經濟法的基本原則《布萊克法律詞典》的解釋，所謂法律原則，是指法律的基本真理或準則，一種構成其他規則的基礎或根源的總括性原理或準則。1、法律原則功能是什么？立法指導功能促進法律內容的協調統一法律解釋的依據克服成文法的局限的功能限定自由裁量權的合理范圍守法的準則宣傳教育的工具2、民法的基本原則和刑法的基本原則？理念有何區別？

經濟法的基本原則1一、經濟法原則確立的標準（一）經濟法標準（二）基本原則標準二、經濟法基本原則的概念經濟法的基本原則，是指集中體現經濟法精神、能高度抽象和概括整個經濟法的內容、能指導經濟法的立法和具體適用的準則，它不僅具有基本規范效力，還可以彌補成文法規則之缺陷并克服成文法漏洞之功用，并最終為經濟法解釋、以及經濟法執法、司法活動起到協調作用并提供可資利用的正當性資源，以及依憑它所實現的經濟法開放性和包容性之品格的綜合性原理。一、經濟法原則確立的標準（一）經濟法標準2三、經濟法基本原則的構成1.資源優化配置原則指資源在生產和再生產環節上的合理和有效的流動和配備。2.國家適度干預原則指國家在經濟自主和國家統制的邊界條件或臨界點上所作的一種接入狀態。3.社會本位原則經濟法應當以維護社會公共利益為自己的理念基點和價值追求，以社會公共利益為經濟法的保護目標和中心指引，保護社會公共利益是經濟法解決社會矛盾的基本立場。4.經濟民主原則是作為經濟高度集中或經濟專制的對立物而存在的，它的基本含義是指在充分尊重經濟自由基礎上的多數決定。三、經濟法基本原則的構成1.資源優化配置原則3

5.經濟公平原則是指任何一個法律關系的主體，在以一定的物質利益為目標的活動中，都能夠在同等的法律條件下，實現建立在價值規律基礎上的利益平衡。第一、競爭公平第二、分配公平第三，正常的差別待遇6.經濟效率原則

第一、經濟效率第二，行政效率7.經濟安全原則

5.經濟公平原則4

2008發生在我國的“三鹿奶粉”事件，被國外媒體成為“食品安全事件中的911事件”，拷問著“中國制造”，其影響肯定超過經濟領域，波及到政治領域。2009年發生在我國的可口可樂公司申請收購匯源公司的過程中，適用了反壟斷法關于壟斷的審查之外，還應當按照國家有關規定進行國家安全審查”的規定進行了國家安全審查。2009年7月5日，胡士泰等四名力拓雇員因涉嫌竊取我國國家機密被上海市國家安全局刑拘。據報道，胡士泰等人通過賄賂獲得的機密信息，應該包括國內各大鋼企的原料庫存周轉天數、進口礦需求、噸鋼單位毛利、生鐵的單位消耗等財務數據。機密遭竊，讓力拓摸清了我國鋼鐵業的談判底線，我國談判中的被動局面不言而喻。自2002年以來，鐵礦石價格飆升，除2007年的談判我國居于主動外，其余年份均處于被動。測算顯示，我國為此累計多支付7000億元。2008發生在我國的“三鹿奶粉”事件，被國外媒體成為“食品5

第一、虛擬經濟安全第二、環境資源安全第三、產業安全8.可持續發展原則可持續發展原則是指經濟法中講究經濟發展的公平性、穩定性和可持續性，講究個體經濟效益與整體經濟效益、當代經濟效益與后世紀經濟效益、當代發展公平與代際發展公平相統一的一項基本原則。（美）丹尼斯·米都斯《增長的極限》（美）蕾切爾·卡遜《寂靜的春天》第一、虛擬經濟安全6經濟法的功能

（一）克服市場失靈（二）引導市場發展（三）規范市場主體的行為（四）促進市場體制的建立和完善（五）維護市場主體的權益（六）保護消費者的權益（七）規范和控制干預者經濟法的功能

（一）克服市場失靈7

科層制①內部分工，且每一成員的權力和責任都有明確規定。②職位分等，下級接受上級指揮。③組織成員都具備各專業技術資格而被選中.④管理人員是專職的公職人員，而不是該企業的所有者.⑤組織內部有嚴格的規定、紀律、并毫無例外地普遍適用。⑥組織內部排除私人感情，成員間關系只是工作關系．科層制8經濟法律關系

一、概念經濟法律關系是指經濟法規范在調整國家干預經濟過程中形成的經濟職權和經濟職責，經濟權利和經濟義務關系。二、特征（一）是經濟法規范確認和調整的法律關系（二）經濟法律關系具有雙重性（平權性和管制型）（三）經濟法是具有一定主觀性和明顯的國家意志性的社會關系我的理解：1、主體的廣泛性2、內容的經濟性3、權利義務的不對等性4、權力的不可讓渡性5、客體的局限性經濟法律關系一、概念9

三、經濟法律關系的構成（一）主體1.概念：經濟法律關系主體是指依法參加經濟法律關系享有經濟職權并承擔經濟責任或者享有經濟權利并承擔經濟義務的當事人。干預主體：決策主體管理主體實施主體受干預主體：市場主體2.A國家主體的多重身份問題：所有者、管理者和民事主體。B主體的認定問題：關鍵看參與了何種類型的法律關系當中，區別于民事主體。身份性和權限配置的明確性

