115/121金屬非金屬地下礦山安全標準化系統評定標準（試行）二○○八年二月目錄一、講明 1二、金屬非金屬地下礦山安全標準化評定標準 31．安全生產方針與目標 31.1方針（80分） 31.2目標（100分） 42．安全生產法律法規與其他要求 52.1法律法規意識（50分） 52.2需求識不與獵取（50分） 62.3融入（70分） 72.4評審與更新（30分） 93．安全生產組織保障 93.1安全生產責任制（150分） 93.2安全機構設置與人員任命（115分） 123.3職員參與（110分） 143.4文件與資料操縱（105分） 163.5外部聯系與內部溝通（100分） 183.6系統治理評審(85分) 213.7供應商與承包商治理（100分） 223.8安全認可與獎勵（90分） 243.9工余安全治理（50分） 254.風險治理 264.1危險源辨識與風險評價要求(100分) 264.2風險評價（230分） 284.3關鍵任務識不與分析（200分） 335．安全教育與培訓（345分） 365.1職員安全意識（145分） 365.2培訓（200分） 386.生產工藝系統安全治理 416.1設計要求(85分) 416.2采礦工藝（120分） 426.3生產保障系統（120分） 446.4變化治理（105分） 477.設備設施安全治理 497.1差不多要求(120分) 497.2設備設施維護（200分） 518．作業現場安全治理 568.1作業環境（140分） 568.2作業過程（140分） 598.3勞動防護用品（110分） 619．職業衛生治理 649.1健康監護（110分） 649.2職業危害操縱（110分） 679.3職業衛生監測（120分） 699.4人機工效（80分） 7110．安全投入、安全科技與工傷保險 7210.1安全投入（110分） 7210.2安全科技(50分) 7410.3工傷保險（50分） 7511．檢查 7611.1一般要求(80分) 7611.2巡回檢查(80分) 7811.3例行檢查（80分） 7911.4專項檢查（110分） 8211.5綜合檢查（70分） 8411.6糾正和預防措施（150分） 8512．應急治理 8812.1應急預備(80分) 8812.2應急打算（130分） 9012.3應急響應(80分) 9212.4應急保障(100分) 9312.5應急評審與改進(80分) 9613．事故、事件報告、調查與分析 9813.1報告（90分） 9813.2調查（200分） 9913.3統計與分析（170分） 10213.4事故、事件回憶（80分） 10414．績效測量與評價 10514.1績效測量(110分) 10514.2系統評價（100分） 109一、講明為規范金屬非金屬地下礦山安全標準化系統評定工作，合理確定系統評定等級，依照《金屬非金屬礦山安全標準化規范地下礦山實施指南》（AQ2007.2-2006）的有關規定，借鑒國際上先進的評估方法和審核經驗，結合金屬非金屬地下礦山的實際制定本評定標準。金屬非金屬地下礦山的安全標準化系統由14個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規定了若干個問題，這些問題差不多上與提高企業安全績效，保障安全生產條件，降低人員和財產損害的風險，減小工作中斷等高度相關的。本評定標準依據14個元素和相關子元素在安全標準化建設中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素給予了不同的分值。同時，依照系統原理和持續改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執行、符合、績效四個方面分不給予了不同的權重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將14個元素所得分值相加，便得到金屬非金屬地下礦山安全標準化系統得分。各分值分配明細表如下：標準化系統元素及其分值分配明細表元素分值分配1.安全生產方針與目標1802.安全生產法律法規與其他要求2003.安全生產組織保障9054.風險治理5305.安全教育與培訓3456.生產工藝系統安全治理4307.設備設施安全治理3208.作業現場安全治理3909.職業衛生治理42010.安全投入、安全科技與工傷保險21011.檢查57012.應急治理47013.事故、事件報告、調查與分析54014.績效測量與評價210總分5720各子元素按照策劃、執行、符合、績效四個方面分配權重明細表項目各項目權重（%）元素的策劃與資源、標準及程序的預備10系統、標準與程序的執行20對建立的系統、標準及程序的依從程度30安全生產績效40合計100標準化系統工作評定得分總分為5720分，最終標準化系統得分換算成百分制。換算公式如下：標準化系統得分（百分制）=標準化系統工作評定得分÷5720×100。二、金屬非金屬地下礦山安全標準化系統評定標準1．安全生產方針與目標1.1方針（80分）策劃（8分）是否建立了針對安全生產方針制定、傳達、評審與修訂等環節的安全生產方針治理制度？(分數是－4分；否－0分)安全生產方針治理制度是否指定了相應的責任部門和責任人員并規定了相應職責？(分數是－4分；否－0分)執行(16分)是否有由最高治理者簽發的文件化的安全生產方針？(分數是－3分；否－0分)安全生產方針制定是否有職員參與并與相關方溝通?(分數是－3分；否－0分)安全生產方針是否已傳達至全體職員及相關方？(分數是－2分；否－0分)安全生產方針是否能被公眾獵取或已向公眾披露？(分數是－2分；否－0分)是否定期評審了安全生產方針的持續適宜性？(分數是－2分；否－0分)當內外部條件變化時，是否及時對安全生產方針進行修訂？(分數是－2分；否－0分)各部門是否保留供查閱的安全生產方針文本？(分數是－2分；否－0分)符合性(24分)安全生產方針是否體現：(分數是－3分；最高分－15分)遵守法律法規與其他要求；企業風險特點；預防損害和疾病；預防財產損失；持續改進。是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產方針：(分數是－3分；最高分－9分)顯著位置張貼；作為職員崗前培訓及再教育的內容；印刷在現場安全手冊中。績效(32分)安全生產方針是否易于理解？(分數是－5分；否－0分)安全生產方針是否體現企業安全生產工作要緊目標？(分數是－5分；否－0分)安全生產方針是否與企業的核心業務相適應？(分數是－5分；否－0分)安全生產方針是否清晰表達治理層對安全生產工作的承諾？(分數是－5分；否－0分)全體職員熟悉并理解安全生產方針的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－70%－90%（8分）3－60%－70%（6分）4－40%－60%（4分）5－20%－40%（2分）6－20%以下（0分）1.2目標（100分）策劃（10分）是否針對安全生產目標與指標的設立、溝通、回憶等確定了人員與職責？(分數是－3分；否－0分)是否有評價各級治理層完成其安全生產目標與指標的制度？(分數是－3分；否－0分)是否有完成安全生產目標和指標的監測系統？