風電公司應歸檔文件目錄清單評審會

會議議程及相關工作安排為了細化和補充公司檔案管理制度中應歸檔文件范圍，2010年4月起綜合管理部組織公司各部門、下屬單位開展應歸檔文件目錄清單的編制工作，經公司總經理部會議審議提出修改意見，截止11月17日，綜合管理部兩次組織總部各職能部門修訂、完善公司（經部門經理審核）應歸檔文件目錄清單并于11月24日0A發布。截止目前工作中我們發現，公司應歸檔文件目錄清單還需要按照國家標準、行業標準、集團標準補充，由相關行業專家進行評審，增強清單的全面性和專業性。現制定評審會會議議程及相關工作安排如下：一、組織機構組織成立公司評審小組及評審專家組，公司分管檔案工作的副總經理88888總為評審小組組長。評審小組：總部13個職能部門推薦2名評審小組成員（上市改制辦推薦1名評審成員）。評審專家組：999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999999參加評審。評審專家熟悉本業務全流程及相關國家標準、行業標準、集團標準二、評審前期工作基本情況1、《應歸檔文件目錄清單》發布后，綜合管理部組織總部各業務部門對照國標、行業標準補充清單。12月31日前，綜合管理部將補充修改的《hh公司應歸檔文件目錄清單》OUTLOOk各位評審小組成員，小組成員對本業務和相關部門業務（交叉項）的應歸檔文件目錄清單進行審核，提出評審意見。2011年1月6日前綜管部匯總后發各業務部門文檔管理員補充完善清單。2、2011年2月25日前將補充的《hh公司應歸檔文件目錄清單》（附件1）郵件發公司專家，請公司行業專家提出意見建議。3、綜管部組織公司及行業外部專家召開評審會，匯總評審意見發各業務部門文檔管理員再次補充完善清單，補充后發評審專家組審定后0A發布。三、評審會地點jj公司二樓會議室（外地評審專家視頻參會）四、評審時間2011年5月6日上午9：30-12:00五、參會人員1、公司評審專家組（9999999999999999999999999999999999）；集團檔案處主任77777772、邀請的外部專家（國家檔案局經科司司長999999999，9999999999999999888888888888882名）3、總部各部門檔案員（3333、33333、、3333333、333333333、444444445、、、555555）六、評審內容1、bb公司應歸檔文件目錄清單。2、各業務部門是否同意開展前期文件控制工作，借鑒核電先進的文件控制管理經驗，由綜管部牽頭，請集團檔案部門組織工程、運營公司調研風電，做出行動方案。徹底解決工作文件不規范的問題。從前期文件產生做好控制。七、評審方法按照5分制原則，請專家按照待評審清單文件類型逐項評審其完整性、規范性及專業性，打分并填寫《評審表》（附件2）。八、會議議程1、評審小組組長666總講話。2、綜合管理部副經理777總宣布評審規則，各位專家對風電公司應歸檔文件目錄清單》評審，發表評審意見，于《評審表》填寫評審意見。3、請各位專家對評審第二項內容進行討論，對是否啟動開展前期文件控制管理工作給出意見。4、綜合管理部做記錄，會后發文反饋各部門檔案員補充修訂《風電公司應歸檔文件目錄清單》。附件：1.補充修改的《gg公司應歸檔文件目錄清單》2.應歸檔文件目錄清單評審表附件1:補充修改的《風電公司應歸檔文件目錄清單》序號文件類型應歸檔文件名稱備注綜合類管理性文件（包括電子文件及紙質文件）補充修改情況1總經理部文件2公司內、外部收文（電子、紙質）3向上級機關請示及上級機關批復的文件4向上級關和重要業務問題的請示及上級機關的批復5向上級機關的一般情況報告和定期統計6重要會議文件（會議通知、名單、日程、工作報告、領導講話、會議總結、決定、決議、總經理部會議紀要、工作報告等）7一般的會議文件（公司各單位年度工作會會議文件）8公司內部的重要通知、規定、辦法和決定9公司內部管理政策、制度及程序10平行單位交往中的重要發文11公司年度工作計劃、總結12公司內部向總經理部請示的重要文件13公司領導參加的重要活動及形成的圖片、聲像資料14反映公司重大事件的照片、聲像資料15公共關系（集團及以上領導接待計劃、方案）16公共接待（集團級以上領導來訪）17外事請示報告和批復及上級頒發的重要文件18年度外事出訪計劃19外國專豕來訪申請或邀請函以及有關接待材料20涉外事件處理

