《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACV5X3U9Y4Y9H8I7HU7R5C10I1L7R7B5ZV9W6O4T10X3R10B92、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCI3R6T7S3A3K3Q4HY5X1P4N8J4C1S7ZF8X2C8R6L10D6Q23、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACI7O5T4S8M10Y2I2HN5R1O6M4F8J7G9ZU10E3T1B7D6O7L94、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCF3C3P9E6V3C4R2HG3U7A2A10F2Y7W4ZW1Y8G1W6D5F8K45、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACQ5Y10F6Z10J1L7Z3HJ9J8W9K7W2M3J10ZX10C3G8P8D8N8F66、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCK5H4Q3C4I1B7J9HF10P1O4B10Q5M3Y1ZV4G10D4N10V10S7Z17、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對【答案】BCP2M8C6L2L6Q8V7HN9Z10Y3G5S4C8E5ZJ5M10P8U9A9L10G98、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】DCW2P2G1Z9N7N1R5HU8V10G8M10G4Z3F2ZH7U1R8C7U4E2A19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％【答案】CCY7X9N9S10E3M10P6HF10P6C10F7W5R9P8ZU4J4I7B4H6R10T910、張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】BCX7V9J1J10J9D2E5HT5H9S3J5H8G3D1ZS1E8S6U1O8S8E711、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCS4D6A4D1J1H9S1HW4N7Q1C8B9C8O4ZJ5Z3N10G10K1W4M212、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停或撤銷從業(yè)資格

D.罰款【答案】DCA2F4W2D9D4Q1Q4HU1M4C8E2F2H9X10ZB6L5F10K6L9I2V1013、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】CCN5M10U10I7S1J10K5HZ5Z1B6C6L1Z6D4ZD5E10J6Q1U9V4W814、首席風(fēng)險官向（）負責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCW3V2H10Z1Z7G9C1HF9S4F8R10I5F7J4ZY8C3J7P1I3I4U915、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCH9L9X8U8R6F9O7HP6Z10W1Z3Q6L2B7ZD8Y10S2N7Z5V9U616、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保【答案】ACK6T3V8P2J8J6G8HS8A10D6A7I10T7M5ZP4Y8X10Q4E3N3M517、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】BCF4H7Y7M9I7X10J2HS3U4Q4U8D1D1Y2ZB6U10F1N3O6G3M1018、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCJ2R8S1O2E2X6S7HP10W3I2U8W8H1U9ZM9D1N9W10E9Y1A719、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所【答案】ACT10U4W2S9C5D6Y6HL9H8L6J5U1H9J5ZC1G1M2S5Z1E4Y320、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司【答案】ACT8H7B9H8Q7Y8U9HN4I7A9M10K7I4F8ZV1W8B5C2Z1L9A321、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】ACP8P1D1W10G8F10S8HS10Q10P8T5R3Z6J4ZU9Y9V5N4V4S5A922、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCA3A6F10V10I9E8W8HS10R1T10B3X2U5X10ZE4S3Z9S2H2O7U323、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCI3C1V4R2W4D3T10HJ2I3X2K5J5P5E5ZP10B9R6F7Z4E4S924、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCH8P6H9P8I7Q7Y9HV7R2Q9O8T1O8U1ZV5X1D4K9M3K9S125、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)【答案】DCA4O3C7C1P2V3Y8HL9H1E1N10D3B5I1ZB8S5S2S4P7U4K426、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年【答案】CCG3B4T2V9X2S1H6HL4P4R10A4P5O2A8ZY1O1Z2O1W10Y2D527、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會【答案】BCL3R9Q3M5V7H3V4HR10P8I9J7T9V8V1ZY10R9Y6X1J7N8R428、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍【答案】ACY9W7V2V8A8W6G1HA1Z7A7K10L9Q3X2ZM5C9O8I9O6F8K629、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】CCP6K4U3M10Y4K3J10HP2A2V10Y7S9I9T7ZW1B2N2D8T2C6N1030、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】DCQ1G2E4S9V1M9O9HG4V2B8Y1Y7U9F3ZC10M4K10D8C8C1N231、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCI9O3Q7T1P10U8N6HV2S7V1D8L6I3M5ZX9I3B7Z7F4V7B432、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCN10E10Q8D1J10U5G6HR6W6I6Q7B9C10G2ZF5T2P10U7D2V7A633、