工程項目風險管理新版第一頁，共246頁。1.1風險管理

第二頁，共246頁。風險的定義

廣義風險：風險都是一種不確定性，風險產生的后果可能帶來損失、獲利或者是無損失也無獲利。狹義風險：風險只能表現出損失，完全沒有從中獲利的可能性。第三頁，共246頁。風險的屬性客觀存在性（可以防范或降低損失，但不能消除）風險的偶然性（針對個體而言的不確定性）風險的可測性（大量同質個體可用概率的度量）第四頁，共246頁。風險的因素與分類風險因素：導致風險事故發生的潛在原因，即造成損失的內在原因或者間接原因。它是指增加損失頻率和損失程度的條件。1.實質風險因素。（強調標的物的客觀存在性）2.心理風險因素。（強調心理上的疏忽和大意）3.道德風險因素。（故意行為）第五頁，共246頁。風險的因素與分類風險分類：性質純粹風險和投機風險環境靜態風險和動態風險原因自然風險、社會風險和經濟風險致損對象財產風險、人身風險和責任風險第六頁，共246頁。1.2工程項目風險工程項目風險的概念：指在項目決策和實施過程中，造成實際結果與預期目標的差異性及其發生的概率。項目風險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。工程項目風險的特點：（1）客觀實在性和普遍性（2）偶然性和規律性的辯證統一（3）可變性（4）階段性（5）多樣性和多層次性第七頁，共246頁。工程項目風險因素（1）造成的后果：純風險（只可能有損失）和投機風險（可能損失，可能獲利）（2）來源：政治風險、經濟風險、社會風險、自然風險、管理風險、法律風險和金融風險。（3）是否可管理：可管理風險、不可管理風險（4）工程項目管理的角度：內部風險和外部風險。（5）項目全生命周期不同階段的角度：項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、施工準備階段、施工階段、竣工階段和運營階段的項目風險。（6）風險管理的對象：財產風險、人身風險、責任風險和信用風險。（7）影響范圍：局部風險和總體風險（8）風險分布：行業風險和國別風險。第八頁，共246頁。1.3工程項目風險管理工程項目風險管理概念工程項目風險管理是建設項目的當事人通過風險識別、風險分析、風險評價和風險控制，對項目中可能遇到的風險合理地使用各種風險應對措施、管理方法、技術手段進行有效的控制，盡量減少風險帶來的負面影響，以最低的成本獲得最大安全保障的決策及行動過程。第九頁，共246頁。1.3.2工程項目風險管理的特點（1）工程項目風險管理要與該項目的具體特點相結合（2）工程項目風險管理要運用大量的信息（3）工程項目風險管理需要管理者具有豐富的工作經驗（4）工程項目風險管理要與其他項目管理工作形成集成化的管理過程。（企業戰略管理、合同管理、成本管理、工期管理和質量管理）第十頁，共246頁。1.3.3工程項目風險管理的作用（1）工程項目風險管理決策是在大量準確而可靠的材料上做出的，極大地增加了工程項目覺得的科學性和及時性。（2）工程項目風險管理減少了工程項目的不確定性，增加了項目管理者對項目的信心，并且也有助于提高各個環節的工作效率。（3）工程項目風險管理是一種主動控制，可以有效降低費用、縮短工期、提高質量、增加項目的安全性，最大限度的保障項目目標的實現。（4）工程項目風險管理可以有效提高工程項目管理者的管理水平，工程項目風險管理總結積累了以往項目的經驗和教訓，并且采納了最新的科學技術和管理知識，極大地提高了項目管理者的管理水平。（5）工程項目風險管理可以為以后的工程項目風險分析和管理提供科學而系統的資料和經驗，以便改進將來的工程項目管理方法，提高管理水平。第十一頁，共246頁。1.4工程項目風險管理的過程1.4.1工程項目風險管理規劃概念：工程項目風險管理規劃就是整個風險管理的計劃，它的目的是強化有組織、有目的的風險管理思路和途徑，以預防、減輕、遏制或消除不良事件的發生和產生的影響。項目風險管理實施的整套計劃和行動指南成為項目風險管理規劃。目標：1.盡可能消除風險，如果不能消除，盡最大努力將風險可能帶來的損失降至最低。2.隔離風險，使其盡量降低。3.制定若干備選行動方案4.建立時間與經費儲備，以應付不可避免的風險第十二頁，共246頁。風險管理規劃依據及流程內容1）風險管理規劃依據2）項目風險管理規劃的框架3）項目風險管理規劃的內容第十三頁，共246頁。1）風險管理規劃依據1.項目規劃中所涉及的內容（項目目標、項目規模和項目利益相關這情況、項目復雜程度、所需要資源、項目時間段等）2.項目成員所經歷和積累的風險管理經驗3.決策者和責任者的授權情況4.項目利益相關者對風險的敏感程度和承受能力。5.可獲取數據以及管理系統情況，它將影響對風險識別、估計、評價及對策的制定。6.利用風險管理模板促使風險管理標準化、程序化。第十四頁，共246頁。2）項目風險管理規劃的框架

1.輸入是風險管理規劃制定的全面依據。（項目許可，項目圖表，風險管理策略，規定的角色與責任，利益相關人的風險容忍度，工作分解結構等）2.工具和技術是風險管理規劃制定的方法。（項目風險管理模塊）3.輸出是風險管理規劃制定的成果。成果形式：風險管理計劃文件（管理方法，崗位職責，時間進度，評分與說明）第十五頁，共246頁。3）項目風險管理規劃的內容

1.方法。項目風險管理方法、工具和數據資源。2.人員組織。明確領導者，參與者的角色定位3.時間周期。4.類型和級別說明。5.基準。6.匯報形式。7.跟蹤。第十六頁，共246頁。1.4.2工程項目風險識別1、概念

風險的識別就是對存在于項目中的各種風險源或是不確定性因素按其產生的背景原因，表現特點和預期后果進行定義、識別，對所有的風險因素進行科學的分類。

2、工程項目風險識別過程

做好風險識別工作需要根據具體的對象，采取具有針對性的識別方法和手段。

風險識別過程主要包括：確定風險因素，風險產生條件；描述其風險特征和可能后果；對識別出的風險進行分類。

第十七頁，共246頁。2.1風險識別的依據

項目的建議書、可行性研究報告、設計圖紙或者其他文件一般都是在若干假設、前提的基礎上作出的。因此項目的前提、假設和制約因素是風險識別的依據。項目規劃中的項目目標、任務、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包、業主方和其他利益相關者對項目的期望值等也是項目風險識別的依據。工程項目常見風險種類有：政治風險、經濟風險、自然風險、技術風險、商務風險、信用風險等。過去建設過程中的檔案記錄、工作總結、工程驗收資料、工程質量與安全事故處理文件，以及工程變更和施工索賠資料等，記載著工程質量與安全事故、施工索賠等處理的全過程，這對當前的風險識別是很有幫助的。

第十八頁，共246頁。2.2風險識別的步驟收集信息。此環節一定要重視的就是信息的準確性和有效性。進行風險形勢的估計。在風險形勢估計的基礎上，盡量客觀地確定項目存在的風險因素，分析這些因素引發項目風險的大小，然后對這些進行歸納分類。如案例1-1（某施工企業風險識別流程）

第十九頁，共246頁。2.3風險識別的成果

風險識別的最終成果主要是通過風險目錄摘要表現出來。

風險目錄摘要主要包含以下內容：風險事件表中應羅列所有的風險。對于引起風險的因素要有文字說明，說明中還應包括風險特征、可能后果、估計發生事件、預期發生的次數以及不同風險事件之間的聯系。風險分類及識別之后，分類結果應便于進行風險管理的其他步驟。

