文件、記錄和檔案管理制度一、目的通過(guò)對(duì)本公司制定的與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的管理文件、技術(shù)文件的控制，保證所有在用文件的適用性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、完整性、有效性處于受控狀態(tài)，并確保安全生產(chǎn)有效運(yùn)行的文件均為有效版本，防止作廢文件的非預(yù)期使用。二、適用范圍本制度適用于公司安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生管理制度、安全操作規(guī)程及其他安全生產(chǎn)文件的編制、評(píng)審、發(fā)布、使用、修訂、作廢等的管理。三、職責(zé)1、公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定、發(fā)布、作廢安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生管理制度、安全操作規(guī)程。2、公司各分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生管理制度和崗位安全操作規(guī)程的編制和審核。3、安全生產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生管理制度和崗位安全操作規(guī)程的編制、評(píng)審和修訂，包括與安全生產(chǎn)有關(guān)的外來(lái)文件的收集、發(fā)放及其有效版本的控制。4、各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程的編制、修訂和管理，安全生產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)安全文件的備案、登記、發(fā)放。5、綜合部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司級(jí)安全文件的備案、印發(fā)。四、安全管理制度管理要求（一）安全管理制度制定的原則1、安全管理制度是公司最基本的規(guī)章制度，各項(xiàng)安全管理制度的內(nèi)容必須符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)。2、制定安全管理制度之前，應(yīng)充分研究公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程、危險(xiǎn)源的分布、員工的教育和學(xué)歷狀況、事故記錄、環(huán)境狀況等因素;還要依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充和完善。3、建立、完善適合本公司特點(diǎn)的安全規(guī)章制度以及各項(xiàng)操作規(guī)程，保障安全生產(chǎn)的管理需要。（二）安全管理制度的范圍1、安全管理制度至少包括以下內(nèi)容：安全目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生責(zé)任制管理、安全生產(chǎn)承諾管理、安全投入管理、文件、記錄和檔案管理、安全教育培訓(xùn)管理、特種作業(yè)人員管理等。2、公司建立安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度，以控制物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為。（三）安全管理制度制定的具體要求1、安全管理制度制定過(guò)程中應(yīng)充分考慮以下因素：①國(guó)家的政策和社會(huì)發(fā)展需求；②法律、法規(guī)要求和國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范；③國(guó)家批準(zhǔn)的國(guó)際公約和標(biāo)準(zhǔn)；④風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果或隱患排查治理的情況；⑤管理的流程與控制要求；⑥相關(guān)方要求；⑦與公司發(fā)展相關(guān)的外部信息，如行業(yè)要求等；⑧企業(yè)文化及企業(yè)管理的慣例等。2、安全管理制度制定完成后，應(yīng)當(dāng)制定目錄及檢索方式，保證不同文件系統(tǒng)的相互引用而不會(huì)發(fā)生誤用或混亂，方便各類(lèi)人員查詢使用。（四）文件的編制程序（安全管理制度、安全操作規(guī)程）1、在編制安全管理制度時(shí)，要按照系統(tǒng)性原則，分為起草、審核、發(fā)布、教育培訓(xùn)、執(zhí)行、反饋、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)；每一個(gè)安全生產(chǎn)管理制度編制都要做到目的明確，流程清晰、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確，具有可操作性。2、起草：安全管理制度起草前，應(yīng)對(duì)目的、適用范圍、職責(zé)、管理要求、解釋部門(mén)、實(shí)施日期、記錄等給予明確，同時(shí)還應(yīng)做好相關(guān)資料的準(zhǔn)備和收集。安全規(guī)章制度的編制，應(yīng)做到目的明確，條理清楚、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、用詞準(zhǔn)確、文字簡(jiǎn)明、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)正確。3、會(huì)簽：起草的規(guī)章制度，應(yīng)通過(guò)正式渠道征得工會(huì)、從業(yè)人員的意見(jiàn)和建議，以利于規(guī)章制度頒布后的貫徹落實(shí)。當(dāng)意見(jiàn)不一致時(shí)，應(yīng)由總經(jīng)理組織，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，達(dá)成一致。4、審核：制度簽發(fā)前，應(yīng)進(jìn)行審核；安全管理制度、安全操作規(guī)程由副經(jīng)理審核；專業(yè)性技術(shù)性較強(qiáng)的規(guī)章制度應(yīng)邀請(qǐng)專家進(jìn)行審核。5、簽發(fā)：安全管理制度、安全操作規(guī)程由總經(jīng)理簽發(fā)。6、發(fā)布：安全生產(chǎn)規(guī)章制度可以采用文件匯編和電子文件兩種方法中的任一方法進(jìn)行發(fā)布，或者可以綜合使用。發(fā)布的范圍應(yīng)涵蓋執(zhí)行部門(mén)、人員。