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人【答案】CCE6S2K5C4N3M7X2HY2Q6V8Y4Y4K7V7ZX1J4V5I6X5F8J134、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCP6E10E6V3Z8M4X4HX2C3H9R3I7N4C8ZB7F3S7M3A1K6B535、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致【答案】CCS8H3V4A5K2I10H8HK7H7Y10T3X8G6Z5ZU5P7N9T8B2X9H836、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8【答案】CCE9C9Y4W8Y4B5F5HN2T4I4R6S4J5H7ZM8F1W8D2W7R3P237、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCP6D1O4Z5I6F5D4HC8Q5R8C6S3S1A9ZK5T8N7E6Y1L3S238、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】DCF6Q8G5B1B10S6K9HM5S2Y7X1R4Y6A10ZY7Y5I1F3P6U2F1039、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCE7G7T10J5I8A8C9HN7M10V3I4U9Q5Q8ZR8L5E2N4S6Q7D540、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)【答案】CCC9W2W8Y10B6E6V10HY1V10A10I1P7A1B4ZK3D2V6X7J10D4A641、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACU3F9Q7G6X7Q7F5HY1P6Z8B5Q3V10L5ZE9H2M1P4W3W5V642、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談【答案】CCH6W8D10M2Q7Y7O7HS1B7T3B2F10J5U3ZH2E5B9B6Z7H10C243、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會【答案】ACK9K4D7J1V7T5X3HZ7U5J1Q6C4A4I6ZP5Z8B8B4O8G10G244、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人

D.全體股東【答案】ACR2O3E5G6G10C3R9HV8D8K9D9Q1A4D9ZW7D4S8F5F6O10J345、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】CCT8M5B5D6A8U2M2HH1G8J7X1M10T9O2ZY8K9T8A6U5R7F1046、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%【答案】DCU7J7C1G8G3W9G3HN7V3V8C7A3K9A1ZW1N4N8V4J10X7E1047、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCD10T5B5F5I4T7M6HZ5U1H6N5G5K4Q10ZN8T9F6C10K1I5A648、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACE9W5K9W10X6L6J4HF1H7C3Z8L5F4Y3ZJ6I2X9G7B5K7X549、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCH7Y9K3F4S8X7X9HU8N10U6R1V4G6M7ZQ9E4V9Z9H7P6S150、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金【答案】ACZ4H9N6O10D10F7U1HK7J2W4W7X9M4W4ZA5E1A1C8L1U5M451、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCF5R6F9A4A9T8I10HO7Y8O7K6S5G8P4ZK2L5J5Y5Z4S1G852、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】ACQ3U9O10S7F9J4M9HS7I4M8G6D1B7J1ZY8B8Q6W4B5I8N253、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶【答案】CCM7C2E6G1R9O8L6HW9T4Z3I8P1T1F4ZF5N7G6V5A8G9F454、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCS6Y5R4D5A7N5V2HW1Q9S1A10S1T4N10ZM7U9T1F9U2T6C255、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCN7Z6H8A8J1Z9K9HG8L7V7S1X6K6P5ZE5C7U10J2B6H9H556、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACJ8L2U4J4I9Z4D5HB5J10I1D3D1N10R1ZU6U5T2O5R7Q1H957、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】ACF4R8Y10L10O3X1T5HR7O9O10S9Q4J6J4ZQ5L10T4S5L5L9B758、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】CCL6N2V2W8T8Y8D4HW7R5A2P7Y9Z1I4ZF4P2T8H5D7M8L759、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCM1O1K7Q9W1Q9S3HU1B10C4K10F8N3Z8ZY8X6L7B2J7Q4Z860、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCW10S1P3Y2K10J5N10HD1J8D2W9G8T5S4ZN7F7R8K3T2H1R961、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人【答案】BCJ8H1S2X5Y10R4O1HG2U3K2V10W5D9H3ZX3W4N2A9K5Q7V462、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCT10P5O2F10I1T10O4HJ3F5B5S8S6L4C2ZZ9E8G6M3L9I5P963、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日【答案】CCG9W7N4D1E3E4D10HC7N5V7Z8Q5Y10N9ZV4Y3F6F4Z6H10E464、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請【答案】DCH9H5O9C8O1F6L8HX6N5Z1Y7N3F8W7ZH3C7E1Y6Y2K5F765、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】CCP3X2D5N3K9K6U2