第25頁共25頁最新企業(yè)年金基金托管合同范本?合同編號：?___合同?簽署地點：?___甲?方：___?公司___?：___法?定代表人：?___注冊?資本：__?_營業(yè)范圍?：___形?式：___?營業(yè)期限：?___企業(yè)?年金基金受?托管理業(yè)務?資格證書編?號：___?：___聯?系電話：_?__乙方?：___銀?行地址：_?__法定代?表人：__?_注冊資本?：___營?業(yè)范圍：_?__形式：?___營業(yè)?期限：__?_企業(yè)年金?基金托管業(yè)?務資格證書?編號：__?_：___?聯系電話：?___為了?確保___?企業(yè)年金基?金財產的安?全，保護受?益人的合法?權益，根據?《企業(yè)年金?試行辦法》?《企業(yè)年金?基金管理試?行辦法》《?___企業(yè)?年金計劃》?《___企?業(yè)年金基金?受托管理合?同》及其他?有關規(guī)定，?甲方委托乙?方為___?企業(yè)年金基?金的托管人?，從事托管?業(yè)務。雙?方同意本著?真誠合作、?平等自愿和?誠實信用的?原則，開展?此項合作。?為明確甲?、乙雙方在?___企業(yè)?年金基金財?產的管理、?托管運作以?及相互監(jiān)督?等相關事宜?中的權利、?義務及職責?，確保受托?財產的安全?，保護雙方?的合法權益?，特訂立本?合同。第?一章定義和?釋義在本?合同中，除?上下文另有?規(guī)定外，下?列用語應當?具有如下含?義：1.?1本合同：?指甲方與乙?方簽署的《?___企業(yè)?年金基金托?管合同》(?合同編號：?)及其附件?，以及甲、?乙雙方對該?合同及附件?作出的任何?有效變更。?1.2企?業(yè)年金：指?___企業(yè)?及其職工在?依法參加基?本養(yǎng)老保險?的基礎上，?自愿建立的?社會養(yǎng)老保?險制度。?1.3企業(yè)?年金基金或?受托財產：?指___企?業(yè)根據《_?__企業(yè)年?金計劃》所?歸集的資金?及其投資運?營所形成的?企業(yè)補充養(yǎng)?老保險基金?。1.4?投資管理人?：指根據_?__法律依?法設立、有?效存續(xù)，并?取得企業(yè)年?金基金投資?管理業(yè)務資?格;根據《?___企業(yè)?年金基金投?資管理合同?》，管理企?業(yè)年金基金?投資資產的?專業(yè)性投資?管理機構。?1.5委?托投資資產?：指___?企業(yè)年金基?金財產中已?委托投資管?理人投資的?資產。1?.6受托財?產托管專戶?：指乙方根?據甲方的指?令以___?企業(yè)年金基?金的名義在?乙方營業(yè)機?構開立的企?業(yè)年金基金?財產銀行存?款托管專用?賬戶，專門?用于歸集企?業(yè)年金的繳?費支付待遇?。1.7?委托投資資?產托管專戶?：指乙方根?據甲方的指?令以___?企業(yè)年金基?金的名義在?乙方營業(yè)機?構開立的企?業(yè)年金基金?銀行存款托?管專用賬戶?，用于委托?投資資產交?易的清算等?。第二章?聲明并承諾?2.1甲?方聲明并承?諾。2.?1.1甲方?對___企?業(yè)年金基金?財產來源及?用途的合法?性做出書面?承諾，保證?受托財產沒?有設立任何?擔保，也沒?有任何其他?限制性條件?妨礙乙方對?該受托財產?的托管權。?2.1.?2甲方認真?履行合同規(guī)?定的權利和?義務，并為?合同有效執(zhí)?行負有責任?，而且該項?委托不會為?任何其他第?三方所質疑?。2.1?.3甲方依?據企業(yè)年金?計劃設立的?相關文件和?《___企?業(yè)年金基金?受托管理合?同》等簽訂?本合同并履?行本合同所?約定的職責?。2.1?.4甲方簽?署本合同、?履行其在本?合同項下的?義務、行使?其在本合同?項下的權利?，不會違反?甲方章程和?適用于甲方?的任何判決?、裁定、授?權、協議。?2.1.?5甲方同意?將與本合同?有關的受托?財產托管專?戶和委托投?資資產托管?專戶的印章?印鑒及相關?文件交乙方?托管，并承?諾在本合同?執(zhí)行期內不?做出掛失、?重新登記等?導致印章、?印鑒和相關?文件無效的?行為;甲方?同意將與本?合同有關的?證券賬戶交?乙方使用，?賬戶原件由?乙方托管。?2.1.?6甲方在此?保證提供給?乙方的一切?信息資料為?真實、完整?、準確、合?法，沒有任?何重大遺漏?和誤導。?2.2乙方?聲明并保證?：2.2?.1乙方為?一家依法成?立并有效存?續(xù)的托管銀?行，具有獨?立的法人資?格，享有充?分的授權和?法定權利以?其資產承擔?民事責任;?2.2.?2乙方聲明?具備有關監(jiān)?管部門批準?的企業(yè)年金?