第二十頁，共246頁。3.風險識別方法風險識別方法

頭腦風暴法、德爾菲法、訪談法、SWOT技術、檢查表、流程圖法、因果分析圖、項目工作分解結構、財務表格分析法。第二十一頁，共246頁。3.1頭腦風暴法

頭暈腦風暴法，也就是BrainStorming,簡稱BS法，是美國的奧斯本于1939年首創的，是最常見的風險識別方法。其實質就是一種特殊形式的小組會。

其基本要求如下：

參加者6~12人，最好是有不同的背景，可以從不同的角度分析觀察問題，但最好是同一層次的人；

鼓勵參加者提出瘋狂的、野性的、超出一般人的、別出心裁的和極端的想法，甚至是想入非非的主張也是受鼓勵的；

鼓勵修改、補充并結合他人的想法提出新建議；

嚴禁對他人的想法提出批評；

數量也是一個追求的目標，提議總是多多益善。第二十二頁，共246頁。3.2德爾菲法

德爾菲法（Delphi）是邀請專家匿名參加項目風險分析識別的一種普遍方法。概括起來說，Delphi法采用函詢調查，對與所分析和識別的項目風險問題有關的專家分別提出問題，而后將它們的回答的意見綜合、整理、歸納，匿名反饋給各個專家，再征求意見，然后再加以綜合、反饋。如此往復循環，直至得到一個比較一致且可靠性較大的意見。

Delphi法的特點是：

匿名性，亦即背靠背。可以消除面對面帶來的諸如一些權威人士或者領導的影響，以免得不到本質和原始得想法；

信息反饋、溝通比較好；

預測的結果具有統計上的特性。

應注意的事項：

專家人數不宜太少，一般應以10~50人為宜；

對風險的分析往往受組織者、參加者的主觀因素影響，因此有可能發生一定的偏差；

預測分析的時間不宜過長，時間越長準確性越差。第二十三頁，共246頁。3.3訪談法訪談法是通過對資深的項目經理或相關領域的專家進行訪談來識別風險。負責訪談的人員首先要選擇合適的訪談對象；其次，應向訪談對象提供項目內外部環境、假設條件和約束條件的信息。訪談對象依據自己的豐富經驗和掌握的項目信息，對項目風險進行識別。

第二十四頁，共246頁。3.4SWOT技術SWOT技術是綜合運用項目的優勢與劣勢、機會與威脅各方面，從多視角對項目風險進行識別，也就是企業內部情況對照分析法。它是將外部環境中的有利條件（機會）和不利條件（威脅），以及企業內部條件中的優勢和劣勢分別計入一個“田”字形的表格，然后對照利弊優劣，進行經營決策。

第二十五頁，共246頁。3.5檢查表

檢查表是有關人員利用他們所掌握的豐富知識設計而形成的。

使用檢查表的有點是：它使人們能夠按照系統化、規范化的要求去識別風險，簡單易行。其不足之處是：專業人員不可能編制一個包羅萬象的檢查表，因而使檢查表具有一定的局限性。檢查表的設計見書中的表1-1，

也可將檢查表設計為問卷調查，在員工中廣泛征求意見和觀點，見表1-2（風險問卷調查表）和1-3（項目風險檢查表）.

第二十六頁，共246頁。3.6流程圖法流程圖法是將施工項目的全過程，按其內在的邏輯關系制成流程，針對流程中的關鍵環節和薄弱環節進行調查和分析，找出風險存在的原因，發現潛在的風險威脅，分析風險發生后可能造成的損失和對施工項目全過程造成的影響有多大等。運用流程圖分析，項目人員可以明確地發現項目所面臨的風險，但是流程圖分析僅僅著重于流程本身，而無法顯示發生問題實踐階段的損失或者損失發生的概率。

第二十七頁，共246頁。3.7因果分析圖因果分析圖又稱魚刺圖，它通過帶箭頭的線將風險問題與因素之間的關系表示出來，這種方法也是簡單易行，且看起來一目了然。第二十八頁，共246頁。3.8項目工作分解結構WBS（WorkBreakdownStructure）

風險識別要減少項目的結構不確定性，就要弄清項目的組成、各個組成部分的性質、它們之間的關系、項目環境之間的關系。項目工作分解結構是完成這項任務的有力工具。項目管理的其他方面（如范圍、進度和成本管理），也要使用項目分解結構。因此，在風險識別中利用這個已有的現成工具并不會給項目的管理工作增加額外的工作量。第二十九頁，共246頁。工作分解結構WBS

第三十頁，共246頁。3.9財務表格分析法

財務表格分析法是指通過分析資產負債表、損益表、營業報告以及財務記錄、預計報表等相關資料，識別和發現未來的風險。因此企業的日常經營活動與企業財務緊密聯系，因此財務表格分析法不僅能夠發現財務風險，還可以發現其他經營活動中的風險。在工程項目風險識別中主要是通過工程成本控制、投標承包合同、采購合同等來進行識別。

除以上這些方法之外，還有敏感性分析法，事故樹分析法，常識、經驗和判斷，試驗或試驗結果等，也可以用來進行風險識別。每種風險識別的方法都有自己的優缺點，可以依據實際情況擇優選擇，也可以同時運用多種方法一起對風險識別。第三十一頁，共246頁。1.4.3工程項目風險評估第三十二頁，共246頁。

風險估計：是以單個風險為對象

的風險估計

風險評估

風險評價：把注意力轉向了包括項目所有階段的整體風險、各個風險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響、項目主體對風險的承受能力上。第三十三頁，共246頁。風險估計風險估計是在風險識別之后，對工程項目風險的量化過程風險估計的內容風險事件發生可能性的估計風險事件后果嚴重程度的估計風險事件影響范圍的估計風險事件發生時間的估計第三十四頁，共246頁。風險估計的目的風險估計的對象是項目的各單個風險，非項目整體風險，單個風險的風險估計有以下幾個目的：加深對項目自身和環境的理解進一步尋找實現項目目標的可行方案務必使項目所有的不確定性和風險都經過充分、系統而又有條理的考慮，明確不確定性對項目其他各個方面的影響估計和比較項目各個方案或者行動路線的風險大小，從中選擇威脅較少、機會最多的方案或行動路線第三十五頁，共246頁。風險估計的過程數據和資料收集風險估計模型建立風險概率和后果估計風險優先排序風險估計方法：風險估計主要采取綜合評價法、AHP層次分析法、模糊評價法和等風險圖法等第三十六頁，共246頁。風險評價工程項目風險評價是在項目風險識別和估計的基礎上，建立相應的系統評價模型，來估算出各個風險發生的概率及損失的大小，從而對項目風險進行分級排列，為如何處置這些風險提供科學依據。第三十七頁，共246頁。風險評價的目的對項目的諸風險進行比較和評價表面上開起來不相干的多個風險事件常常是由一個共同的風險來源所造成的考慮各種不同風險之間相互轉化的條件，研究如何才能化威脅為機會，同時也需要注意原來以為的機會會在什么條件下轉化為威脅進一步量化已識別風險的發生概率和后果，減少風險發生概率和后果估計中的不確定性。第三十八頁，共246頁。風險評價過程確定風險評價基準確定工程項目風險水平比較工程項目風險水平與評價標準確定工程項目風險等級第三十九頁，共246頁。工程項目評估方法工程項目風險的定性分析方法故障樹分析法

