2021年!S014001:2015環境管理體系全套文件（環境手冊及程序文件）文件編號:HL-EM-01XXX有限公司18014001:2015環境手冊版本號:A/3編寫: 審核: 批準：發布日期:2021年03月04日實施日期:2021年03月04日目錄第1章概述1.1頒布令1.2公司簡介3管理者代表任命書1.4環境手冊的管理第2章管理體系范圍第3章手冊引用文件、術語和定義引用標準文件術語和定義第4章組織的背景理解組織及其所處的環境理解相關方的需求和期望3確定管理體系的范圍4管理體系及其過程第5章領導作用1領導和承諾2環境方針5.3組織的崗位、職責和權限第6章質量環境管理體系策劃1.1總則1.2環境因素1.3合規義務1.4措施的策劃6.2環境目標及其實現策劃2.1環境目標2.2實現環境目標措施的策劃第7章支持資源能力意識4信息交流7.4.1總則4.2內部信息交流.4.3外部信息交流.5文件信息5.1總則5.2創建和更新5.3文件信息控制第8章運作2應急準備和響應第9章績效評價1監視、測量、分析和評價1.1總則1.2合規性評價內部審核2.1總則2.2內部審核方案9.3管理評審第10章改進1總則10.2不符合和糾正措施10.3持續改進環境手冊是本公司從事與環境管理有關的活動中必須共同遵守的綱領性文件,是公司的基本法規之一,必須嚴格遵守,以確保公司環境管理體系的正常運行,實現質量環境管理目標,促使公司環境管理工作得到持續改進與不斷發展。環境手冊由管理者代表負責組織編寫、并經總經理批準發布,是我公司環境管理工作的法規性、綱領性文件,用以統ー、協調全公司的質量環境管理活動,使其基于IS014001-2015標準要求,符合本公司產品、服務和活動中的實際情況,能指導我公司環境管理工作。現決定正式頒布實施。公司全體員エ必須認真學習,嚴格按一體化《環境手冊》規定的標準貫徹實施。總經理:日期:2021年03月04日XXX電話傳真地址1.3管理者代表任命書公司所屬各部門:為實現公司的環境方針和目標（指標）,確保公司環境管理體系的過程得到建立、實施和保持,任命xxx先生擔任本公司管理者代表。其主要職責是:＞負責按IS014001標準的要求建立、實施、保持和改環境管理體系;＞向總經理報告質量環境管理體系的運行情況和改進的需求;＞在整個公司內促進守法意識、環保意識意識的形成;＞批準管理體系程序文件;＞配合總經理的工作,推行公司環境方針,組織制定環境目標和管理方案。＞做好內部審核的組織工作；＞協助總經理做好管理評審；＞負責環境管理體系的有關事宜的內外部聯絡。總經理:L4環境手冊的管理1環境手冊簡介本環境手冊（以下簡稱手冊）是按照IS014001-2015標準及本公司的環境管理要求編制的。本手冊的主要目的是規范環境管理體系的基本結構、闡明公司的環境管理方針與目標,并明確與環境管理有關的立場。手冊是實施和保持環境管理體系應遵循的文件。2環境管理手冊的管理與控制本手冊版權屬于本公司所有,未經批準任何人不得全部或部分復制,違者將追究法律責任。手冊由管理者代表負責組織編寫,經總經理批準后頒布實施。管理代表負責手冊的編寫、評審、修改、換版及條文解釋等工作,并確定手冊的發放范圍,負責對手冊進行統ー編號,編制分發目錄后以“受控文件”形式發放。當出現以下情況時,需對手冊內容進行評審及更改:a）法律法規發生變化時;b）公司的活動、產品、服務發生變動時;c）公司的環境方針更改時;d）組織機構變更時；手冊的更改及換版由管理代表部負責,更改或換版后的手冊由總經理批準后頒布實施。若顧客或相關方索閱環境管理手冊,經管理者代表批準后,以“非受控文件”形式發放。有關手冊的控制詳情,按《文件控制程序》執行。注:手冊中部分內容需要進行調整或變更時,如不涉及職責與流程變化,僅對部分章節進行修訂,使用章節修訂說明進行修訂（變更章節必須進行標記,便于區分）,經管理者代表批準后進行更新并發布實施。2范圍總則環境管理體系涵蓋了公司碳酸鈣粉的生產、服務及相關管理活動提供過程的管理工作,編制了環境手冊、程序文件、相關作業指導書等文件。本管理手冊按IS014001：2015標準要求描述了公司的環境方針、目標,部門職責及適用條款,對外用以證實本公司有能力穩定地提供滿足顧客要求的產品和服務,對內作為管理體系的最高文件,指導公司管理體系的有效運行,實現增強顧客、相關方滿意度。環境管理體系主要覆蓋地處賀州市平桂管理區望高鎮清水拱村,用于碳酸鈣粉的生產、服務之相關環境管理活動中。應用本公司所有產品和服務過程符合標準所有條款、無刪減3手冊引用標準文件、術語和定義3.1引用標準文件本《環境管理手冊》及其它環境管理體系文件,均依照《IS014001：2015環境管理體系ーー要求及使用指南》制定。2術語和定義參考IS014001：2015標準中的術語和定義3.3縮寫說明EMS：環境管理體系4組織所處的環境理解組織及其所處的環境公司制定《組織環境與相關方需求管理控制程序》應確定外部和內部那些與公司的宗旨、戰略方向有關、影響管理體系實現預期結果的能力的事務。需要時,公司應更新這些信息。在確定這些相關的內部和外部事宜時,公司應考慮以下方面:1）可能對公司的目標造成影響的變更和趨勢;2）與相關方的關系,以及相關方的理念、價值觀;3）公司管理、戰略優先、內部政策和承諾;4）資源的獲得和優先供給、技術變更;5）總經理辦應建立經營計劃。注1:外部的環境,可以考慮法律、技術、競爭、文化、社會、經濟和自然環境方面,不管是國際、國家、地區或本地。注2:內部環境,可以組織的理念、價值觀和文化。2理解相關方的需求和期望1公司已確定與管理體系有關的相關方,主要如下:1）直接顧客;2）最終使用者;3）供應鏈中的供方、分銷商、零售商及其他;4）立法機構;5）其他與公司利益有關的個人或組織。2.2公司應理解和滿足影響上述相關方的需求和期望,并確定這些和期望中哪些將成為其合規義務。2.3當公司的經營場所、股東結構、產品類型、主要市場、組織架構等發生重大變化和調整時,應更新以上確定的結果。3確定管理體系的范圍公司應界定環境管理體系的邊界和應用,以確定其范圍。在確定環境管理體系范圍時,公司應考慮:4.1所提及的內、外部問題；4.2所提及的合規義務；c）其組織單元、職能和物理邊界;d）其活動、產品和服務；e）其實施控制與施加影響的權限和能力。