第1頁共17頁江蘇通行寶智慧交通科技股份有限公司重大信息內部報告制度第一章總則第一條為規范江蘇通行寶智慧交通科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)”)、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(以下簡稱“《創業板上市規則》”)《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等法律法規以及《江蘇通司實際情況，制定本制度。第三條本制度適用于公司及其控股子公司。本制度所稱“內部信息報告義務人”包括：(一)公司董事、監事、高級管理人員；(二)公司各部門、控股子公司負責人；第2頁共17頁(三)公司派駐控股子公司的董事、監事和高級管理人員；(四)公司控股股東和實際控制人；(五)持有公司5%以上股份的其他股東和公司的關聯人(包括關聯法人和關聯自然人)；(六)其他可能接觸重大信息的相關人員。持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人、公司的實際控制人也應根據相關法規和公司重大信息的范圍續進展情況。(一)本制度所述“重要會議”，包括：2．公司及其控股子公司召開董事會、監事會、股東大會(包括變更召開股東大會日期的通知)并作出決議；及其控股子公司召開的關于本制度所述重大事項的專項會議。(二)本制度所述的“重大交易”，包括：司除外)；研發與開發項目的轉移；簽訂許可協議；提供擔保(指公司為他人提供的擔保，含對控股子公司的擔保)；租入或者租出資產；簽訂管理方面的合同(含委托經營、受托經第3頁共17頁(含放棄優先購買權、優先認繳出資權利等)；深圳證券交易所認定的其他交易。出售產品或商品等與日常經營相關的資產(不含資產置換中涉及購買、出售此類資產)；雖(三)公司發生的第(二)款所述交易(提供擔保、提供財務資助除外)達到下列標準1．交易涉及的資產總額(同時存在賬面值和評估值的，以高者為準)占公司最近一期上；2．交易的成交金額(含承擔債務和費用)占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，3．交易標的(如股權)最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經5．交易標的(如股權)最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審第4頁共17頁(四)公司或控股子公司發生的關聯交易事項，包括：1．前述第(二)款規定的交易事項；、商品；．提供或接受勞務；銷售；(五)以下關聯交易，必須在發生之前報告：(六)發生的關聯交易(提供擔保、提供財務資助除外)達到下列標準之一的，應當及凈交易。第5頁共17頁明。公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人，在的關聯關系情況及時告知公司。(七)訴訟和仲裁事項：．股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效；3．董事會認為可能對公司控制權穩定、生產經營、公司股票及其衍生品種交易價格或(2)訴訟案件的初審和終審判決結果、仲裁裁決結果；(八)重大變更事項：證券簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯系電話第6頁共17頁5．公司發行新股或者其他境內外發行融資申請、重大資產重組事項收到相應的審核意7.公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較8．公司董事長、經理、董事(含獨立董事)或1/3以上的監事提出辭職或發生變動；發生重大變化等)；務所；14．任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被限制表決權；；他情形。(九)其他重大事項：第7頁共17頁報告：(2)凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上；(3)實現扭虧為盈；(4)期末凈資產為負。4．公司及其控股子公司收到參股子公司利潤分配或資本公積金轉增股本方案后，也應行、回購、股權激勵計劃等有關事項；司股東發生承諾事項；(十)重大風險事項(包括但不限于)：2．發生重大債務、未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償，金額達人民幣100計提大額資產減值準備；第8頁共17頁定解散或者被有權機關依法吊銷營業執照、責令關閉或者強制解散；資產為負值；7．主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序，上市公司對相應債權未計提足額壞賬機或；可限制使用或者發生其他重大不利變化；第9頁共17頁上述事項涉及具體金額的，應當比照適用本條第(三)款的規定。(十一)擬變更募集資金投資項目、已經董事會或股東大會批準項目和對外投資，以及2．新項目的基本情況、可行性分析、經濟效益分析和風險提示；4．新項目已經取得或尚待有關部門審批的說明(如適用)。