以，合規規便是對對于一個個公司的的最低要要求。目錄企業法律律工作存存在的主主要問題題法律在企企業生存存發展中中價值企業法律律工作核核心理念念的再認認識企業法律律工作體體系結構構與內容容企業法律律工作基基本問題題的再認認識合同管理理必要性性管理是第第一位工作內容容專業性質質管理性質質工作定位位服務定位位管理定位位職能部門門要對結果果負責工作標準準單一：多元：王王老吉工作目標標事務處理理風險防范范法律邏輯輯商業邏輯輯管理邏輯輯企業運行行的常態態法律工作作的最高高境界是是切實減減少和避避免各種種糾紛法律工作作理念和和模式的的轉變事后個案被動支撐企業法制制工作的的價值國資委對對企業法制制工作要求1、不僅體體現企業業的軟實實力，更更是對企企業的硬硬要求2、不僅可可以防范范風險，，更可以以創造價價值3、不僅是是一項事事務型工工作，更更是一項項管理型型工作4、不僅是是法律部部門的工工作，更更是企業業領導及及全體員員工的責責任目錄法律在企企業生存存發展中中作用企業法律律工作存存在的主主要問題題企業法律律工作核核心理念念的再認認識企業法律律工作體體系結構構與內容容企業法律律工作體體系案件管理理企業證照照法律咨詢合同管理法律工作規劃立法建議議法律風險險管理法律課題題重大項目目授權委托托知識產權權管理法律顧問問制度規章制度度審核信息系統統管理外聘律師師管理公司治理法制宣傳傳教育法律工作作體系結結構一個核心心法律風險險防范兩大基礎礎合同審查查案件處理理三大戰略略性工作作合同管理理知識產權權公司治理理專業性工工作案件合同項目咨詢管理性工工作風險規劃培訓事務性工工作證照授權大型企業業法律工工作的發發展趨勢勢集中化標準化精細化信息化職業化體系化合同管理理日趨精精細化合同管理理辦法合同招投投標管理理合同資質質管理合同范本本管理合同專用用章管理理合同履行行管理合同授權權管理合同信息息系統合同培訓訓管理合同檔案案管理合同流程程管理合同報告告合同績效效管理..\2011\各省合同同管理資資料\中國移動動內蒙古古公司合合同審批批表填寫寫規范指指引.doc合同范本本幾項重點點工作合同管理理案件管理理風險管理理對合同性質的的再認識法律文件經濟性有效性合法性商業文件管理文件合同合同管理合同風險的主主要來源立項商業模式談判簽約履行合同文本履行變化合同風險四大大來源合同管理是全過程的管理交易對象可行性論證資質管理合同評審履行管理信息化墊資條款企業合同的全全過程管理理理論合同全過程管管理是在產品品生命周期和和項目生命周周期管理理論論基礎上形成成的對合同端端對端全過程程進行管理的的一套理論框框架，旨在幫幫助企業特別別是大型企業業，最大化合合同收益、確確保合規并且且提高競爭優優勢。核心：合同形形成----合同文本——合同履行某通訊合同管管理概述國內的理論與與實踐：合同同全過程風險險管理研究主要風險擅自變更合同同標的不合格合同準備合同起草合同審查合同簽訂合同履行后續處理主要風險項目標的狀況況不明確項目潛在合作作方主體不適適格、無履行行能力締約上的過失失責任……主要風險合同條款不完完整或不明確確合同條款顯失失公平或違法法合同不符合有有關標準（如如SOX、TL9000、ISO14000）要求……主要風險報送審核材料料不完整遺漏審核事項項審核對象重復復、審核流程程（時間）過過長……主要風險要約、承諾不不當風險合同形式不合合法蓋章主體不一一致合同倒簽……不完全履行怠于行使權利利……主要風險未續約繼續履履行供應商違約未未記錄怠于行使權利利……幾項重點工作作合同管理案件管理風險管理監測

報告

實現案件管理目標處理改進司法環境組織機構專業人員制度流程四個模塊相互互銜接、緊密密結合，形成成完整的案件件管理機制案件管理全過過程管理監測模塊外部法律環境境，法律的立、、改、廢等企業業務和資資源狀況，當當企業提供產產品、服務、、資金的能力力，如數量、、種類、質量量及提供方式式發生變化時時；企業管理狀況況，如財務管管理、招投標標管理、渠道道管理、品牌牌管理等發生生變化；利益相關者情情況，如利益益相關者自身身情況發生重重大改變；重大事件，企企業所在環境境發生重大事事件，比如戰爭、地震、水災等等，報告一是根據企業業情況確定報報告層次，即即什么樣的案案件應當報告告給哪一層知知曉和決策，，比如根據案案件標的的大大小決定報告告的層級；二是確定報告告流程，根據據不同案件情情況，確定報報告具體節