范圍ー經確定,在該范圍內組織的所有活動、產品和服務均須納入環境管理體系。應保持范圍的文件化信息,并可為相關方獲取。4.4環境管理體系為實現組織的預期結果,包括提高其環境績效,組織應根據本標準的要求建立、實施、保持并持續改進環境管理體系,包括所需的過程及其相互作用。組織建立并保持環境管理體系時,應考慮4.1和4.2獲得的知識。組織環境與相關方要求管理程序I目的為保證公司質量管理體系的策劃能實現預期的結果,識別、監視并評審與公司的宗旨、戰略方向相關的內外部環境;識別、監視并評審與公司質量管理體系有關的相關方期望或要求;根據內外部因素與相關方期望或要求,結合本公司已有的優勢和劣勢,識別出風險和機會；針對識別的風險和機會,策劃應對措施。2范圍適用質量管理體系所有相關的部門與過程。3職責3.1管理部；確定內外部環境因素和相關方期望或要求。3.2總經理；批準風險和機會的應對措施。3.3管理者代表;組織各部門進行內外部環境因素和相關方期望或要求的識別評價、并擬定應對措施,對結果進行審核整理。4各部門；配合進行內外部環境因素和相關方期望或要求的識別評價、并擬定應對措施。4程序1組織環境管理4.1.1在建立與持續改進質量管理體系時,公司將充分識別理解并考慮那些與公司的宗旨、戰略方向相關,并影響公司實現質量管理體系預期結果能力的內部和外部環境。4.1.2內外部環境要素識別與評估:在每年的管理評審前,由相關部門負責人進行識別并評估其適用性,具體部門及識別項目如下:a）管理部:內部（公司價值觀、企業文化、人員能力、體系運行、過程能力等）,外部（地理位置、現存污染、法律、競爭、市場、文化、社會和經濟環境等）。b）技術部:內部（產品、人員能力、知識、業績表現等）,外部（法律、技術、競爭、社會和經濟環境等）。c）銷售部:內部（產品、活動、服務、業績表現等）,外部（法律、技術、競爭、市場、文化、社會和經濟環境等）。d）管理者代表:內部（戰略、知識、人員能力、業績表現等）,外部（社會和經濟環境等）1.3各部門將識別結果登記在《組織內外部環境要素識別表》上,提交管理者代表進行匯總整理。4內外部環境要素監測與更新:管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內外部內外部環境要素識別與評審。另外各部門在獲得內外內外部環境要素信息變化時,應及時告知管理者代表,由管理者代表對《組織內外部環境要素識別表》進行修訂。4.2相關方期望或要求管理4.2.1相關方期望或要求識別與評估:相關方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應商、銀行、工會、合伙人、競爭對手或社會團體或行業協會。在每年的管理評審前,由相關部門負責人進行識別并評估其適用性,具體部門及識別項目如下:a）管理者代表:所有者、合伙人、競爭對手或社會團體。b）采購部:外包加工方、供應商、競爭對手或社會團體。c）銷售部:顧客、競爭對手或社會團體。d）管理部：員エ代表、附近企業及居民、銀行、工會、社會團體。4.2.2各部門將識別結果登記在《相關方期望或要求識別表》上,提交管理者代表進行匯總整理。4.2.3相關方期望或要求監測與更新:管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內外部內外部環境要素識別與評審。.2.4各部門在獲得內外部環境要素信息變化時,應及時告知管理者代表,由管理者代表對《相關方期望或要求識別表》進行修訂。.3每次管理評審前,管理者代表匯總企業內外部環境要素情況及相關方的期望與要求的相關資料,并提交管理評審。.相關文件無.相關記錄相關方期望或要求識別表6.2相關方需求和期望應對措施管理表第5章領導作用領導作用和承諾領導作用和承諾最高管理者應證實其在環境管理體系方面的領導作用和承諾,通過:a）對環境管理體系的有效性負責;b）確保建立環境方針和環境目標,并確保其與組織的戰略方向及所處的環境相一致;c）確保將環境管理體系要求融入組織的業務過程;d）確保可獲得環境管理體系所需的資源;e）就有效環境管理的重要性和符合環境管理體系要求的重要性進行溝通；f）確保環境管理體系實現其預期結果；g）指導并支持員エ對環境管理體系的有效性做出貢獻；h）促進持續改進;i）支持其他相關管理人員在其職責范圍內證實其領導作用。2環境方針環境方針（簡稱為方針）是全體員工必須遵守的行為準備。方針經總經理批準,由管理者代表監督、實施,結合公司自身的特點,制訂了公司的環境方針:環境方針:“綠色循環、節能減排、遵紀守法、和諧發展、污染預防、持續改進。”上述方針是與本公司一貫的宗旨相適應的,適合于本公司產品生產過程、活動、服務的性質、規模,以及環境影響、危險特性,而且體現了本公司遵守現行有關質量、環境,方面的法律法規及其他要求持續改進的承諾。為貫徹實施方針,最高管理者采取如下措施:1）讓相關方了解和認同是公司對環境管理體系的承諾。公司通過辦公例會、專題學習、墻報、等其他方式,加深各部門員エ對方針的認識、理解與溝通。通過網頁、宣傳單、標識牌、文件的方式使方針便于相關方獲取,并通過書面協議的方式與重要供方溝通環境方針。2）根據上述方針制定公司和各部門的目標、指標,并通過管理評審檢查目標的實施情況。3）公司通過定期的管理評審對方針進行檢查、評審。當公司內外環境發生較大變化時,應及時對質量和環境方針進行評審、修訂,以確保其充分性和適宜性5.3組織的崗位、職責和權限5.5.1組織架構為實施質量環境管理體系,本公司設立了相應的一體化管理架構,并在以下條款對本公司各級部門和人員的職責和權限進行了規定。本公司一體化管理組織架構圖見附頁《組織架構》。5.5.2管理者代表為建立、實施質量環境管理體系,使之有效和高效運行,由本公司任命一名管理者代表,不論其在其他方面職責如何,都具有L3職責和權限。詳見管理者代表頒布令。5.5.3各部門職能分配表5.5.3.1總經理a）擬訂公司中長期發展規劃、公司年度經營計劃、公司經營管理制度并負責實施。b）領導公司建立各級組織機構,并按公司戰略規劃進行機構調整。c）領導公司制定各種規章制度,并深入貫徹實施。d）主持公司日常生產經營管理;確定公司組織機構并確定部門職責,協調公司內外關系。