三、經濟法律關系的構成10

張守文：《經濟法理論的重構》詹姆斯·E·安德森：《公共決策》單飛躍：《經濟法主體問題研究》3．經濟法律關系主體資格的取得方式（1）法定取得（2）授權取得（3）因參與經濟法調整的經濟關系而取得張守文：《經濟法理論的重構》11經濟法律關系的客體1、概念是指由多層次的、門類齊全的經濟法律關系主體的“經濟職權”與“經濟職責”、“經濟權利”與“經濟義務”所指向對象。經濟法客體的構成：1、物2、非物質財富（專利、商標、專有技術、經濟信息）3、行為什么是經濟法上的“行為”？經濟法律關系的客體1、概念12經濟法律關系的內容經濟法律關系的內容是指連結主體與主體之間、主體與客體之間關系的紐帶，具體包括經濟法主體享有的經濟職權、經濟職責、經濟權利和經濟義務。由于國家或政府主體是國家經濟法律關系中的干預或管理主體，因此，它的權限與其它經濟主體的權限是不同的，其法律關系模型是經濟職權與經濟職責。經濟職權——是國家機關或其授權單位，為維護社會公共利益，在依法干預經濟的過程中所享有的具有命令與服從性質的權力。經濟職責——是國家機關或其授權單位在依法干預經濟的過程中所負擔的必須為或不為一定行為的責任。經濟法律關系的內容經濟法律關系的內容是指連結主體與主體之間、13

(1)經濟立法權我國立法法第八條第八款規定，基本經濟制度以及財政、稅收、海關、金融和外貿的基本制度。（2）國民經濟決策權國民經濟決策權是指國家機關對未來經濟發展的目標和行為方案等有選擇和決定的權利。它是國家最高層次的經濟決策，亦稱國家經濟決策權。(1)經濟立法權14

（3）國民經濟協調權國民經濟協調權是指國家機關對國民經濟各部門、各單位、上下、左右、內外之間的比例關系、協作關系、銜接關系等進行調節的權利。通過協調，使中央和地方之間、部門與部門之間、地區與地區之間建立起相對平衡、同步發展、協調完好的經濟秩序，使國民經濟能夠持續、健康地發展。（4）國民經濟命令權國民經濟命令權是指國家機關要求下屬單位和社會經濟組織為特定行為或不為特定行為的權利。這是國家機關單方面的意思表示，被命令方負有服從、遵守的義務，帶有明顯的強制性。（5）國民經濟監督權國民經濟監督權是指國家機關對經濟活動的監管和督導的權利，包括行政監督權、財政監督權、審計監督權、統計監督權等。（3）國民經濟協調權15

（二）經濟職責具體經濟責任應該有經濟決策責任、經濟協調責任、經濟命令責任、經濟監督責任、經濟審批責任、經濟管理責任、經濟許可責任等。與經濟職權的關系？經濟法責任？經濟學上的動態一致理論。（二）經濟職責16

經濟權利經濟權利是指經濟法律關系主體依經濟法律規范享有的為或不為一定行為或者要求他人為或不為一定行為的自由。主要有財產權、經營管理權和請求權等大的類別。（1）財產權（2）經營管理權是指經濟法律關系主體（當然主要是市場主體）對自己所從事事業（如生產、服務、商貿等）在法律規定的范圍內進行自主經營、排除他人非法干預的權利。經濟法上的經營管理權，主要表現為公司、企業的經營權。3、請求權請求權是經濟法主體在自身的經濟權益受到侵害或發生經濟糾紛時，要求侵權人停止侵權行為或要求有關機關運用行政的、經濟的或司法手段維護其合法權益的權利。請求權主要包括賠償請求權、調解請求權、申請仲裁權、經濟訴訟權、申請破產權等。經濟權利17

經濟義務經濟義務是指經濟法律關系主體為滿足權利主體或權力主體的要求依法為一定行為或不為一定行為的責任。它是經濟法律關系主體從事市場行為受法律和社會公共利益、善良風俗等監督和約束的反映。不同的具體經濟法律關系主體，其具體的經濟義務是有差異的，在我國，以下這些經濟法主體的義務則是共同的：1、貫徹執行國家路線、方針、政策和法律、法規，服從國家干預主體的合法管理；2、正確行使經濟權利，行為不得破壞國家安全和違背社會公共利益，不得侵犯其他經濟法主體的合法權益；3、合法經營，依法納稅；4、合理利用能源、資源，保護環境，維護生態平衡；5、關心公益事業，承擔應有的社會責任。經濟義務18經濟法主體制度經濟法主體的概念通說認為，經濟法主體是指經濟法律關系主體，是指參加經濟法律關系，擁有經濟權限的當事人。經濟法主體的特征（略）經濟法主體的理論建構1、角色理論與經濟法主體2、主體假設民法：均質性和無差別假設行政法：非同一性和層級制假設3、市民社會理論經濟法主體制度經濟法主體的概念19經濟法主體的體系干預主體一、國家（政府）（一）國家角色的演變“守夜人”、夜警國家政治哲學家的論述——霍布斯經濟學家的論述——亞當·斯密“看得見的手”——凱恩斯“裁判員”——羅普克全能政府——計劃經濟國家的實踐經濟法主體的體系干預主體20

（二）政府失靈？（1）人性的視角（2）公共選擇的視角（布坎南）（3）政府俘獲的視角（施蒂格勒）（4）有限理性的視角（西蒙）（5）行為經濟學的視角（6）委托—代理理論的視角（7）外部性的視角（8）信息失靈的視角——“信息不足及信息爆炸”（二）政府失靈？21相關資料行為經濟學利用實驗心理學方法研究人類的經濟行為，從而獲得規律性認識的學科，其基本特點是不滿足于一些缺乏實驗依據的假設或‘拍腦袋’假設，力圖把經濟學前提建立在可靠的試驗方法的基礎之上，它不滿足于傳統經濟學主要研究人類經濟行為的共性的傾向，主張也研究人類經濟行為，它是心理學、經濟學和試驗方法三者雜交的產兒，誕生于美國。其產生的重要學科基礎之一是認知心理學。相關資料行為經濟學利用實驗心理學方法研究人類的經濟行為，從而22