(分數是－4分；否－0分)執行(20分)是否每年都設立了文件化的安全生產目標與指標？(分數是－2分；否－0分)是否為安全生產目標與指標的實現提供了下列資源？(分數是－2分；最高分－8分)人力資源；財力資源；物力資源；技術資源。安全生產目標與指標是否分解？(分數是－2分；否－0分)是否制定了實現安全生產目標和指標的實施打算？(分數是－3分；否－0分)是否對安全生產目標和指標的實施打算執行情況進行監測？(分數是－3分；否－0分)在需要時是否對安全生產目標和指標進行及時的修正或更新？(分數是－2分；否－0分)符合性(30分)安全生產目標是否與安全生產方針一致？(分數是－4分；否－0分)設立安全生產目標時是否考慮：(分數是－2.5分；最高分－10分)治理評審結果；風險評價結果；生產和過程績效；自我評估結果。安全生產目標是否包含：(分數是－3分；最高分－6分)改進安全生產治理的努力和行動；事件的阻礙，如頻率、嚴峻性和其他損失。對安全生產目標與指標的完成情況監測的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）安全生產目標和指標及其完成情況與職員進行溝通的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）績效(40分)完成安全生產目標和指標的有效性如何？（分數選擇一個答案）1－最佳（30分）2－較好（20分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）職員是否理解其行為對完成安全生產目標與指標的阻礙？（分數選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）2．安全生產法律法規與其他要求2.1法律法規意識（50分）策劃（5分）是否對職員安全生產法律法規意識的識不、提升、跟蹤做出了規定？(分數是－5分；否－0分)執行(10分)是否對職員的安全生產法律法規意識情況進行了調查？(分數是－4分；否－0分)是否依照調查情況制定了職員安全生產法律法規意識的提升打算？(分數是－3分；否－0分)是否對職員安全生產法律法規意識提升打算進行了跟蹤？(分數是－3分；否－0分)符合性(15分)安全生產法律法規意識情況的調查是否涉及所有層面的職員？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）按打算實施安全生產法律法規意識提升的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－70%－90%（3分）3－60－70%（1分）4－60%以下（0）安全生產法律法規意識提升行動得到有效跟蹤的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）績效(20分)安全生產法律法規意識調查是否有效？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）安全生產法律法規意識提升的效果如何？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）2.2需求識不與獵取（50分）策劃（5分）是否建立了有效途徑，獵取職員和部門對安全生產法律法規與其他要求的需求？(分數是－1分；否－0分)是否建立識不、獵取、評審與更新阻礙安全生產的法律法規與其他要求的制度？(分數是－2分；否－0分)是否確定了負責安全生產的法律法規與其他要求進行識不、獵取、評審與更新的部門、人員及其職責？(分數是－2分；否－0分)執行(10分)是否識不了安全生產法律法規與其他要求的需求？(分數是－4分；否－0分)是否建立了獵取安全生產法律法規與其他要求的渠道？(分數是－3分；否－0分)內部人員是否能夠獵取相關的安全生產法律法規與其他要求？(分數是－3分；否－0分)符合性(15分)是否有適用的安全生產法律法規與其他要求清單？(分數是－6分；否－0分)已識不的安全生產法律法規與其他要求是否包括：(分數是－1.5分；最高分－9分)法律；行政法規；部門規章；地點法規；國家和行業標準；規范性文件及其他要求。績效(20分)識不并獵取的安全生產法律法規與其他要求的充分性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）所識不的安全生產法律法規與其他要求是否適用？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）安全生產法律法規與其他要求的獵取渠道是否暢通？(分數是－5分；否－0分)2.3融入（70分）策劃（7分）是否對安全生產法律法規與其他要求的融入進行了規定？(分數是－4分；否－0分)上述規定是否明確了責任部門、人員及其職責？(分數是－3分；否－0分)執行(14分)是否已將識不的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統？(分數是－3分；否－0分)是否按所識不的需求為職員提供了安全生產法律法規與其他要求的培訓？(分數是－2分；否－0分)培訓時是否特不針對了下列與安全生產相關的要求？(分數是－1分；最高分－7分)培訓要求；法律法規要求的職員測試；危害識不要求；個體防護用品要求；記錄保持和報告要求；許可要求；監測要求。職員是否有獵取相應安全生產法律法規與其他要求的有效途徑？(分數是－2分；否－0分)符合性(21分)獵取的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－70%－90%（6分）3－60%－70%（3分）4－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）對相關職員進行安全生產法律法規與其他要求培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－70%－90%（9分）3－60%－70%（6分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）績效(28分)安全生產法律法規與其他要求融入的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）對相關職員安全生產法律法規與其他要求培訓的針對性？（分數選擇一個答案）1－好（8分）2－一般（4分）3－差（0分）相關職員對培訓的安全生產法律法規與其他要求的掌握程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）2.4評審與更新（30分）策劃（3分）是否有確保安全生產法律法規與其他要求的變化得到識不、獵取、評審、更新的制度？(分數是－3分；否－0分)執行(6分)是否按制度對安全生產法律法規與其他要求進行識不、獵取、評審與更新？(分數是－2分；否－0分)當變化發生時，是否及時更新安全生產法律法規與其他要求的清單？(分數是－2分；否－0分)當變化發生時，是否及時將更新的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統？