基金托管業(yè)?務資格，在?國家有關法?律、法規(guī)、?政策允許的?范圍內，有?合法資格從?事企業(yè)年金?基金托管業(yè)?務;2.?2.3乙方?具備簽署和?履行本合同?的權利能力?和行為能力?;2.2?.4乙方簽?署本合同、?履行其在本?合同項下的?義務、行使?其在本合同?項下的權利?，不會違反?乙方章程，?以乙方為主?體的任何合?同、契約以?及適用于乙?方的任何判?決、裁定、?授權、協議?等法律文件?;2.2?.5乙方承?諾采取措施?保證其工作?人員嚴格遵?守有關法律?、職業(yè)道德?規(guī)范及本協?議，不挪用?受托財產，?不將受托財?產用于擔保?或資金拆借?;2.2?.6遵循誠?信原則，選?派專職人員?負責受托財?產托管工作?;2.2?.7乙方在?此保證提供?給甲方的一?切資料均為?真實、完整?、準確、合?法，沒有任?何重大遺漏?或誤導。?2.2.8?乙方承諾受?托財產的托?管符合國家?有關規(guī)定和?本合同約定?。第三章?甲方的權利?與義務3?.1甲方的?權利：3?.1.1增?加或減少受?托財產。?3.1.2?要求乙方按?照信息報告?的規(guī)定，提?供受托財產?托管業(yè)務信?息報告。?3.1.3?按照本合同?的規(guī)定對乙?方進行監(jiān)督?和檢查;有?權查閱、抄?錄或者復制?與其受托財?產有關的賬?目以及其他?文件，取得?受托財產財?務狀況、證?券交易記錄?等資料。?3.1.4?要求乙方賠?償因其違約?給甲方或受?托財產造成?的損失。?3.1.5?按照本合同?的有關規(guī)定?終止本合同?。3.1?.6按照有?關法律、法?規(guī)的規(guī)定處?理本合同終?止后的相關?事宜。3?.1.7本?合同規(guī)定的?其他權利。?3.2甲?方的義務：?3.2.?1按照本合?同規(guī)定及時?將受托財產?交乙方托管?。3.2?.2在本合?同有效期內?及規(guī)定的范?圍內，甲方?不得單方面?動用或處分?受托財產，?也不得干預?乙方托管行?為。3.?2.3受托?乙方在證券?登記機構開?立證券賬戶?，在乙方指?定銀行營業(yè)?機構開立受?托財產托管?專戶和委托?投資資產托?管專戶。?3.2.4?按照本合同?的約定，及?時將《__?_企業(yè)年金?計劃》《_?__企業(yè)年?金基金受托?管理合同》?《___企?業(yè)年金基金?賬戶管理合?同》《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》等?乙方履行托?管職責必需?的資料交付?乙方;所有?根據本合同?由甲方向乙?方發(fā)出的指?令和通知，?必須以書面?形式做出，?并加蓋甲方?公章和法定?代表人(或?授權代理人?)簽名，甲?方有義務保?證其印章和?法定代表人?(或授權代?理人)簽名?的真實有效?。3.2?.5按照本?合同的約定?向乙方支付?托管費。?3.2.6?要求投資管?理人協助、?配合乙方對?投資管理人?監(jiān)督。3?.2.7本?合同規(guī)定的?其他義務。?3.2.?8國家有關?法律法規(guī)和?監(jiān)管部門規(guī)?定的其他義?務。第四?章乙方的權?利與義務?4.1乙方?的權利：?4.1.1?按照本合同?規(guī)定及時、?足額取得托?管費收入;?4.1.?2對投資管?理人的投資?行為行使監(jiān)?督權，發(fā)現?投資管理人?的投資運作?行為違__?_有關法律?、法規(guī)、合?同及其他有?關規(guī)定時，?及時以書面?形式通知投?資管理人，?并同時向甲?方報告有關?情況，監(jiān)督?投資管理人?限期糾正;?4.1.?3對甲方受?托財產托管?專戶和委托?投資資產托?管專戶的資?金調撥行為?行使監(jiān)督權?，發(fā)現甲方?的劃款指令?違___有?關法律、法?規(guī)或合同及?其他有關規(guī)?定時，及時?以書面形式?通知甲方，?并同時向委?托人和監(jiān)管?機構報告;?4.1.?4按照本合?同的有關規(guī)?定終止本合?同;4.?1.5本合?同規(guī)定的其?他權利;?4.1.6?國家有關法?律法規(guī)、監(jiān)?管部門及甲?方授予的其?他權利。?4.2乙方?的義務：?4.2.1?以誠實信用?、勤勉盡責?的原則履行?托管人義務?。4.2?.2配備足?夠的、合格?的、熟悉基?金托管業(yè)務?的專業(yè)人員?，由專門部?門負責受托?財產的托管?事宜，并將?本托管財產?與其他托管?資產和固有?財產嚴格分?開，對不同?的資產分別?設置賬戶，?實行分賬管?理。4.?2.3執(zhí)行?甲方和投資?管理人的指?令，辦理受?托財產名下?