——沉沒成本謬誤：假定你花四十塊錢買了一張電影票后你聽說這個電影很難看，你會不會去？你是不是常常舍不得丟掉一些過期的食品？——巴南效應：是指人們相信一段模糊的正面描述都是說自己的趨向，算命先生最會利用此等效應。——保守性偏差：是指人們的思想大多存在一種惰性，改變個人的原有信念是非常困難的，新信息對原有信念的修正往往不足。《貨幣幻覺是如何產生的？泡沫經濟與金融危機的腦科學根源》一文中，說腹內側前額葉皮層（Ventromedialprefrontalcortex,VMPFC）的組織,該組織可能是“導致這場金融危機的元兇之一”。——沉沒成本謬誤：假定你花四十塊錢買了一張電影票后你聽說這23信息失靈的佐證材料西蒙在他的《人類的認知——思維的信息加工理論》中講到，根據米勒等人的發現，短時記憶的容量只有7+2項（西蒙認為可能是4項）；從短時記憶向長時記憶存入一項需要5～10秒鐘（西蒙認為可能是8秒鐘）；記憶的組織是一種表列等級結構（類似于計算機的內存有限，從內存到外存的存取需要時間，以及計算機的儲存組織形式）。這些是大腦加工所有任務的基本生理約束。正是這種約束，使思維過程表現為一種串行處理或搜索狀態（同一時間內考慮的問題是有限的），從而也限制了人們的注意廣度（選擇性注意）以及知識和信息獲得的速度和存量。與此相適應，注意廣度和知識范圍的限制又引起價值偏見和目標認同（類似于無知和某種目的意識所產生的宗教或信仰），而價值偏見和目標認同反過來又限制人們的注意廣度和知識信息的獲得（類似于宗教或信仰對科學和經驗事實的抵制和排斥）。信息失靈的佐證材料西蒙在他的《人類的認知——思維的信息加工理24

因此，西蒙認為，有關決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認知限制、動機限制及其相互影響的限制。從而所探討的應當是有限的理性，而不是全知全能的理性；應當是過程合理性，而不是本質合理性；所考慮的人類選擇機制應當是有限理性的適應機制，而不是完全理性的最優機制。決策者在決策之前沒有全部備選方案和全部信息，而必須進行方案搜索和信息收集；決策者沒有一個能度量的效用函數，從而也不是對效用函數求極大化，而只有一個可調節的欲望水平，這個欲望水平受決策者的理論和經驗知識、搜索方案的難易、決策者的個性特征（如固執性）等因素調節，以此來決定方案的選定和搜索過程的結束，從而獲得問題的滿意解決。因此“管理人”之所以接受足夠好的解，并不是因為他寧劣勿優，而是因為他根本沒有選擇的余地，根本不可能獲得最優解。因此，西蒙認為，有關決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限25（三）經濟法中政府的角色要求1、“有限政府”經濟法對市場的規制也必須有一個界限。凡是市場能有效運行之處，就沒有經濟法存在之空間；凡是有經濟法不能克服市場缺陷之情形，就沒有經濟法運作之余地；凡是存在經濟法克服市場缺陷不經濟之情形，也沒有經濟法存在之必要。這就是經濟法應有的界限，經濟法假如超越了這些界限，則上將會只多一些法律和矛盾而少一些秩序和效率。

——李昌麒：《論經濟法的邊界》（三）經濟法中政府的角色要求1、“有限政府”26

干預有度，是干預法治化的最實質內容，它要求經濟法為政府與市場這兩種資源配置方式選擇邊界，為政府適度干預經濟提供恰當的工具，劃定合適的范圍。——呂忠梅：《國家干預：經濟法原理新說之一》政府在任何時候都不能忘記市場調節的主體地位，在干預市場時，僅僅以次要的輔助性角色出現，起‘拾遺補缺’的作用，而不得取代市場，隨意跨越市場與政府之間的邊界。——陳云良：《論謹慎干預》干預有度，是干預法治化的最實質內容，它要求經濟法為政府與市27

2、民主政府任何一個民主國家，其權力來源于人民的直接或間接授權，而人民讓渡權力的目的，是為了政府處理公共領域的事務，為公共服務。民主政府的要求以及我國當前存在的問題3、責任政府民主政府的延伸性要求，政府應當就自己的行為承擔相應的責任。責任政府的要求以及當前我國存在的問題。2、民主政府28（四）政府經濟干預權的內容1、市場主體規制權是指政府基于維護社會公共利益的需要而對市場主體的組織和行為進行必要干預的權力。2、市場秩序規制權是指政府為了培育和發展市場體系，維護公平、自由競爭，保護經營者、消費者和其他社會公眾的合法權益，而對市場主體的行為進行必要干預的權力。（四）政府經濟干預權的內容1、市場主體規制權29

3、宏觀調控權是指國家依法對國民經濟總量進行調節和控制的權力總供給和總需求的平衡、充分就業、物價穩定、經濟增長。4、可持續發展保障權是指政府平衡當代人和后代人之間的利益沖突，保證后代人利益的權力。5、社會分配調控權是指政府對國民收入進行干預的權力。稅收、財政轉移支付、社會保障等3、宏觀調控權30

二、權力機關權力機關作為經濟干預機關的理由：理由：1、實踐中，經濟計劃權、預算決算權、經濟監督權都是由權力機關行使的；2、權力盡管無法承擔法律責任，但不意味著權力機關具有“治外法權”。實踐中的困境——經濟職權與經濟職責如何在權力機關上統一？二、權力機關31

三、司法機關《應對危機看司法》司法機關能否成為干預經濟的機關？司法權的優勢？1、具有試點的性質，影響的范圍比較小。2、與“政績工程”缺乏必要的勾連3、理想的司法權更能為人們所接受司法權干預經濟的路徑和技術司法解釋、“法院之友”制度三、司法機關32