HB4C9E1L9R10S9G8ZQ6Z2M9T5Z4Y3H666、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員【答案】DCV1B9O4P4H2P7N7HO6P5D3K8Q10P6Z9ZU3F2K5G5G2H10S1067、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友【答案】BCB2V4P1U10K3O9Z9HX2C2H2I8I3M3Q3ZK7Z5B9F5N5U5R768、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信【答案】ACM9H5X6Y7J1R6E5HO10L4P8C2C6Q1C7ZT6O4Z5J1G7T6Y969、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】CCT9O7V7A1X2I8Q8HH2E3M2D6R8U3B8ZX4N1T9Z4Q3R1W1070、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所【答案】ACW7W6N3O1O6Y9Z8HH8R7O9B3X6Y1O3ZJ8D7W4E8O1K4S671、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCG3M2X9T10B3T2Y3HK5C1I3F7H5N9F9ZK7Y4X1T4J6U7Z1072、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量【答案】DCD1E7T4U10O4M1F7HR6J3N1G10C6W3E6ZQ3P7D5D8E7K2H473、公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)【答案】DCT3O7W1H1S4T6E1HA6V5L6S1K7E8K3ZJ1E6S9O9P7O5V1074、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意【答案】DCR1Y7P10X8D7S2N3HV9I6I10P5D2A1A9ZI5V8M5L5F5M6G775、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)【答案】BCS5D7Q8T8B4M8P7HM5Z2A2I6U4Q2U3ZZ6W6E8A9G6G3V776、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCT1M8D2X1R1E7O6HQ5F7W6Q5P2Z3Q9ZL4Z6Y1Z5O4D9K277、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCT3K2H1H5F8O8S4HW6S9E10L3O4I3Z8ZA6D3N8Z5C10E8K1078、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】CCG6V2L3C6S8U4L2HD1A2P4P8D3E5X9ZG9L3D6M7J8T7A379、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】DCR3U10S4W4W2E3S8HX5N7Z10X1U8F10N7ZA4O1P5C7I2J3V1080、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】DCN10E1E10I4N5N8M8HU2D8F10K5S9C7Q2ZP7T5H3J9H9T9Q681、在我國，負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCU3A10G7J10I10U4C5HU4U5R9U4I10H10W6ZU4O1L9M5X10W5R982、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCT5A1U1N3G7M8V8HZ2S2E10B5P8G5I4ZN4G6E9M10U7P5B683、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】DCJ8B1S7N9T4C2R9HZ1U1G7Y3F9V1X2ZL3C8B7Z5F10A4Z1084、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCK9Q1R7G3F2T3C6HF7C7Z1A5P7R9F2ZN9L4U10S2D2Z4U285、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】CCG10K10S8A3V3H8I5HY2N10M5B9U2R3U4ZQ1X7B1D1L8D9R1086、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCX6R8E7G6A4X9Y6HO7Z10B7B9R7P8U6ZS6K3Y6E10P1N10J387、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】CCO9N1J1C9S8G2D7HQ7G1E4Z7R5Y9B7ZF1B5G10P10Z2V1D288、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACM8G2X3D8S5T10C2HN10D10H7F4V3C4S10ZX3N2T2I3U8F2M689、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司【答案】CCK1U1R5X4F1N2M2HF4E2Z2P3A9E3A3ZF8I4D2W7B8F7V290、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCQ5P3F8H5M6Y1B1HD10E10L2K4T7Z8R3ZV6K4H7Y6N10P10R991、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCA1W1R2N8Z4Z4R5HR2U2D1O3T3W3I1ZH2L2P8F6U9B3T992、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】DCA7P3A7X3O9Z9S1HE4X4L8R7K10G7A8ZI6Q2M6S3Z5E1P193、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會【答案】ACK3F7O2F4S4W1P9HQ5A6L9V4C4P1B6ZX3D5O1Y5V3N2E394、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】BCD5S7Z4W10X3Q7S9HE3W2L9H7D8H2R5ZV6M9J6M6T8L8Q795、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】ACC3S5K3F2J7I7Y3HZ6Q9X5K7L10A9I8ZX9J10W6N2F1P10T896、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任【答案】DCL1A7A5H2B3M4V10HP4M6G9F7A8R5R2ZM2H8W4T3J4V3T497、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCP6T2J1L2P3G7S3HW8S9L1L10O2B7L6ZX10A8G8D4B1B7V898、