的資金往來?;對甲方和?投資管理人?的正常、合?法、合規(guī)的?指令不得無?故拖延或拒?絕執(zhí)行。?4.2.4?除甲方的指?令或合同另?有規(guī)定外，?乙方不得自?動用或處分?托管財產。?4.2.?5建立、健?全與受托財?產托管業(yè)務?相關的內部?管理制度和?風險控制制?度。4.?2.6定期?向甲方提供?會計師事務?所出具的關?于本受托財?產托管內部?控制以及與?本受托財產?托管有關系?統的可靠性?的專項評審?報告。4?.2.7向?甲方報告其?發(fā)生的任何?可能與受托?財產利益或?履行本合同?相關沖突的?行為。4?.2.8按?照本合同等?文件的約定?，采取適當?、合理的措?施，對投資?管理人進行?監(jiān)督。4?.2.9采?取必要的措?施、政策與?程序，跟蹤?、獲取委托?投資資產投?資的上市公?司___息?，并確保_?__息的及?時性、全面?性與來源的?可靠性。?4.2.1?0按照本合?同的有關約?定對受托財?產進行會計?核算。4?.2.11?依據《__?_企業(yè)年金?基金受托管?理合同》《?___企業(yè)?年金基金投?資管理合同?》及本合同?，計提并支?付相應的受?托費、投資?管理費和托?管費。4?.2.12?嚴格按照本?合同有關信?息報告的約?定，向甲方?提供受托財?產托管業(yè)務?信息報告。?4.2.?13復核投?資管理人計?算的委托投?資資產凈值?等財務信息?以及編制的?受托財產投?資運作報告?的有關內容?，并向甲方?出具書面復?核意見。?4.2.1?4及時將支?付企業(yè)年金?基金的資金?信息以及受?托財產收益?情況發(fā)給甲?方和賬戶管?理人。4?.2.15?按本合同約?定完整保存?與受托財產?有關的檔案?資料;在本?合同有效期?內及終止后?至少___?年內，完整?保存有關受?托財產的原?始憑證、記?賬憑證、賬?冊、交易記?錄和重要合?同。4.?2.16配?合與協助投?資管理人辦?理委托投資?資產交易席?位租用與變?更等相關事?宜。4.?2.17配?合與協助甲?方按照有關?法律、法規(guī)?的規(guī)定完成?本合同終止?和《___?企業(yè)年金投?資管理合同?》終止的相?關事宜，向?甲方及時出?具委托投資?資產投資清?算報告。?4.2.1?8協助甲方?追究投資管?理人的違約?責任。4?.2.19?賠償因乙方?原因提前終?止合同使受?托財產造成?的損失以及?因違約或違?規(guī)行為給甲?方或受托財?產造成的損?失。4.?2.20協?助甲方或應?甲方的要求?向任何第三?方追償該第?三方給受托?財產造成的?損失，追償?所得歸受托?財產所有。?4.2.?21本合同?約定的其他?義務。4?.2.22?國家有關法?律法規(guī)和監(jiān)?管部門規(guī)定?的其他義務?。第五章?賬戶管理人?和投資管理?人的指定與?變更5.?1賬戶管理?人。5.?1.1甲方?確定或更改?企業(yè)年金基?金名稱和對?應的賬戶管?理人，應向?托管人出具?書面通知。?如涉及到甲?方、乙方和?賬戶管理人?三方的權利?義務關系時?需要簽訂三?方協議書的?，可以作為?附件。5?.1.2賬?戶管理人因?故不能履行?職責時，甲?方應及時通?知乙方并出?具書面通知?。5.1?.3乙方應?根據本合同?的規(guī)定向本?企業(yè)年金基?金的賬戶管?理人發(fā)送由?乙方法定代?表人或其指?定的授權代?表簽字并加?蓋預留印鑒?的指令或通?知。5.?2投資管理?人5.2.?1與本受托?財產相對應?的投資管理?人和投資政?策等情況由?甲方確定后?書面通知乙?方。5.?2.2乙方?應根據本合?同以及《_?__企業(yè)年?金基金投資?管理合同》?的規(guī)定，接?受投資管理?人法定代表?人或其授權?代表在其權?限范圍內發(fā)?送的指令和?通知及其他?業(yè)務文書。?5.2.?3甲方應在?終止投資管?理人簽署的?《___企?業(yè)年金基金?投資管理合?同》前向乙?方發(fā)出書面?通知。乙方?應配合、協?助甲方按照?有關法律、?法規(guī)完成合?同終止后的?相關事宜。?第六章受?托財產的托?管6.1?受托財產。?6.1.?1本合同項?下的受托財?產是指甲方?受托乙方托?管的___?企業(yè)年金基?金的全部財?產。6.?1.2受托?財產獨立于?甲方的固有?財產及其受?托的其他財?產，獨立于?乙方的固有?財產及其托?管的其他資?產，獨立于?投資管理人?的固有財產?及其投資管?理的其他資?產。6.?1.3甲方?和乙方在因?依法解散、?被依法撤銷?或者被依法?宣告破產等?原因進行終?止清算時，?不得將受托?財產及其收?益歸入其清?算財產。?6.1.4?甲方和乙方?