21國際合作交流材料22保密工作形成的文件（宣貫材料）23ERP交付物（資料）24企業文化建設、活動中形成的文件材料25黨和國家或集團領導人等視察、來訪照片、錄像、題詞等26其它重要社會團體、名人來訪照片、錄像、題詞等27各類慶典、公關宣傳及重要聯誼活動中形成的文件材料28公司出版物、簡介、大事記等29有關法律事務處理過程中的法律意見書、訴訟文件30黨委會會議紀要31黨委年度工作計劃、總結和重要的規定、通知32上級、本公司黨委指示、決定、報告、通知33黨委工作大事記34組織工作計劃、總結、規定、通知等35組織機構設置、組織發展、黨員名冊36黨風黨紀檢查、處分決定及違紀案件處理文件材料37工會組織機構設置文件38職代會的通知、名單、日程、報告、講話、決議、批復、決定、紀要39團組織機構設置文件40團代會文件（通知、議案、表彰、決定、報告等）41重大事項匯報人力資源類管理性文件1人事管理文件（人事任免、錄用、定級、職稱評定、勞動工資等）2培訓工作3各類制度4公司員工勞動合同、勞動保險保護等證明文件5入職人員檔案

計劃經宮類管理性文件1企業年度報告2技術經濟指標完成情況分析3績效責任書4董事會文件5公司年度統計報表及專項統計報表6公司風險月報7中電合資股權轉讓協議、合資合同、公司章程8商務部批復文件、外商投資批準證書9公司年度工作計劃、總結、各類制度10公司年度統計報表及專項統計報表11公司年度風險評估報告12風險辨識、評估記錄、監控及預警記錄、監督與考核記錄合同商務類管理性文件1米購立項申請單2招標/詢價/議標請示3招投標文件4澄清文件5答疑文件6標前會議紀要7標后會議紀要8評標報告9詢價/議標米購比選表10供應商報價文件11開標記錄表12推存預中標人請示13合同談判紀要14合問推存15合同16與供應商的往來傳真17合問變更申請18合同變更通知

19協議20授權文件21各種制度22分析報告（風機）財務類管理性文件1會計憑證2會計賬簿3月度、年度會計報表4年度決算報表5驗資報告6審計報告7銀行存款余額對賬單及調節表8貸款合同9擔保合同10授信合同11各項目財務模型資料12資產評估報告（中電收購風電股權）13各類制度項目開發類管理性文件1項目前期各類合同、協議文件2可研報告、申請報告（報送各級發改委的文件）、投資申請3每年測風數據月報、原始數據4選址意見書及批復5環境影響報告書及批復6項目核準文件7地質勘察報告8地質災害評估報告9土地預審、調規文件補充新增項10水土保持文件補充新增項11項目選址與軍事禁區無沖突的證明文件補充新增項12項目擬選址用地范圍內未壓覆已查明重要礦產資源的文件補充新增項

13項目擬選址用地范圍內未壓覆文物的文件補充新增項14微觀選址報告（或風機坐標點確認單）15風機選型計算說明修改項，原內容為“風機選型計算模型”16董事會批準的項目投資分析模型17項目并購類的文件：項目并購相關協議、法律意見書、盡職調查報告、評估報告等18各類制度科技類管理性文件1科技規劃2申請表3立項申請書4科研項目專家評審意見表5合同6科研課題季度進展報告7可研項目階段進展檢查表8科研項目驗收申請表9科研課題驗收證書10證書11企業技術標準12報告13權利要求書14新技術交底材料15代理委托書審計類管理性文件1審計大綱2審計通知書3審計報告4預審會議文件5結審會議文件6合同談判現場審計監督程序表