(分數是－2分；否－0分)符合性(9分)新的或修訂的安全生產法律法規與其他要求得到識不、獵取、評審、評審與更新的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）當變化發生時，與變化的安全生產法律法規與其他要求相關的標準化系統得以更新的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（4分）2－50%－100%（3分）3－50%以下（0分）績效(12分)安全生產法律法規與其他要求的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）3．安全生產組織保障3.1安全生產責任制（150分）策劃（15）是否建立了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量的治理制度？(分數是－9分；否－0分)是否明確了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓與評審的責任部門、人員及其職責？(分數是－6分；否－0分)執行(30分)是否規定了要緊負責人、分管負責人、安全生產治理人員、其他職能部門與崗位的安全生產責任制？(分數是－5分；否－0分)治理層是否以實際行動履行對安全生產的承諾？(分數是－2分；最高分－6分)人員配置；資金支持；治理層對安全生產活動的參與。是否對安全生產責任制進行了逐級講明？(分數是－5分；否－0分)各級治理層是否同意了相關的安全生產職責與權限的培訓？(分數是－5分；否－0分)是否對各級安全生產責任制的執行情況進行考核？(分數是－5分；否－0分)是否定期對安全生產責任制適宜性進行評審與更新？(分數是－4分；否－0分)符合性(45分)安全生產責任制內容是否明確、具體、可操作、可測量？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）高級治理層就安全生產責任制進行逐級講明的依從程度？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）最高治理者是否參與下列安全生產活動：(分數是－1分；最高分－14分)制定安全生產方針與目標；確保實現目標所需資源；在日常會議討論安全生產問題；與職員一起討論安全生產問題；至少每3個月進行1次安全生產巡視；參加安全生產委員會會議；至少每年評審1次標準化系統；參與風險評價；參與標準化系統評價；參與安全生產培訓；認可安全生產表現；參與安全生產檢查；參與安全生產事故、事件調查；至少每月回憶糾正行動。中層治理者是否參與了下列安全生產的活動：(分數是－1分；最高分－12分)在日常會議討論安全生產問題；與職員一起討論安全生產問題；至少每3個月實施1次安全生產巡視；參加安全生產委員會會議；至少每年評審1次標準化系統；參與風險評價；參與安全標準化系統的評價；參與安全生產培訓；認可安全生產的表現；參與安全生產檢查；參與安全生產事故、事件調查；至少每月回憶糾正行為。中層治理者參與上述所有安全生產的活動的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（6分）2－60%－80%（4分）3－40%－60%（2分）4－20%－40%（1分）5－20%以下（0分）是否每年對安全生產責任制進行回憶與更新？(分數是－3分；否－0分)績效(60分)安全生產責任制是否有用并滿足安全生產法律法規與其他要求？（分數選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）最高治理者參與安全生產活動的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）中層治理者參與安全生產活動的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）安全生產責任制進行逐級講明的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）中層治理者同意安全生產責任制培訓的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）各類人員履行安全生產責任制的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）3.2安全機構設置與人員任命（115分）策劃（11.5分）是否有包括安全治理機構的設置與人員任命要求、任命的更新、任命書等要求的制度？(分數是－6分；否－0分)是否有制度對安全生產委員會的人員構成、會議組織、記錄等做出了規定？(分數是－5.5分；否－0分)執行(23分)是否依據安全生產法律法規與其他要求、企業的狀況設立安全生產委員會？(分數是－2分；否－0分)安全生產委員會是否定期開會，審查安全工作進展和確定方案，協調解決存在的安全問題？(分數是－2分；否－0分)要緊負責人、安全生產治理人員及安全生產委員會成員是否同意安全生產培訓，并考核合格？(分數是－5分；否－0分)是否依據安全生產法律法規與其他要求設置安全生產治理機構或配備專職安全生產治理人員？(分數是－5分；否－0分)最高治理者是否在高級治理層中指定了安全生產治理者代表？(分數是－2分；否－0分)最高治理者是否已書面任命下列職位？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（2分）3－否（0分）安全負責人；職員代表；消防負責人；急救員；事故調查員；法律法規需增加的職位；與風險及其評估相關的職位。職員代表的職責是否明確并在工作場所展示？(分數是－2分；否－0分)符合性(34.5分)被任命的人員是否全部有任命書?(分數是－3分；否－0分)安全生產委員會成員中是否有職員代表？(分數是－2分；否－0分)安全生產委員會成員中是否有專職醫護人員或職業衛生治理人員？(分數是－2分；否－0分)安全生產委員會會議是否全部形成紀要并保存？(分數是－2分；否－0分)安全生產委員會會議紀要是否包括工作項目清單，并由安全生產委員會主任或最高治理者簽發？(分數是－3分；否－0分)安全生產治理機構人員的配置是否滿足安全生產治理需要？(分數是－3分；否－0分)所有任命書是否由最高治理者和同意任命的人員簽字？(分數是－2分；否－0分)被任命的人員是否參加了下列培訓：(分數是－2分；最高分－12分)《金屬非金屬礦山安全標準化規范》培訓；安全生產治理培訓；標準化系統評價培訓；危險源辨識和風險評價培訓；安全生產崗位職責培訓；事故、事件調查技能培訓。依據安全生產法律法規與其他要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？(分數是－3.5分；否－0分)是否依據風險決定職員代表的任命，同時其比率一般許多于1:50？(分數是－2分；否－0分)績效(46分)安全生產委員會會議是否有效地解決了安全生產問題？