e）負責建立、實施、保持質量環境管理體系并持續改進其有效性,確認公司管理方針、目標、指標的建立和實施。f）決定各職能部門主管的任免、報酬、獎懲。g）加強企業文化建設,搞好社會公共關系,樹立公司良好的社會形象。h）總經理是公司的第一責任人,對整個公司的經營業績負責。5.5.3.2管理者代表a）負責按!S014001標準的要求建立、實施、保持和改進環境管理體系;b）向總經理報告質量環境管理體系的運行情況和改進的需求;c）在整個公司內促進守法意識、環意識的形成;d）批準管理體系程序文件；e）配合總經理的工作,推行公司環境方針,組織制定環境目標和管理方案。f）做好內部審核的組織工作；g）協助總經理做好管理評審；h）負責環境管理體系的有關事宜的內外部聯絡。5.5.3.3行政部a）編制員エ培訓計劃,組織員工技能培訓。b）監督、指導人事、總務及保安的日常工作。c）編制《員工手冊》,對公司各部門人員的績效評估、獎懲及晉升之審核與呈報。d）辦公用品采購計劃的審核及保管、發放的管理。e）負責公司的安全保衛、車輛使用、環境衛生等工作的制定。f）負責行政辦公管理制度,公司人事辦公文檔的管理。g）協助處理廠內外各項事務。h）上級交辦的其他事宜。i）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。j）將公司識別的重大環境因素進行管控。k）制定相關重大環境因素的管理方案及目標指標,對目標指標達成狀況進行統計。1）收集相關公司的法律法規并列成清單、并主導對其進行評價。m）組織制定并實施本單位的環境環境應急預案。5.3.4品質部5.3.4.1文控中心a）協助管理者代表做好體系管理、組織內部審核和管理評審b）文控管理:體系文件、技術文件等發行,外來文件和外發文件管理,文件資料的控制與銷毀等。c）校驗和計量管理。d）外部認證管理。e）測試中心管理并參與內部產品和原材料認證f）供應商評審的質量系統評審。g）外部審核的參與和預審。h）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新.i）將公司識別的重大環境因素進行管控。j）制定相關重大環境因素和不可接受風險源的管理方案及目標指標,對目標指標達成狀況進行統計。5.5.3.4.2品質部a）本公司的來料檢查和產品的過程檢查及成品的出貨檢查。b）監督糾正及預防措施的運作,以防不合格情況再次發生。c）客戶投訴的產品質量問題,并與開發工程部、PIE部一起提出解決方案。d）監督糾正及預防糾正行動的運作,以防不合格現象再次發生。e）編制抽樣計劃、原物料檢驗標準、過程檢驗標準及成品檢驗標準。f）編制周期測試計劃,對產品和原材料的可靠性進行管控。g）負責產品品質信息、數據的收集與分析。h）做好產品的檢驗和試驗狀態標識。i）正確運用統計技術,為采取糾正預防措施或質量改進提供依據。j）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。5.5.3.6業務部a）做好市場宣傳,營建良好的銷售環境。b）宣傳和應用資料制作及市場網絡的建設。c）負責市場與銷售的有關文件提供（業務員和代理商所需的文件）。d）根據業務所提出銷售預估整合給其它相關單位。e）有關商務文檔的建立和管理。f）建立客戶信息反饋系統,負責客戶財產的處理工作。g）跟催客戶之應收帳款。h）銷售隊伍管理制度的制定、完善和執行。i）組織合同評審工作,加強合同管理。j）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。5.5.3.7資產部a）設備的請領、使用、維修或報廢申請、保管的管理。以確保設備能滿足最終產品質量的要求。b）負責生產設備配置的申購、驗收、使用和報廢過程的統籌管理工作,并做好設備臺賬工作。c）制作工藝文件、作業指導書、檢驗標準等工藝文件。d）生產區域的規劃,產能的規劃。e）エ藝流程的調整和優化。f）標準工時的建立。g）制程不良的分析。h）市場及售后服務的技術支持。i）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。5.5.3.8采購部a）負責供應商的前期引入評估,主導,資料收集;供應商的納入,管理,評估;商務談判。b）掌握公司主要物料采購市場的價格起伏,了解市場趨勢,分析控制物料成本；c）對物料進行估價,并實施價格談判；d）新供應商的前期資料收集,評估,開發,引入；e）負責供應商的納入,更新,管理及定期考核；f）供應商的樣品管控,承認進度控制,承認后轉采購交供方；g）根據公司需要選擇和評估供應商,在保證質量的前提下,價格上盡量做到貨比三家,降低原材料成本,建立合格供應商檔案。h）組織編制采購文件并負責物資采購的計劃安排與實施。i）負責采購信息的收集與分析。j）負責物料的存儲、發放、統計和成本核算,改進物料的使用效率和周轉速度,在滿足生產需要的條件下,盡量降低庫存每季度對供應商業績進行評估。k）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。5.5.3.9生產部a）負責本公司所有生產系統進行計劃、組織、控制等。b）負責適時、適質、適量的完成生產任務。c）負責生產人員調度、工作安排及生產計劃的完成。d）對生產過程中產品質量負責。e）負責產品（半成品、成品）的測試。f）負責半成品和成品的挑選、返エ、測試。g）配合研發完成對新產品的試制。h）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。5.3.10資材部a）以銷售的出貨需求,計劃生產,物料請購,人員配置,以滿足客戶需求b）領導和策化本部的管理工作;c）掌控和確保生產、物料計劃的可行性,督促生產與物料計劃的協調,保證準時交貨;d）評估、確認物料管理計劃;審核、確認生產計劃、生產排程及生產制令單；e）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。5.5.3.11倉庫a）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。