四、經濟法中的行業協會（一）什么是行業協會？行業協會是指介于政府、企業之間，商品生產業與經營者之間，并為其服務、咨詢、溝通、監督、公正、自律、協調的社會中介組織。行業協會是一種民間性組織，它不屬于政府的管理機構系列，它是政府與企業的橋梁和紐帶。行業協會屬于我國《民法》規定的社團法人，是我國民間組織社會團體的一種，即國際上統稱的非政府機構，又稱NGO，屬非營利性機構。

四、經濟法中的行業協會33

（二）行業協會的特點：1、非盈利性是指行業協會不以追求利潤最大化為目的，起成立和運作的目的在于為其成員提供一些公共性服務。2、中介性是指行業協會具有的連結國家與市場、國家與企業的功能和屬性。3、社會團體性是指行業協會是由協會成員組成的，具有一定機構、能夠以自己名義開展活動的組織體的屬性。（二）行業協會的特點：34

（三）行業協會干預經濟的功能優勢行業協會是對市場失靈和國家失效的有效替代，同時也是現代市民社會的基礎性力量，具體說來，行業協會干預經濟有以下幾方面的優勢：（1）行業協會經濟干預權可彌補政府干預不能。政府作為一種資源配置方式，依然有其能力邊界，對于政府干預無效或者成本過度高昂的情況下，行業協會具有獨特優勢；（2）行業協會經濟干預權防御和抵制政府的不當干預。較之于單薄的個人和企業，行業協會的力量無疑更為強大，可有效抵制政府的不當干預；（三）行業協會干預經濟的功能優勢35

（3）行業協會具有的利益表達功能和溝通功能，行業協會具有中介性，可實現對企業和國家的聯結，承擔企業的利益表達功能和與政府之間的溝通功能；（4）行業協會可以促進經濟民主和自由。行業協會作為一個集體組織，具有充分的參與動力和參與能力，以及由此保障的一國經濟自由和民主。（5）行業協會干預經濟具有充分的憲政依據——結社權。（3）行業協會具有的利益表達功能和溝通功能，行業協會具有中36

（五）行業協會干預經濟的基本內容1、規章制定權。行業協會為了進行正常的活動以實現其組建的宗旨，就必須制定一定的規章制度，保證其運行的規范化和有序化，具體說來，行業協會干預經濟中的規則制定權包括基本性規范制定、行為規范制定、懲罰規范制定、爭端解決規范制定等等。2、監管權。行業協會具有監督功能，以實現對成員企業的管理和監督。其目的在于團結集體力量來爭取共同利益和應對共同風險。（1）許可批準權。是指允許企業享有在某行業或某產品上從事某項活動資格的權利。

（2）認證權，是指行業協會對本行業產品的質量規格、產地等方面進行認定和鑒別的權力。（五）行業協會干預經濟的基本內容37

（3）日常管理權，比如對有關工商業的計劃、調節、獎勵，進行有關工商業的指導、宣傳工作，進行有關工商業的技術、技能的普及和鑒定等（4）標準制定和實施權，因為行業協會具有專業化背景和信息優勢，可以制定評判產品和服務的各種客觀依據，進而實現對產品質量的保障和消費者權益的保護。3、非法律處罰權。行業協會欲制定相應的規章來指導協會成員的集體行動，則必須建構相應的懲罰機制作補充，通過對合作者論功行賞，同時懲罰合作的破壞者，從而有助于克服集體行動障礙，形成有效的集體行動。（1）罰金（2）名譽處罰

（3）日常管理權，比如對有關工商業的計劃、調節、獎勵，進38

3、集體抵制羅伯特·C·埃里克森：《無需法律的秩序：鄰人如何解決糾紛》。4、開除行業協會單方面剝奪成員企業資格的處罰。5、市場禁入行業協會對違規者宣告其不得在該行業從事執業的處罰。（足協、律協）3、集體抵制39

4、爭端解決權蘇力：《司法的功能變遷》司法不是唯一的解決糾紛的途徑，也不一定是最好的解決糾紛的途徑。自力救濟行業協會解決爭端的優勢和必要性（1）自治的一種重要內容是自決（2）信息優勢和專業優勢（3）路徑依賴（制度慣性）（4）為當事人提供了一個多元化的糾紛解決機制范愉的研究成果4、爭端解決權40

5、起訴權其一，當行業協會的利益受到直接損害時，行業協會有權直接提起訴訟；其二，當行業協會的成員企業利益受損而不便出面訴訟時，行業協會應當享有訴訟權；其三，當行業協會所代表的行業利益受到侵害時，行業協會應當享有基于行業利益之維護而產生的訴訟權。類似于公益訴訟的特點在我國面臨的困境5、起訴權41行業協會經濟干預權的負效應

行業協會經濟干預權在具有明顯的優勢的同時，同樣具有諸多負功能，這些負功能會誘發一系列的社會風險，因而必須對行業協會經濟干預權的負功能加以明確，進而對其進行防范和遏制。（一）反競爭行為，具體包括壟斷行為和其他限制競爭行為。比如通過協議來固定和限制價格，通過標準化來限制競爭，通過集體抵制來限制競爭以及通過信息交換來尋求共謀、壟斷等等。（二）對中小企業的壓制，比如大企業加入行業協會對行業內部運作的操縱，出現以大欺小現象，以及由此造成的行業協會經濟干預成為為大企業謀求利益的工具等等。行業協會經濟干預權的負效應行業協會經濟干預權在具有明顯的優42

（三）過度的管制，行業協會本身有可能增加經濟管制，進而形成僵化的等級、監管權力擴大、市場準入的膨脹等等，這些都可能導致重復監管、成本上升和效率低下等情形的出現。（四）利用集體資源對不正當利益的訴求，行業協會有可能濫用其自律權、行業管理權及其行業權威地位，謀取不當利益的、借助“行業代表”的資格提出不當訴求等等。（三）過度的管制，行業協會本身有可能增加經濟管制，進而形成43五、經濟法中的企業企業形態法定化企業法律形態市場準入法律制度企業社會責任五、經濟法中的企業企業形態法定化44企業形態法定化一、企業1、經濟學意義上的企業科斯《企業的性質》（1）企業是合同，是人們之間交易產權的一種方式；羅培新：《公司法的合同解釋》（2）企業和市場是可以相互提到的兩種資源配置手段；（3）企業不是實體，因而不具有主體資格。2、法律意義上的企業公司人格：兩種觀點——擬制說，實在說擬制說認為公司的人格來源于法律的擬制，是當下我國公司法學界主流觀點企業形態法定化一、企業45