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）針對安全生產委員會會議紀要提出的行動或建議所采取行動的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）被任命人員是否理解并履行其職責與義務？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）被任命人員同意培訓的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）職員是否清晰職員代表的選擇標準和職責？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）職員代表是否熟悉職責范圍內的各種危險源及其風險？（分數選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）3.3職員參與（110分）策劃（11分）是否有收集并反饋職員關注的安全、健康事項的制度？(分數是－3分；否－0分)是否有制度確保職員獲得參與安全、健康活動的機會？(分數是－4分；否－0分)是否建立拒絕制度，確保職員有權拒絕存在安全、健康問題的工作？(分數是－4分；否－0分)執行(22分)是否收集并反饋了職員關注的安全、健康事項？(分數是－3分；否－0分)職員是否有獲得參與下列安全生產活動的機會：(分數是－1分；最高分－10分)任務分析；設計與流程變化評審；安全意識提升；安全手冊更新；安全生產委員會會議；與外部權力機構溝通安全生產事項；風險評價；相關安全過程的行動；變化治理的評審；參與安全問題的調查。是否采納問題解決小組的方式來處理安全問題？(分數是－3分；否－0分)問題解決小組成員是否同意了解決相應問題的技能培訓？(分數是－3分；否－0分)是否對職員拒絕的安全生產事項進行了公正的調查？(分數是－3分；否－0分)符合性(33分)職員或職員代表參與安全活動的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（7分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）問題解決小組成員同意培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（6分）3－30%－60%（2分）4－30%以下（0分）職員拒絕的安全生產事項是否得到了公正的調查？（分數選擇一個答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）在不符合安全生產要求的情況下，職員是否依據程序拒絕工作，同時確保職員可不能因拒絕工作而受到懲處？(分數是－6分；否－0分)績效(44分)收集并反饋職員關注的安全生產事項制度的有效性，包括：(分數是－2分；最高分－10分)責任部門與人員確定；職責明確；渠道暢通；收集頻率確定；反饋及時。問題解決小組的效力？（分數選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）職員參與安全生產活動的主動性？（分數選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（3分）3－差（0分）職員參與安全生產活動的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）拒絕制度是否有效保障職員的安全、健康？（分數選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（3分）3－差（0分）3.4文件與資料操縱（105分）策劃（10.5分）是否有文件與資料的識不與操縱制度？(分數是－7分；否－0分)是否有制度操縱安全記錄，制度包括記錄的填寫、保存、格式、期限及日常治理要求？(分數是－3.5分；否－0分)執行(21分)是否依據安全生產治理需求建立了標準化系統文件？(分數是－5分；否－0分)是否每年評審標準化系統文件？(分數是－2分；否－0分)出現變化時是否及時修訂或廢除標準化系統文件？(分數是－2分；否－0分)標準化系統文件是否分發到相關的職員？(分數是－3分；否－0分)下列安全生產記錄是否得到有效保留：(分數是－0.5分；最高分－9分)治理評審報告；事故、事件記錄；風險評價信息；培訓記錄；標準化系統評價報告；事故調查報告；檢查記錄；職業衛生檢查與健康監護記錄；安全生產會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；任務觀看記錄；許可文件；應急演習信息；糾正與預防行動記錄；承包商和供應商信息；維護和校驗記錄；技術資料、圖紙。符合性(31.5分)是否制定下列安全生產規章制度？(分數是－1分；最高分－12分)安全生產檢查制度；安全教育培訓制度；重大危險源監操縱度；重大隱患整改制度；危險物品和物料治理制度；職業危害預防制度；特種作業治理與審批制度；專門工種治理制度；事故和事件治理制度；設備和設施安全治理制度；安全生產檔案治理制度；安全生產獎懲制度。標準化系統文件制定、評審與修訂過程是否有職員參與？(分數是－5.5分；否－0分)文件與資料操縱制度的執行情況如何？（分數選擇一個答案）1－好（8分）2－一般（4分）3－差（0分）記錄操縱制度的執行情況如何？（分數選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（4分）3－差（0分）績效(42分)標準化文件系統效力與效率，包括：(分數是－2.5分；最高分－10分)文件需求響應及時；文件產生的流程暢通；用戶界面良好；文件分發充分。標準化系統文件操縱系統效力，包括：(分數是－1分；最高分－13分)主索引表；分配的適用性；制定時刻；版本；解釋權；批準；變化；廢止；存儲媒介；保存期限；外部文件；法律法規與其他要求；可獵取性。記錄操縱系統的效力，包括：(分數是－1分；最高分－7分)識不與檢索；可追蹤性；存儲有效；可讀性；保持期限；維護效果；可獵取性。標準化系統文件的質量？（分數選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）3.5外部聯系與內部溝通（100分）策劃（10分）是否指定人員與外部聯系和協調安全生產事項？(分數是－2分；否－0分)是否有與外部聯系的制度？(分數是－3分；否－0分)是否有內部溝通制度？(分數是－3分；否－0分)是否有合理化建議制度？(分數是－2分；否－0分)執行(20分)是否已識不外部聯系對象？(分數是－2分；否－0分)是否就下述安全生產事項進行溝通：(分數是－1分；最高分－3分)外部關注的安全生產事項；外部團體或個人的抱怨；直接的社會要求。是否保存外部的安全投訴記錄？(分數是－2分；否－0分)基層治理者在向職員分派任務時，是否使用了正確任務講明？(分數是－2分；否－0分)基層治理者是否每月與職員就重要安全生產事項進行打算性對話？(分數是－2分；否－0分)基層是否在合理的時刻范圍內召開了會議并討論安全生產事項？(分數是－1分；否－0分)基層是否收集并處理在會議中職員關懷的安全生產問題？(分數是－2分；否－0分)是否保留了會議記錄？(分數是－1分；否－0分)合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獵取？