b）倉庫化學品的管理；c）倉庫廢棄物分類,儲存和管理；d）節能降耗的管理5.3.12財務部a）對環保投入費用給予支持;b）對部門環境因素和危險源進行識別、評價及更新。第6章環境管理體系策劃按照公司方針和目標的要求,質量管理部對管理體系的各項基本活動進行策劃,策劃的結果在相關的管理體系文件中予以規定。應對風險和機遇的措施1.1總則組織應建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過程。策劃環境管理體系時,組織應考慮:4.1所提及的問題;4.2所提及的要求;c）其環境管理體系的范圍;并且,應確定與環境因素（見6.1.2）、合規義務（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關的需要應對的風險和機遇,以:一ー確保環境管理體系能夠實現其預期結果;一ー預防或減少不期望的影響,包括外部環境狀況對組織的潛在影響；——實現持續改進。組織應確定其環境管理體系范圍內的潛在緊急情況,特別是那些可能具有環境影響的潛在緊急情況。組織應保持:——需要應對的風險和機遇的文件化信息;——6.1.1至6.1.4中所需過程的文件化信息、,其程度應足以確信這些過程按策劃實施。公司編制了《應對風險和機遇控制程序》管控公司的環境風險和風險控制。應對風險和機遇控制程序1.0目的為建立風險和機遇的應對措施,明確包括風險應對措施風險規避、風險降低和風險接受在內的操作要求,建立全面的風險和機遇管理措施和內部控制的建設,增強抗風險能力,并為在質量管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。2.0范圍本程序適用于在公司質量管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據,這些活動包括:2.1組織內外部環境管理過程存在的風險和機遇管理;2.2相關方的需求和愿望管理過程的風險和機遇管理;2.3環境因素控制過程產生的風險和機遇管理;2.4合規性義務管理過程產生的風險和機遇管理；2.5環境方針,環境目標管理過程產生的風險和機遇管理;6環保設施管理過程產生的風險和機遇管理;2.7糾正措施的執行和驗證過程的風險和機遇管理;8持續改進過程的風險和機遇管理;2.9當適用時,也可適用于對公司管理過程中應對風險和機遇的控制提供操作指南。3.0職責3.1行政部:負責風險管理所需資源的提供,包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。負責風險可接受準則方針的確定,并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。3.2品質部:負責建立風險和機遇應對控制程序,并進行維護。負責按本文件所要求的周期組織實施風險和機遇的評審,落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性,并編寫《風險和機遇評估分析報告》,負責本部門的風險評估及應對風險的策劃和應對風險措施的執行和監督。3業務部：負責收集客戶的風險信息及本部門的風險識別,負責制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。4各單位:負責本部門的風險和機遇評估,并制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。4.0定義風險:在ー定環境下和一定限期內客觀存在的、影響企業目標實現的各種不確定性事件。2機遇:對企業有正面影響的條件和事件,包括某些突發事件等。4.3風險評估:在風險事件發生之前或之后（但還沒有結束）,該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的エ作。即,風險評估就是量化測評某ー事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.4風險規避:風險規避是風險應對的ー種方法,是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件,保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險,我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。ー是要降低損失發生的機率,這主要是采取事先控制措施;二是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。4.5風險降低:通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下,若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險,應將采取措施的記錄進行保留或者寫入檔進行歸檔,以便后期重復發生時作為改善的依據。4.6風險接受:是指企業承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險、最適合于自留的風險事件。4.7內部風險:企業內部形成的風險,例如戰略決策風險、環境風險、財務風險、管理風險、經營風險等。4.8外部風險:由外部影響因素導致的風險,例如政策風險、市場需求風險和業務風險等。4.9風險嚴重度:風險發生后其所產生的影響的嚴重程度。10風險發生頻度:風險出現的頻率或者概率。4.11風險系數:風險系數用于評定是否對已識別的風險采取措施,風險系數=風險嚴重度x風險發生頻度。5.0工作內容1風險和機遇管理策劃為全面識別、評價和應對各部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇,各部門應建立識別和應對的方法,確認本部門存在的風險,并將評估的結果記錄在《風險和機遇評估分析表》。在風險和機遇的識別和應對過程中,責任部門應對可能存在風險的車間、生產過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別,風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險：a.