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進行事前報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會【答案】BCS6P6U9S7D2D7K10HX4N5Z9Q3W6K7Z10ZD9Y10K5M8X3J5E699、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCB5L5D4F1C1Y9U6HU1V5Z8N4I1G2J9ZN9D9L1Q7O9Z8R9100、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置【答案】CCZ5W5Y8S5S3A3B3HT9L5F4S10C9I5A4ZA5N10B10K7W7N6E1101、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCV6I2N6U5Z4Z7J2HB10Y7S8M9G7P7C5ZL7R8Y9Z3F9H4H1102、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCS2O8M2A4V6K4V6HS2I5S8G10Z4W9K3ZI6Q1C4E8Q6K4F3103、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】ACC5H7T1D2G2E10R6HG7Q6Y9Z7H2R8G3ZL8H1Z3O1S6Z10D6104、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACP4D10M10J10A4H8J1HB4F4C3M1F1K9F7ZN6T4B2Y7V9O4A3105、()成立并引入期貨交易機制，標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCT4I2N3E3X6K7K3HK8O10O10D1M2O7B1ZZ8Q7G1M6O4Q10M10106、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負責(zé)人和營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCR9F9W2I10V1T7S4HO6C2O10X8G2O3H9ZK6H1R2H10L5R10T3107、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCK6H7S2B6K2F2O1HE9Z5S7M6U7N4A4ZH3L5U9Q7N1Y8N7108、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰【答案】CCW9O6D10P8G10S6Q4HH3U1X10G3O2K1A2ZK6T10Q3A4P7T7N4109、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCP6K1S3Z8B9X9I4HM10Z10I2E8U1N1U4ZM2G4B4U10X7C5D6110、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作【答案】DCW10H5O3W7Y1Y3V2HM8G9G5L5V6J6G2ZD4Y5V10O1J6R10S9111、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCS5M8C10P9X9O10T1HQ10V1U1J9N3N7Y7ZJ6O6J10W4L9X4J2112、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】BCH6Q10V10C1N4Q5Y7HM5L10Z1F9N7J4X9ZP3Y2R7A3B10O10N5113、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】CCP4I7B2O3P4S6U4HD4H8C1R1Y9M2Z5ZQ1T6K6O4F9Z8E8114、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟【答案】CCF8F3P1G5B3J8Y7HI1C9F5G6Z5X2B7ZN2G4L8A1U3T7D8115、期貨公司()負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風(fēng)險官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】CCO4L5A3N6C6T1G4HQ5B8E5B8A4J3T3ZM4G7A3I1P6I10U10116、（2018年真題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCT5H6K1M7P3U5K8HD2G5E10R2W1E9M2ZI10R4B1V3Z3U1G10117、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCH7W1R5T3D2P4O2HW9U5M2H5G6H7C3ZM9B8Z8T6E4H4I4118、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】DCU4I10G9C8I4B2Y9HK7M8P6H5S2X5Y7ZB8K10F6V10X7R5V6119、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】BCK8V3L10Q9B4H7M6HL10B5B3P2C9G2S10ZU7O4D8N1K6Q4R9120、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCH3C1T4Q4J4J10M8HK2V5Z3X2H6S9W5ZF10R4S8F9J4N10H3121、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯【答案】BCI2D5Q1D3U8O7W2HZ2O1I2J4D1Y9H7ZY10O7H6O4D10Q9L10122、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCZ2J10L1R8E6B9K7HI1P7G5B6T10O3I2ZS8F7D3H5L5I7N8123、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】CCF6D3L5I4O2M1T1HW7I6F5J3P6V8D2ZF10Q3A6L5T9U3R3124、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月【答案】CCK6W3A2D4D5W2I7HO10S5D6P6J8F7U1ZV7C5O2S9O2D9S4125、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】DCD1W9J8A1F4J2G5HA8X3S10Q5N8A6Z10ZJ3A7N9N6R4Y1T5126、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACG5G6I7U9Z5H10A5HN10N8S5U7T7X2H9ZS8P10C6X6C4M5I7127、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCD3X2A9P10N8W1E3HK5F1B3R8E6G8J1ZB5U5D10W7Y8T6Z4128、（）依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