外推法專家調查打分法矩陣圖分析工程項目風險的定量分析方法盈虧平衡分析敏感性分析概率分析策劃樹分析計劃評審技術蒙特卡羅法工程項目風險定性與定量相結合的典型評估方法綜合評價法層次分析法（AHP）第四十頁，共246頁。1.4.4工程項目風險控制第四十一頁，共246頁。（1）風險控制概述風險控制：風險控制是指利用某些技術來設法避開或者控制風險，消滅或減輕風險事件發生所造成的損失。風險控制重點：消除風險因素和減少風險損失。第四十二頁，共246頁。（2）風險控制策略和措施1風險回避（1）拒絕承擔風險（2）放棄業經承擔的風險，以避免更大的損失2損失控制（1）預防損失（2）減少損失（3）損失控制第四十三頁，共246頁。3風險轉移（1）工程保險（2）工程擔保4風險降低即降低風險發生的概率，或一旦風險事件發生盡量降低其損失。施工過程中風險降低的措施：（1）制定先進的、經濟合理的施工方案，同時擬定經濟可行的技術組織措施計劃（2）實行全面成本控制a.降低材料成本，對主要材料實行限額領用

b.健全收料制度，實行三級收料。推行限額發料，首先要合理確定應發數量，這種數量的確定可以是以國家或地區定額管理部門測定的數據為準，也可以是施工作業與項目定額員共同測算并經雙方確認的數據。總之，要經過雙方的確認。三級收料是是施工作業隊對項目部采購材料的數量給予確認的過程。所謂三級收料，就是首先由門衛的收料員清點數量，記錄簽字，其次是材料部門的收料員清點數量，驗收登記，再由施工作業隊清點并確認，如發現數量不足或過剩時，由材料部門解決。應發數量及實發數量確定后，施工作業隊施工完畢，對其實際使用數量再次確認后，即可實行獎罰兌現。第四十四頁，共246頁。c.合理組織安排材料的進出場，避免材料的損毀以及增加材料的二次搬運費用。d.降低人工及機械費用。e.改善勞動組織，減少窩工浪費，加強勞動紀律，嚴格控制計時工。f.正確選配和合理利用機械設備，提高機械設備的利用率和完好率。g.加強租賃設備計劃的管理，充分利用社會閑置機械資源，從不同角度降低機械使用費用。（3）降低施工管理費用根據施工預算及工期要求，制訂費用開支計劃，并嚴格按照計劃執行，并嚴格按照計劃執行。精簡管理人員，嚴格出差審批手續。嚴格控制業務招待費用的支出。第四十五頁，共246頁。施工完成后風險降低的措施包括：及時辦理竣工驗收，編制工程竣工決算，按照施工合同規定的時間辦理決算送審。及時進行現場簽證，追加合同價款辦理工程結算，確保取得足額結算收入，加速竣工工程款的收款。按照工程保修規定，按照實際工程量，合理預計可能發生的維修費用，并制訂保修計劃，控制保修費用。第四十六頁，共246頁。5風險分離風險分離是指將各個風險單位分離間隔，以避免發生連鎖反應或互動牽連。風險分離的作用是將風險局限在一定范圍內，從而達到減少損失的目的。風險分離常采用承包工程中的采購與分包：（1）為了盡可能的減少匯率風險，承包商可在若干不同的國家采購設備，付款采用多種貨幣。（2）工程分包中選用多家分包單位（3）施工過程中，材料分隔存放，分離風險單位，避免材料集中于一處時可能遭受同樣的損失。第四十七頁，共246頁。6風險分散風險分散：通過增加風險單位，以減輕總體風險的壓力，達到共同分攤集體風險的目的。對建筑施工企業而言，一般采用“廣種薄收、多承攬項目”的方法，避免在單一項目上的過大風險。多個項目各自的風險程度要適當，高、低風險項目適當搭配承攬項目的組合數量要適當。7風險自留風險自留是指項目組自行準備基金以承擔風險損失的風險處置方法。實質：當工程項目損失發生以后，通過資金融通來彌補經濟損失，即在損失發生的時候自行提供財務保障。第四十八頁，共246頁。主動自留：指在對項目風險進行預測、識別、評估和分析的基礎上，明確風險的性質及其后果，風險管理者認為主動承擔某些風險比其他處置方式更好，有意識的籌措資金將這些風險自留。被動自留：未能準確識別和評估風險及損失后果的情況下，被迫采取自身承擔后果的風險處置方式。相比較而言，被動自留是一種被動的、無意識的處置方式，往往后果嚴重，遭受損失重大。風險自留采取的時機，包括：a.處理風險的成本大于承擔風險所付出的代價b.預計某一風險發生可能造成的最大損失，項目管理者本身可以安全承擔。c.當采用其他風險控制方法的費用超過風險造成的損失；d.缺乏風險管理的技術知識，以至于自愿承擔風險損失。第四十九頁，共246頁。決定風險自留的條件：a.自留費用低于保險公司所收取費用b.企業的期望損失低于保險人的估計c.企業有較多的風險單位d.企業的最大潛在損失或最大期望損失較小e.短期內企業有承擔最大潛在損失或最大期望損失的經濟能力f.風險管理目標可以承受年度損失的重大差異g.費用和損失支付分布于很長時間里，導致很大的機會成本。h.投資機會很好i.內部服務或非保險人服務優良第五十頁，共246頁。8應急計劃應急計劃并不直接解決風險，而是為可能發生的風險提供即時的處理計劃。

應急計劃是針對具體設備、設施、場所或環境、組織或人員、資金或企業形象，評估了風險后果的形式、發展過程、危害范圍和損失程度的條件下，為降低損失，就風險發生后的應急組織和人員，應對行動的步驟和綱領，控制后果發展的方法和程序等，預先作出科學有效的計劃和安排。應急計劃包括觸發或者風險發生時，相關人員所要采取的行動。第五十一頁，共246頁。（3）風險管理計劃1引言（1）風險管理目標（2）領導人員的責任和任務（3）風險管理組織（4）進度安排、主要里程碑和審查行動、實施風險管理預算（5）風險規避策略的內容說明第五十二頁，共246頁。2風險管理的范圍成本，進度，質量程序表，健康，安全，環境。3風險識別風險情況調查、風險來源、風險分類等。4風險分析與風險評價（1）風險發生概率的估計（2）風險后果的估計（3）風險評價的估計（4）主要風險的確定（5）風險結果評價第五十三頁，共246頁。5風險管理（1）根據風險評價結果提出的建議（2）可用于規避風險的備選方案（3）規避風險的建議方案（4）風險管理的程序第五十四頁，共246頁。在制訂風險管理計劃時，澄清風險的歸屬權十分重要：誰在該風險因素方面具有利害關系。誰應該對該風險因素負有責任。誰應該負責控制該風險。出現風險，誰應對該風險造成的整體或者部分損害承擔財物責任。第五十五頁，共246頁。1.4.5項目風險追蹤、監控和管理評價風險監控就是跟蹤識別的風險，評價風險管理計劃和風險應對措施的有效性，并對風險措施實施后的遺留風險進行再評估的過程。第五十六頁，共246頁。風險監控的依據

風險管理計劃風險應對計劃項目溝通項目評審附加的風險識別和分析第五十七頁，共246頁。在監視風險期間可以考慮的跡象來源包括以下各項臨時請來的專家小組討論會會議報告同項目有關的文獻項目財務報表人事報告項目階段檢查、效能監察與審計以往項目的教訓報告項目變更建議保險報告營銷報告咨詢報告項目風險追蹤應在風險存續的周期內按一定的時間間隔多次進行，每次的跟蹤結果都應予以記錄。第五十八頁，共246頁。2工程項目營銷階段的風險管理

作為施工企業，在工程項目營銷階段包括市場信息的獲取、投標以及合同洽談與簽訂三個過程，營銷階段是施工企業對項目整體熟悉并與業主初步接觸的階段，每個過程的風險控制將對后續項目施工過程產生重大的影響。第五十九頁，共246頁。2.1市場信息獲取過程的風險管理在信息技術飛速發展的今天，隨著整個建筑市場的進一步開放，絕大部分建筑產品都是作為商品進入市場。獲得市場并且占領市場的第一步就是獲得相關的信息，作為施工企業，獲取相關的招標信息時也會有許多風險出現，信息越多，面臨的風險也越大。也就是說信息的獲取是投標決策的前提，正確明智的投標決策是建立在充分掌握的信息基礎上的。第六十頁，共246頁。2.1.1風險的識別市場信息獲取階段的風險識別常用的兩種方法：德爾菲法和頭腦風暴法依據對風險的識別，可將風險分為以下幾類：（1）公共關系風險：是指招標人在投標前期獲取信息時，由于建設主管部門、審計機構、設計單位、中介代理機構的行為帶來的風險（招標代理公司的道德風險）。