克拉克：“我們的法律對商業生命在經濟上最大的貢獻，就在于創造了虛幻的，但是為法律說承認的實體或者是人”（1）組織性首先，企業實現了人和物的有機結合——有的更側重于人的要素，有的更側重于物的要素。人合公司與資合公司其次，企業具有穩定性和連續性，當然這種穩定和連續是相對的（據吳越先生考察，“公司的平均壽命，大大小小平均算起來，不過就是二、三十年”）克拉克：“我們的法律對商業生命在經濟上最大的貢獻，就在于46

2、營利性追求利潤最大化，區別于其他形態的組織，比如我們之前講過的行業協會、國家機關等。在預算約束所允許的范圍內作出一個最好的選擇在數學上被稱為最大化。帕累托最優3、法定性（1）企業形態法定，比如當前我國公司法規定的公司形態有兩種：股份有限公司和有限責任公司（2）企業的設立法定，人數、注冊資本、公司名稱（類似于自然人參加民事活動時姓名）組織機構、公司住所、出資、驗資、審批等若干規定。2、營利性47

4、獨立性（1）身份獨立，可以以自己的名義進行活動，具有獨立于其投資者、法定代表人和其他成員的身份。（2）財產獨立。法人對其取得的財產享有財產權，投資者一旦將自己的財產投資給企業，就形成企業自己的財產，從而獨立于投資者的其他財產。資本弱化（3）責任獨立，企業（公司）以其財產對外承擔無限責任，而投資者僅對自己投資的財產承擔有限責任“撕破公司面紗”、“公司人格否認制度”4、獨立性48企業形態法定化企業形態法定化，是指國家以法律形式確認企業形態，以利于建立起相應形態的企業法律制度和科學的企業法律、法規體系的過程。企業形態法定化的這一含義，可做如下理解：1、企業形態法定化是法律對企業形式的認可。2、企業形態法定化是對企業形態的法律模式選擇；3、企業形態法定化的目的，在于建立相應企業形態的法律制度和科學的企業法律、法規體系。企業形態法定化企業形態法定化，是指國家以法律形式確認企業形態49經濟法的基本原則《布萊克法律詞典》的解釋，所謂法律原則，是指法律的基本真理或準則，一種構成其他規則的基礎或根源的總括性原理或準則。1、法律原則功能是什么？立法指導功能促進法律內容的協調統一法律解釋的依據克服成文法的局限的功能限定自由裁量權的合理范圍守法的準則宣傳教育的工具2、民法的基本原則和刑法的基本原則？理念有何區別？

經濟法的基本原則50一、經濟法原則確立的標準（一）經濟法標準（二）基本原則標準二、經濟法基本原則的概念經濟法的基本原則，是指集中體現經濟法精神、能高度抽象和概括整個經濟法的內容、能指導經濟法的立法和具體適用的準則，它不僅具有基本規范效力，還可以彌補成文法規則之缺陷并克服成文法漏洞之功用，并最終為經濟法解釋、以及經濟法執法、司法活動起到協調作用并提供可資利用的正當性資源，以及依憑它所實現的經濟法開放性和包容性之品格的綜合性原理。一、經濟法原則確立的標準（一）經濟法標準51三、經濟法基本原則的構成1.資源優化配置原則指資源在生產和再生產環節上的合理和有效的流動和配備。2.國家適度干預原則指國家在經濟自主和國家統制的邊界條件或臨界點上所作的一種接入狀態。3.社會本位原則經濟法應當以維護社會公共利益為自己的理念基點和價值追求，以社會公共利益為經濟法的保護目標和中心指引，保護社會公共利益是經濟法解決社會矛盾的基本立場。4.經濟民主原則是作為經濟高度集中或經濟專制的對立物而存在的，它的基本含義是指在充分尊重經濟自由基礎上的多數決定。三、經濟法基本原則的構成1.資源優化配置原則52

5.經濟公平原則是指任何一個法律關系的主體，在以一定的物質利益為目標的活動中，都能夠在同等的法律條件下，實現建立在價值規律基礎上的利益平衡。第一、競爭公平第二、分配公平第三，正常的差別待遇6.經濟效率原則

第一、經濟效率第二，行政效率7.經濟安全原則

5.經濟公平原則53

2008發生在我國的“三鹿奶粉”事件，被國外媒體成為“食品安全事件中的911事件”，拷問著“中國制造”，其影響肯定超過經濟領域，波及到政治領域。2009年發生在我國的可口可樂公司申請收購匯源公司的過程中，適用了反壟斷法關于壟斷的審查之外，還應當按照國家有關規定進行國家安全審查”的規定進行了國家安全審查。2009年7月5日，胡士泰等四名力拓雇員因涉嫌竊取我國國家機密被上海市國家安全局刑拘。據報道，胡士泰等人通過賄賂獲得的機密信息，應該包括國內各大鋼企的原料庫存周轉天數、進口礦需求、噸鋼單位毛利、生鐵的單位消耗等財務數據。機密遭竊，讓力拓摸清了我國鋼鐵業的談判底線，我國談判中的被動局面不言而喻。自2002年以來，鐵礦石價格飆升，除2007年的談判我國居于主動外，其余年份均處于被動。測算顯示，我國為此累計多支付7000億元。2008發生在我國的“三鹿奶粉”事件，被國外媒體成為“食品54

