案件訴訟技巧與策略

2017年8月案件訴訟技巧與策略一、事前預防二、庭前準備三、決勝法庭四、庭后完善案件訴訟技巧與策略

案件訴訟思路決定案件成敗！案件需要謀劃！

案件訴訟技巧與策略一、事前預防（一）合同、法律文件或者其他文件審查（二）事前介入公司業務，及時化解糾紛1、及時出謀劃策，防范風險。2、審慎審查對外文件（合同、補充協議、往來函件等），預防風險。3、適時發出有關法律文件，為訴訟做好準備。4、推動業務部門協商解決有關分歧。5、以證據的要求收集保存全部文件資料。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（一）收集證據材料。（1）與爭議有關的全部材料。（2）向業務部門了解事實情況。（3）向項目、地區、集團檔案室查閱檔案資料。（4）向法院、仲裁、行政機關等查詢、復印證據材料。（5）查詢有關法律法規和司法解釋。（6）查詢相關案例（公報案例、指導案例、一般案例）。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備案例1：

2006年，珠江公司通過境外股權并購方式取得吳中路地塊，股權并購方披露，項目公司尚欠農商行3億元，先前2500萬美元借款已質押存款單完成清償。2012年，農商行來函，要求支付2500萬美元借款的利息合計680萬元。你作為法務人員，怎么辦？案件訴訟技巧與策略二、庭前準備案例2：

2003年11月20日廣州遠洋漁業公司、廣州珠江地產開發中心有限公司及廣州市海洋漁業公司三方簽訂《項目轉讓合同書》，占地面積約15.9萬平方（約238.5畝），合同約定以79萬元/畝購買本項目，共計1.88億元。轉讓款包括土地使用權補償款及其地上全部附著物補償等。合同約定須經主管部門農業局和市財政局審批。2003年12月4日，市農業局批復同意以土地置換資金解決歷史遺留問題，但未獲得市財政局批復同意。2013年12月15日，海洋公司委托具有國有資產評估資質機構評估，評估金額為1.35億元。2004年10月12日，新洲公司取得17個房地產證，其中第7個房地產證附圖為16萬平方米紅線圖。后海洋公司反悔，否定交易合法性，拒不交付占用的場地，業務部門僅提供項目轉讓合同及其補充協議。

你作為法務人員，怎么辦？案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（二）分析整理證據材料、信息（1）分類整理。國土、規劃文件，土地權屬，合同及其不補充協議，會議紀要、往來函件。（2）紙板與電子版同步。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（三）案件分析合同主體——合同簽訂主體法律關系——合同主體之間形成的法律關系法律事實——合同主體之間發生的法律事實案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（三）案件分析案例：北京歐易姆租賃合同糾紛案遺漏主體發回重審

珠江公司與香港歐易姆公司于2012年3月1日簽訂框架協議，約定將21萬平方米房屋交付期出租經營，并約定協議簽訂之日起45天內簽訂正式租賃合同，否則，框架協議自動終止。合同約定了租金標準、租賃年限和免租期等。同時約定，由香港歐易姆公司在北京注冊成立全資子公司履行租賃合。合同簽訂后，香港歐易姆公司委托張三全權負責場地招商事宜，張三與李四等人在北京成立北京歐易姆公司。2012年8月至2013年3月，珠江公司相繼將場地交付北京歐易姆公司。北京歐易姆交付了200萬租金預付款。2015年1月，珠江公司要求收回場地并自行招商經營。后公司以北京歐易姆為被告，要求解除租賃合同并限期搬離并將場地交付給珠江公司。法院一審判決支持珠江公司請求。北京歐易姆不服上訴，二審法院以漏列香港歐易姆必要參加訴訟的當事人為由，發回重審。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（三）案件分析案例：四川雙峰、金峰公司與珠江公司建設工程糾紛發回重審案成都珠江公司分別四川雙峰、金峰和東能公司簽訂建設工程合同聯合體體合同，約定，雙峰、東能和金峰、東能公司承接成都地區公司項目外電工程。2015年雙峰公司和金峰公司分兩個案件向法院提起訴訟，要求支付工程款。經司法鑒定確定工程款金額，一審法院據此判決。判決后，珠江公司不服，以漏列當事人等為由，要求發回重審。二審法院則以漏列當事人為由，發回重審。目前案件正在重審中。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（四）案件評判五維度1、情理維度。