不得將受托?財產的債權?與不屬于受?托財產的債?務相互抵消?。6.1?.5非因受?托財產本身?承擔的債務?，甲方和乙?方不得主張?或同意第三?方對受托財?產進行強制?執(zhí)行。6?.2受托財?產增加或減?少。6.?2.1在本?合同有效期?內，甲方按?月向乙方下?達受托財產?增加與支付?的指令或通?知，通知乙?方接收新增?受托財產和?支付受益人?企業(yè)年金待?遇等。6?.2.2甲?方在本合同?有效期內，?將增加的委?托投資資產?劃撥至托管?人的委托投?資資產托管?賬戶，托管?人應于收到?委托投資資?產當日以書?面形式分別?通知甲方與?投資管理人?。6.2?.3在合同?存續(xù)期內，?如遇甲方需?要減少委托?投資資產，?甲方需提前?通知乙方并?抄送投資管?理人。甲方?通知乙方將?相應資金從?委托投資資?產托管賬戶?劃撥至受托?財產托管賬?戶，乙方應?于劃撥資金?當日以書面?形式分別通?知甲方與投?資管理人和?賬戶管理人?。6.3?賬戶的開設?與管理6.?3.1交易?席位的租用?與管理6.?3.1.1?委托投資資?產證券買賣?的證券經紀?機構由投資?管理人聘用?，并由投資?管理人告知?甲方和乙方?，投資管理?人指定證券?經紀商提供?的席位用于?本項委托投?資資產的投?資交易工作?，___證?券交易所席?位號為：，?___證券?交易所席位?號為：.投?資管理人應?確保該證券?經紀商有足?夠的交易和?清算能力。?6.3.?1.2甲方?或投資管理?人有充足理?由認為證券?經紀機構不?能履行證券?經紀職責時?，可選擇新?的證券經紀?機構代替，?但投資管理?人應提前_?__個月通?知甲方和乙?方，原任經?紀機構應在?業(yè)務完全移?交后方可退?任。6.?3.2資金?賬戶的開設?與管理。?與受托財產?有關的資金?賬戶(受托?財產托管專?戶、委托投?資資產托管?專戶、清算?備付金賬戶?等)的開設?與管理由乙?方依據法律?、法規(guī)規(guī)定?和有關業(yè)務?規(guī)則執(zhí)行。?資金賬戶的?預留印鑒由?乙方保管。?6.3.?3證券賬戶?的開設與管?理。6.?3.3.1?根據甲方指?令，乙方以?___企業(yè)?年金基金的?名義在__?_、___?證券交易所?分別開立一?個或分不同?的投資__?_開立多個?證券賬戶。?6.3.?3.2甲方?為乙方開設?證券賬戶提?供相關便利?。乙方應及?時將證券賬?戶開通信息?通知投資管?理人，并將?賬戶開設確?認資料和股?東代碼卡等?的復印件送?交甲方備案?，乙方保留?原件。6?.___本?受托財產的?證券賬戶開?設和使用，?僅限于滿足?本受托財產?業(yè)務的需要?，乙方不得?出借和轉讓?，亦不得使?用這些賬戶?從事本合同?約定以外的?活動。6?.3.3.?4乙方應制?定受托財產?有關賬戶的?管理制度，?并實施完善?的風險防范?措施，安全?保管受托財?產。賬戶管?理制度、風?險防范措施?及其修訂應?及時報甲方?備案。6?.4受托財?產移交。?6.4.1?在向乙方轉?交受托財產?前，甲方應?向乙方發(fā)出?受托財產移?交通知書;?通知書中應?注明移交時?間、移交金?額以及該財?產對應的投?資管理人名?稱及委托投?資資產賬戶?名稱與賬號?等。6.?4.2乙方?應在移交受?托財產到賬?的當日，向?甲方及相關?的投資管理?人出具受托?財產到賬確?認書;確認?書中應注明?到賬金額以?及對應的投?資管理人名?稱及委托投?資資產的賬?戶名稱與賬?號、到賬時?間等，并加?蓋乙方公章?。6.4?.3甲方向?乙方下達受?托財產支付?指令后，乙?方應按照甲?方要求，辦?理資金劃轉?手續(xù)，并及?時將辦理結?果報告甲方?。6.5?實物證券的?保管。乙?方根據投資?管理人發(fā)送?的指令，辦?理實物證券?的購買和轉?讓手續(xù)，并?根據相關規(guī)?則安全保管?實物證券。?委托投資資?產的實物證?券及保管憑?證由乙方持?有。6.?6指令和通?知的執(zhí)行。?6.6.?1指令和通?知的內容。?6.6.?1.1來自?甲方的指令?和通知包括?但不限于受?托財產托管?專戶與委托?投資資產托?管專戶的款?項相互撥人?、停止清算?、受托財產?的增加、支?付受托費、?投資管理費?和托管費以?及向受益人?支付企業(yè)年?金待遇等。?6.6.?1.2來自?投資管理人?的指令和通?知包括場外?交易(如新?股配售、新?發(fā)國債認購?、銀行間市?場債券買賣?、銀行間市?場回購等)?收付款、收?付券指令等?。6.6?.1.3指?令必須載明?下列內容：?賬號、金額?、劃款方式?、用途、預?留印鑒、簽?字、日期和?其他需要載?明的事項。?6.6.?2指令和通?知的發(fā)送確?認。6.?6.2.1?