全國期貨從業(yè)人員資格考試真題匯編試卷（二）《期貨法律法規(guī)匯編》一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每道0.5分，共30分。以下選項(xiàng)中只有一個(gè)符合要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.在我國，由（）對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.期貨交易所 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國銀監(jiān)會(huì) D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D2.下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單【答案】D3.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé) B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施 D.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由【答案】C4.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息【答案】A5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.中國銀監(jiān)會(huì) B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國家發(fā)展和改革委員會(huì) D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B6.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A.期貨公司的日常經(jīng)營管理B.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員【答案】C7.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.2個(gè) B.3個(gè) C.5個(gè) D.6個(gè)【答案】D8.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn) B.為客戶提供融資C.代客戶下達(dá)平倉指令 D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A9.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（）。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)【答案】D10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。A.期貨交易所 B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A11.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待 B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待 D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】A12.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立D.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D13.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.報(bào)告期貨交易所D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D15.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.違約 B.侵權(quán)C.合約履行地 D.當(dāng)事人選擇的訴由【答案】D16.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，評(píng)估不涉及（）。A.基本情況 B.財(cái)務(wù)狀況C.誠信狀況 D.婚姻狀況【答案】D17.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償 B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償 D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償【答案】B18.下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的不包括（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到100%B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上C.單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%【答案】D19.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B.期貨投資者保障基金C.公積金 D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)【答案】D20.期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于（）收取相應(yīng)的報(bào)酬。A.資產(chǎn)管理業(yè)績 B.資產(chǎn)交易C.證券交易 D.股票投資【答案】A21.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年【答案】C22.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測試的時(shí)間不得超過（）。A.20日 B.1個(gè)月C.2個(gè)月 D.3個(gè)月【答案】C23.期貨公司董事長出現(xiàn)以下（）情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。A.辭職 B.被撤銷任職資格C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù) D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話【答案】D24.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】D25.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以（）。A.代理客戶從事期貨交易 B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù) D.收付期貨保證金【答案】C26.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)C.不需要正當(dāng)理由D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D27.（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商務(wù)部【答案】A28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年 B.3年 C.5年 D.6年【答案】A29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A30.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.董事會(huì)的建議 B.總經(jīng)理的建議C.監(jiān)事會(huì)的建議 D.公司章程的規(guī)定【答案】D31.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金【答案】A32.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C33.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（）億元。A.5 B.10 C.12 Ｄ.20【答案】C34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.1年 Ｄ.2年【答案】B35.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5；2 B.5；1 C.3；2 D.3；1【答案】A36.中國證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為（）。A.3年 B.3年以上C.5年 D.5年以上【答案】D38.某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此，期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分 B.期貨交易所承擔(dān)C.期貨公司承擔(dān) D.王某承擔(dān)【答案】D39.張某在2015年1月成為某期貨公司的債權(quán)人，但期貨公司對(duì)張某的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃D.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃【答案】A40.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月C.1年 D.2年【答案】B41.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。A.監(jiān)管費(fèi) B.交易費(fèi)C.管理費(fèi) D.檢查費(fèi)【答案】A42.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員 B.證券市場禁止進(jìn)入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D.某國家機(jī)關(guān)【答案】A43.（）對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門 B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.銀監(jiān)會(huì) D.證監(jiān)會(huì)【答案】A44.對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80% B.120% C.150% D.180%【答案】B45.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人 B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.全體董事 D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】A46.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。A.3個(gè)月至6個(gè)月 B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年 D.2年【答案】B47.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.獨(dú)立客觀 B.誠實(shí)守信C.大膽預(yù)測 D.尊重投資者意見【答案】A48.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景 B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系 D.經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B49.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù) B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門 D.可以隨時(shí)免除其職務(wù)【答案】A50.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B51.期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）。A.有效身份證明文件掃描件 B.有效身份證明原件C.有效身份證明復(fù)印件 D.有效身份證明復(fù)印件加原件【答案】A52.依法對(duì)期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B53.根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排，這稱為（）。A.金融期貨投資者適當(dāng)性制度 B.金融期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度C.金融期貨投資者交易制度 D.金融期貨投資者選擇性制度【答案】A54.負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括（）。A.中國證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局 B.中國證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局C.中國證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局 D.中國證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局【答案】D55.制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引后，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 B.報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D.報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)【答案】A56.根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行（）。A.行業(yè)管理 B.監(jiān)督管理C.自律管理 D.交易管理【答案】C57.（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B58.期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。A.總經(jīng)理 B.董事長C.首席風(fēng)險(xiǎn)官 D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C59.下列人員不能構(gòu)成貪污罪主體的是（）。A.甲為某國有期貨公司的工作人員B.乙為某國有公司派到私營企業(yè)從事公務(wù)的人員C.丙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的臨時(shí)工D.丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員【答案】C60.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂）》由（）負(fù)責(zé)解釋。A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國金融期貨交易所 D.國務(wù)院法制委員會(huì)【答案】B二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每道1分，共40分。以下所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）61.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。A.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度 B.公司客戶保證金安全存管制度C.公司治理和內(nèi)部控制制度 D.公司員工近親屬持倉報(bào)告制度【答案】ABCD62.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶 B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ABC63.交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由（）承擔(dān)責(zé)任。A.期貨公司 B.交割倉庫C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任 D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】BC64.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（）。A.提高保證金 B.調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易 D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量【答案】ABD65.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍【答案】ABCD66.