解決案件該不該打官司的問題。以樸實價值觀作為評判標準，通過對是非對錯、情理公理等進行全面分析評判，得出該不該打官司的結論。2、事實維度。

解決案件能不能打的問題。案件處理必須先窮盡各種方式收集整理證據材料，并與相關經辦人交談，理清事情來龍去脈，分類整理案件證據材料，弄清事實。理清事實是辦理案件的基礎，事實不清，難以取得案件勝訴的效果。通過對案件事實的梳理，得出官司是否有事實依據的結論。

案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（四）案件辦理的五個維度3、證據維度。

解決官司有沒有得打的問題。打官司就是打證據，法律事實需要證據支撐。在全面收集證據的基礎上，核查“證據是否齊備、證據是否真實、證據是否合法有效、證據是否有關聯、證據證明力大小”，得出案件證據是否充分和案件風險大小的結論。4、合同維度。

解決官司合同依據問題。通過案件事實梳理，理清爭議點。依據雙方爭議事項，查找簽訂合同時雙方對此約定的處理方式和處理程序，以及違約責任承擔或損失賠償等。通過合同條款梳理和解讀，得出雙方爭議是否有合同依據問題。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（四）案件辦理的五個維度5、法理維度。

解決官司法律依據問題。在理清事實和法律關系的基礎上，需查詢相應法律法規、政策、慣例和判例，找準案件法理依據，確定其主張是否受法律保護。結合案件事實和合同約定，預判案件風險點并提出應對策略，確定既能實現公司訴訟目標，訴訟風險又最小的訴訟路徑。得出官司能否打得贏的結論。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（五）補充、補強證據。（六）選擇最佳的訴訟法院或仲裁機構1、選擇最為有利的法院或仲裁機構。（1）如民訴法21條，同一訴訟的幾個被告住所地、經常居住地在兩個以上人民法院轄區的，各人民法院都有管轄權。

（2）級別管轄。2、提出管轄異議。

佛山建筑公司與廣州名盛房地產公司工程糾紛一案；級別管轄。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備案例：

甲公司與乙公司、丙公司（國有公司）簽訂合同合同，約定乙公司出地，甲公司出錢，合作開發房地產項目，丙公司負責協調，三方共同成立項目公司開發建設項目，甲方占80%股權，乙方占10%股權，享有項目40%的物業分成，丙方占10%股股權，不參與公司管理，享有項目公司500萬元權利。后甲公司與丙公司發生爭議，丙公司要求甲公司支付500萬元，法院判決后執行和解。2012年，雙方簽訂協議，約定甲方以項目三套房屋折抵500萬元，丙方以1元的價格將持有項目公司股權轉讓給甲方。房屋過戶登記后，雙方簽訂工商局提供的股權轉讓合同范本，約定爭議管轄為廣州仲裁委，但因乙方拒絕簽訂股東會決議，導致股權無法完成過戶登記。2012年6月，甲方以和解協議為核心證據向法院區法院訴訟，法院以未經國資審批、評估、進場交易程序為由，駁回甲公司請求。后甲公司上訴，上訴過程中，撤回上訴。

后依據工商局提供的股權轉讓合同范本，以及上級國企股權轉讓批復文件，向廣州仲裁委仲裁，仲裁裁決勝訴。后丙公司以一事不再理等為由申請撤銷仲裁裁決，中院駁回其請求。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（七）科學確定原、被告。

案例1：2007年7月1日，湖南路橋公司與廣深沿江公司簽訂《廣州黃埔至東莞麻涌高速公路及東莞麻涌至長安高速公路第A2施工承包合同段施工承包合同》（以下簡稱“施工承包合同”），合同約定實行綜合清單價，暫定總額為2034729116元，合同經招標并備案。后2009年9月4日，雙方簽訂兩份補充協議，約定增加牛頭山隧道、威遠1#隧道、威遠2#等，暫定工程總價為278535411元。當日，雙方簽訂施工承包合同補充協議（02），約定增加東寶河引橋工程，暫定工程總價為101442718元，以上共計：2414707245元。后工程完工通車后，湖南路橋提交工程結算資料37億元，已付款30.96億元。因雙方結算分歧較大，發生爭議。2014年，湖南路橋與材料商簽訂債權轉讓合同，將在沿江高速享有的4000萬元債權轉讓給材料供應商，并約定合同簽訂地訴訟（湖南長沙市某區簽訂）。后材料商將湖南路橋和沿江高速列為共同被告，在長沙訴訟，法院一審判決、二審判決支持了材料商的訴訟請求。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（七）科學確定原、被告。

