證監辦發〔2010〕5號關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務治理的通知中國證監會各省、自治區、直轄市、打算單列市證監局，中國期貨業協會：為落實《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》（以下簡稱《試行方法》），進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（以下簡稱介紹業務）的規范運作、風險防范與監督治理，現就有關事項通知如下，請認真遵照執行。一、建立專職介紹業務人員體系（一）專職業務人員是指專門從事介紹業務的人員，應具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會（以下簡稱中期協）組織的介紹業務專項培訓和考試。（二）證券公司及其營業部從事介紹業務必須具備專職業務人員，不具備專職業務人員的證券公司及其營業部不得從事介紹業務。開展介紹業務的證券營業部負責人應參加中期協組織的專項培訓，并取得培訓證書。（三）專職業務人員數量應符合《試行方法》的有關規定，即證券公司總部應至少配備5名專職業務人員，開展介紹業務的證券營業部應至少配備2名專職業務人員。（四）各證券公司應依照本公司情況對專職業務人員建立系統、有效的持續培訓機制，納入公司制度體系，實行統一治理。（五）中期協負責制定介紹業務專項培訓的規劃、師資預備及專職業務人員資質后續治理等工作；各證監局負責轄區內從事介紹業務人員的具體專項培訓組織工作。二、各證券公司、期貨公司應加強介紹業務內部治理證券公司、期貨公司應依照《試行方法》、《關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業務信息技術有關問題的通知》和本通知等要求實行嚴格的內部治理。內部治理應至少包括以下方面：（一）證券公司、期貨公司應依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》（以下簡稱《操作指引》）及我會相關規定，按照權責明晰、風險可控的原則聯合制定介紹業務實施方法（以下簡稱聯合方法），報證券公司和期貨公司住宅地證監局備案。聯合方法中涉及客戶服務等方面需要公示的信息，應按照《試行方法》第十七條做好公示工作。（二）證券公司須與其相關期貨公司聯合制定其證券營業部開展介紹業務的規劃（以下簡稱聯合規劃），即證券公司各營業部開展介紹業務的分步打算。聯合規劃應與證券公司和期貨公司的風險治理能力、技術水平、客戶狀況等相適應，報證券公司和期貨公司住宅地證監局備案后實施。（三）證券公司、期貨公司合規部門應依照有關規定和聯合方法進行聯合自查，聯合自查結果報證券公司和期貨公司住宅地證監局，并書面提出開業申請，取得證監局書面無異議函后，方可開展介紹業務。證券公司、期貨公司對介紹業務的日常合規檢查須符合有關規定并在聯合方法中體現。證券公司、期貨公司介紹業務信息系統治理應作為聯合方法、聯合規劃、聯合自查的重要內容，證券公司、期貨公司應對信息系統進行評估，依照系統承受力決定介紹業務開展規模，并共同組織對介紹業務相關信息系統的相關測試，評估及測試報告應作為開業申請時自查報告的內容。三、各證監局應加強對介紹業務的統一嚴格監管各證監局應依照《試行方法》和本通知要求，統籌本轄區介紹業務監管工作，通過嚴格監管有效防范介紹業務風險，保證介紹業務平穩開展。（一）各證監局應高度重視介紹業務監管工作，統籌證券、期貨監管力量，做好本轄區介紹業務監管規劃、日常監管和考核評價等工作。各證監局對證券公司、期貨公司介紹業務監管情況，將作為派出機構期貨、機構監管工作考評的一項內容。（二）專職業務人員治理工作1．各證監局具體負責本轄區證券機構介紹業務人員專項培訓的組織、協調工作。2．各證監局應做好本轄區專職業務人員治理工作，將專職業務人員監管作為介紹業務開業驗收和日常監管的重要內容。（三）證券、期貨公司介紹業務內部治理的督導工作1．證監局收到本轄區證券、期貨公司的介紹業務聯合方法后，應審查其是否符合《操作指引》及我會相關規定，對不符合相關規定的，要求及時修正。對證券、期貨公司約定的《試行方法》、《操作指引》等規定以外的其他事項，不得違反法律、行政法規等的相關規定，不得損害客戶的合法權益。2．證監局收到本轄區證券、期貨公司的介紹業務聯合規劃后，應審查其合理性，結合本轄區介紹業務開業驗收規劃提出修正意見。3．證監局收到本轄區證券期貨公司報送的聯合自查結果后，應進行程序性審查。（四）轄區證券公司、營業部介紹業務開業驗收工作1．各證監局應堅持以風險操縱為核心的原則，成熟一家開業一家，依照轄區證券公司及營業部情況，切實做好開業驗收檢查工作。2．開業驗收檢查差不多流程如下：（1）證券公司、期貨公司完成聯合自查后，向當地證監局提出書面開業申請，申請文件包括書面開業申請、實施介紹業務的聯合方法、聯合規劃及公司自查報告。（2）各證監局對轄區內證券公司、期貨公司總部進行驗收檢查。證券公司總部檢查合格的，出具無異議函，抄送證券公司營業部所在地證監局及期貨公司所在地證監局；期貨公司總部檢查合格的，出具無異議函，抄送證券公司總部所在地證監局。（3）各證監局對轄區內證券營業部進行驗收檢查，證券營業部應向證監局提出書面開業申請，同時提供證券公司總部驗收無異議函、期貨公司總部驗收無異議函、證券公司總部對該營業部的自查情況報告。證券營業部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營業部均通過開業驗收檢查，取得書面無異議函后，方可開展介紹業務。關于檢查中發覺風險操縱不力的證券公司及營業部，應及時要求整改，整改不到位的，不得開展介紹業務。3．對前期曾進行過檢查的證券公司及營業部，須重新對比新的監管要求進行梳理，并由各證監局驗收檢查，驗收合格之前暫停介紹新的客戶；對經檢查不符合條件的，不得接著開展介紹業務，并在3個月內將客戶轉入符合條件的證券營業部或托付的期貨公司治理。為了統一檢查標準，加強對證監局檢查工作的指導，特制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務開業驗收檢查工作指引》（以下簡稱《工作指引》）。（五）轄區介紹業務日常監管工作介紹業務應作為重要工作納入證監局日常監管體系。證監局在日常監管中發覺證券公司及其營業部、期貨公司在開展中間介紹業務中存在違法違規行為，應及時采取監管措施，計入誠信檔案，并按照證券公司、期貨公司分類監管的相關規定，在證券公司、期貨公司分類評價時予以相應扣分。四、其他事宜各證監局應將本通知轉發轄區各證券公司、證券營業部、期貨公司，督促其落實本通知要求。《操作指引》與《工作指引》將于近期另行下發。各證監局應盡快啟動本轄區專職業務人員培訓的組織工作，于2010年1月21日之前將本轄區擬參加專項培訓的人員名單通過電子郵件方式上報期貨二部，并同時抄送中期協。我部將按照就近培訓的原則，依照各地報名人數確定具體培訓時刻及地點（由中期協另行通知）。二○一○年一月十三日（聯系人：段晉霞，潘祜；聯系電話：88060538，88060209；郵箱：duanjx@，panhu@。中期協聯系人：王樂；聯系電話：88086661；郵箱：wangle@。）主題詞：期貨介紹業務治理通知抄送：上海、深圳專員