(分數是－1分；否－0分)是否收集和評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數是－2分；否－0分)是否設置專欄展示安全設備狀況和使用情況？(分數是－1分；否－0分)是否及時向外界披露重大安全生產事項？(分數是－1分；否－0分)符合性(30分)外部聯系制度的執行情況？（分數選擇一個答案）1－好（2分）2－一般（1分）3－差（0分）安全投訴已報告并進行了調查的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）打算性對話同時滿足下列要求的比例：一對一；提早做好溝通打算；處理特定的或與職員相關的安全問題。（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）基層安全會議是否事先預備好與具體工作相關的主題？(分數是－2分；否－0分)基層安全會議是否依據要求的頻次召開？(分數是－2分；否－0分)職員熟悉合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、同意過程的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）治理層參與合理化建議活動的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）職員參與合理化建議活動的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）績效(40分)“任務講明”的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（11分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）按打算開展對話的有效性，包括：(分數是－5分；最高分－10分)治理者、職員對對話機制的信心；及時、有效地處理對話中的安全問題。合理化建議的有效性，包括：(分數是－3分；最高分－9分)以公平的方式評審提出的各項建議；職員對建議機制的信心；有效地發覺并處理問題。外部聯系與內部溝通制度的效力，包括：(分數是－2.5分；最高分－10分)理解溝通的目的；理解溝通的內容并作出積極反應；掌握抱怨程序；對抱怨信息反饋的中意度。3.6系統治理評審(85分)策劃（8.5分）是否有評審標準化系統的制度？(分數是－4.5分；否－0分)評審過程是否有文件化要求？(分數是－4分；否－0分)執行(17分)是否每年進行標準化系統的評審？(分數是－3分；否－0分)標準化系統評審是否由最高治理層組織執行？(分數是－3分；否－0分)標準化系統評審所提出的行動打算是否已執行？(分數是－5分；否－0分)行動打算是否與責任人、職員及相關方溝通？(分數是－3分；否－0分)是否保持標準化系統評審的記錄？(分數是－3分；否－0分)符合性(25.5分)標準化系統評審是否包括下列輸入：(分數是－1.5分；最高分－16.5分)監測與檢測記錄；往常評審的跟蹤結果；阻礙標準化系統的變化；糾正與預防措施制定及實施有效性；事故統計分析；職員和相關方抱怨；目標和指標完成情況；標準化系統覆蓋范圍的充分性；標準化系統評價報告；實施標準化系統的資源（人、財、物、技術）的保障情況；現場人員職責的合理性。評審的結果是否包括：(分數是－3分；最高分－9分)標準化系統的效力和治理過程的改善；資源需求；預防損失和對識不風險的緩減打算。績效(34分)治理評審過程的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否通過評審找出需持續改進的方面，以確保標準化系統的持續適宜性，包括：(分數是－3分；最高分－24分)方針；風險降低；目標和指標；標準化系統評價；監測；數據分析；糾正與預防措施；現場人員能力。3.7供應商與承包商治理（100分）策劃（10分）是否有供應商、承包商選擇、評價與治理的制度？(分數是－4分；否－0分)是否已指定人員處理與供應商、承包商的爭端？(分數是－3分；否－0分)是否已指定與供應商、承包商協調或聯系的人員？(分數是－3分；否－0分)執行(20分)是否已識不供應商、承包商可能帶來的重大風險？(分數是－3分；否－0分)作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：(分數是－0.5分；最高分－2分)許可；制度；能力；安全績效。合同、協議是否規定承包商、供應商必須遵守的安全生產要求？(分數是－2分；否－0分)合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？(分數是－2分；否－0分)是否對供應商、承包商的作業現場進行檢查，以識不及糾正可能的風險？(分數是－2分；否－0分)協調或聯系的人員是否定期溝通供應商、承包商的安全生產表現？(分數是－2分；否－0分)在許可供應商、承包商職員使用企業設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓：(分數是－0.5分；最高分－4分)操作規程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；職員安全、健康責任；與任務相關風險；法律法規要求；防護設施與個體用品要求；許可要求。是否對供應商、承包商的安全生產表現進行了評估？(分數是－3分；否－0分)符合性(30分)供應商、承包商的選擇是否依據下列內容：(分數是－2分；最高分－6分)過去的安全表現；遵守法律法規與其他要求的能力；滿足企業的安全生產要求的能力。供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（4分）2－50%－100%（2分）3－50%以下（0分）對供應商、承包商檢查的執行情況？（分數選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）協調或聯系人員定期溝通的情況？（分數選擇一個答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）對供應商、承包商安全表現進行評估的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）在許可供應商、承包商職員使用企業設備設施前，對其進行培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）績效(40分)選擇的供應商提供產品及服務的能力？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）供應商、承包商在合同期內的安全生產表現如何？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否因供應商、承包商的緣故導致事件的發生？(分數是－0分；否－10分)3.8安全認可與獎勵（90分）策劃（9分）是否有針對安全生產表現的認可與獎勵制度？