7、培訓(xùn)：安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到各部門(mén);各部門(mén)針對(duì)崗位特點(diǎn)進(jìn)一步發(fā)放到各崗位；各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)適用的規(guī)章制度進(jìn)行培訓(xùn)和考核。新發(fā)布及修訂安全規(guī)章制度由執(zhí)行部門(mén)組織相關(guān)人員培訓(xùn)、考試，考試合格后才能上崗作業(yè)。8、反饋：各部門(mén)應(yīng)定期檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，建立信息反饋渠道，及時(shí)掌握安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行效果。9、持續(xù)改進(jìn)：安全管理部門(mén)應(yīng)每年制定規(guī)章制度的修訂計(jì)劃。每年進(jìn)行1次審查、局部修訂；每3年進(jìn)行1次全面修訂，并重新發(fā)布，確保規(guī)章制度建設(shè)和管理有序進(jìn)行。（五）安全操作規(guī)程管理要求1、安全操作規(guī)程編制原則①基于崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的特定風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)，編制齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程。②安全操作規(guī)程中應(yīng)有崗位主要危險(xiǎn)源的辨識(shí)內(nèi)容和危險(xiǎn)源的分布情況說(shuō)明，并應(yīng)包含公司的各個(gè)崗位、主要設(shè)備設(shè)施等。③在編制操作規(guī)程過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)各個(gè)崗位的生產(chǎn)特點(diǎn)，辨識(shí)出存在的所有危險(xiǎn)有害因素，并提出合理可行的對(duì)策措施，使其具有可操作性。④安全操作規(guī)程應(yīng)與控制危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)相匹配，還應(yīng)明確緊急情況下的處置方案（事故情況下的操作規(guī)程）。2、安全操作規(guī)程主要要求①操作規(guī)程應(yīng)覆蓋每個(gè)崗位、每個(gè)有人活動(dòng)的生產(chǎn)區(qū)域。②崗位安全操作規(guī)程的編制、發(fā)放和管理等與安全生產(chǎn)規(guī)章的要求基本相同。③崗位安全操作規(guī)程可以組織熟悉崗位作業(yè)的操作人員和專業(yè)技術(shù)人員，按照作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的作業(yè)順序中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行編制，方便員工掌握和執(zhí)行。④在新工藝、新技術(shù)、新裝置投產(chǎn)或使用前，組織編制新的操作規(guī)程。⑤應(yīng)保證各崗位相關(guān)的操作規(guī)程是最新的有效文件。⑥操作規(guī)程內(nèi)容全面完整、具有可操作性。⑦員工熟悉本崗位操作規(guī)程的內(nèi)容，無(wú)違章行為。⑧現(xiàn)場(chǎng)記錄應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程來(lái)記錄。3、安全操作規(guī)程的編制程序：安全操作規(guī)程的編制程序應(yīng)與安全管理制度的編制程序相一致。4、安全操作規(guī)程的培訓(xùn)①安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)將安全操作規(guī)程下發(fā)到各部門(mén)，各部門(mén)針對(duì)崗位特點(diǎn)進(jìn)一步發(fā)放到崗位，并建立發(fā)放記錄。②各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行安全操作規(guī)程的培訓(xùn)，看其是否能夠熟練掌握自己所在崗位的操作規(guī)程；并有培訓(xùn)考核記錄及考試試卷。③各部門(mén)負(fù)責(zé)人，應(yīng)督促所屬員工熟練掌握本崗位的安全操作規(guī)程，現(xiàn)場(chǎng)操作不允許有違章現(xiàn)象。（六）安全管理制度、操作規(guī)程的評(píng)估1、各部門(mén)可結(jié)合自身的日常性檢查工作，開(kāi)展對(duì)本管理范圍的安全管理制度、安全操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行經(jīng)常性監(jiān)控。2、安全管理部門(mén)定期結(jié)合年度職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審活動(dòng)的開(kāi)展，組織對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查、評(píng)估（合規(guī)性評(píng)價(jià)）。3、對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)制定整改措施計(jì)劃，并落實(shí)整改。（七）安全管理制度、操作規(guī)程的修訂及作廢1、安全管理部門(mén)根據(jù)評(píng)估情況、安全檢查反饋的問(wèn)題、生產(chǎn)安全事故案例、績(jī)效評(píng)定結(jié)果等，組織對(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適用。2、當(dāng)公司發(fā)生下列變化時(shí)，需要對(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行修訂：①當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí);②當(dāng)公司歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；③當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；④當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；⑤當(dāng)上級(jí)應(yīng)急管理部門(mén)提出相關(guān)整改意見(jiàn)時(shí)；⑥當(dāng)安全檢查