第一、虛擬經濟安全第二、環境資源安全第三、產業安全8.可持續發展原則可持續發展原則是指經濟法中講究經濟發展的公平性、穩定性和可持續性，講究個體經濟效益與整體經濟效益、當代經濟效益與后世紀經濟效益、當代發展公平與代際發展公平相統一的一項基本原則。（美）丹尼斯·米都斯《增長的極限》（美）蕾切爾·卡遜《寂靜的春天》第一、虛擬經濟安全55經濟法的功能

（一）克服市場失靈（二）引導市場發展（三）規范市場主體的行為（四）促進市場體制的建立和完善（五）維護市場主體的權益（六）保護消費者的權益（七）規范和控制干預者經濟法的功能

（一）克服市場失靈56

科層制①內部分工，且每一成員的權力和責任都有明確規定。②職位分等，下級接受上級指揮。③組織成員都具備各專業技術資格而被選中.④管理人員是專職的公職人員，而不是該企業的所有者.⑤組織內部有嚴格的規定、紀律、并毫無例外地普遍適用。⑥組織內部排除私人感情，成員間關系只是工作關系．科層制57經濟法律關系

一、概念經濟法律關系是指經濟法規范在調整國家干預經濟過程中形成的經濟職權和經濟職責，經濟權利和經濟義務關系。二、特征（一）是經濟法規范確認和調整的法律關系（二）經濟法律關系具有雙重性（平權性和管制型）（三）經濟法是具有一定主觀性和明顯的國家意志性的社會關系我的理解：1、主體的廣泛性2、內容的經濟性3、權利義務的不對等性4、權力的不可讓渡性5、客體的局限性經濟法律關系一、概念58

三、經濟法律關系的構成（一）主體1.概念：經濟法律關系主體是指依法參加經濟法律關系享有經濟職權并承擔經濟責任或者享有經濟權利并承擔經濟義務的當事人。干預主體：決策主體管理主體實施主體受干預主體：市場主體2.A國家主體的多重身份問題：所有者、管理者和民事主體。B主體的認定問題：關鍵看參與了何種類型的法律關系當中，區別于民事主體。身份性和權限配置的明確性

三、經濟法律關系的構成59

張守文：《經濟法理論的重構》詹姆斯·E·安德森：《公共決策》單飛躍：《經濟法主體問題研究》3．經濟法律關系主體資格的取得方式（1）法定取得（2）授權取得（3）因參與經濟法調整的經濟關系而取得張守文：《經濟法理論的重構》60經濟法律關系的客體1、概念是指由多層次的、門類齊全的經濟法律關系主體的“經濟職權”與“經濟職責”、“經濟權利”與“經濟義務”所指向對象。經濟法客體的構成：1、物2、非物質財富（專利、商標、專有技術、經濟信息）3、行為什么是經濟法上的“行為”？經濟法律關系的客體1、概念61經濟法律關系的內容經濟法律關系的內容是指連結主體與主體之間、主體與客體之間關系的紐帶，具體包括經濟法主體享有的經濟職權、經濟職責、經濟權利和經濟義務。由于國家或政府主體是國家經濟法律關系中的干預或管理主體，因此，它的權限與其它經濟主體的權限是不同的，其法律關系模型是經濟職權與經濟職責。經濟職權——是國家機關或其授權單位，為維護社會公共利益，在依法干預經濟的過程中所享有的具有命令與服從性質的權力。經濟職責——是國家機關或其授權單位在依法干預經濟的過程中所負擔的必須為或不為一定行為的責任。經濟法律關系的內容經濟法律關系的內容是指連結主體與主體之間、62

(1)經濟立法權我國立法法第八條第八款規定，基本經濟制度以及財政、稅收、海關、金融和外貿的基本制度。（2）國民經濟決策權國民經濟決策權是指國家機關對未來經濟發展的目標和行為方案等有選擇和決定的權利。它是國家最高層次的經濟決策，亦稱國家經濟決策權。(1)經濟立法權63

（3）國民經濟協調權國民經濟協調權是指國家機關對國民經濟各部門、各單位、上下、左右、內外之間的比例關系、協作關系、銜接關系等進行調節的權利。通過協調，使中央和地方之間、部門與部門之間、地區與地區之間建立起相對平衡、同步發展、協調完好的經濟秩序，使國民經濟能夠持續、健康地發展。（4）國民經濟命令權國民經濟命令權是指國家機關要求下屬單位和社會經濟組織為特定行為或不為特定行為的權利。這是國家機關單方面的意思表示，被命令方負有服從、遵守的義務，帶有明顯的強制性。（5）國民經濟監督權國民經濟監督權是指國家機關對經濟活動的監管和督導的權利，包括行政監督權、財政監督權、審計監督權、統計監督權等。（3）國民經濟協調權64

（二）經濟職責具體經濟責任應該有經濟決策責任、經濟協調責任、經濟命令責任、經濟監督責任、經濟審批責任、經濟管理責任、經濟許可責任等。與經濟職權的關系？經濟法責任？經濟學上的動態一致理論。（二）經濟職責65

經濟權利經濟權利是指經濟法律關系主體依經濟法律規范享有的為或不為一定行為或者要求他人為或不為一定行為的自由。主要有財產權、經營管理權和請求權等大的類別。（1）財產權（2）經營管理權是指經濟法律關系主體（當然主要是市場主體）對自己所從事事業（如生產、服務、商貿等）在法律規定的范圍內進行自主經營、排除他人非法干預的權利。經濟法上的經營管理權，主要表現為公司、企業的經營權。3、請求權請求權是經濟法主體在自身的經濟權益受到侵害或發生經濟糾紛時，要求侵權人停止侵權行為或要求有關機關運用行政的、經濟的或司法手段維護其合法權益的權利。請求權主要包括賠償請求權、調解請求權、申請仲裁權、經濟訴訟權、申請破產權等。經濟權利66