7合問與米購異常情況/事件審計記錄表8詢價現場審計監督程序表9標前會現場審計監督程序表10開標評標現場審計監督程序表11標后會現場審計監督程序表12部門中長期規劃13各類制度上市改制管理性文件1商務合同2備忘錄3盡職調查報告4重組方案生產類管理性文件1生產各類管理制度及辦法2生產周、月報3運行、檢修規程，技術標準、規則、導則、條例等4技術培訓材料、培訓檔案5風電場運行、檢修、缺陷記錄修改項，原內容為“風電場運行記錄”6運仃技術文件材料7技術管理工作的規劃、計劃8政府部門和社會組織的重要通知、文件9設備技術資料修改項，原內容為"設備建設資料”10設備驗收材料11工程土建、電氣、安裝竣工圖紙、資料12工程土建、電氣、安裝驗收材料13電網公司調度記錄14安全、環境保護的培訓教育材料、記錄

15事故分析報告16勞動保護教育培訓記錄17勞保用品領用記錄18安全環境事故調查、處理19環境保護及污染治理文件20質量管理的計劃、總結文件21計量設備校準記錄22質量回訪及反饋記錄23安全工器具檢驗記錄24消防設備校驗記錄25車輛管理、使用記錄26設備定檢記錄27設備維修記錄28備件庫存臺帳補充新增項29備件使用臺帳補充新增項30設備臺帳補充新增項31限負荷記錄臺帳補充新增項32工作票臺帳補充新增項33設備故障臺帳補充新增項34電量臺帳補充新增項35交接班記錄補充新增項36巡視巡查記錄補充新增項37設備定期切換、試驗記錄補充新增項38安全教育和培訓活動記錄補充新增項39安全協議補充新增項40現場設備、事故和反事故演習記錄補充新增項41安全檢查記錄和整改記錄補充新增項42接地電阻檢測記錄（風機、箱變、變電站）補充新增項43避雷器配置情況、試驗記錄補充新增項44設備定期性預防性試驗記錄及分析報告補充新增項45設備定期維護記錄補充新增項海外辦管理性文件1保密協議

2合同3中廣核風電公司2020年海外戰略規劃4意向書5照片6外部顧問提供盡職調查報告7海外市場研究報告8海外市場考察報告9各類制度安全質量類管理性文件1管理體系外部審核文件2管理體系評審文件3管理體系內部審核文件4管理體系手冊及程序文件5管理體系證書6事故事件報告單7事故事件調查報告8安全檢查隱患整改通知單9安全檢查隱患整改反饋單10安全專題會議紀要工程類管理性文件1項目建議書及報批2項目選址意見書及其報批3選址申請及選址規劃意見通知書4用地申請報告及縣級以上人民政府城鄉建設用地批準書5建設用地規劃許可證及其附件6可行性研究報告及其評估、報批7項目評估（包括借貸款承諾評估）、報批8環境預測、調查報告、環境影響報告書及批復9劃撥建設用地協議性文件10國有土地許可證11土地使用紅線圖、坐標、行政區域圖12建設前的原始地形、地貌、狀況圖和影像資料