案例2：甲公司與乙公司簽訂項目轉讓合同，約定以1.88億元的價格將16萬地塊土地使用權及其上蓋建筑物、構筑物等全部轉讓給乙公司，并約定項目地塊分8個地塊，按付款進度分批交付場地。合同簽訂后，雙方辦理了房地產過戶登記，為付款進度需要，雙方簽訂了1-5號場地交付確認書，并未實際完成場地交付。因乙方尚未付清余款而未完成6-8號地交付。現甲公司將整個地塊出租經營并獲得巨額收益，部分承租人與甲方簽由租賃合同，乙方公司要求盡快收回1-5號場地。選擇以實際占用人和甲公司為共同被告，法院最終支持公司全部訴訟請求。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（八）依法確定訴訟請求。

案例：甲和乙共有一套房屋，乙方長期居住在美國，乙方授權委托甲方出售該房屋。授權委托書明確乙方委托甲方出售該房屋，房屋地址為林和路162號天地花園天雅閣1201房。中介公司工作人員丙與乙方通過微信多次商談。2016年3月31日，中介公司組織甲方與丁方簽訂房屋買賣合同，約定以360萬元的價格將林和路160號天地花園天雅閣1201房出售給丁方，甲方為乙方代理人簽字，約定爭議管轄為廣州仲裁委，簽訂后出示授權委托書后原件被甲方帶走，留下復印件。合同簽訂后收取定金20萬元，并約定遞件后支付余款。后因乙方價格上漲反悔，發生爭議。甲方向廣州仲裁委申請仲裁，以乙方未同意出售房屋，未在合同合同上簽字，且價格顯示公平為由，要求解除合同。最終仲裁庭駁回其請求。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（九）研究制定訴訟策劃方案1、基本案情。2、訴訟請求。3、支持請求的依據：包括事實依據、合同依據、法律依據；相關案例觀點（公報案例、指導案例、其他案例）；有關慣例或習慣。4、預判訴訟請求風險及其應對策略。5、客觀預測對方當事人的訴訟思路、抗辯觀點及其應對策略。6、多個方案可供選擇的，要一一列明，并分析利弊，作出最優選擇。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（十）形成相關法律文書（包括起訴狀、仲裁申請書、答辯書、證據清單）。（1）要強調情理。（2）思路要清晰，邏輯要嚴密，觀點要突出。（3）證據要有邏輯性，證明內容要清晰，直接支持案件事實和訴訟請求要列明。（4）答辯要從情理、合同、法理、證據、慣例、邏輯等角度，針對被告的請求、事實和理由、證據等一一辯駁。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（十一）案件模擬演練。

案件重大疑難的，組織召開模擬法庭，進行庭審模擬演練。案件已選聘律師代理的，律師作為公司代理人進行模擬，案件主辦的法律部門和相關業務部門各指定一人作為另一方代理人；案件未選聘律師代理的，由擬出庭的公司代理人組成一方，案件主辦法的律部門和相關業務部門各指定一人作為另一方代理人進行庭審模擬。案件重大、疑難的，可多次進行模擬，反復演練。通過案件模擬演練，及時查漏補缺，確保案件訴訟目標得以順利實現。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（十二）申請調查取證和依職權調查取證

依據一：民訴法64條規定，當事人對自己提出的主張，有責任提供證據。當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據，或者人民法院認為審理案件需要的證據，人民法院應當調查收集。

依據二：民訴法司法解釋第94條，民事訴訟法第六十四條第二款規定的當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據包括：

（一）證據由國家有關部門保存，當事人及其訴訟代理人無權查閱調取的；

（二）涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的；

（三）當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據。

當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據，可以在舉證期限屆滿前書面申請人民法院調查收集

廣州中院：法院開出補充證據通知，或者法院開出調查令。案件訴訟技巧與策略二、庭前準備（十二）申請調查取證或依職權調查取證民訴法司法解釋第96條：民事訴訟法第六十四條第二款規定的人民法院認為審理案件需要的證據包括：