(分數是－5分；否－0分)是否有部門或人員負責評價安全生產工作表現？(分數是－4分；否－0分)執行(18分)是否有公告牌或電子信息媒介展示安全信息？(分數是－5分；否－0分)公告牌或電子信息媒介是否置于顯著的位置?(分數是－3分；否－0分)是否對職員好的安全表現給予認可？(分數是－5分；否－0分)是否對部門執行標準化系統的績效予以認可？(分數是－5分；否－0分)符合性(27分)公告信息是否定期更新？(分數是－5分；否－0分)職員是否有被認可的機會？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）年度內已獲得認可職員的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－40%－60%（3分）5－40%以下（0分）部門是否有被認可的機會？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(36分)認可對職員安全表現的激勵作用？（分數選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）認可對提高企業安全績效的促進作用？（分數選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）職員對認可的評價如何？（分數選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）3.9工余安全治理（50分）策劃（5分）是否設立了工余安全治理制度？(分數是－5分；否－0分)執行(10分)是否制定工余安全生產提升打算？(分數是－3分；否－0分)工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？(分數是－3分；否－0分)對職職員余的事故是否報告并進行了分析？(分數是－2分；否－0分)是否針對預防工余意外進行了培訓？（分數選擇一個答案）(分數是－2分；否－0分)符合性(15分)工余安全治理打算的執行情況？（分數選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（2分）3－差（0分）職職員余事故報告的情況？（分數選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（2分）3－差（0分）對工余事故緣故進行分析的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）績效(20分)職職員余安全意識是否得到提高？（分數選擇一個答案）1－是（12分）2－部分（6分）3－否（0分）職職員余安全事件是否減少？（分數選擇一個答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）4.風險治理4.1危險源辨識與風險評價要求(100分)策劃（10分）是否建立了危險源辨識與風險評價的治理制度？(分數是－4分；否－0分)制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次操縱原則？(分數是－3分；否－0分)制度是否明確了持續風險評價的要求？(分數是－3分；否－0分)執行(20分)是否進行危險源辨識與風險評價，確定重大的風險？(分數是－5分；否－0分)是否已通過初始、基于問題及持續的風險評價，實現對風險評價的動態、閉環的治理？(分數是－5分；否－0分)是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回憶？(分數是－5分；否－0分)風險評價的結果是否文件化？(分數是－5分；否－0分)符合性(30分)危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環境？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（2分）3－否（0分）危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產場因此外的活動、裝置及相關方的活動？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(40分)危險源辨識與風險評價制度規定的職責是否明確？(分數是－6分；否－0分)制度規定的風險評價流程是否清晰？(分數是－6分；否－0分)風險評價方法是否合理？(分數是－6分；否－0分)風險操縱措施是否符合相關原則？(分數是－6分；否－0分)持續風險評價的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）職員對風險評價過程的認可程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）4.2風險評價（230分）策劃（23分）是否制定了下列風險評價的打算：(分數是－2.5分；最高分－20分)設備設施風險評價；工程地質風險評價；職業衛生風險評價；交通、運輸風險評價；危險物料風險評價；火災風險評價；水災風險評價；緊急情況風險評價。是否為風險評價打算配備了相應的資源？(分數是－3分；否－0分)執行(46分)是否對關鍵流程及其關鍵設備進行風險評價，分析與之相關的安全、健康阻礙及故障模型，并依照分析結果制定針對性措施？(分數是－8分；否－0分)是否已識不和評價下列職業危害及其阻礙，包括：(分數是－1分；最高分－10分)粉塵；高溫與低溫；振動；噪聲；輻射；毒物；照度；生物危害；人機工效危害；心理因素危害。是否已列出職業危害因素清單，并確定了暴露于職業危害的職員人數、暴露時刻及相關風險？(分數是－3分；否－0分)是否對識不的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴峻風險的危害完成了監測？(分數是－3分；否－0分)是否已識不和評價火災、水災、冒頂危害及其阻礙？(分數是－8分；否－0分)是否已識不和評價了可能發生的緊急情況及其阻礙？(分數是－8分；否－0分)初始風險評價結果是否已文件化？(分數是－6分；否－0分)符合性(69分)在對關鍵設備進行風險評價時，是否包括設備的下列因素：(分數是－1分；最高分－3分)可靠性；安全性；經濟性。職業危害的監測符合法律法規與其他要求的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）職業危害監測設備定期校正的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）照度測量過程是否考慮了應急時的照明設備、照明時刻、能見度、照明源布置情況？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）對識不的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴峻健康風險的危害，完成了定量監測的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）人機工效調查是否包括以下方面：(分數是－1分；最高分－6分)重復運動；使用電動工具；作業姿勢；座位舒適度；環境條件；易接近程度。