經濟義務經濟義務是指經濟法律關系主體為滿足權利主體或權力主體的要求依法為一定行為或不為一定行為的責任。它是經濟法律關系主體從事市場行為受法律和社會公共利益、善良風俗等監督和約束的反映。不同的具體經濟法律關系主體，其具體的經濟義務是有差異的，在我國，以下這些經濟法主體的義務則是共同的：1、貫徹執行國家路線、方針、政策和法律、法規，服從國家干預主體的合法管理；2、正確行使經濟權利，行為不得破壞國家安全和違背社會公共利益，不得侵犯其他經濟法主體的合法權益；3、合法經營，依法納稅；4、合理利用能源、資源，保護環境，維護生態平衡；5、關心公益事業，承擔應有的社會責任。經濟義務67經濟法主體制度經濟法主體的概念通說認為，經濟法主體是指經濟法律關系主體，是指參加經濟法律關系，擁有經濟權限的當事人。經濟法主體的特征（略）經濟法主體的理論建構1、角色理論與經濟法主體2、主體假設民法：均質性和無差別假設行政法：非同一性和層級制假設3、市民社會理論經濟法主體制度經濟法主體的概念68經濟法主體的體系干預主體一、國家（政府）（一）國家角色的演變“守夜人”、夜警國家政治哲學家的論述——霍布斯經濟學家的論述——亞當·斯密“看得見的手”——凱恩斯“裁判員”——羅普克全能政府——計劃經濟國家的實踐經濟法主體的體系干預主體69

（二）政府失靈？（1）人性的視角（2）公共選擇的視角（布坎南）（3）政府俘獲的視角（施蒂格勒）（4）有限理性的視角（西蒙）（5）行為經濟學的視角（6）委托—代理理論的視角（7）外部性的視角（8）信息失靈的視角——“信息不足及信息爆炸”（二）政府失靈？70相關資料行為經濟學利用實驗心理學方法研究人類的經濟行為，從而獲得規律性認識的學科，其基本特點是不滿足于一些缺乏實驗依據的假設或‘拍腦袋’假設，力圖把經濟學前提建立在可靠的試驗方法的基礎之上，它不滿足于傳統經濟學主要研究人類經濟行為的共性的傾向，主張也研究人類經濟行為，它是心理學、經濟學和試驗方法三者雜交的產兒，誕生于美國。其產生的重要學科基礎之一是認知心理學。相關資料行為經濟學利用實驗心理學方法研究人類的經濟行為，從而71

——沉沒成本謬誤：假定你花四十塊錢買了一張電影票后你聽說這個電影很難看，你會不會去？你是不是常常舍不得丟掉一些過期的食品？——巴南效應：是指人們相信一段模糊的正面描述都是說自己的趨向，算命先生最會利用此等效應。——保守性偏差：是指人們的思想大多存在一種惰性，改變個人的原有信念是非常困難的，新信息對原有信念的修正往往不足。《貨幣幻覺是如何產生的？泡沫經濟與金融危機的腦科學根源》一文中，說腹內側前額葉皮層（Ventromedialprefrontalcortex,VMPFC）的組織,該組織可能是“導致這場金融危機的元兇之一”。——沉沒成本謬誤：假定你花四十塊錢買了一張電影票后你聽說這72信息失靈的佐證材料西蒙在他的《人類的認知——思維的信息加工理論》中講到，根據米勒等人的發現，短時記憶的容量只有7+2項（西蒙認為可能是4項）；從短時記憶向長時記憶存入一項需要5～10秒鐘（西蒙認為可能是8秒鐘）；記憶的組織是一種表列等級結構（類似于計算機的內存有限，從內存到外存的存取需要時間，以及計算機的儲存組織形式）。這些是大腦加工所有任務的基本生理約束。正是這種約束，使思維過程表現為一種串行處理或搜索狀態（同一時間內考慮的問題是有限的），從而也限制了人們的注意廣度（選擇性注意）以及知識和信息獲得的速度和存量。與此相適應，注意廣度和知識范圍的限制又引起價值偏見和目標認同（類似于無知和某種目的意識所產生的宗教或信仰），而價值偏見和目標認同反過來又限制人們的注意廣度和知識信息的獲得（類似于宗教或信仰對科學和經驗事實的抵制和排斥）。信息失靈的佐證材料西蒙在他的《人類的認知——思維的信息加工理73

因此，西蒙認為，有關決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認知限制、動機限制及其相互影響的限制。從而所探討的應當是有限的理性，而不是全知全能的理性；應當是過程合理性，而不是本質合理性；所考慮的人類選擇機制應當是有限理性的適應機制，而不是完全理性的最優機制。決策者在決策之前沒有全部備選方案和全部信息，而必須進行方案搜索和信息收集；決策者沒有一個能度量的效用函數，從而也不是對效用函數求極大化，而只有一個可調節的欲望水平，這個欲望水平受決策者的理論和經驗知識、搜索方案的難易、決策者的個性特征（如固執性）等因素調節，以此來決定方案的選定和搜索過程的結束，從而獲得問題的滿意解決。因此“管理人”之所以接受足夠好的解，并不是因為他寧劣勿優，而是因為他根本沒有選擇的余地，根本不可能獲得最優解。因此，西蒙認為，有關決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限74（三）經濟法中政府的角色要求1、“有限政府”經濟法對市場的規制也必須有一個界限。凡是市場能有效運行之處，就沒有經濟法存在之空間；凡是有經濟法不能克服市場缺陷之情形，就沒有經濟法運作之余地；凡是存在經濟法克服市場缺陷不經濟之情形，也沒有經濟法存在之必要。這就是經濟法應有的界限，經濟法假如超越了這些界限，則上將會只多一些法律和矛盾而少一些秩序和效率。