第六十一頁，共246頁。（2）技術風險：是指招標人在招標準備階段中，由于信息掌握的不全面，深化設計不到位（資格預審文件、招標文件、標底）而產生的風險。（3）社會環境風險：招標過程中社會環境風險主要包括政治風險、經濟風險、不可抗力風險。第六十二頁，共246頁。2.1.2風險的評估由于這個過程中的風險種類相比后面的過程中的風險而言比較單一，所以相對而言其評估也可以系統而簡潔的制定。風險管理者可以根據前面的風險識別評估識別出來的各類風險做一個分類，并且由德菲爾法中的專家或者經驗較多者具體評估風險概率以及可能帶來的負面影響，同時也要確定承受這些風險的成本為多少，確定是否在可接受的范圍之內。之后就按照分類和概率評估以及所計算出來的承受成本，確定風險消減和控制的優先等級。第六十三頁，共246頁。2.1.3風險的應對及措施（1）加強信息跟蹤和信息篩選（2）企業自身實力的充分認識

（表2-2）（3）業主單位的考察

（圖2-1）（4）分析研究招標文件（圖2-2）（5）重視市場調查和現場考察第六十四頁，共246頁。2.2投標過程的風險管理第六十五頁，共246頁。2.2.1風險的識別p53一是所投標的工程的風險二是投標活動的風險前者應在投標時進行綜合考慮，以經濟的、技術的、管理的等各種相應方案化解風險；后者則應科學組織投標團隊，加強對投標人員的業務訓練，增強其責任心。第六十六頁，共246頁。對風險的識別是按照工作結構的方法來進行：一、按投標項目系統要素進行識別1、外部環境因素（表2-3）政治風險；法律風險；經濟風險；自然風險；社會文化風險；競爭風險。2、項目自身風險（表2-4）現場條件風險；技術風險；機械設備風險；材料風險；人員風險；合同風險。第六十七頁，共246頁。3、項目主體風險（圖2-3）業主風險；承包商風險；分包商風險；監理方面；其他主體。4、投標決策風險（案例2-4；2-5）信息取舍失誤風險；信息失真風險；信息不完全風險；中介與代理風險；業主買標風險；聯合保標風險；投標報價價格風險；合作伙伴選擇風險。第六十八頁，共246頁。案例2-4某人偽造國家機關工作人員開發項目，通過中間人找到某建筑公司，合同條件十分誘人，而開工時間卻未明確規定。后稱為開工創造條件請施工單位建路，口頭約定了價格（路建到50%支付道路工程款）。該公司為盡早拿到工程預付款便立即組織道路施工，工程大約完成一半時，發包人稱質量不合格，中止施工，趕走施工人員，扣押工具及生活用品，甚至扣押交涉人汽車，并組織為該單位提供過材料和勞務的人員圍攻施工單位負責人，要求支付材料款和工資。此案結局是：施工單位賠付材料款和勞務費，卻未從發包人那里得到任何補償。第六十九頁，共246頁。二、按風險對項目目標的影響進行識別1、工期風險；2、費用風險；3、質量風險；4、安全風險；5、信譽風險；6、人身傷亡風險；7、機械設備風險；8、法律責任風險。第七十頁，共246頁。2.2.2風險的評估p62考慮到我國的風險管理水平、施工企業的現狀和工程項目投標階段的限制，投標階段的風險評估，一般選用專家調查打分法、層次分析法與模糊數學法等方法。

第七十一頁，共246頁。2.2.3風險的應對及措施p641、外部環境風險的應對：預測和預防是主要應對手段2、投標決策風險的應對：最重要的是做好報價風險的防范。

1）提高造價人員的素質；2）深刻理解招標文件中的各項條款；3）發揮企業經營管理體系的優勢；（a.建立企業定額管理體系b.建立企業創新體系c.建立企業的市場信息系統d.重視資料的積累與分析e.建立投標報價的后評價工作制度）4）時刻注意報價時的外部風險。（a.自然風險b.技術風險c.材料漲價的風險）3、承包商自身風險的應對：主要通過不斷提高企業自身綜合實力和信譽來實現。投標人員業務素質差距導致的風險：第七十二頁，共246頁。1）標書中未對招標內容做出實質性響應2）工程項目組織構成不合理3）施工組織設計不合理4）投標報價風險4、業主風險的應對：加強對業主資信的考察承包商取得招標文件后，應首先分析招標文件的完備性：1）招標條件分析。2）技術文件分析。3）合同文本分析。（合同協議書和合同條件）a.合法性分析b.完備性分析c.合同雙方責、權、利平衡性分析。第七十三頁，共246頁。2.3合同洽談與簽訂過程的風險管理風險的識別合同中的風險識別的關鍵是發現風險事件，找出風險癥狀，應當借鑒歷史經驗，特別是后評價的經驗，有關此前若干合同履行情況的歷史資料對識別目前合同中的潛在風險具有特殊幫助。風險識別要采用分析和分解的辦法。工程承包合同中一般都有風險條款和一些明顯的或隱含的對承包商應承擔的風險。這些是合同風險分析識別的重點。例如：①合同中明確規定的承包商應承包的風險。②合同條文不完全、不完整、不清楚，給雙方責權利不清楚所帶來的風險。③業主為轉移風險所單方面提出的國語苛責、責權不平衡的合同條款。常用的合同風險識別方法：①專家調查法:包括調查問卷法、面談法、專題討論法、德爾菲法；②財務報表發；③流程圖法；④初始清單法；⑤經驗數據法；⑥風險調查法。第七十四頁，共246頁。

按照以上方法對工程項目中的合同風險進行識別后，可以將工程中常見的合同風險按照其來源分為以下五大類：

（1）來自業主方面的風險；

（2）來自技術方面的風險；

（3）來自環境方面的風險：

1）自然環境；2）經濟環境；3）社會環境；4）政策風險5）政治風險；

（4）來自資源條件的風險；

（5）來自外部協調的風險

以上五類并不是孤立的，而是相互影響的。

第七十五頁，共246頁。風險的評估

合同的風險評估是對風險的規律性進行研究和量化分析。

（1）合同風險的時間分析。

即風險可能在哪個階段、哪個環節發生。

（2）合同風險的影響和損失分析。

風險的影響非常復雜，有的風險影響面較小，有的風險影響面很大，甚至會影響整個項目的中斷。

（3）合同風險發生的可能性分析。

風險的發生通常可用概率表示，它在必然事件和不可能事件之間。

第七十六頁，共246頁。（4）合同風險的級別分析：

1）一般風險；風險損失較小，不影響合同正常履行

2）較大風險；損失較大，損失程度可以接受

3）嚴重風險；損失大，合同無法履行；損失嚴重，通過防范措施，合同可以履行。

4）災難性風險。發生可能性很小，一旦發生，災難性后果。

（5）合同風險評估的方法

風險評估通常是憑經驗、靠預測進行，也有一些基本的分析方法可以借助。第七十七頁，共246頁。風險的應對及措施（1）簽約準備階段的風險控制1）進行權利能力和行為能力調查2）對工程的合法性進行調查3）對建設方的資信進行調查4）對工程相關條件進行調查：環境條件，人文條件和施工條件（2）合同洽談階段應注意防范的風險1）招標文件是要約邀請，不具有法律約束力，但其內容對后續的中標簽約和施工影響很大。要注意分析招標文件中給定的項目性質、技術要求、工程相關條件以及給定的主要合同條款，對其中超出自身條件和可能導致違法違規的要特別注意，應在標書中對其進行適當處理。2）標書的制作措詞，要避免與招標公告中的意思表示沖突，表達明確，留有余地3）作為要約，投標文件可以補充、修改、撤回和撤銷。定標以后，不允許再對招標投標文件擅自進行更改。第七十八頁，共246頁。（3）合同條款確定階段的風險控制

