第三章新古典國際貿易理論--------要素稟賦理論國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第1頁!要素稟賦理論是19世紀末20世紀初產生的在新古典經濟學框架下分析國際貿易的新古典貿易理論最早是由瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林師生倆提出的，被稱為赫克歇爾-俄林模型，簡稱赫-俄模型或H-O模型。后經保羅·薩謬爾森等經濟學家不斷加以完善。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第2頁!BertilOhlin,1899-1979

1919年，赫克歇爾發表了題為《國際貿易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿易比較優勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區域貿易與國際貿易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經濟學獎。

EilHeckscher,1879-1952國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第3頁!要素稟賦理論的貢獻

該理論從兩個方面擴展了比較優勢原理。首先，將比較優勢的差異原因歸結為各國生產要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿易的基礎。其次，深入分析了國際貿易對貿易雙方要素投入及分配的影響。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第4頁!節要素稟賦理論的基本模型一、幾個基本的概念1要素稟賦2要素密集度基本模型：2╳2╳2(一切相同模型）生產可能性邊界是凸狀曲線國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第5頁!要素稟賦的物質定義法若一國擁有的資本數量為TK，勞動數量為TL，則其要素稟賦為（TK/TL）若A國的要素稟賦為(TK/TL)A，B國的要素稟賦為(TK/TL)B，且有：(TK/TL)A<(TK/TL)B則稱A國是勞動豐裕國家，B國是資本豐裕的國家。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第6頁!要素稟賦的價格定義法如果一國勞動力的價格（即工資率）為w，資本的價格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r;若A國的要素稟賦為(w/r)A，B國的要素稟賦為(w/r)B，且有：(w/r)A<(w/r)B則稱A國是勞動豐裕國家，B國是資本豐裕的國家。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第7頁!要素稟賦和生產可能性曲線的形狀B國的PPCA國的PPCYX

A國的PPC比B國的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴展較寬，這反映A國可以比B國生產相對更多的X，其原因為A國使勞動豐裕度國家，且X又是勞動密集型產品。圖2-6要素稟賦與生產可能性曲線國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第8頁!第二節H-0定理H-O定理的基本內容H－O定理的幾何說明對H－O定理的評價國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第9頁!這一理論模型的基本結論是基于以下的推理1.各國生產同種產品時，其價格的絕對差異是國際貿易產生的直接原因，商品的價格差是國際貿易產生的利益驅動力。2.這種價格的絕對差異是由生產同種產品時的成本差別造成的。3.各國生產產品時的成本不同，是由生產要素的價格不同造成的。4.生產要素的價格差是由各國生產要素的供給差異造成的。5.兩國生產要素供給的差異是由兩國的要素稟賦決定的。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第10頁!二、H－O定理的幾何說明

1、封閉條件下的相對價格由圖可知：PA<PB,表示A國在X商品上具有比較優勢，而B國在Y商品上具有比較優勢。即資本豐富國家在資本密集型產品上具有比較優勢，而勞動豐富國家在勞動密集型產品上具有比較優勢國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第11頁!四、對H－O定理的評價H－O模型與李嘉圖比較優勢理論的異同點。H－O模型是建立在比較優勢基礎之上的，要素流動假設也基本與比較優勢理論相一致。同時，H－O模型從兩個方面發展了比較優勢理論。首先，H－O模型是以兩種生產要素的投入為分析前提的。其次，成本差異是由各國不同的要素稟賦從而是生產成本的差別造成的。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第12頁!

例：汽車、布商品的要素密集度EAEB汽車等產量曲線布等產量曲線美國的要素稟賦點中國的要素稟賦點國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第13頁!