（一）涉及可能損害國家利益、社會公共利益的；

（二）涉及身份關系的；

（三）涉及民事訴訟法第五十五條規定訴訟的；

（四）當事人有惡意串通損害他人合法權益可能的；

（五）涉及依職權追加當事人、中止訴訟、終結訴訟、回避等程序性事項的。

除前款規定外，人民法院調查收集證據，應當依照當事人的申請進行案件訴訟技巧與策略（十三）證據保全依據一：民訴法第81條在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，當事人可以在訴訟過程中向人民法院申請保全證據，人民法院也可以主動采取保全措施。

因情況緊急，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，利害關系人可以在提起訴訟或者申請仲裁前向證據所在地、被申請人住所地或者對案件有管轄權的人民法院申請保全證據。

證據保全的其他程序，參照適用本法第九章保全的有關規定。依據二：民訴法司法解釋第98條當事人根據民事訴訟法第八十一條第一款規定申請證據保全的，可以在舉證期限屆滿前書面提出。

證據保全可能對他人造成損失的，人民法院應當責令申請人提供相應的擔保。

案件訴訟技巧與策略（十四）申請鑒定和專家證人出庭民訴法第76條

當事人可以就查明事實的專門性問題向人民法院申請鑒定。當事人申請鑒定的，由雙方當事人協商確定具備資格的鑒定人；協商不成的，由人民法院指定。

當事人未申請鑒定，人民法院對專門性問題認為需要鑒定的，應當委托具備資格的鑒定人進行鑒定。

第77條鑒定人有權了解進行鑒定所需要的案件材料，必要時可以詢問當事人、證人。

鑒定人應當提出書面鑒定意見，在鑒定書上簽名或者蓋章。第78條當事人對鑒定意見有異議或者人民法院認為鑒定人有必要出庭的，鑒定人應當出庭作證。經人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的，鑒定意見不得作為認定事實的根據；支付鑒定費用的當事人可以要求返還鑒定費用。第79條當事人可以申請人民法院通知有專門知識的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見或者專業問題提出意見。

案件訴訟技巧與策略（十四）申請鑒定和專家證人出庭

民訴法司法解釋：第121條當事人申請鑒定，可以在舉證期限屆滿前提出。申請鑒定的事項與待證事實無關聯，或者對證明待證事實無意義的，人民法院不予準許。人民法院準許當事人鑒定申請的，應當組織雙方當事人協商確定具備相應資格的鑒定人。當事人協商不成的，由人民法院指定。

符合依職權調查收集證據條件的，人民法院應當依職權委托鑒定，在詢問當事人的意見后，指定具備相應資格的鑒定人。

第122條當事人可以依照民事訴訟法第七十九條的規定，在舉證期限屆滿前申請一至二名具有專門知識的人出庭，代表當事人對鑒定意見進行質證，或者對案件事實所涉及的專業問題提出意見。

具有專門知識的人在法庭上就專業問題提出的意見，視為當事人的陳述。

案件訴訟技巧與策略（十五）財產保全和行為保全

民訴法100條（民訴法司法解釋、財產保全司法解釋）：（1）因當事人一方的行為或者其他原因，使判決難以執行或者造成當事人其他損害的案件，根據對方當事人的申請，可以裁定對其財產進行保全、責令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為；（2）當事人沒有提出申請的，人民法院在必要時也可以裁定采取保全措施。

（3）法院采取保全措施，可以責令申請人提供擔保，申請人不提供擔保的，裁定駁回申請。

（4）法院接受申請后，對情況緊急的，必須在四十八小時內作出裁定；裁定采取保全措施的，應當立即開始執行。

案件訴訟技巧與策略三、決勝法庭

著名民事訴訟法教授張衛平說：在案件的裁判過程中，實際上通常不需要法官去發現真理。在雙方的交鋒中，法官的的智慧在于選擇，律師的智慧在于發現—發現權利、義務。案件訴訟技巧與策略三、決勝法庭（一）參加庭審的著裝。服裝要整潔、大方、得體，女律師不宜濃妝艷抹。頭發要干凈整齊，發型和發色避免太夸張，男律師頭發不宜過長，也不宜過短。（二）參加庭審的語言。