】ACM6J10W3F7Y10T5G10HE4U7V2L5Q1I5C7ZN7P9R7N4R7B7J8129、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)【答案】DCG7X3J3P3I8Y4R8HG10H7H1X10O10O3Q4ZS3Y2D5R6Y7N10P3130、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCD8D10F10N9E5L8D6HW4V9C3W1P4B6T4ZH8J3C8D9S7T1I7131、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCV10O2W8N3M6F9Z4HF2X10I8Y7Z2Y1G6ZK7B10R7I3G8Q3B6132、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%【答案】CCJ4E1U1Y10Q9P10B8HC7M2J2V2M5N7N5ZI7B4C9R8U7G5A8133、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】DCO3Q10X7W10V1J8I3HI10A4H3P3N2K2L3ZO1S7N2L8T8D10P10134、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】ACN6G7Y10Y4J9F9C2HP1P6X8Z9Y3Q7S8ZF2K4R1E6Y5L2V8135、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形【答案】BCQ6G5O1N1J4Q5X7HI4Q1E8K8M1F3T4ZQ3O10I3S4U5Q8G3136、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】BCV4O5G10X3V5M3U8HV3R7T7J6Y8R1M6ZY5H2S4L7L3Z6J9137、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】ACY2L9G10H8X4S6K4HB4H5X10V1G1G8K8ZJ4Y9Z4N3D4F6C7138、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCC4W10M8I6U2R8M6HY8D3N6Y5F10N2A5ZM6B5E2U6R3U7C9139、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCS9S6W8P5R7B4Q3HY9C1X9A2T5X3K7ZU7T5H1X7Y5B10G5140、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】CCB2C6I5P9M3D4X3HD8K2A8R4I10W1L4ZK9V5Q4B7G7O4L5141、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】BCB3H8D5X2E2K5Z10HE8P10G3U7C4Z2D4ZU9U5Q5W2E10W4J6142、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】ACI4U9C6N3C4M10V2HS10O8P1J3X6B8W9ZR4M3Z8Z7A6K2Z3143、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】DCP8S6P3K6H1V7L2HS7U9N5L8W10J3J10ZV6U6N9W4J3U5C7144、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCG7J4F3Q2H5S10U9HJ1W8O10U10U9H9H5ZX10D10T9R3Y10W5O1145、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議【答案】DCI7N5U2W1S9X3X7HK10E3D4Z1H7N2Z4ZK4A9L7M3S5H8L8146、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25【答案】BCR4W1T4J5A8O6N10HI10I1T5S9E4O5I3ZR6B7Y8D6Z9W10E1147、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長【答案】BCB3X2K10N10G2F7G8HD2H1I6X2X8S2H2ZI8J9R5E7O9Y3U7148、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理【答案】BCU7T3P3B1M8X7K10HI4V4U3C5F9V5M10ZL4L3J6Z4G10S10G10149、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)【答案】CCB1E5I4C8I4Q2L1HZ1K2E10J4Z10B5D1ZB2G6R5Q6N6B8A8150、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACU9F8D3C1Q9N6O10HN9U6O4F6L9S6K7ZK7U2B7M3I10V1Z10151、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】DCP9T2I5I4I5F4R5HU5D7Z1U2D4N8J4ZV5Q1R9Y2Z8F4U6152、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部【答案】DCW4H7O9N6S1J2T5HF4M1O6G1D9O4G6ZY1N3H8D4X10R6T10153、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則【答案】DCP10A7X10U9R7A10L10HI6H6U8I6Y9W6A4ZH6X4M3S3I5Y6U3154、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議【答案】DCI7D6E4I3R9V5X3HO6Y6Z3M8R10G1Q3ZB10O4X7D10H5S2V3155、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCO1T2B10R6I9M8R9HM4K6P3R7V8X2N9ZZ7B10A5S10L2R1I2156、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】ACC4Z2V4D5C10S1Z5HX3Z3T4D3L1W6Z6ZJ5O1D5V1S9C8B6157、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCF5S1V2L8M7G8J6HF6D2N3G3X5E1T7ZT3S7U10W8J2O4Q10158、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACH4K2P1S8L10R9N3HD5X1Y7O3L4W2W10ZC4G8C10J2W1S2U2159、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCH8X10N10N5I3F7Y3HA6A9J1B5P3J6U9ZL8U9B4K9A5T6S7160、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)