1）合同中的墊資條款，擔保條款的確定

2）原材料供應條款的商定

3）合同索賠條款的確定

4）招投標文件的肯定條款

5）在許多地方政府“走出去”政策的鼓勵下，越來越多的建筑施工企業走向了國際市場。

國際工程承包合同內容風險來源：

a.招標文件中的投標人須知部分

b.合同條件部分

c.技術規范部分

d.談判階段

（4）合同審定簽字階段的風險控制

1）要對簽署階段進行審核，檢查是否存在漏洞，及時解決問題

2）簽約過程的前述階段一般由專業人員具體承擔，往往不能總攬全局，企業負責人員要對合同進行通讀，從全局和整體出發，對合同條文進行審查

第七十九頁，共246頁。（5）完善企業自身合同管理制度，控制合同風險

1）樹立法制觀念，充分認識合同的嚴肅性和重要性

2）搞好人才培養，重用復合型人才

3）改進合同管理的組織制度

4）實現合同的動態管理

5）建立健全合同管理的規章制度和工作流程。第八十頁，共246頁。3施工準備階段的風險管理

3.1項目策劃的風險管理項目策劃整體上可以分為：戰略性策劃、商務性策劃和技術性策劃風險識別（1）戰略性策劃的風險1）項目目標：財務目標、進度目標和質量目標2）運作模式3）項目經理4）項目部組織結構第八十一頁，共246頁。（2）商務性策劃的風險

1）項目分包工程。一般包括專業分包和勞務分包

2）分包商選擇

3）業務關系（3）技術性策劃的風險

1）施工技術。科學的施工技術和合理的施工方案是工程項目施工的基本條件，也是實現合理工期的基本保證。

2）進度。進度目標與財務目標、質量目標是對立和統一的關系，工程項目能否在預定的時間內交付使用，直接影響到整體效益的發揮。

3）質量安全。質量安全方案設定不到位，對可能的緊急情況估計不足、預案準備不充分，對可能的政治、經濟、自然、合同風險估計不足等，都可能對施工造成影響。

第八十二頁，共246頁。4）成本。策劃過程中不能提前考慮有哪些可能的意外費用，并估計出意外費用的多少，沒有考慮不能避免但能夠接受的損失，對項目預算的必要的應急費用的預估造成偏差，從而減弱了項目成本預算的準確性和現實性。

5）采購。采購風險主要來自于供應商的選擇，部分供應商雖然報價較低，但并非行業的優質企業，其產品質量一般或較差，不能滿足項目的高質量和長周期可靠運轉的要求。如果不能事先調研或提前鎖定這些資源，工期就不能得到保證。第八十三頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施消除項目策劃階段風險需要管理人員充分重視項目的前期策劃工作，對項目進行充分調查，并在此基礎上合理規劃，從而規避項目策劃階段的風險。化解施工準備階段風險的根本措施是加強對項目管理人員的責任心教育，提高項目管理人員項目策劃的業務水平。第八十四頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施在項目策劃活動中應把握如下幾點：1.細致并有效地進行合同交底2.深入項目現場，充分了解項目信息和現場情況3.編制科學合理的施工組織設計4.做好圖紙會審和數量清理工作5.反復比選和優化大型臨時設施布置，確定修建規模和標準6.重點關注項目目標成本的測定7.協調好和業主各方的關系第八十五頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施一、細致并有效地進行合同交底

合同交底是在合同簽訂后，為使合同執行人員充分了解合同內容，關注合同的重要條款而展開的必要工作。第八十六頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施一、細致并有效地進行合同交底1.合同交底的目的意義合同交底是項目部技術和管理人員了解合同、統一理解合同的需要。合同交底是規范項目部全體成員工作的需要。合同交底有利于發現合同問題，并利用合同風險的事前控制。合同交底有利于提高項目部全體成員的合同意識，使合同管理的程序、制度及保證體系落到實處。第八十七頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施一、細致并有效地進行合同交底2.合同交底的程序公司合同管理人員向項目負責人及項目合同人員進行合同交底。項目負責人或由委派的合同管理人員向項目部職能部門負責人進行合同交底。各職能部門負責人向其所屬執行人員進行合同交底。各部門將交底情況反饋給項目合同管理人員。第八十八頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施一、細致并有效地進行合同交底3.合同交底的內容工程概況及合同工作范圍。合同主要條款。本工程的投標報價情況。第八十九頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施二、深入項目現場，充分了解項目信息和現場情況。

每一個項目也都有各自的不同實際情況，從項目所在地的地形、氣候、人文環境、地理環境都千差萬別，因此策劃人員需要進入項目施工現場進行全面施工調查。第九十頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施二、深入項目現場，充分了解項目信息和現場情況。案例3-3：達陜公路項目策劃由于地處山區，山高林密，達陜公路項目部進行項目策劃時，通過多次實地查看地形，方案比選，最后確定最佳臨時道路方案和臨時攪拌站、預制梁場地。當地缺少建筑用砂，供應價達200元/m3，經過調查選擇從鄰近省份通過軍用鐵路線運砂到施工現場只要110元/m3，降低材料成本。當時炸藥要13000元/t，通過調查并與當地公安部門協調最后采購價控制在9000元/t以下。第九十一頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施三、編制科學合理的施工組織設計施工組織設計是項目策劃的核心，施工組織是否科學合理、施工方案是否適用可靠、要素配置是否齊備將直接關系到項目的成敗。1.根據企業管理能、技術裝備、人員素質、資源狀況及現場實際情況而確定的總體施工順序及施工方案。2.主要節點工期是工程項目中重點、關鍵工程和控制工程，項目部必須高度重視。第九十二頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施三、編制科學合理的施工組織設計案例3-4：達陜高速公路項目的施工組織設計達陜高速項目中，施工組織設計以及王家壩大橋、杉木溪大橋連續剛構現澆橋梁以及石碼河隧道、吳家河隧道為重點，組織路基土石方調配及中小橋樁基、承臺、墩柱等下構工程流水作業。又如，在高墩施工中的垂直運輸在方案上首選塔吊作為垂直運輸設施，但在塔吊布置和選型上則注重考慮到左右線橋梁平面位置和橋跨大小，根據塔吊的性能及特點來選用塔吊機型，有的塔吊一機管兩墩，有的塔吊一機管三墩，從而提高了塔吊利用率，降低了機械使用費，節約了工程成本。以上總體施工順序及施工方案的選擇既反映了項目施工內在的關聯性，又體現了公司整體管理水平和技術裝備實力。它是施工組織的核心所在。第九十三頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施四、做好圖紙會審和數量清理工作與合同工程數量清單對照，找出施工圖設計中不合理或數量差錯漏問題，及時向設計單位提出調整意見進行修改或變更設計。案例3-5：達陜告訴公路項目的圖紙會審和數量清理工作（見書P88）第九十四頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施五、反復比選和優化大型臨時設施布置，確定修建規模和標準大型臨時設施布置是根據項目所在地的自然條件、交通條件和資源條件，本著盡量臨地結合、少占農田綠地、標準適中能用、快速建成使用、降低工程成本、兼顧當地利益的原則來規劃大型臨時設施，它是保障項目施工生產正常的關鍵環節。案例3-6：達陜高速公路項目的大型臨時設施布置（見書P89）第九十五頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施六、重點關注項目目標成本的測定