——李昌麒：《論經濟法的邊界》（三）經濟法中政府的角色要求1、“有限政府”75

干預有度，是干預法治化的最實質內容，它要求經濟法為政府與市場這兩種資源配置方式選擇邊界，為政府適度干預經濟提供恰當的工具，劃定合適的范圍。——呂忠梅：《國家干預：經濟法原理新說之一》政府在任何時候都不能忘記市場調節的主體地位，在干預市場時，僅僅以次要的輔助性角色出現，起‘拾遺補缺’的作用，而不得取代市場，隨意跨越市場與政府之間的邊界。——陳云良：《論謹慎干預》干預有度，是干預法治化的最實質內容，它要求經濟法為政府與市76

2、民主政府任何一個民主國家，其權力來源于人民的直接或間接授權，而人民讓渡權力的目的，是為了政府處理公共領域的事務，為公共服務。民主政府的要求以及我國當前存在的問題3、責任政府民主政府的延伸性要求，政府應當就自己的行為承擔相應的責任。責任政府的要求以及當前我國存在的問題。2、民主政府77（四）政府經濟干預權的內容1、市場主體規制權是指政府基于維護社會公共利益的需要而對市場主體的組織和行為進行必要干預的權力。2、市場秩序規制權是指政府為了培育和發展市場體系，維護公平、自由競爭，保護經營者、消費者和其他社會公眾的合法權益，而對市場主體的行為進行必要干預的權力。（四）政府經濟干預權的內容1、市場主體規制權78

3、宏觀調控權是指國家依法對國民經濟總量進行調節和控制的權力總供給和總需求的平衡、充分就業、物價穩定、經濟增長。4、可持續發展保障權是指政府平衡當代人和后代人之間的利益沖突，保證后代人利益的權力。5、社會分配調控權是指政府對國民收入進行干預的權力。稅收、財政轉移支付、社會保障等3、宏觀調控權79

二、權力機關權力機關作為經濟干預機關的理由：理由：1、實踐中，經濟計劃權、預算決算權、經濟監督權都是由權力機關行使的；2、權力盡管無法承擔法律責任，但不意味著權力機關具有“治外法權”。實踐中的困境——經濟職權與經濟職責如何在權力機關上統一？二、權力機關80

三、司法機關《應對危機看司法》司法機關能否成為干預經濟的機關？司法權的優勢？1、具有試點的性質，影響的范圍比較小。2、與“政績工程”缺乏必要的勾連3、理想的司法權更能為人們所接受司法權干預經濟的路徑和技術司法解釋、“法院之友”制度三、司法機關81

四、經濟法中的行業協會（一）什么是行業協會？行業協會是指介于政府、企業之間，商品生產業與經營者之間，并為其服務、咨詢、溝通、監督、公正、自律、協調的社會中介組織。行業協會是一種民間性組織，它不屬于政府的管理機構系列，它是政府與企業的橋梁和紐帶。行業協會屬于我國《民法》規定的社團法人，是我國民間組織社會團體的一種，即國際上統稱的非政府機構，又稱NGO，屬非營利性機構。

四、經濟法中的行業協會82

（二）行業協會的特點：1、非盈利性是指行業協會不以追求利潤最大化為目的，起成立和運作的目的在于為其成員提供一些公共性服務。2、中介性是指行業協會具有的連結國家與市場、國家與企業的功能和屬性。3、社會團體性是指行業協會是由協會成員組成的，具有一定機構、能夠以自己名義開展活動的組織體的屬性。（二）行業協會的特點：83

（三）行業協會干預經濟的功能優勢行業協會是對市場失靈和國家失效的有效替代，同時也是現代市民社會的基礎性力量，具體說來，行業協會干預經濟有以下幾方面的優勢：（1）行業協會經濟干預權可彌補政府干預不能。政府作為一種資源配置方式，依然有其能力邊界，對于政府干預無效或者成本過度高昂的情況下，行業協會具有獨特優勢；（2）行業協會經濟干預權防御和抵制政府的不當干預。較之于單薄的個人和企業，行業協會的力量無疑更為強大，可有效抵制政府的不當干預；（三）行業協會干預經濟的功能優勢84

（3）行業協會具有的利益表達功能和溝通功能，行業協會具有中介性，可實現對企業和國家的聯結，承擔企業的利益表達功能和與政府之間的溝通功能；（4）行業協會可以促進經濟民主和自由。行業協會作為一個集體組織，具有充分的參與動力和參與能力，以及由此保障的一國經濟自由和民主。（5）行業協會干預經濟具有充分的憲政依據——結社權。（3）行業協會具有的利益表達功能和溝通功能，行業協會具有中85

（五）行業協會干預經濟的基本內容1、規章制定權。行業協會為了進行正常的活動以實現其組建的宗旨，就必須制定一定的規章制度，保證其運行的規范化和有序化，具體說來，行業協會干預經濟中的規則制定權包括基本性規范制定、行為規范制定、懲罰規范制定、爭端解決規范制定等等。2、監管權。行業協會具有監督功能，以實現對成員企業的管理和監督。其目的在于團結集體力量來爭取共同利益和應對共同風險。（1）許可批準權。是指允許企業享有在某行業或某產品上從事某項活動資格的權利。

（2）認證權，是指行業協會對本行業產品的質量規格、產地等方面進行認定和鑒別的權力。（五）行業協會干預經濟的基本內容86

（3）日常管理權，比如對有關工商業的計劃、調節、獎勵，進行有關工商業的指導、宣傳工作，進行有關工商業的技術、技能的普及和鑒定等（4）標準制定和實施權，因為行業協會具有專業化背景和信息優勢，可以制定評判產品和服務的各種客觀依據，進而實現對產品質量的保障和消費者權益的保護。3、非法律處罰權。行業協會欲制定相應的規章來指導協會成員的集體行動，則必須建構相應的懲罰機制作補充，通過對合作者論功行賞，同時懲罰合作的破壞者，從而有助于克服集體行動障礙，形成有效的集體行動。（1）罰金（2）名譽處罰