中國進行貿易后的要素價格（1）布的國際均衡價格為PW（P中布<

PW<P美布）、汽車的國際均衡價格為P’W（P中車>

P’W>P美車）（2）由于國際貿易，中國國內布的價格有不斷走高的趨勢，而汽車的價格有不斷走低的趨勢（一家歡喜，一家愁）（3）由于貿易后，布的產量增加，對要素的需求增加，如果要素供給不變，會導致要素的價格上升；同樣，貿易后汽車的產量減少，對要素的需求減少，如果要素供給不變，會導致要素價格的下降。（4）貿易后，汽車減產會釋放出較多的資本和較少的勞動，而布增產會需要增加較多的勞動和增加較少的資本（K汽車>K布）。所以，勞動會變的短缺，從而變得昂貴，而資本會變得剩余，而變的便宜（和貿易前相反）。（5）美國正好和中國相反，資本會變得越來越昂貴，而勞動會越來越便宜，最終兩國要素價格會相等（理論上）。（6）由于勞動昂貴，資本開始便宜，則廠商會調整K布（變大），即用更便宜的資本來代替開始昂貴的勞動。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第14頁!一、貿易對要素價格和收入分配的影響即斯托帕-薩謬爾森定理：(TheStolper-samuelsontheorem):某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產要素的實際價格或報酬則下降。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第15頁!1948年，美國經濟學家保羅·薩謬爾森（1976年諾貝爾經濟學獎獲得者）在H－O定理的基礎上，得出了要素價格均等化的命題，并對此進行了論證。由于它是H－O定理的引申，因此又被稱為H-O-S定理。

PaulA.Samuelson,1915二、國際貿易與要素價格均等化國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第16頁!一句話概括：國際貿易會使各國同質要素獲得相同的相對與絕對收入，即價格趨同。假定A國為勞動密集型國家，B國為資本密集型國家，兩國都生產X（勞動密集型商品）和Y（資本密集型商品）兩國貿易后的價格變化示意圖（圖示）國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第17頁!輸美輪胎特保案背景資料：根據美方統計，2008年我輸美輪胎達4600萬個，金額17億美元，成為美最大商用輪胎來源地。2004~2008年，中國輪胎對美出口快速增長，5年間數量增長215%，金額增長295%。美鋼鐵工人協會代表美9個州13個工廠的1.5萬輪胎工人，產量占全美產量的50%。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第18頁!美國國際貿易委員會于2009年6月29日提出救濟措施的初步建議，擬對中國輸美輪胎產品連續三年分別加征55%、45%和35%的關稅。9月2日輪胎特保案建議被呈交至奧巴馬。9月11日美國總統奧巴馬決定，對從對中國進口輪胎實施為期三年的懲罰性關稅，年為35%，第二年為30%，第三年為25%。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第19頁!第四節要素稟賦理論的驗證與補充

——里昂惕夫之謎1953年經濟學家里昂惕夫(1973年諾獎得主)在美國《經濟學與統計學雜志》上發表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業所用資本存量與工人人數的數據來檢驗H-O模型，其結果引發了持續一代人富有成效的爭論。WassilyLeontief,1906-1999國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第20頁!二、實證檢驗的結果：里昂惕夫之謎學者數據年份(K/L)X/(K/L)M

(H-O預測：>1)Leontief,195419470.77Leontief,19561947-19510.94(或不包括自然資源行業，1.14)Whitney,196818991.12Baldwin,19711958-19620.79(或不包括自然資源行業，0.96)Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然資源行業，1.08)資料來源：轉自海聞、P.林德特等《國際貿易》，P96，上海人民出版社，2003實證結果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產品，而進口的是相對資本密集型產品，關鍵比率(K/L)X/(K/L)M

只有0.77，而根據H-O理論它應遠大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。表3－1H-O模型的實證檢驗：美國數據國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第21頁!1、里昂惕夫本人的解釋從有效勞動（Effectivelabor）的角度作出如下解釋：

由于勞動素質各不相同，在同樣資本的配合下，美國工人的勞動生產率比他們的外國同行要高得多，因此若以他國作為衡量標準，則美國的有效勞動數量應是現存勞動量的數倍。從有效勞動數量看，美國應為（有效）勞動相對豐富的國家，而資本在美國則成為相對稀缺的要素。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第22頁!3、自然資源說一些自然資源密集型的產品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源角度看，美國某些自然資源是相對稀缺的，如石油。這樣看來美國進口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第23頁!5、需求逆轉說當某一國對于某一商品享有生產上的比較優勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該商品時，將會使得原來依據H-0定理（假設各國偏好相同）所決定的進口方向發生改變，即發生了需求逆轉。雖然美國的資本較豐裕，但如果美國消費品結構中，資本密集型商品（制成品為主）占絕大部分，那么，美國就有可能出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第24頁!思考題1、兩國貿易模型：中國和美國設中國對汽車的需求和供給分別為：Dc=2000-0.02P,