在對心理性危害進行識不時是否考慮了下列因素：(分數是－1.5分；最高分－4.5分)工作因素；人為因素；個人生活環境因素。機動設備與交通風險評價中是否考慮了下列因素：(分數是－1分；最高分－7分)采購；維護；檢查；自然環境；運輸物料特性；路線；時刻性。在火災風險評價過程中是否考慮了可能的不同的火災類型，包括：(分數是－1分；最高分－4分)固體材料火災；液體或液化固體火災；氣體或液化氣泄漏火災；粉塵燃爆火災。在水災風險評價時是否考慮了可能的不同的突水來源，包括：(分數是－1分；最高分－4分)地下水源；地表水源；降雨及其徑流；老窿水源。在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價時是否考慮了可能的不同的致因因素，包括：(分數是－1分；最高分－5分)地壓活動；結構面；巖柱破壞；支護；爆破阻礙。在中毒窒息風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數是－1分；最高分－4分)爆破作業；有害氣體積聚區域；通風不良；火災阻礙。在機械損害風險評價時是否考慮了可能的不同的致因因素，包括：(分數是－1分；最高分－8分)運輸機械；提升機械；裝載機械；鉆探機械；破裂機械；通風機械；排水機械；支護機械。風險概述是否保持：(分數是－1.5分；最高分－4.5分)一致性；可審核性；持續性。績效(92分)流程與設備的潛在風險識不與評價效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）對潛在的阻礙職員健康的危害及其風險的識不與評估的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）危害因素的監測與測量效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（2分）5－最低（0分）火災風險的調查與評價效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（2分）5－最低（0分）水災風險的評價效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）中毒窒息風險的評價效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）機械損害風險的評價效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）認定的緊急情況及其風險評價效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）評價結果與現實情況一致的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）職員對自身及其相關風險識不和預防措施了解的程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否因風險評價不充分而導致企業發生事故或財產損失？(分數是－0分；否－6分)4.3關鍵任務識不與分析（200分）策劃（20分）是否建立了關鍵任務識不與分析制度？(分數是－3分；否－0分)是否有制度確保下列活動有作業指導書：(分數是－1分；最高分－4分)職員培訓；角色分配；與職員溝通；小組會議。是否建立任務觀看制度，確保在所需現場按照打算執行完整任務觀看與局部任務觀看？(分數是－2分；否－0分)是否有對強制性授權工作流程識不的制度？(分數是－2分；否－0分)當需要許可時，制度是否保證：(分數是－1.5分；最高分－9分)申請與批準許可的人員已確定；許可申請正確完成并遞交；許可需求與最后期限滿足要求并文件化；建立并滿足報告、通知的要求；保持報告、監測數據與其他外部相關的溝通記錄；識不并滿足新的或修訂的許可需求。執行(40分)是否實施任務分析并編制關鍵任務清單？(分數是－2分；否－0分)執行任務分析的人員是否同意相關的培訓？(分數是－2分；否－0分)完成的風險分析是否用于作業人員培訓、生產預算、分析、事故調查、危害物料評估等？(分數是－4分；否－0分)是否已依據關鍵任務分析和作業實際情況編寫作業指導書？(分數是－4分；否－0分)作業指導書是否存放在使用部門和工作現場？(分數是－4分；否－0分)作業指導書是否強調關鍵工作的步驟和安全措施？(分數是－2分；否－0分)在職員培訓、一對一溝通、小組會議、作業場所執行關鍵任務時，是否使用了作業指導書？(分數是－4分；否－0分)是否依據關鍵任務分析，認定了需要許可的范圍？(分數是－2分；否－0分)是否將認定的需要許可的范圍清單發放給受阻礙部門？(分數是－2分；否－0分)為確保許可分配的一致與正確，是否識不了分配許可的責任人，并提供培訓和進行能力評估？(分數是－2分；否－0分)是否按打算執行了任務觀看？(分數是－2分；否－0分)執行觀看的人員是否已同意觀看方法的培訓？(分數是－3分；否－0分)是否依照觀看結果確定訓練與培訓的專門需求？(分數是－2分；否－0分)是否針對觀看發覺的問題提出針對性的改正意見？(分數是－3分；否－0分)任務觀看時是否對好的行為給予贊譽與強化？(分數是－2分；否－0分)符合性(60分)已完成關鍵任務分析的工種的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－40%－60%（2分）4－40%以下（0分）已編寫作業指導書的關鍵任務的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）5－40%以下（0分）執行關鍵任務分析的人員同意相關培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（7分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）按打算執行了任務觀看的任務比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（7分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）所有執行觀看的人員同意培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（7分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）對許可范圍進行評審與更新的頻率？（分數選擇一個答案）1－每1年（10分）2－每2年（5分）績效(80分)關鍵任務分析過程的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）編寫的作業指導書是否符合下列要求：(分數是－2分；最高分－10分)簡明扼要；步驟清晰、完整；危險源辨識全面；關鍵步驟確定準確；安全措施齊全。作業指導書的執行效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）操縱作業風險的效力？