與環境因素有關的法律法規、客戶要求的變更造成的風險;b.重要環境因素管理過程中的環境風險;C.環保設備管理過程造成的風險;d.產品報廢,處置產生的環境風險;e.產品設計開發階段的設計失效風險;f.管理過程失效的風險。注①:設計失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設計失效模式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對設計和生產過程存在的風險進行評估,若選用其結果應按要求得到控制。5.2建立風險/機遇管理團隊5.2.I建立分風險和機遇評估小組風險識別活動的開展應是一次團體的活動,各部門在進行風險識別和評估過程中應通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的,在此之前應建立一個“風險和機遇評估小組”,管理部應通過授權,賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責:a.組織實施風險和機遇分析和評估;b.制定風險和機遇應對措施并落實執行;c.編制風險管理計劃;d.組織實施風險應對措施的實施效果驗證;e.在“風險和機遇評估小組”中,管理部應指派一名人員作為該小組的組長,負責規劃和安排風險和機遇的識別和應對的控制,并賦予評估小組組長職責;f.策劃并實施風險和機遇的管理,并編制《風險與機遇評價與應對策劃表》。5.2.2風險管理團隊人員的任職要求為確保參與風險和機遇識別和評估的人員,其人員資質符合要求,能夠勝任并且參與本部門的風險和機遇的識別和制定應對相應的應對措施,風險和機遇評估小組人員應具備以下的能力:a.熟悉其所在部門的所有流程;b,有一定的組織協調能力;c.熟悉本標準的要求,并依據本標準內容策劃風險分析和評估。5.3風險管理策劃評估小組組長應組織策劃風險管理計劃并編制《風險與機遇評價與應對策劃表》,指導操作風險識別和風險評估,以及對風險的可接受性準則規定,編制《風險與機遇評價與應對策劃表》時,應包含但不限于以下內容:a,策劃的范圍,判定和描述適用于計劃的設備壽命周期階段;b.職責和權限的分配;c.風險管理活動的評審要求;d.風險的可接受性準則,包括危害概率不能估計時的可接受風險準則;e.驗證活動;f,有關生產和生產后信息收集和評審的活動。5.4風險評估對已識別的風險的嚴重度和發生頻度進行評價,其評價的要求應依據本程序所規定的評價準則進行評價確認,風險的嚴重度和發生頻度的確認用以確定風險系數,之后根據風險系數確定對風險應采取的措施。5.4.1風險的嚴重程度評價準則風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度,根據對潛在風險的評估量化,若潛在風險發生后,其會導致的各方面的影響以及危害程度,以下包括但不限于風險產生后會導致的危害:a.法律法規、服務及客戶要求;b.風險發生時導致的人身傷害;c.財產損失的多少;d.是否會影響正常運行;e.對企業形象的損害程度。注:在對風險進行嚴重程度判定時,推薦擴大分析風險所帶來的危害層面,以便于更有效的對潛在的風險采取措施,以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。為便于識別風險所帶來的危害程度,對風險的嚴重程度進行區分,風險嚴重度分為以下五類:a.非常嚴重b.嚴重c.較嚴重d.一般e.輕微下表為依據定義的風險影響和影響程度的多少進行量化,在對風險的嚴重程度進行評價時,下表作為評價風險嚴重度的準則:嚴重程度描述嚴重等級法律法規、服務及其它要求環境事故財產損失（萬元）停エ/停產企業形象非常違反環境法環境污染財產損失不可恢復重大國際、5

嚴重律法規、國家標準、客戶標準不可恢復210國內影響嚴重省內標準、行業標準環境污染經治理需長時間可以恢復10V財產損失ゝ5需較長時間調整后ォ可恢復省內、行業影響4較嚴重地區標準環境污染經治理需短時間可以恢復5V財產損失ユ0.5間歇性恢復地區性影響3一般企業標準環境污染經治理很容易恢復財產損失<0.5可短時恢復企業及周邊范圍2輕微不違反對環境無影響無損失沒有停エ不影響1嚴重度判定過程中,當多個因素的判定其嚴重程度不一致時,應遵循從嚴原則進行判定,即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴

重度級別更高時,依據嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。

根據上表內容確定風險的嚴重度后,將嚴重等級數字填入《風險與機遇評價與應對策劃表》中。5.4.2風險的發生頻率評價準則風險的發生頻率是指潛在風險出現的頻率,為便于識別和定義,將風險頻度定義為5級,如下所示:a,極少發生;b.很少發生;c.偶爾發生;d.有時發生;e.經常發生；通過對上述的不確定因素進行評價風險發生的頻度,風險的發生頻率的評價以其可能發生的頻率進行量化確認作為風險的發生頻率的評價準則:發生頻度定義等級極少發生發生概率く〇.001%1很少發生0.001%〈發生概率W0.1%2偶爾發生0.1%〈發生概率く1%3有時發生1%〈發生概率W10%4

經常發生發生概率さ10%5發生頻度判定過程中,當ー個或多個因素在判定過程中其發生頻

度不一致時,應遵循從嚴原則進行判定,即當多個因素中僅其中一個

或部分因素其發生較為頻繁時,依據發生頻率較高的因素作為風險發

生度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后,將等級數字填入