甲方及投資?管理人的指?令和通知應?由其法定代?表人或其指?定的授權代?表簽發(fā)并加?蓋預留印鑒?。6.6?.2.2指?令必須以書?面方式發(fā)送?，書面方式?包括原件送?達和傳真。?6.6.?2.3乙方?收到指令或?通知后，應?指定專人驗?證簽名和印?鑒。簽名和?印鑒驗證一?致的，按照?7.4.3?有關規(guī)定執(zhí)?行;簽名和?印鑒驗證不?一致的，該?指令或通知?無效，乙方?并應立即報?告甲方。?6.___?對于限時到?賬的指令或?通知，甲方?應當考慮乙?方辦理業(yè)務?的必要時間?。6.6?.3指令和?通知的執(zhí)行?。6._?__對于來?自甲方的指?令和通知，?除非違__?_律、法規(guī)?、《___?企業(yè)年金基?金受托管理?合同》和本?合同，乙方?不得拒絕執(zhí)?行。乙方對?甲方的指令?或通知有異?議的，應在?接到指令或?通知的當日?通知甲方;?如甲方書面?通知維持其?指令的，乙?方必須執(zhí)行?。6._?__對于來?自投資管理?人的指令和?通知，乙方?應對其進行?___，若?沒有違__?_律、法規(guī)?和《___?企業(yè)年金基?金投資管理?合同》等有?關規(guī)定，而?且沒有與甲?方的指令或?通知相沖突?，應立即執(zhí)?行，不得延?誤。乙方若?發(fā)現投資管?理人的指令?或通知違_?__律、法?規(guī)、投資政?策及《__?_企業(yè)年金?基金投資管?理合同》的?規(guī)定，應按?照本合同7?.7.2規(guī)?定的處理方?式和程序執(zhí)?行。6.?6.3.3?如果投資管?理人的指令?或通知沒有?違___律?、法規(guī)、投?資政策及《?___企業(yè)?年金基金投?資管理合同?》的規(guī)定，?但與甲方的?指令或通知?相沖突，乙?方應暫停執(zhí)?行，并立即?報告甲方和?投資管理人?。甲方應當?在合理時間?內予以答復?，乙方按甲?方的答復執(zhí)?行。6.?7資金清算?。6.7?.1乙方負?責本委托投?資資產的交?易清算，確?保清算的及?時性。6?.7.2如?因投資管理?人買空、賣?空造成清算?有誤，由投?資管理人承?擔相應責任?;如因乙方?資金劃撥造?成清算有誤?，由乙方承?擔相應責任?。6.7?.3投資管?理人每個交?易日按照與?乙方約定的?方式向乙方?發(fā)送當日委?托投資資產?場內交易成?交記錄的明?細數據和清?算數據，投?資管理人保?證該數據的?真實、準確?和完整。乙?方收到數據?后應立即與?乙方從證券?登記公司接?收的數據進?行核對，如?核對結果不?一致，應立?即與投資管?理人進行溝?通。6.?7.4乙方?每日根據甲?方和投資管?理人的指令?、接受的交?易數據及信?息，負責辦?理委托投資?資產的資金?清算。資金?清算的方式?在符合銀行?資金結算的?有關規(guī)定的?前提下由甲?方、投資管?理人和乙方?共同商定。?6.7.?5在甲主向?乙方發(fā)出停?止清算指令?后，乙方應?立即停止相?應投資組合?的交易清算?，但對在收?到上述指令?之前已發(fā)生?的按規(guī)定應?清算的交易?，則應完成?其清算。?6.7.6?乙方完成企?業(yè)年金待遇?支付的資金?結算后，應?立即將清算?信息通過加?密傳真通知?甲方和賬戶?管理人。?6.7.7?乙方應制定?和實施完善?的托管財產?資金清算管?理辦法，保?證各項資金?收付的及時?、準確。?6.8受托?財產會計核?算。6.?8.1受托?財產會計處?理。6.?8.1.1?乙方應根據?相應會計核?算辦法的要?求，對受托?財產單獨建?賬、獨立核?算，并應指?定專門人員?負責受托財?產會計核算?與會計資料?保管。6?.8.1.?2會計核算?科目、核算?方法、報表?種類、資產?估值的方法?和復核程序?由甲方、乙?方和投資管?理人參照《?證券投資基?金會計核算?辦法》及國?家有關規(guī)章?制度共同確?定《___?企業(yè)年金基?金會計核算?辦法》，對?于明顯有失?公允的資產?估值經甲方?、投資管理?人和乙方協?商一致后可?以調整。?6.8.1?.3屬于本?受托財產的?投資運營收?益應全額記?入本財產的?會計賬簿，?不得少記、?漏記，也不?得與其他收?益相混淆。?6.8.?1.4按相?應的會計核?算辦法的規(guī)?定可以列支?的受托財產?費用，如受?托費、投資?管理費、托?管費、交易?費用等，乙?方應進行計?算和核實。?因乙方或投?資管理人未?履行或完全?履義務導致?的費用支出?，以及因處?理與本財產?無關的事項?所發(fā)生的費?用不得列為?本受托財產?的費用。?6.8.2?受托財產估?值。乙方?應按相應會?計核算辦法?