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）任務觀看的有效性如何，包括：(分數是－2分；最高分－10分)在觀看的同時辨識危險源和評估風險；及時指出觀看中發覺的可能導致損失的行為；了解職員的工作適應；檢查現有的工作方法與制度；跟蹤當前培訓效果。工作許可的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否因作業指導書的緣故導致事件、事故的發生？(分數是－0分；否－5分)5．安全教育與培訓（345分）5.1職員安全意識（145分）策劃（14.5分）是否有識不、提升職員安全意識的制度？(分數是－5分；否－0分)是否為提升職員安全意識提供了充足的資源？(分數是－5.5分；否－0分)是否建立了監測、跟蹤意識提升效果及深層次意識培訓需求的機制？(分數是－4分；否－0分)執行(29分)是否對職員進行了安全意識調查與評價？(分數是－5分；否－0分)是否制定了安全意識提升打算？(分數是－4分；否－0分)安全意識提升打算的形式和內容是否考慮到各層次職員的實際情況？(分數是－2分；否－0分)新職員進入企業后是否首先同意安全意識的培訓？(分數是－4分；否－0分)是否已對新職員提供工作現場特定的安全意識培訓？(分數是－2分；否－0分)當設計、工藝流程發生變化時，職員是否對工作現場特定要求進行回憶？(分數是－2分；否－0分)當職員脫離工作崗位超過規定時刻復崗時，是否進行工作現場特定要求的回憶？(分數是－2分；否－0分)是否保留同意現場特定要求、安全意識的培訓記錄？(分數是－2分；否－0分)是否利用各種方式來提升安全意識？(分數是－2分；否－0分)是否針對治理層安全治理職責的特定意識進行培訓？(分數是－4分；否－0分)符合性(43.5分)調查與評價安全意識時是否考慮職員對以下方面的掌握與熟練程度：(分數是－1.5分；最高分－16.5分)企業的安全生產方針；操作規程；應急程序；工作場所特定的安全要求；事故、事件報告程序；崗位職責；特定風險；相關的法律法規要求；個體防護用品配備和使用；人身安全的有關知識；防止損害的糾正行動。治理層特定要求、安全意識與其崗位職責是否相適應？(分數是－5分；否－0分)新職員同意安全意識培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）對職員安全意識培訓回憶的依從性，包括：(分數是－4分；最高分－12分)新職員安全意識培訓；工作現場特定安全意識培訓；復崗安全意識培訓。安全意識提升打算的依從性？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績效(58分)為提升職員安全意識提供的資源是否充分？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）職員對標準化系統的認知程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）通過職員及治理層安全意識與要求的一致性檢查，確定安全意識提升的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）通過前后安全意識調查與評價，確定安全意識提升的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）是否存在由于安全意識的緣故發生的事件、事故？(分數是－0分；否－8分)5.2培訓（200分）策劃（20分）是否建立制度識不培訓需求，并對培訓需求進行分析？(分數是－5分；否－0分)對能力的要求是否考慮了：(分數是－0.5分；最高分－2.5分)用工連續性；變化的要求；特定崗位的能力要求；法律法規與其他要求；風險評價結果。培訓需求識不是否考慮了以下方面：(分數是－0.5分；最高分－4分)職員的需求；領導的要求；變化的需求；生產過程的回憶；記錄的回憶；學員反饋意見；事故、事件信息；風險評價結果。針對已識不的培訓需求，是否有包括下列內容的正式培訓打算：(分數是0.5分；最高分－3.5分)培訓目標；培訓大綱；培訓時刻；培訓內容；培訓方式；培訓教材；考核方式。是否建立了培訓適宜性的評估機制?(分數是－5分；否－0分)執行(40分)是否針對培訓需求，制定了培訓要求與打算？(分數是－5分；否－0分)治理層是否就下列內容同意了培訓：(分數是－1.5分；最高分－12分)事故調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險操縱技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律依從性治理；應急治理；職業衛生治理；變化治理。對安全生產可能有重大阻礙的職員，是否同意了下列知識的培訓：(分數是－2分；最高分－10分)工作中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；依從標準化系統的重要性；偏離制度可能的后果；操作程序、工作講明。是否對特種作業人員進行專門培訓？(分數是－4分；否－0分)是否每年回憶并適當更新培訓需求？(分數是－3分；否－0分)是否使用了適當的方式測試學員的能力，同時評估培訓效果？(分數是－3分；否－0分)是否保留了培訓記錄？(分數是－3分；否－0分)符合性(60分)已確定培訓需求的工種占全部工種的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（7分）2－50%－80%（4分）3－20%－50%（1分）4－20%以下（0分）已確定安全培訓要求的治理崗位占全部治理崗位的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（8分）2－50%－80%（5分）3－20%－50%（2分）4－20%以下（0分）對安全生產可能有重大阻礙的職員同意培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（10分）2－50%－80%（7分）3－20%－50%（4分）4－20%以下（0分）應持證上崗人員按規定同意培訓、考試合格并取得資格證書職員的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（8分）2－50%－80%（4分）3－20%－50%（2分）4－20%以下（0分）培訓時刻是否滿足下列要求：(分數是－3分；最高分－12分)經理（礦長）許多于40學時；安全治理人員許多于120學時；職能部門負責人許多于40學時；職員許多于32學時。是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：(分數是－3分；最高分－15分)學員反饋；績效改善；治理層反饋；測試結果分析；現場應用能力。績效(80分)培訓需求分析的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（8分）4－一般（3分）5－最低（0分）培訓打算的適宜性？（分數