《風險與機遇評價與應對策劃表》中。5.4.3產品風險探測度評價準則:失效發生的可能性可能的失效率等級極低:失效不可能發生W0.01個/1000件1低:相對很少發生的失效0.5個/1000件く發生概率個/1000件2中等:偶然性發生!個/1000件〈發生概率《5個/1000件3高:經常性發生10個/1000件く發生概率く50個/1000件4很高:持續性發生發生概率?100個/1000件5根據上表內容確定風險的探測度后,將等級數字填入《風險與機遇評價與應對策劃表》中。5.4.4風險的可接受準則風險可接受準則是通過計算得出的風險系數來判定風險是否可接受,通過對風險的嚴重度和風險的發生頻率評價后,通過計算風險系數確定是否對風險采取措施。風險系數的計算如下公式:風險系數(RPN)=風險嚴重度等級(S)?風險頻度等級(0)?風險可探測度等級(D)使用風險系數作為參考值,下表為風險風險系數的范圍及當風險系數達到ー定值時應對風險采取的措施:風險系數風險等級及應采取的措施風險等級風險措施25-125高風險應立即采取措施規避或降低風險15-25一般風險需采取措施降低風險1-15低風險風險較低,當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時,接受風險風險的應對方式應根據實際情況進行篩選,當潛在的風險可有效的采取規避措施進行規避風險時,應制定風險規避方案,確認風險規避措施并予以執行,直至部分消除或完全消除風險。當尚無可行方案進行規避風險時,應采取有效的風險降低措施,降低潛在風險所帶來的影響。下表為識別風險系數后,對風險等級的判定應急應采取的風險應對措施對照表:な"頻嚴重心、非常少發生很少發生偶爾發生有時發生經常發生非常嚴重一般風險一般風險高風險高風險高風險嚴重低風險一般風險一k股風險高風險高風險較嚴重低風險一般風險一般風險一般風險高風險一般低風險低風險一般風險一般風險一般風險輕微低風險低風險低風險低風險一般風險在進行風險分析和風險應對過程中,應保持風險措施的方案和實施結果的跟進應記錄,記錄的保持依據《記錄控制程序》執行,風險分析和風險應對措施的詳細內容應記錄在《風險與機遇評價與應對策劃表》中,便于后續的查閱和跟進。5.5風險應對各實施部門應對所識別的風險進行評估,根據評估的結果對風險采取措施,從而達到降低或消除風險的目的,風險應對的方法包括:a.風險接受;b.風險降低;c.風險規避。對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險,在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時,再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。5.5.1風險接受是指企業本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險,當出現以下情況時可采取接受風險的方法:a.采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時;b.造成的損失較小且重復性較高的風險;c,既無有效的風險降低的措施,又無有效的規避風險的方法時;d.按本檔要求的風險評估準則中計算得出風險系數低于5的低風險。5.5.2風險降低風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失,風險評估實施單位應制定的詳細的風險降低措施降低風險,當出現以下情況時,可采取風險降低方法:a.采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b.無法消除風險或暫無有效的規避措施規避風險時;c.按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數為15至25之間的一般性風險。5.5.3風險規避風險規避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件,保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險,我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發生的機率,這主要是采取事先控制措施;ニ是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。5.5.4風險管理的監督與改進風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施,當風險系數過高時應采取風險進行規避或者降低風險,以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執行,在制定措施時,應考慮以下方面的內容:a,制定的措施應是在現有條件下可執行和可落實的;b.制定的措施應落實到個人,每個人應完成的內容應得到明確;c.應指派一名負責人為措施的執行進度和效果進行跟進,確保采取的措施被有效的落實。6風險和機遇的評審品管部應按制定的周期組織實施對風險和機遇的評審,以驗證其有效性。風險和機遇的評審應包含以下方面的內容;a.風險和機遇的識別是否有效且完善；b.風險應對措施的完成情況和進度;d.對服務和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。6.1風險和機遇評審的策劃風險和機遇評審應每年度至少實施一次評審,以驗證其有效性。當出現以下情況是,應當適當增加風險和風險評審的次數:a.與質量管理體系有關的法律、法規、標準及其它要求有變化時;b.組織機構、服務范圍、資源配置發生重大調整時;c.發生重大質量事故或相關方投訴連續發生時;d.第三方認證審核前或其它認為有管理評審需要時;e.其它情況需要時。6.2風險和機遇評審的實施6.2.1實施前的準備在風險和機遇評審會議之前,各部門應整理本部門對風險和機遇分析的數據,包括風險識別風險評估和風險應對的內容以及風險應對所采取措施的結果等記錄進行匯總分析。5.2.2風險和機遇應是的實施品管部按策劃的要求組織個部門實施對風險和機遇的評審,運營部應保留評審的記錄以及評審所確定的決議,包括后續的改善機會。風險和機遇的評審應形成包含但不限于以下方面的內容:a.風險評估報告;b,持續改進的機會;c,剩余風險分析及改進措施。7記錄保存參見《記錄控制程序》。