對初步選定的協作隊分項目進行招標議標，鎖定分包工程費。根據機械設備需用量，調查確定設備的租賃價格和使用時間，從而確定機械費成本。測定好混凝土成本，主要材料成本。確定項目管理經費。第九十六頁，共246頁。3.1.2風險的應對及措施七、協調好和業主各方的關系

策劃工作中保持和業主通過不同的渠道，進行全方位溝通，建立起沖突解決的流程和步驟，使雙方意見上的分歧能夠得到及時的統一；各參與方也要積極共享資源，要以項目整體的最優為目標，打破組織間的界限和壁壘，使用一切能夠讓項目獲得最大成功的資源，使得雙方的合作產生“1+1＞2”的效果。第九十七頁，共246頁。3.2項目施工前期準備的風險管理施工前期準備工作的主要任務是為擬建工程的施工建立必要的技術和資源條件，統籌安排施工力量和施工現場。

施工前期準備工作是施工企業做好目標管理的重要依據，也是施工和設備安裝順利進行的根本保證。3.2.1風險識別前期準備風險來自于以下環節：1施工文件的準備2資源準備3施工條件準備第九十八頁，共246頁。施工文件的準備合同準備的風險：管理人員要熟悉項目的相關合同，避免不必要的法律糾紛。

圖紙會審及交底：了解圖紙意思，圖紙修改要及時溝通。施工圖預算與施工組織設計實施：了解工程預算，對資源（人力，機械，材料）進行合理安排。檔案資料的控制：對施工資料進行管理，在交付工程中使用，反映施工管理水平。第九十九頁，共246頁。資源準備人力資源準備：人是項目取得成功的最大保證。物資設備準備：開工前對施工用料的調查落實，對機械進行檢查技術準備：如技術人員對技術規范，工藝標準、招標文件等第一百頁，共246頁。施工條件準備臨時設施，臨時水電等方面的準備：水，電，道路等第一百零一頁，共246頁。3.2.2風險的應對及措施（1）施工文件的準備

在合同管理方面，有關管理人員研讀合同條款，熟悉有關本項目的各種相關合同。

在圖紙會審及研讀方面，有關技術人員在施工前必須讀懂設計圖紙，避免施工過程或施工后發現問題，給企業造成損失。

在施工組織設計方案，編制者不僅要嚴格按規定標準，遵守編制和執行的嚴肅性，并對施工組織設計的重要性有清晰的認識，還要針對危險性較大的分部分項工程的專項施工方案及以重大專項施工方案應該有專家論證及審查程序。相關案例見P93案例3-7第一百零二頁，共246頁。

檔案資料的保管方面，工程項目開始前期，應取得當地建設主管部門發布的相關標準與指南，并認真研究，確定文件簽署的文件。（2）資源準備為項目配備合適的人員，嚴格要求技術人員掌握項目需要的技術特點，熟悉相關的標準文件，管理人員高效率性管理職能，創造良好的管理環境。充分利用當地現有的資源，對建筑材料的價格波動進行預先估計，對施工用料進行調查落實并按計劃進行相應的準備。技術準備方面，相關人員學習有關的技術規范、工藝標準等有關文件，熟悉了解本工程的施工特點，掌握施工工藝和技術標準等。（3）施工條件準備

在施工中推行現代化管理方法，科學組織施工，符合安全要求的設計。（2）第一百零三頁，共246頁。4項目實施階段的風險管理工程項目的實施過程的風險控制分為生產過程的風險控制（包括進度、安全、質量、技術等）和生產要素的風險控制（包括成本、資金、物資、設備等）兩類。4.1項目進度的風險管理工程項目的進度是指從開工起到完成承包合同規定的全部內容，達到竣工驗收標準所經歷的時間，以天數表示。工程項目進度風險是指影響項目施工進度的各種不利因素造成工程項目進度不能按計劃目標實現的可能性。第一百零四頁，共246頁。4.1.1風險的識別與評估⒈自然環境風險①不可預見的地質條件②惡劣的氣候條件③不可抗力﹙高溫、洪水等﹚④工地自然交通條件⑤工地地理環境第一百零五頁，共246頁。⒉項目行為相關主體產生的風險⑴與業主有關的風險①進度款不能按時支付②業主與承包商缺少溝通③業主要求的工程變更頻繁④工期設計不合理⑤業主與監理缺少溝通⑥過多干涉承包商的工作⑦不能按時提供施工條件第一百零六頁，共246頁。⑵與承包商自身有關的風險①施工現場管理混亂②承包商施工經驗不足③項目管理人員素質偏低④施工進度計劃有缺陷⑤現場組織結構不合理⑥施工準備不充分⑦施工機械短缺第一百零七頁，共246頁。⑶與監理有關的風險①監理工程師素質偏低②監理延誤了對承包商工作的認可③監理溝通能力差第一百零八頁，共246頁。⒊技術因素施工方案不當，采用的工藝技術不合理，會影響到工程項目的施工進度。⒋設計因素①設計圖紙不完整②設計與施工缺乏溝通③設計進度風險④設計人員經驗不足⑤設計深度不夠產生的風險⑥工程勘探不準確第一百零九頁，共246頁。⒌資金因素要求落實資金籌措，保證資金及時到位，才能保證施工進度的有效控制⒍材料因素①材料供應不及時②材料質量不合格③材料供應計劃不合理④材料現場堆放不合理⑤材料使用不當⑥材料保管不善⒎其他因素：戰爭、內亂、拒付債務、制裁等政治因素，延遲付款，分包違約等。第一百一十頁，共246頁。4.12風險的應對及措施（1）組織措施為確保工程進度，要成立高效精干的項目經理部，全面進行包括進度管理在內的各項施工管理。項目組織機構在投標期間確定，并提前做好相應人員的就位準備工作，如：主要骨干成員參與投標過程，熟悉特點，在最短時間內進入角色；管理人員在投標期間著手工作移交，中標后立即就位。（2）管理措施1)編制進度計劃。進度計劃應以多種形式表現。以網絡計劃編制的施工進度計劃應至少形成三級網絡；總進度網絡、階段性工期計劃/季度/月度網絡、月/周網絡；以甘特圖（橫道圖）方式形成的進度計劃應有“計劃進度”和“實際進度”的比較；在項目部的辦公室里，還應當有工程形象的計劃與實際的比較；工期相對較長的工程，則應定制里程碑計劃，將形象進度的重要節點規定其完成的時間。第一百一十一頁，共246頁。案例4-1：廣州新白云機場遷建工程的“五大戰役”和“十大里程碑”見課本p105