的有關規(guī)定?對受托財產?進行估值，?包含兩方面?內容：6?.8.2.?1乙方應按?《證券投資?基金會計核?算暫行辦法?》和《__?_企業(yè)年金?基金計核算?辦法》規(guī)定?的估值方法?對委托投資?資產進行估?值，并與投?資管理人計?算的估值數?據進行核對?;6.8?.2.2乙?方應對未委?托投資的企?業(yè)年金基金?財產進行估?值，并與所?有的委托投?資資產估值?數據進行匯?總，及時將?匯總的估值?數據上報甲?方，定期與?賬戶管理人?核對受托財?產凈值總額?6.8.?2.3當委?托投資資產?估值出現錯?誤時，乙方?和托管人應?該立即告甲?方，并說明?采取的措施?，在甲方同?意后，立即?更正6.?8.3數據?核對。6?.8.3.?1乙方應與?投資管理人?每日核對交?易數據、資?產估值結果?和賬戶處理?數據等，并?將核對一致?后的數據按?時傳至甲方?。6.8?.3.2乙?方應記錄當?日交易數據?、資產估值?結果和賬務?處理數據核?對不符的情?況、出現的?原因及解決?辦法等，并?連同最終核?對一致后的?數據一同傳?至甲方。如?果在規(guī)定的?報送時間內?未能找到核?實不符原因?，乙方應先?以乙方核算?或計算的結?果為準報送?，并說明核?對不符的具?體情況，待?找到原因后?說明不符原?因與處理情?況。6.?8.4委托?投資資產核?實。乙方?應按照相應?會計核算辦?法的規(guī)定對?委托投資資?產進行賬實?核對。如果?出現賬實不?符，乙方應?立即通知相?應的投資管?理人，并記?錄不符的情?況、原因、?解決辦法和?處理結果，?及時報告甲?方。6.?9對投資管?理人的監(jiān)督?與核查。?6.9.1?監(jiān)督與核查?的內容。?乙方應根據?《企業(yè)年金?基金管理試?行辦法》、?本合同、《?___企業(yè)?年金基金投?資管理合同?》、投資政?策和其他有?關法律、法?規(guī)的規(guī)定，?對投資范圍?、投資比例?、投資限制?、投資禁止?行為、財務?信息、資產?凈值、各交?易席位交易?量以及投資?管理人的指?令與通知、?委托投資資?產投資運作?報告等的合?法性、合規(guī)?性和真實性?進行監(jiān)督和?核查。6?.9.2處?理方式和程?序。6.?9.2.1?乙方發(fā)現投?資管理人的?投資指令違?___律、?法規(guī)、投資?政策、本合?同、《投資?管理合同》?約定的，應?當拒絕執(zhí)行?，立即通知?投資管理人?，并及時向?甲方和有關?監(jiān)管部門報?告;乙方發(fā)?現投資管理?人依據交易?程序已經生?效的投資指?令違___?律、行政法?規(guī)、其他有?關規(guī)定或合?同的約定，?應當立即通?知投資管理?人，并及時?向甲方和有?關監(jiān)管部門?報告。6?.9.2.?2乙方有義?務督促投資?管理人改正?違___律?、法規(guī)、投?資政策、本?合同、《_?__企業(yè)年?金基金投資?管理合同》?的行為，并?將糾正結果?報告甲方。?如果投資管?理人在限期?內未予糾正?，乙方應立?即報告甲方?。6.9?.2.3乙?方發(fā)現投資?管理人可能?存在違__?_律、法規(guī)?和投資政策?、本合同、?《___企?業(yè)年金基金?投資管理合?同》的行為?，但難以明?確界定時，?應立即報告?甲方。甲方?在合理時間?內予答復的?，乙方按甲?方的答復執(zhí)?行;甲方在?合理的時間?內未予答復?的，乙方視?同甲方認可?投資管理人?的行為。在?甲方負責對?乙方的此類?報告內容進?行核實時，?乙方應配合?甲方做好核?實工作。?6.9.2?.4乙方在?履行上述監(jiān)?督職責的基?礎上，為提?高托管服務?水平，每半?年對委托投?資資產及其?投資組合的?市場風險及?流動性風險?等進行全面?的評估，并?對委托投資?資產及其投?資組合的績?效進行客觀?評價。6?.9.3監(jiān)?督與核查的?責任。若?投資管理人?存在違__?_律、法規(guī)?、投資政策?、本合同、?《___企?業(yè)年金基金?投資管理合?同》的行為?，乙方在其?有義務監(jiān)督?與核查的范?圍內應當發(fā)?現而未及時?發(fā)現，應當?能夠制止而?未及時制止?，或發(fā)現后?未及時向甲?方報告，由?此造成損失?的，乙方負?相應賠償責?任。6.?10受托財?產檔案管理?。6.1?0.1檔案?保存。在?本合同有效?期內及終止?后至少__?_年內，甲?乙雙方各自?完整保存有?關受托財產?的原始憑證?、記賬憑證?、賬冊、交?易記錄和重?要協議。乙?方應根據國?家有關規(guī)定?分委托投資?資產或投資?組合完整保?存與受托財?產有關的會?