0相關文件1《記錄控制程序》0相關記錄1《風險與機遇評價與應對策劃表》2《風險評估報告》2環境因素公司編制了《環境因素識別及評價分析控制程序》,在所界定的環境管理體系范圍內,確定其活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因素及其相關的環境影響。此時應考慮生命周期觀點。確定環境因素時,組織必須考慮:a）變更,包括已納入計劃的或新的開發,以及新的或修改的活動、產品和服務;b）異常狀況和可合理預見的緊急情況。組織應運用所建立的準則,確定那些具有或可能具有重大環境影響的環境因素,即重要環境因素。適當時,組織應在其各層次和職能間溝通其重要環境因素。組織應保持以下內容的文件化信息:一ー環境因素及相關環境影響;一ー用于確定其重要環境因素的準則;一—重要環境因素。公司通過建立并保持《環境因素識別與評價程序》,從以下幾方面確定、判定、考慮和更新環境因素:1）識別環境因素的范圍必須覆蓋公司產品實現安裝的全過程,以及日常管理活動的各個方面。2）推行小組在識別環境因素時應考慮過去、現在和將來三種時態,正常、異常和緊急三種狀態等六個方面。3）在評價環境因素時應考慮對環境影響的范圍、影響程度、發生頻次、相關方關心程度、資源消耗及法律法規的要求。4）當國家環境法律法規及有關標準發生變化、產品實現安裝過程發生較大變化或相關方提出合理要求時,應重新確定、評價重要環境因素。環境因素識別與評價控制程序1.0目的:用于確立如何鑒定公司生產活動,產品和服務有關的環境因素和重要環境因素,并對其進行評價與管理。這些資料將用作制訂公司的環境目標及指標。2.0范圍:此程序適用于本公司的生產活動、產品和服務中所產生的環境因素以及可施加影響的環境因素。0職責:1環境管理者代表連同各部門負責人確定與公司的活動、產品及服務有關之環境因素,并分析及評估各環境因素的重要性,將重要環境因素列出,并需要每年至少ー次召集環境管理工作小組成員重新識別和評價環境因素。2各部門負責人需向環境管理代表提交任何有關構成環境因素改變的資料3環境管理工作小組根據法律、法規及其它要求來判定環境因素,識別環境因素,從而找出重要因素,制定目標、指標和方案,并在運行中加以控制4采購部及管理者代表應對可施加影響的環境因素進行識別4.0定義:.1環境因素ー個組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素.2重要環境因素指具有能夠產生重大環境影響的環境因素3環境影響全部或部份地由組織的活動、產品或服務給環境造成的任何有害的或有益的變化5.0程序內容:鑒定環境因素的方法1.1環境管理工作小組在確認環境因素時應考慮“三種時態”及“三種狀態”（三種時態為:過去、現在、將來,三種狀態為:正常、異常、緊急）并采用以下的方式進行環境因素的鑒別:檢討公司各項與環境有關的活動及評估生產廢物處理、物料使用、運送及棄置所產生的環境因素實地視察廠房與各部門負責人及操作員面談1.2識別范圍可包括:-向大氣的排放一向水體的排放ー噪聲的排放一水、電、原材料資源的利用ー對土壤的污染1.3環境管理小組將搜集到的環境因素,記錄于“環境因素登記表”中,并由環境管理者代表批核5.2評價環境因素的重要性5.2.1本公司將環境因素為以下分類別:分類描述A專指排出的廢水類、廢氣類、噪聲類Bl廢物產生或可能產生、或會造成潛在的環境事故或環境污染的環境因素B2有關能源使用或資源運用的環境因素所有屬于A類環境因素均為本公司的重要環境因素5.2.2 屬于B類（Bl、B2）之環境因素,則由環境管理代表及相關部門代表按當時的情況,進行分析及評估后決定是否為重要環境因素5.3評價B類環境因素的重要環境因素3.1B!類環境因素的評價標準依據環境準則來評估其重要程度:ー發生頻率-產生污染物的數量-目前控制程度-影響的嚴重性5.3.2B1類環境因素的評價方法如下類別環境準則評分說明評分a發生頻率幾乎不發生或每年至多發生一次1每季度發生2每月發生3每周發生4每天持續不斷發生5b產生規模與數量（污染物）產生少1產生較少2產生一般3

產生較多4產生很多5C目前控制程度完全受到控制1有控制,但不徹底2未受控3d影響的嚴重性對從業人員健康有危害或對環境有輕微影響1對從業人員健康有較危害或對環境有一定破壞2對從業人員生態環境造成嚴重傷害4對從業員及生態環境造成重大傷害85.3.3B2類環境因素（即資源消耗類環境因素）的評價方法根據以下方面判定:ー資源消耗、利用的頻率ー資源消耗的規模或數量一公司現在對資源的控制狀況5.3.4B2類環境因素評分方法如下:類別環境準則評分說明評分a消耗、利用頻率半年以上發生或從不發生1每季度發生2每月發生3每周發生4每天發生5b消耗的規模或數量消耗量極少1消耗量較少2消耗量一般3消耗量較多4消耗量很多5C對資源的控制狀況現狀有效管理、合乎要求1現狀管理不徹底、輕微浪費3無管理措施、浪費嚴重5B1.B2類重要環境因素的判定B!類環境因素的環境準則評分較高（大于或等于8分）的環境因素為重要環境因素B2類環境因素的環境準則評分較高（大于或等于?分）的環境因素為重要環境因素5.4重要環境因素的處理5.4.1重要環境因素的產生如屬管理問題,則可通過強化管理,修改程序與操作（或管理）規程等措施加以控制5.4.2重要環境因素如易于量化的則由環境管理代表組織制定環境目標、指標和方案,如不可行則執行6.4.15.4.3對其他潛在的重要環境因素則應制定應急準備與響應程序或操作規程加以控制,并組織實施5.5對相關方環境行為的施加影響5.5.!本公司主要的相關方為:——供應商類（包含原物料供應商和外發加工商）——工程合同方類——維修商類——廢物回收商類—運輸服務商類5.5.2對供應商施加影響的評價方法每年由公司環境管理代表與采購部依據相關方的名錄按下列要求評估施加影響的相關方,并按其施加影響的方法進行管理,且制定可施加影響的相關方一覽表,對公司所有供應商類按以下準則進行評分:評價類別評分說明評分產品特性化學品類（含油漆、天那水化學溶劑、化學藥品等）4原材料類3包裝材料類2輔料類（含布碎、配件等）1年采購數量及價值每年采購價值50萬（含50萬）以上（RMB）4每年采購價值大于30萬（含30萬）而小于50萬（RMB）3每年采購價值大于10萬（含10萬）而小于30萬（RMB）2每年采購價值小于RMB10萬1針對所有供應商產品特性與年采購數量與價值的總分大于或等于5分者,直接列為重大環境供方或分包方,并對其施加影響。