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷【答案】ABC67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B.為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)【答案】ABC68.下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單 B.國債 C.公司債券 D.股票【答案】AB69.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。A.聯(lián)手買賣 B.惡意串通C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD70.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分【答案】ABC71.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A.客戶權(quán)益變動(dòng)表 B.經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 D.客戶管理報(bào)表【答案】ABCD72.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取（）措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD73.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查【答案】ABCD74.對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。A.宣告其破產(chǎn) B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu) D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可【答案】BCD75.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在（），應(yīng)當(dāng)遵守保守秘密的行為準(zhǔn)則。A.調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后B.調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后C.其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后D.執(zhí)業(yè)過程中【答案】ABCD76.2007年中國證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理 B.明確期貨交易所職責(zé)C.維護(hù)期貨市場秩序 D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD77.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)B.期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣C.期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱【答案】ACD78.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 D.工商行政管理部門決定關(guān)閉【答案】ABC79.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長，下列說法正確的是（）。A.理事會(huì)設(shè)理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過C.理事長不得兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)【答案】ABCD80.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由（）組成。A.交易結(jié)算會(huì)員 B.全面結(jié)算會(huì)員C.限制結(jié)算會(huì)員 D.特別結(jié)算會(huì)員【答案】ABD81.當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)C.該經(jīng)營活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍D.期貨公司在管理上有過錯(cuò)【答案】ABC82.在我國，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所 D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】AC83.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年B.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年D.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年【答案】ABCD84.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形有（）。A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B.具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷【答案】BCD85.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（）。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查D.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查【答案】ABCD86.期貨公司董事、監(jiān)事和髙級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（)。A.予以警告 B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格 D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BD87.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成（）。A.投資建議 B.對(duì)投資者的獲利保證C.投資意見 D.對(duì)投資者的利益保證【答案】AB88.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得（）。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 D.參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)【答案】ABC89.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的說法，正確的是（）。A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲(chǔ)不得挪用D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】ACD90.對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定【答案】ABCD91.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元D.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元【答案】BCD92.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括（）。A.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告B.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉【答案】ABC93.依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.格式 B.內(nèi)容C.處理日期 D.處理方式【答案】ABCD94.在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。A.凈資產(chǎn) B.資產(chǎn)調(diào)整值C.負(fù)債調(diào)整值 D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABCD95.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。A.性質(zhì) B.涉及金額C.形成原因 D.進(jìn)展情況【答案】ABCD96.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍 B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式 D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式【答案】ABCD97.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（）。A.代客戶修改交易密碼B.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.代客戶下達(dá)交易指令【答案】ABD98.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的說法，正確的有（）。A.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任 B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】CD99.期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當(dāng)利益的C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】BCD100.期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。A.符合一定條件的期貸公司B.期貨交易所非期貨公司會(huì)員C.期貨市場機(jī)構(gòu)投資者D.期貨市場個(gè)人投資者【答案】CD三、判斷題（共20題，每道0.5分，共10分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫√，錯(cuò)誤的填寫×)101.期貨公司股東、實(shí)際控制人成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案；并在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。()【答案】×102.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。()【答案】√103.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》，期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，可能被判處罰金。()【答案】√104.以期貨交易所為被告的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由原告所在地的初級(jí)人民法院管轄。()【答案】×105.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。（）【答案】×106.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)直至注銷完畢。（）【答案】×107.會(huì)員制期貨交易所的臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)作出決議，但經(jīng)理事長批準(zhǔn)的除外。()【答案】×108.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。（）【答案】×109.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）【答案】×110.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。()【答案】×111.交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所可以限制實(shí)物交割總量。（）【答案】×112.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。（）【答案】√113.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取一些緊急措施，當(dāng)異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。（）【答案】√114.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。（）【答案】×115.期貨交易所因會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定而解散的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）【答案】×116.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（）【答案】×117.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）【答案】√118.期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。（）119.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）120.在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（）【答案】×四、綜合題（共20題，每道1分，共20分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確的代碼填入括號(hào)內(nèi)）121.甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是（）。A.4100萬元 B.5000萬元C.3900萬元 D.4000萬元【答案】A122.趙某作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。對(duì)于趙某開展的工作，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，向股東會(huì)報(bào)告情況B.不需要保存工作底稿和工作記錄C.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話D.參加、列席相關(guān)會(huì)議【答案】AB123.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資B.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額【答案】BC124.某投資者購買了某企業(yè)的2年期的債券，面值為100000美元，票面利率為8%，按票面利率每半年付息一次，2年后收回本利和。則此投資者的收益率為（）。A.15% B.16% C.17% D.18%【答案】C125.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可 B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu) D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】AB126.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶 B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員 D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ABD127.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是（）。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C.通過其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD128.客戶甲將一筆2000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶 B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨公司期貨保證金賬戶 D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AC129.李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是（）。A.認(rèn)定合同無效 B.公司承擔(dān)25萬元虧損C.李甲承擔(dān)25萬元虧損 D.李甲承擔(dān)50萬元虧損【答案】AD130.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)