(十二)公司股票交易異常波動和傳聞事項：1．公司股票交易發生異常波動或被深圳證券交易所認定為異常波動的,董事會秘書必2．董事會秘書應在股票交易發生異常波動的當日核查股票交易異常波動的原因；公司回函；3．廣告傳媒傳遞的消息(傳聞)可能或者已經對公司股票及其衍生品種交易價格產生種交易價格的重大事項的書面問詢函，控股股東及其實際控制人應于當日給予回函。(十三)公司董事、監事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其第10頁共17頁股東或實際控制人的重大信息第五條持有公司5%以上股份的股東或實際控制人，對應當披露的重大信息，應當主(一)持有公司5%以上股份的股東或實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、管、設定信托或者被依法限制表決權；(四)自身經營狀況惡化的，進入破產、清算等狀態；(五)控股股東、實際控制人因涉嫌違法違規被有權機關調查或者采取強制措施，或者(六)對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的其他情形。大變化或進展的，應當持續履行及時告知義務。司5%以上股份的股東或者實際控制人，況告知公司。第八條持有公司5%以上股份的股東在增持、減持公司股票時，應在股票變動當日收第11頁共17頁時向公司提供相關信息。種交聞所涉及事項以書面形式告知公司，并積極配合公司的調查和相關信息披露工作。：(一)控股股東、實際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；(二)控股股東、實際控制人為自然人的，其配偶、成年子女；(三)監管機構及《公司章程》認定的其他人員。重大信息報告程序第十三條內部信息報告義務人應在知悉本制度所述的內部重大信息后及時通過書面。事務部預報本部門負責范圍內或本下屬公司可能發生的重大信息：(一)部門或下屬公司擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時；第12頁共17頁(二)部門、分公司負責人或控股子公司董事、監事、高級管理人員知悉或應當知悉該(三)有關各方就該重大事項擬進行協商或者談判時。第十五條內部信息報告義務人應按照下述規定向董事會秘書或證券事務部報告本部(一)董事會、監事會或股東大會就重大事件作出決議的，應當及時報告決議情況；(二)就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或或者被解除、終止的情況和原因；(三)重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或化情況。(一)發生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內容以及對公司經營的影響等；(二)所涉及的協議書、意向書、合同等；判決及情況介紹等；(四)中介機構關于重要事項所出具的意見書；(五)公司內部對重大事項審批的意見。第13頁共17頁第十八條證券事務部應指定專人對上報中國證監會和深圳證券交易所的重大信息予保密義務(一)公司董事、監事、高級管理人員、各部門負責人；(二)公司及其控股子公司的檔案和印章管理人員、會議記錄人員、科研技術人員、財(三)參加各類經營會議、參與業務洽談、合同草擬簽訂、計劃制定、信息披露、財務(四)公司臨時聘用的接觸涉密工作及文檔的人員，如研發技術顧問、財務顧問等。作其第14頁共17頁(一)該事件難以保密；(二)該事件已經泄露或者市場出現有關該事項的傳聞；(三)公司股票及其衍生品種交易價格已發生異常波動。重大信息內部報告的管理和責任劃分(一)董事長是公司信息披露的第一責任人；(二)董事會秘書負責將內部信息按規定進行對外披露的具體工作，是公司信息披露工(三)證券事務部是內部信息匯集和對外披露的日常工作部門；(四)全體董事、監事、高級管理人員、各部門和其控股子公司主要負責人是履行內部(五)持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人、實際控制人是履行內部信息告知子第15頁共17頁秘書在信息內部傳遞過程中的具體職責為：(二)負責將需要履行披露義務的事項向董事長、董事會和監事會進行匯報，提請董事履行相應的審批程序，并按規定履行信息披露程序；(三)在知悉公司及相關人員違反或可能違反相關規定時，應當提醒并督促其遵守信息(四)組織公司董事、監事和高級管理人員及負有重大信息報告義務的其他有關人員進(五)證券事務部負責協助董事會秘書聯系各信息報告義務人、匯集和分析內部信息、息報告義務人報告重大信息的時限要求為：(一)公司及其控股子公司在發生或即將發生重大事件的當日內；(二)在知悉公司及其控股子公司發生或即將發生重大事件的當日內。息。內第16頁共17頁信息報送資料需由責任人簽字后方可報送董事會秘書或證券事務部。有應責任追究信息報告義務是指包括但不限于下列情形：(一)不向證券事務部報告信息或提供相關文件資料；(二)未及時向證券事務部報告信息或提供相關文件資料；(三)因故意或過失，致使報告的信息或提供的文件資料存在重大遺漏、重大隱瞞、虛(四)拒絕答復董事