13建設用地分類及賠償標準14工程地質勘察報告15水文地質勘察報告、自然條件、地震調查16建設用地范圍圖17地形測量及撥地測量報告18有關行政主管部門（人防、環保、消防、交通、園林、市政、文物、通訊、保密、河湖、教育、衛生等）批復文件和取得的有關協議19施工圖及設計通知單20圖紙會審文件21政府有關部門對施工圖設計文件的審批意見22有關投資、進度、物資、工程量的建設計劃、實施計劃和調整計劃23概算、預算管理和差價管理24環境保護、勞動安全、衛生、消防、人防、規劃等25水、電、暖、通訊、排水、配套、交通協議26建設項目列入年度計劃的申報及批復27規劃審批申報表及報送的圖紙和文件28建設規劃許可證及附件29設計任務書、計劃任務書及其報批30總體規劃設計圖31初步設計圖紙及說明32設計方案審查意見書33開工審批文件34建設工程開工審查表35建設工程施工許可證36投資許可證、審計證明、繳納綠化建設費等證明37工程質量監督手續38工程投資估算材料39工程設計概算材料40施工圖預算材料41工程項目管理機構（項目經理部）及負責人名單42工程項目監理機構（項目經理部）及負責人名單43工程項目施工管理機構（項目經理部）及負責人名

單44工程概況表45工程竣工總結46單位（子單位）工程質量驗收記錄47竣工驗收證書48竣工驗收報告49竣工驗收備案表（包括各專項驗收認可文件）50工程質量保修書51決算、審計文件52交付使用財產總表和財產明細表53工程圖片、隱蔽工程圖片、錄像資料54電子文檔55施工合同、監理合同56監理規劃及審批57監理大綱及審批58各單位工程監理細則及審批59監理部總控制計劃及審批60創優規劃及審批61安全監理細則及審批62應急預案63監理月報、周報、會議紀要、總結64監理通知單、回復單、聯系單65監理日志66工程開工復工審批表67工程開工復工暫停令68進度控制措施69進度專題會議文件70施工進度階段性報告71項目一級進度計劃72項目二級進度計劃73預付款報審與支付74月付款報審與支付75設計變更、洽談費用報審與簽認

76工程竣工決算報批意見書77監理費申請78工程索賠確認79工程材料監理檢查、復查、實驗記錄、報告80不合格項通知與復查81質量事故報告及處理意見82強制檢查計劃83質量專題會議紀要84設備驗收及交接記錄85安全應急預案86安全檢查記錄87安全專題會議紀要88安全事故報告89分包單位資質材料90供貨單位資質材料91實驗單位資質材料92工程延期報告及審批93專題總結94月報總結95工程竣工總結96質量評價意見報告97塔筒監造資料98風機監造資料99箱變監造資料100主變監造資料101監理影像資料102監理總結103施工安全措施104施工環保措施105施工方案申請與批復106基礎工程施工圖107驗槽記錄和地基處理記錄108設計交底及會審記錄

109設計變更記錄110工程洽商記錄111砂、石、磚、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料等試驗匯總表112砂、石、磚、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料等出廠證明文件113工程物質送檢報審表114工程進場物質批次匯總表115工程進場物質報驗表116接地材料質量證明文件復試試驗報告117砂漿配合比通知單118砂漿（試塊）抗壓強度試驗報告119混凝土配合比通知單120混凝土抗滲試驗報告121商品混凝土出廠合格證122鋼筋接頭（焊接、機械連結）試驗報告123基礎和主體結構鋼筋工程124預埋件工程125防水工程126高程控制127基礎環平整度調整控制128接地工程隱敝檢查及測試129工程定位測量檢杳記錄130預檢（鋼筋、模板、管道、預埋件）工程檢查記錄131混凝土開盤鑒定132冬季混凝土攪拌測溫記錄133混凝土溫控記錄134沉降觀測記錄135工序交接記錄136工程竣工測量137新型建筑材料施工記錄138施工日志、周報、月報139檢查批質量驗收記錄140分項工程驗收記錄