第一百一十二頁，共246頁。依據招標文件要求編排合理的總進度計劃。根據工程總進度計劃和分階段進度計劃，確定控制節點，提出分階段計劃控制目標。以整個工程為對象，綜合考慮各方面的情況，對施工過程做出戰略性部署，確定主要施工階段的開始時間及關鍵路線、工序，明確施工主攻方向。2）監測施工進度。監測各專業施工單位的進度計劃完成情況，規定時間提供進度報表。進度監測依照的標準包括；工作完成比列，工作持續時間，相應于計劃的實物工程量完成比列，用它們實際完成量的累計百分比與計劃的應完成量的累計百分比與進行比較。跟蹤檢查施工實際進度，專業計劃工程師監督檢查工程進展，得出時機與計劃進度相一致，超前或拖后的情況。3）進度考核。嚴格按照合同條款中規定的進度對專業承包商及專業分包進行考核，合同中明確的進度責任，必須履行，實行獎懲制度。第一百一十三頁，共246頁。（3）技術措施施工前做好技術交底工作，召開技術交底會議，參與各方認真分析研究設計文件，及時發現問題并予以糾正，避免到施工過程中而影響工程進度。組織技術人員學習和掌握招標文件、施工技術規范、本工程質量標準和施工工藝流程。（4）經濟措施1）預算管理。執行嚴格的預算管理。施工準備期間，編制項目全過程現金流量表，預測項目的現金流，對資金做到平衡使用，避免資金的無計劃管理。2）支出管理執行專款專用制度。隨著工程各階段控制日期的完成，及時支付各專業隊伍的勞務費用，防止施工中因為資金問題而影響工程的進展，充分保障勞動力、機械、材料的及時進場。第一百一十四頁，共246頁。（5）資源投入措施1）勞動力投入。根據進度要求調配勞動力進場及施工安排，完全滿足進度要求。選派優秀的工程管理人員和施工技術人員組成項目班子，管理本工程。選派技術精良的專業施工班組，配備先進的施工機具和監測設備進場施工。2）機械設備投入施工所需的機械設備要及時到位，并對這些設備嚴格檢查，及時發現和排除故障。機械設備操作人員應持證上崗，按操作規程作業，保證機械的正常使用，提高施工效率，按進度計劃完成任務。第一百一十五頁，共246頁。3）材料、料具投入。在保證質量的前提下，按照“就近采購”的原則選擇供應商，近兩個縮短運輸時間，確保短期內完成大宗材料的采購進場。嚴把材料采購、驗收的質量關，避免因材料質量問題影響進度。編制詳細的需用量計劃和采購計劃，嚴格按招標文件技術參數要求做好材料設備的采購工作，確保供應的設備材料質量滿足要求。（6）加強各方溝通密切與建設單位、設計單位、監理單位、材料設備的供應單位等各方的聯系，暢通渠道，搞好協作，共同進行進度控制。第一百一十六頁，共246頁。4項目實施階段的風險管理

4.2.1風險的分類（1）按誘發危險、有害因素失控的條件分類

1）人的不安全行為。人的不安全行為分為操作失誤、造成安全裝置失效、使用不安全設備等13大類

2）物的不安全狀態。物的不安全狀態分為防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷，設備、設施、工具、附件有缺陷，個人防護用品、用具缺少或有缺陷，以及生產（施工）場地環境不良四大類。

3）管理缺陷1.對（含作業環境）性能控制的缺陷。如設計、監測和不符合處置方面要求的缺陷

2.對人的失誤控制的缺陷。如教育、培訓、指示、雇傭選擇、行為監測方面的缺陷3.工藝過程、作業程序的缺陷。如工藝、技術錯誤或不當，無作業程序或作業程序有錯誤。4.用人單位的缺陷。人事安排不合理、負荷超限等。

5.對來自相關方（供應商、承包商等）的風險管理的缺陷。如合同簽訂、采購等活動中忽略了安全健康方面的要求。

6.違反安全人機工程原理。如使用機器不合適人的生理或心理特點。

第一百一十七頁，共246頁。（2）按導致事故和職業危害的直接原因進行分類1）物理性危險、有害因素：1.設備、設施缺陷2.防護缺陷3.電危害4.噪聲危害5振動危害6.電磁輻射

7.運動物危害

8.明火第一百一十八頁，共246頁。9.能造成灼傷的高溫物質

10.能造成凍傷的低溫物質11.粉塵與氣溶膠，不包括爆炸性，有毒性氣溶膠12.作業環境不良13.信號缺陷14.標志缺陷15.其他物理性危險、有害因素2）化學性危險、有害因素：1.易燃易爆性物質2.自燃性物質3.有毒物質4.腐蝕性物質5.其他化學性危險、有害因素第一百一十九頁，共246頁。3）生物性危險，有害因素1.負荷超限2.健康狀況異常3.從事禁忌作業4.心里異常5.辨識功能缺陷6其他心理、生理性危害因素4）心理、生理性危險、有害因素1.負荷超限2.健康狀況異常3.從事近及作業4.心理異常5.辨識功能缺陷6.其他心理、生理性危害因素。第一百二十頁，共246頁。5）行為性危險，有害因素1.指揮錯誤2.操作錯誤3.監護錯誤4.其他錯誤5.其他行為性危險，有害因素6）其他危險，有害因素1.搬舉重物2.作業空間3.工具不合適4.標識不清第一百二十一頁，共246頁。（3）按引起事故的類型分類1）物體打擊2）車輛傷害3）機械傷害4）起重傷害5）觸電，包括雷擊傷害6）淹溺7）灼燙8）火災9）高處墜落10）坍塌11）放炮12）火藥爆炸13）化學性爆炸14）物理性爆炸15)中毒和窒息16）其他傷害第一百二十二頁，共246頁。（4）按職業健康分類

參照衛生部、勞動與社會保障部、總工會等頒發的《職業病范圍和職業病患者處理辦法的規定》和《職業病目錄》，將生產性粉塵、毒物、噪聲和振動、高溫、低溫、輻射及其他危險、有害因素分為7類。第一百二十三頁，共246頁。4.2.2風險識別與評估（1）自然風險因素自然災害風險

主要指突發性的，超出目前控制能力的自然界的不可抗力，如洪水、地震、滑坡、泥石流、臺風、龍卷風、雷擊、干旱等。b）氣候條件風險

指當地通常的氣候條件，如持續的雨季、持續長時間高溫、持續長時間寒冷等，這些因素都將不同程度地影響建設工程的施工安全。c）現場條件風險

包括現場地形條件、地質條件和地下障礙物等因素。第一百二十四頁，共246頁。（2）社會風險因素a）政治環境風險

政治穩定性國際關系政策變動b）經濟環境風險c）文化環境風險d）法律環境風險第一百二十五頁，共246頁。（3）技術風險因素設計風險

基礎資料的準確性設計規范的適用性設計專業的協調性b）施工風險

施工條件變化工程變更風險承包商能力風險施工操作風險第一百二十六頁，共246頁。（4）資源風險因素1）

人員素質風險2）原材料供應與使用風險3）設備供應和操作風險（5）管理風險因素1）

組織協調風險2）安全制度風險3）團隊管理風險第一百二十七頁，共246頁。風險的應對及措施1.安全管理措施2.安全技術措施第一百二十八頁，共246頁。安全管理措施1.安全風險管理制度建設2.開展多種形式的安全活動和宣傳3.安全教育與培訓①進行三級安全教育②開展班前安全教育③開展經常性教育④開展應急素質教育4.強化特種設備和特種作業人員的管理5.安全文化建設第一百二十九頁，共246頁。安全技術措施1.現場布置2.安全風險預案編制3.施工機械安全4.施工用電安全5.防雨、防雷措施6.腳手架安全7.安全防護“三寶”是建筑工人安全防護的三件寶，即：安全帽、安全帶、安全網；“四口”防護即：在建工程的預留洞口、電梯井口、通道口、樓梯口的防護；“五臨邊”防護即：在建工程的樓面臨邊、屋面臨邊、陽臺臨邊、升降口臨邊、基坑臨邊。“三通一平”：是指基本建設項目開工的前提條件，具體指：水通、電通、路通和場地平整。第一百三十頁，共246頁。工程質量風險是指工程質量目標不能實現的可能性。質量風險通常是指較嚴重的質量缺陷，特別是質量事故。4.3.1風險的識別與評估影響質量的風險包括：（1）地質勘察風險（2）加固地基風險（3）設計計算風險（4）建筑材料及制品不合格風險4.3項目質量的風險管理

第一百三十一頁，共246頁。（5）施工和管理風險1）不熟悉圖紙，盲目施工，圖紙未經會審，倉促施工；未經監理、設計部門同意，擅自修改設計2）不按圖施工3）不按有關施工驗收規范施工4）不按有關操作規程施工5）缺乏基本結構知識，施工蠻干6）施工管理紊亂，施工方案考慮不周，施工順序錯誤（6）自然條件風險（7）建筑結構使用風險第一百三十二頁，共246頁。133工程項目風險管理4.3項目質量的風險管理4.3.2風險的應對及措施4項目實施階段的風險管理第一百三十三頁，共246頁。134風險的應對及措施（七控制一設置）1.人的控制2.材料的控制3.機械控制4.方法控制5.環境控制6.工序質量控制7.風險控制點的設置8.成品保護控制