5.5.3對工程合同方、維修商、廢物回收商、運輸服務商類施加影響的方法。5.5.3.1因工程合同方與維修商直接在公司內部進行作業,其對環境影響較大,因此工程合同方與維修商作為重大環境供方或分包方,應對其施加影響。5.5.3.2因運輸服務商和廢品回收商對環境影響可能性較大,故直接將其列入重大環境供方或分包方,并對其施加影響。5.5.3.3所有的相關方除供應商須按6.5.2評分外其余相關方按6.5.3.1和6.5.3.2處理。5.5.4對相關方施加影響的方法5.5.4.1對供應商評價出施加影響的分值后,對于被評為重大環境供方或分包方的供應商,由采購部與其簽訂《分供方環境協議》詳見《采購管理程序》,且采購部在進行各項調查,訪問時進行不定期檢查,或對其提出整改要求,對整改要求拒絕整改或整改不符合的分供方或可能造成重大污染的分供方,有權提出減少訂貨,或撤消其供貨資格,采購部在與分供方開會,交流時適當提出相應要求,必要時安排人員進行現場審核。5.5.2對工程合同方,維修商、運輸服務商、廢物回收商,因是重大環境供方或分包方,故分別由采購部與其簽定相應的《環保協議》,如在合作過程中違背其要求的,有權停止合作,并將其影響視情況向環保部門匯報,交環境保護政府機構處理。5.5.5由采購部根據6.5.2、6.5.3制作“年施加影響相關方名錄”,并執行,并由環境管理者代表與采購部門每年對可施加影響的分供方進行評估一次,并更新可施加影響和暫不施加影響的相關方名錄,必要時可評價到可施加影響的準則,并予以修訂后列入新的施加影響的分供方。6.0參考文件:1生產エ序流程圖有關的法律、法規くく環境手冊》《法律法律與其他要求控制程序》5IS014001:2015標準。0記錄:1環境因素登記表2重大環境因素一覽表3環境因素評價表3合規義務1）法律法規及其他要求由行政人事部專責按《環境法律法規及其他要求控制程序》的有關要求,通過相關渠道獲取適用的質量、環境方面法律法規及其他要求并予以執行。綜合部負責編制《適用法律法規、標準規范ー覽表》,并跟蹤其變化,及時更新相應的法律及法規要求。2）各部門應嚴格遵守已確認的相關質量、環境法律、法規、標準、規范和其他要求。6.1.4措施的策劃:公司應采取策劃行動來解決重要環境因素和合規義務,如對公司運營和管理過程中的風險和機會進行識別和采取措施。將策劃行動整合到管理體系或其他商業行為的實施過程,并評估這些策劃行動的有效性。在策劃這些行動時,公司應考慮技術方案、財務、運營和業務的需求。法律法規及其他要求控制程序.目的明確本公司的產品活動中適用于環境因素的法律、法規及其他要求之收集、識別、登記的渠道及管理控制方法。.范圍適用于公司范圍內所有的產品活動有關的環境因素的法律、法規及其他要求。.職責1行政部負責收集、登記、識別及保存適用于公司的相關環境的法律法規及其他要求。負責向各部門傳達有關法律、法規及其他要求。3.2各部門2.1負責對本部門員エ實施相關法律、法規及其他要求的教育培訓。2.2負責將有關法律、法規及其他要求的內容納入相關作業指導書中,并貫徹執行。.定義1法律、法規:指在環境方面,以國家或政府的名義制定并頒布的法律、法規。.程序法律、法規及其他要求的范圍本公司的生產活動中所必須遵守的與環境相關的法律法規及其他要求的范圍包括:.1.1國家性法律、法規、條例、規章及標準。.1.2地方性法律、法規、條例、規章及標準（含廣東省頒發的）。5.1.3國際公約。5.1.4行業規范、與有關機構的協定、非法規性指南（如國家有關部委發布的規定、通知、標準、行業設計規范及相關方的要求）。5.2法律、法規及其他要求的收集渠道行政部須按以下各種規定的方式來收集有關的法律、法規及其他要求:5.2.1根據公司實際情況不定時地向地方政府機關或省、國家環保局索取及購買。5.2.2不定時通過計算機上網（INTERNET）查詢并下載。5.2.3訂閱有關報刊雜志予以摘錄。2.4不定時地在書店中查找并購買。2.5不定時地向顧問公司咨詢及收集。法律、法規及其他要求的登記行政部將所收集到的法律、法規及其他要求須登記在《法律法規查詢查核表》。法律、法規及其他要求的識別4.1行政部政部對所收集到的法律、法規及其他要求進行評審,并把適用于本公司的識別出來,作為外部文件進行控制,按《文件控制程序》執行。4.2行政部部編制《環境法律法規和其他要求》,然后交管理者代表審批。法律、法規及其他要求的管理控制5.1法律、法規及其他要求的傳達:1）行政部將《環境法律法規和其他要求清單》復印分發給相關部門。2）公司各部門接收到行政部發來的《環境法律法規和其他要求清單》,針對其中具體的條款內容組織相關部門學習,并做好培訓記錄。3）需要時,各部門應將法律、法規及其他要求中的具體內容納入相關作業指導書中,以確保職エ貫徹執行。5.5.2法律、法規及其他要求的保存行政部須將確定為適用于本公司的法律、法規及其他要求按《記錄管理程序》予以保存。5.5.3法律、法規及其他要求的變更當法律、法規及其他要求的內容發生變更時,行政部及各部門需根據本程序第5.3~5.5.2中規定的方法對法律、法規及其他要求重新進行收集、識別、登記及管理控制,并根據《文件控制程序》中的規定來回收舊版的法律、法規及其他要求。5.6生產活動變更時的法律要求5.6.1當公司的生產活動發生變更時,首先由各部門按《環境因素識別與評價控制程序》中規定的方法識別出新的環境因素。5.6.2行政部則根據新識別出來的環境因素調查有無涉及新的法律、法規及其他要求,若有,則按本程序中規定的方法進行相應處理。.Y法律、法規及其他要求符合性評估行政部部須每年定期對法律、法規及其他要求的遵守和執行情況進行評估,以履行對符合法律法規及其它要求的的承諾,具體依據《環境監測與測量控制程序》進行。.8所有記錄依《記錄控制程序》保存。.參考文件《環境因素識別與評價控制程序》《環境監測與測量控制程序》《文件與資料控制程序》《質量記錄控制程序》.相關記錄《環境法律法規和其他要求清單》6.2質量和環境目標及其實現策劃公司制定了《環境目標和管理方案控制程序》管理環境目標的制定,以及對環境目標的實現進行了策劃。6.2./r