1、語氣平緩，態度堅決。

2、表達準確，言簡意賅。

3、聲音洪亮，控制語速。

4、不要與對方當事人或代理人發生語言沖突，也盡量避免與裁判者發生激烈的辯論。案件訴訟技巧與策略三、決勝法庭（三）起訴請求和事實理由或者答辯。1、陳述事實要有理有據（確定事實陳述要堅決，待證事實結合對方證據稱述）。2、陳述理由要條理清楚，切合法律規定的判決依據，需要明確具體。如那個法律、司法解釋、合同那個條款。沒有法律法規和司法解釋、合同依據的，要援引慣例、司法判例和法理。3、答辯要從法律依據、事實依據、合同依據、慣例依據、情理等，對請求、事實、理由一一辯駁，做到情理法融合，邏輯嚴密。。案件訴訟技巧與策略三、決勝法庭（四）舉證質證1、證據種類。（1）當事人的陳述；

（2）書證；

（3）物證；

（4）視聽資料；

（5）電子數據；

（6）證人證言；

（7）鑒定意見；

（8）勘驗筆錄。

證據必須查證屬實，才能作為認定事實的根據。

案件訴訟技巧與策略（四）舉證質證2、證明責任：（1）誰主張，誰舉證。民訴法第64條，當事人對自己提出的主張，有責任提供證據。民訴法司法解釋91條，主張法律關系存在的當事人，應當對產生該法律關系的基本事實承擔舉證證明責任；主張法律關系變更、消滅或者權利受到妨害的當事人，應當對該法律關系變更、消滅或者權利受到妨害的基本事實承擔舉證證明責任。（2）反駁對方訴訟請求所依據的事實，應當提供證據加以證明。

案件訴訟技巧與策略（四）舉證質證（3）當事人無須舉證證明：

（一）自然規律以及定理、定律；

（二）眾所周知的事實；

（三）根據法律規定推定的事實；

（四）根據已知的事實和日常生活經驗法則推定出的另一事實；

（五）已為人民法院發生法律效力的裁判所確認的事實；

（六）已為仲裁機構生效裁決所確認的事實；

（七）已為有效公證文書所證明的事實。

前款第二項至第四項規定的事實，當事人有相反證據足以反駁的除外；第五項至第七項規定的事實，當事人有相反證據足以推翻的除外。

案件訴訟技巧與策略（四）舉證質證（4）對方自認事實無需舉證(民訴法司法解釋92條)

A:一方當事人在法庭審理中，或者在起訴狀、答辯狀、代理詞等書面材料中，對于己不利的事實明確表示承認的，另一方當事人無需舉證證明。

B:對于涉及身份關系、國家利益、社會公共利益等應當由人民法院依職權調查的事實，不適用前款自認的規定。

C:自認的事實與查明的事實不符的，人民法院不予確認。

案件訴訟技巧與策略（四）舉證質證3、證明標準（民訴司法解釋108條）：（1）對負有舉證證明責任的當事人提供的證據，人民法院經審查并結合相關事實，確信待證事實的存在具有高度可能性的，應當認定該事實存在。

（2）對一方當事人為反駁負有舉證證明責任的當事人所主張事實而提供的證據，人民法院經審查并結合相關事實，認為待證事實真偽不明的，應當認定該事實不存在。

（3）法律對于待證事實所應達到的證明標準另有規定的，從其規定。

案件訴訟技巧與策略4、法律后果

在作出判決前，當事人未能提供證據或者證據不足以證明其事實主張的，由負有舉證證明責任的當事人承擔不利的后果5、舉證質證意見（1）圍繞證據的真實性、合法性以及與待證事實的關聯性進行質證，并針對證據有無證明力和證明力大小進行說明和辯論。

（2）能夠反映案件真實情況、與待證事實相關聯、來源和形式符合法律規定的證據，應當作為認定案件事實的根據.（3）按照法定程序，全面、客觀地審核證據，依照法律規定，運用邏輯推理和日常生活經驗法則，對證據有無證明力和證明力大小進行判斷，并公開判斷的理由和結果。

（4）嚴重侵害他人合法權益、違反法律禁止性規定或者嚴重違背公序良俗的方法形成或者獲取的證據，不得作為認定案件事實的根據。

案件訴訟技巧與策略三、決勝法庭（五）法庭調查1、研透案情，預測法庭可能調查的