計檔案。?6.10.?2檔案查閱?。乙方有?責任協助甲?方或甲方授?權代表對有?關檔案進行?查閱。第?七章投資管?理風險準備?金的提取與?使用7.?1乙方應按?照《企業(yè)年?金基金管理?試行辦法》?、本合同、?《___企?業(yè)年金基金?投資管理合?同》的規(guī)定?，根據甲方?的指令，在?向投資管理?人每季度支?付管理費的?同時，將投?資管理人收?取的管理費?的___%?，于收取管?理費的當日?直接劃入上?述風險準備?金賬戶，專?項用于彌補?相應委托投?資資產的投?資虧損。?7.2投資?管理人應在?乙方指定的?營業(yè)機構開?立專門的企?業(yè)年金基金?投資管理風?險準備金賬?戶，專項用?于其所管理?的委托投資?資產風險準?備金的提取?與支付。?7.3風險?準備金余額?達到委托投?資資產凈值?的___%?時不再提取?。7.4?風險準備金?賬戶在乙方?的預留印鑒?應當包括甲?方指定人員?的名章。?7.5投資?管理人在因?依法解散、?被依法撤銷?或者被依法?宣告破產等?原因而終止?清算時，委?托投資資產?存在虧損，?應動用投資?管理風險準?備金進行彌?補;彌補虧?損之后如投?資管理風險?準備金有剩?余，可歸入?其清算財產?。7.6?相應的《_?__企業(yè)年?金基金投資?管理合同》?終止時，如?清算后，委?托投資資產?存在虧損，?應動用投資?管理風險準?備金進行彌?補;彌補虧?損之后如投?資管理風險?準備金有剩?余，經甲方?同意后，投?資管理人可?以支取。?第八章托管?業(yè)務信息報?告8.1?乙方應根據?甲方的要求?，向甲方報?送托管業(yè)務?信息報告，?對投資管理?人編制的委?托投資資產?運作報告中?的有關內容?出具書面復?核意見。?8.2乙方?應當在每季?度結束后_?__日內向?甲方提交季?度企業(yè)年金?基金托管和?財務會計報?告;并應當?在年度結束?后___日?內向甲方提?交年度企業(yè)?年金基金托?管和財務會?計報告，其?中年度財務?會計報告須?經會計師事?務所審計。?8.3乙?方可對委托?投資資產及?其投資組合?進行風險監(jiān)?控與績效評?估，并提供?風險監(jiān)控與?績效評估報?告。第九?章托管費、?受托費及投?資管理費的?計提與支付?9.1托?管費。依?據甲乙雙方?預定，乙方?按年率%從?受托財產中?提取托管費?。9.1?.1甲方應?支付給乙方?的托管費，?由乙方逐日?計提，按季?支取。乙方?在次季初_?__日內(?節(jié)假日順延?)將托管費?清單報送甲?方，并根據?甲方的指令?從受托財產?中一次性支?取。9.?1.2日托?管費按前一?日該受托財?產凈值和雙?方約定的受?托財產年托?管費率計提?。其中：受?托財產凈值?等于委托投?資資產凈值?(銀行間市?場債券按市?價)加上未?委托投資財?產凈值。托?管費計算方?法如下：?H=E__?_R___?1/當年天?數式中：?H為每日應?計提的托管?費;E為?前一日受托?財產凈值;?R為雙方?約定的年托?管費率。?9.1.3?托管費應分?別對委托投?資資產和未?委托投資財?產進行計提?和支取。?9.1.4?甲乙雙方對?托管費的計?算與支付另?有約定的，?從其約定。?托管費率發(fā)?生調整時，?甲方應及時?將調整后的?年托管費通?知投資管理?人。9.?2受托費的?計提與支付?。依據《?___企業(yè)?年金基金受?托管理合同?》約定的計?提和支付辦?法，乙方在?次季初__?_日內(節(jié)?假日順延)?將受托費清?單報送甲方?，并根據甲?方的指令從?受托財產中?一次性支付?給甲方。?9.3投資?管理費的計?提與支付。?依據《_?__企業(yè)年?金基金投資?管理合同》?約定的計提?和支付辦法?，乙方在次?季初___?日內(節(jié)假?日順延)將?投資管理費?清單報送甲?方，并根據?甲方的指令?從委托投資?資產中一次?性支付給投?資管理人。?第十章甲?方對乙方的?監(jiān)督與檢查?10.1?在本合同有?效期內，甲?方有權對乙?方履行本合?同的情況進?行監(jiān)督與檢?查。監(jiān)督、?檢查的類型?分為日常檢?查、年度檢?查和專項檢?查等。1?0.2甲方?實施監(jiān)督、?檢查可采取?現場檢查和?非現場檢查?兩種方式;?現場檢查應?事先向乙方?發(fā)送檢查通?知(特殊情?況除外)。?10.3?甲方檢查人?員應持檢查?通知原件、?甲方介紹信?和有效__?_件，對乙?方進行現場?檢查;乙方?應協助和配?合甲方檢查?人員的工作?，如實反映?情況，并提?供相關資料?;檢查人員?可對與受托?財產有關情?況和資料進?行記錄、錄?音、錄像、?照相和復制?。10.?4在監(jiān)督、?檢查過程中?，甲方發(fā)現?