Sc=1200+0.03P美國對汽車的需求和供給分別為：Dus=1800-0.02P,Sus=1400+0.03P請計算：自由貿易條件下，國際市場汽車的均衡價格，各國的產量及貿易量（不考慮運輸成本）。自由貿易給兩國的福利帶來的影響。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第25頁!問答題1、什么是國際經濟關系？2、國際經濟學的研究對象是什么？3、國際經濟學的研究內容有哪些？4、試述國際經濟學與其他相關學科的聯系與區別5、重商主義關于國際貿易的主要觀點和政策主張是什么？如何評價？國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第26頁!本章主要內容國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第27頁!1要素稟賦(factorendowments)要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國所擁有的兩種生產要素的相對比例。判斷一國要素稟賦有兩種方法：（1）物質定義法（2）價格定義法國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第28頁!LK0KB

KALBLAEBEA圖3.1A、B兩國的要素稟賦pBpA由圖可知：PB>PA,故B國為資本豐富的國家，A國為勞動豐富的國家國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第29頁!2要素密集度(factorintensity)要素密集度是指生產某種產品所投入的兩種生產要素的比例;若生產X產品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產Y產品的資本與勞動投入比例為：(K/L)Y，且有：

(K/L)X<

(K/L)Y

則X就是勞動密集型產品，Y是資本密集型產品。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第30頁!二、（標準）模型的基本假設1.兩國相同部門的生產函數相同。2.兩國消費者偏好相同。3A國為勞動豐富的國家，B國為資本豐富的國家。商品X都是勞動密集型產品，商品Y都是資本密集型產品4.規模收益不變。5.兩國的商品和要素市場都是完全競爭的。6.兩國的生產要素供給是既定不變的。7.生產要素在國內可自由流動，但在國與國之間不能流動8.不存在運輸成本和其他貿易障礙。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第31頁!一、H-O定理的基本內容H-O定理：在國際貿易中，一國的比較優勢是由其要素豐裕度決定的。一國應生產和出口較密集地使用其較豐裕的生產要素的產品，進口較密集地使用其較稀缺的生產要素的產品。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第32頁!H-O理論的邏輯關系圖要素的自然稟賦要素的相對豐缺要素的相對價格生產成本的相對價格商品的相對價格國際貿易國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第33頁!三、H－O定理的幾何說明

2、開放條件下的均衡圖國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第34頁!H－O模型不完善之處。（1）H－O模型的分析只假定投入兩種生產要素，實際上，生產要素可以分成許多種類。（2）H－O模型比較強調靜態結果，排除了技術進步的因素。（3）該理論對于需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對于現實問題的分析。（4）在分析過程中引進了價格或貨幣因素，這就增加了問題的復雜性。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第35頁!利用H-O理論后的中美貿易Y（汽車）X（布）由H-O理論可知：美國在汽車商品上具有比較優勢，而中國在布商品上具有比較優勢。所以，美國出口汽車，進口布；而中國出口布，進口汽車，達到貿易均衡。BAB’A’E美P美P中E中Q中C中PWXMXCXE國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第36頁!第三節要素價格均等化理論要素價格均等化理論斯托帕-薩謬爾森定理

國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第37頁!由斯托帕-薩謬爾森定理，得出以下結論：

國際貿易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。

含義：國際貿易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每個人都是有利的。因為國際貿易會對一國要素收入分配格局產生實質性的影響。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第38頁!H-O-S定理的基本內容自由貿易不僅會使兩國商品價格均等化，而且會使生產要素的價格均等化，以致兩國所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤率（租金），而不管兩國的生產要素的供給和需求模式如何。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第39頁!討論要素總量變化對國際貿易的影響羅伯津斯基定理：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門的生產增加，而另一部門的生產則下降。（對H-O定理的應用）

要素積累與國際貿易國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第40頁!2009年4月20日，美國鋼鐵工人協會宣布，依據美國1974年貿易法第421條款，向美國國際貿易委員會提出對中國輸美商用輪胎的特殊保障措施案申請，要求美政府對中國出口的用于客車、輕型卡車、迷你面包車和運動型汽車的2100萬個輪胎實施進口配額限制。4月29日美國國際貿易委員會在聯邦紀事上公告啟動對中國輪胎產品的特保調查。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第41頁!請利用要素稟賦理論分析其原因，并對這一做法作出簡單評價。國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第42頁!一、實證檢驗的邏輯里昂惕夫的邏輯是：如果H-O理論正確：即各國應該出口密集使用其充裕要素的產品，進口密集使用其稀缺要素的產品；則美國作為資本豐裕的國家應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。這意味著：美國出口行業的資本勞動比率應該大于進口行業的資本勞動比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1國際經濟學DominickSalvatore著國際經濟學chapter3要素稟賦理論共49頁，您現在瀏覽的是第43頁!三、對里昂惕夫之謎的解釋

1里昂惕夫