141基礎、主體驗收記錄142基礎環平整度驗收記錄143箱變預埋件驗收記錄144電纜管驗收記錄145接地驗收報告146分部（子分部）工程質量驗收記錄147風機基礎及箱變基礎質量評定148防水驗收記錄149風機基礎竣工驗收申請150風機基礎竣工圖、竣工報告151質量事故的上報、調查、處理報告等文件152事故處理報告153月完成工程量計量及申報154工程款申請155工程決算申請與批復156施工安全協議157工程保修書158施工組織設計、組織機構159開工報告申請及批復160技術交底161圖紙會審記錄162測量儀器校驗163材料、機械、人力投入計劃164三級施工進度計劃165施工日志166檢測單位資質167企業資質證書、相關管理人員崗位證書、分包單位資質168控制網設置資料169工程定位測量資料170基槽開挖測量資料171施工安全措施172施工環保措施173施工方案申請與批復

174升壓站施工圖175驗槽記錄和地基處理記錄176設計變更記錄177工程洽商記錄178工程物質送檢報審表179工程進場物質批次匯總表180工程進場物質報驗表181接地材料質量證明文件182外加劑質量證明文件及試驗報告183砂漿配合比通知單184砂漿（試塊）抗壓強度試驗報告185混凝土配合比通知單186混凝土抗滲試驗報告187商品混凝土出廠合格證188鋼筋接頭（焊接、機械連結）試驗報告189防水材料試驗報告190砂漿、混凝土、鋼筋連接、試塊抗壓等試驗報告匯總表191基礎和主體結構鋼筋工程192預埋件工程193防水工程194高程控制195基礎環平整度調整控制196接地工程隱敝檢查及測試197工程定位測量檢杳記錄198預檢（鋼筋、模板、管道、預埋件）工程檢查記錄199混凝土開盤鑒定200冬季混凝土攪拌測溫記錄201沉降觀測記錄202工序交接記錄203工程竣工測量204新型建筑材料施工記錄205施工新技術206裝飾材料質量證明文件

207屋面工程質里證明文件208門窗工程質里證明文件209地面工程施工記錄210門窗工程施工記錄211屋面工程施工記錄212裝飾工程施工記錄213室外工程施工記錄214檢查批質量驗收記錄215分項工程驗收記錄216基礎、主體驗收記錄217門窗工程驗收記錄218屋面工程驗收記錄219室外工程驗收記錄220接地網驗收報告221分部（子分部）工程質量驗收記錄222防水驗收記錄223綜合樓竣工驗收申請224綜合樓竣工圖225月完成工程量計量及申報226工程款申請227工程決算申請與批復228工程質量事故調查報告229圖紙會審記錄230原材料、半成品、成品出廠質量證明及進場檢（試）驗報告231各分項工程施工試驗記錄232施工現場質量官理檢查記錄233分部（子分部）工程質量驗收記錄234分項工程質量驗收記錄、質量評定結果235檢驗批質量驗收記錄、質量評定結果236竣工及移交生產驗收尾工及消缺項整改反饋單237承包單位資格報審表、組織機構人員上崗證238特殊工種作業人員報審表239施工安全措施

240施工環保措施241設計變更通知單、工程洽商單242材料、零部件、設備代用審批單243技術核正單244業務聯系單245原材料及構件出廠證明、質量鑒定、復驗單246設備開箱驗收單、合格證、出廠證明247電纜敷設驗收記錄248箱式變壓器安裝驗收記錄249主變系統設備安裝驗收記錄250主控計直流設備安裝驗收記錄251110K千伏配電裝置安裝驗收記錄25235千伏站用配電裝置安裝驗收記錄253全站防雷及接地裝置安裝驗收記錄254箱變帶電試運彳丁記錄255主變帶電試運彳丁記錄256配電裝置試運行記錄257遠程控制系統試運行記錄258系統調試、整定記錄259電氣裝置交接記錄260消缺記錄261質量評正報告262電氣安裝竣工報告、竣工驗收報告263電氣安裝竣工圖264竣工決算申報及批復265影像資料及電子文件266承包單位資質、組織機構人員上崗證報審及批復267特殊工種上崗證、健康證268大型機械設備年檢合格證、鑒定報告報審及