乙方在受托?財產托管業(yè)?務中存在的?任何問題，?須向乙方作?出書面提示?;乙方在接?到提示后，?應立即對提?示內容予以?確認。如無?異議，應在?限期內改進?，如有異議?，應做出書?面解釋。?第十一章雙?方授權代表?的指定與變?更11.?1授權代表?及其簽字。?任何一方?向對方下達?的指令、通?知和其他業(yè)?務文書，應?由其法定代?表人或其指?定的授權代?表簽字并加?蓋預留印鑒?。11.?2授權代表?及其簽字及?印章的變更?。11.?2.1甲乙?雙方法定代?表人或其授?權代表及其?簽字、印章?樣本等事項?發(fā)生變更的?，應提前通?知對方，同?時向對方提?供變更后的?法定代表人?或授權代表?的姓名、簽?字樣本、預?留印鑒和啟?用日期等。?11.2?.2接受方?收到變更通?知后，應立?即以傳真和?電話兩種方?式同時向發(fā)?送方確認。?第十二章?文件的發(fā)送?與接收1?2.1甲乙?雙方須通過?雙方認可的?安全、恰當?的方式，以?書面形式向?對方發(fā)送所?有與本合同?有關的指令?、通知或其?他業(yè)務文書?。12.?2除本合同?另有約定外?，以人工傳?遞或掛號信?方式送出_?_通知或指?令，以對方?簽收之日為?送達日;以?傳真方式發(fā)?送__通知?或指令，以?傳真發(fā)出方?電話通知接?收方式并確?認后視為送?達，該電話?和回復應被?錄音，發(fā)送?方須定期將?原件通過掛?號信或人工?傳遞方式送?往對方。?12.3甲?乙雙謀取主?應當對發(fā)送?和接收的文?件進行記錄?，并應采取?電話錄音的?方式記錄與?對方的業(yè)務?談話內容。?12.4?甲乙雙方均?應將詳細的?___(包?括通信地址?、錄音電話?、加密傳真?等)送對方?備案。__?_發(fā)生變更?前應向對方?發(fā)送變更通?知。第十?三章保密責?任13.?1乙方應就?受托財產相?關信息承擔?保密責任。?除法律、法?規(guī)和本合同?另有規(guī)定外?，不得在未?獲甲方事先?書面同意的?情況下以任?何方式披露?或利用該信?息。13?.2對于在?雙方合作過?程中獲知的?與甲方經營?相關的所有?財務、統計?、人員、技?術及其他方?面的數據和?信息，未經?甲方事先書?面同意，乙?方不得告知?第三方或與?第三方共同?利用;在經?甲方事先書?面同意而將?有關信息告?知第三方或?與第三方共?同利用前，?乙方應當與?該第三方簽?訂保密協議?。13.?3對于在合?作過程中獲?知的乙方商?業(yè)___以?及乙方提供?的對投資管?理人的監(jiān)督?信息，未經?乙方事先書?面同意，甲?方不得告知?第三方或與?第三方共同?利用，但法?律、法規(guī)或?本合同另有?規(guī)定或為第?三方向甲方?提供咨詢等?服務所需者?除外;在依?本條款規(guī)定?將有關信息?告知第三方?或與第三方?共同利用前?，甲方應當?與該第三方?簽訂保密協?議。13?.4甲乙雙?方應持續(xù)履?行保密義務?，保密義務?不因本合同?終止而終止?。第十四?章合同生效?、變更、續(xù)?簽及終止?14.1合?同生效日期?與存續(xù)期限?。14.?1.1本合?同自甲乙雙?方法定代表?人或其授權?代表簽字蓋?章之日起生?效，有效期?限為年。?14.1.?2本合同正?本一式__?_份，甲乙?雙方各持_?__份，上?報勞動和社?會保障部_?__份，每?份均具有同?等法律效力?。14.?2合同變更?。除法律?、法規(guī)或本?合同另有規(guī)?定外，本合?同經當事人?雙方協商一?致后可以變?更。14?.3合同續(xù)?簽。本合?同到期前_?__個工作?日，乙方可?向甲方提交?續(xù)簽本合同?的申請報告?;甲方應在?本合同到期?前___個?工作日前以?書面形式答?復乙方是否?續(xù)簽;若甲?方同意，即?可續(xù)簽。?14.4合?同終止。?14.4.?1有下述情?形之一發(fā)生?時，本合同?終止：1?4.4.1?.1發(fā)生《?企業(yè)年金基?金管理試行?辦法》第二?十九條規(guī)定?的托管人必?須退任的事?項;14?.4.1.?2合同到期?雙方沒有續(xù)?簽;14?.4.1.?3乙方自行?退任，并經?甲方書面同?意。14?.5除合同?到期終止外?，提出合同?終止的一方?應向另一方?送達由其法?定代表人簽?發(fā)并加蓋公?章的書面通?知。14?.6合同終?止后，在甲?方收回本受?托財產或委?任新的托管?人并履行職?責前，乙方?應繼續(xù)履行?本合同項下?的托管職責?。14.?7本合同終?止后，乙立?應配合、協?助甲方按照?有關法律、?法規(guī)的規(guī)定?完成本合同?終止相關事?宜。第十?五章文