第一百三十四頁，共246頁。135人的控制人，是直接參與施工的組織者、指揮者和操作者。人，作為控制的對象，是要避免產生失誤；作為控制的動力，是要充分調動人的積極性，發揮人的主導作用。

第一百三十五頁，共246頁。136人的控制為此，除了加強政治思想教育，勞動紀律教育，職業道德教育，專業技術培訓，健全崗位責任制，改善勞動條件，公平合理地激勵勞動熱情以外，還需根據工程特點，從確保質量出發，在人的技術水平，人的生理缺陷，人的心理行為，人的錯誤行為等方面來控制人的使用。

第一百三十六頁，共246頁。137人的控制如對技術復雜，難度大，精度高的工序或操作，應由技術熟練，經驗豐富的工人來完成；反應遲鈍，應變能力差的人，不能操作快速運行，動作復雜的機械設備。

返回目錄第一百三十七頁，共246頁。138材料的控制

材料的質量和性能是直接影響工程質量的主要因素，尤其是某些工序，更應將材料質量和性能作為控制的重點。材料控制包括原材料，成品，半成品，構配件等的控制，主要是嚴格檢查驗收，正確合理地使用，建立管理臺賬，進行收，發，儲，運等各環節的技術管理，避免將不合格的原材料使用到工程上。返回目錄第一百三十八頁，共246頁。139機械控制

機械控制包括施工機械設備，工具等控制。要根據不同工藝特點和技術要求，選用合適的機械設備；正確使用，管理和保養好機械設備。為此要健全"人機固定"制度，"操作證"制度，崗位責任制度，交接班制度，"技術保養"制度，"安全使用"制度，機械設備檢查制度等，確保機械設備處于最佳使用狀態。返回目錄第一百三十九頁，共246頁。140方法控制這里所指的方法控制，包含施工方案，施工工藝，施工組織設計，施工技術措施等的控制，主要應切合工程實際，能解決施工難題，技術可行，經濟合理，有利于保證質量，加快進度，降低成本。返回目錄第一百四十頁，共246頁。141環境控制影響工程質量的環境因素較多，有工程技術環境，如工程地質，水文，氣象等；工程管理環境，如質量保證體系，質量管理制度等；勞動環境，如勞動組合，作業場所，工作面等。第一百四十一頁，共246頁。142環境控制根據工程特點和具體條件，應對影響質量的環境因素，采取有效的措施嚴加控制。尤其是施工現場，應建立文明施工和文明生產的環境，保持材料工件堆放有序，道路暢通，工作場所清潔整齊，施工程序井井有條，為確保質量，安全創造良好條件。返回目錄第一百四十二頁，共246頁。143

工序質量控制

工序質量包含兩方面的內容，一是工序活動條件的質量；二是工序活動效果的質量。工序質量的控制，就是對工序活動條件的質量控制和工序活動效果的質量控制，據此來達到整個施工過程的質量控制。第一百四十三頁，共246頁。144

工序質量控制

從質量控制的角度來看，這兩者是互為關聯的，一方面要控制工序活動條件的質量，即每道工序投入品的質量(即人，材料，機械，方法和環境的質量)是否符合要求；另一方面又要控制工序活動效果的質量，即每道工序施工完成的工程產品是否達到有關質量標準。返回目錄第一百四十四頁，共246頁。145風險控制點的設置

質量控制點設置的原則，是根據工程的重要程度，即質量特征值對整個工程質量的影響程度來確定。為此，在設置質量控制點時，首先要對施工的工程對象進行全面分析，比較，以明確質量控制點；再進一步分析所設置的質量控制點在施工中可能出現的質量問題，或造成質量隱患的原因，針對隱患的原因，相應地提出對策措施予以預防。由此可見，設置質量控制點，是對工程質量風險進行預控的有力措施。

第一百四十五頁，共246頁。146風險控制點的設置

質量控制點的涉及面較廣，根據工程特點，視其重要性，復雜性，精確性，質量標準和要求，可能是結構復雜的某一工程項目，也可能是技術要求高，施工難度大的某一結構構件或分項，分部工程，也可能是影響質量關鍵的某一環節中的某一工序或若干工序。總之，無論是操作，材料，機械設備，施工順序，技術參數，自然條件，工程環境等，均可作為質量控制點來設置，主要是視其對質量特征影響的大小及危害程度而定。第一百四十六頁，共246頁。147案例4-12某公司鋼結構施工質量控制點課本P137返回目錄第一百四十七頁，共246頁。148

成品保護控制

在施工過程中，有些分項，分部工程已經完成，其他工程尚在施工，或者某些部位已經完成，其他部位正在施工。對已完成的成品，應采取妥善的措施加以保護，這也是保證工程質量的一個重要環節。返回目錄第一百四十八頁，共246頁。4.4項目技術的風險管理

技術風險是由于技術能力的不足或缺陷，可能給項目帶來的危害、危險或潛在的意外損失。

風險的識別

在工程施工的不同階段都會存在技術風險，每個階段技術風險的管理重點都會有所不同第一百四十九頁，共246頁。不同施工階段的技術風險因素一.施工設計階段：合同中規定了難以辦到的要求合同中某些技術指標過高對以往資料分析不全面或分析方法有誤對地質任務理解指標論證過程有誤對設計中一些關鍵性指標沒有詳細地說明或解釋第一百五十頁，共246頁。不同施工階段的技術風險因素二.試驗階段選擇的試驗點不能代表全區在操作的過程中沒能夠完全按照試驗方案進行儀器操作員選擇施工參數有誤測量數據有誤差對試驗資料判斷存在誤差第一百五十一頁，共246頁。不同施工階段的技術風險因素三.施工階段對參與施工的所有人員培訓，崗位練兵的力度不夠針對不同班組主要技術人員對項目的施工方法表達不準測量放線不準確儀器未校準，讀出了錯誤的參數設計發生了變更儀器操作員一時疏忽丟失施工數據測量操作員將生產資料弄混測量數據丟失地下地質構造發生變化施工過程中遇到技術難題第一百五十二頁，共246頁。不同施工階段的技術風險因素四.竣工驗收階段生產資料整理有誤沒有按照規范整理資料第一百五十三頁，共246頁。4.4.2風險的應對及措施（1）圖紙會審

做好圖紙會審可大大減少施工過程中的技術風險。施工單位必須從實際出發，審查圖紙，經設計、施工、建設三方協商，達成共識，既對施工有利，達到設計及質量要求，又不能出現浪費，做到節約資金，降低成本。形成的會審記錄，納入工程技術檔案，并作為施工中的重要技術資料及依據。第一百五十四頁，共246頁。（2）施工組織設計施工組織設計是工程項目施工全過程總體策劃的綜合性文件，是組織工程項目正常施工的基本依據，是確保工程項目全面實現進度、安全、質量、環保和效益等管理目標的綜合性技術、經濟文件。它的技術含量高，涉及面廣，綜合性強。第一百五十五頁，共246頁。（3）技術交底1）設計主導思想、設計原則、主要技術條件、水文地質特點、工程項目的主要技術方案及總體施工組織安排、施工圖紙、設計補充通知、變更設計結果、圖紙核查記錄、設計單位對設計文件核查提出意見的會簽紀要、構配件、設備、材料代用等有關技術文件。2）工程特點、建筑形式、基礎類型、結構尺寸、工藝技術標準、工程質量標準和設計要求、采用的設計規范、確定的抗震等級等。3）施工范圍、工程任務和工期、進度要求，各專業、各工序相互配合