科研基金資助投入與高程度國際產出研究——基于六國SCI的實證分析〔〕:

摘要：

為正確認識科研基金資助投入和高程度國際論文產出之間的關系,對WebofScience核心合集引文索引數據庫中20222022年間最多的六國(美國、中國、德國、英國、日本和法國)的科研基金資助與論文產出進展整體分析。研究發現,各國基金資助存在三種形式:單一基金主導形式、雙基金共導形式、多基金參與形式。各國SCI基金論文的數量是非基金論文的兩倍多,被引頻次也是非基金論文的兩倍多,科研基金資助可以顯著進步產出的數量和質量,其中單一基金主導形式下的基金論文的最大被引頻次最高。

關鍵詞：

科研基金;;論文產出;被引頻次;資助形式;

作者簡介：陳秋怡(1992-),女,江蘇無錫人,華東師范大學教育學部/教育經濟研究所碩士研究生;研究方向:科研投入管理。

基金：全國教育科學"十二五";規劃2022年度教育部重點課題"三維主體體制對高等教育構造演變的影響機制研究";(DIA130312);

ScientificResearchFundingInputandHighLevelInternationalPapersOutput:TheEmpiricalAnalysisBasedontheSCIPapersof6Countries

ChenQiuyiLiuHaibo

FacultyofEducation,EastChinaNormalUniversity

Abstract：

Tocorrectlyunderstandtherelationshipbetweenscientificresearchfundinginputandhighlevelinternationalpapersoutput,thepapermakesawholeanalysisofscientificresearchfundingandpaperoutputinWebofSciencedatabasefrom2022to2022ofthesixcountries:UnitedStates,China,Germany,Britain,JapanandFrance.Thestudyfindsthattherearethreescientificresearchfundingmodels:singlefoundationdominatingmodel,doublefoundationsguidingmode,multi-foundationparticipatingmodel.Forallthesixcountries,thenumberofSCIfundingpapersisthedoubleofSCInon-fundingpapers,aswellasthecitedfrequency.SothescientificresearchfundingcansignificantlyimprovethequantityandqualityoftheoutputofSCIpapers.

Keyword：

Scientificresearchfunding;SCIpaper;Paperoutput;Citedfrequency;Fundingmodel;

1數據與方法

本文選取WebofScience核心合集引文索引數據庫中收錄的SCI、SSCI、AHCI和E為研究對象,通過WebofScience核心合集引文索引數據庫搜索了近五年來發文量一直處于前六的國家:美國、中國、德國、英國、日本和法國,對這六國20222022年間被WebofScience核心合集引文索引數據庫收錄的基金論文進展實證分析。

獲得基金資助并發表收錄在WebofScience核心合集引文索引數據庫中的論文便是本文的關鍵所在,假設所有的科研基金都是以0~9這10個阿拉伯數字或A~Z這26個英文字母開頭,以"FO=(a*orb*orc*ord*ore*orf*org*orh*ori*orj*ork*orl*orm*orn*oro*orp*orq*orr*ors*ort*oru*orv*orw*orx*ory*orz*or0*or1*or2*or3*or4*or5*or6*or7*or8*or9*)";為檢索式進展高級檢索,并選擇"論文";(Article),對檢索結果的文獻類型進展精煉,得到WebofScience核心合集引文索引數據庫中的SCI基金論文。檢索時間為2022年4月21日到4月23日,由于檢索時間不同,論文數量可能會有較小的出入。

2科研基金投入產出分析

2.1SCI基金論文數量分析

表1為20222022年六國發表的數量、SCI基金論文和相關占比。數據來自WebofScience核心合集引文索引數據庫,并且該表由此數據庫自帶的"分析檢索結果";功能整理而來。

(1)SCI情況。由表1可見,近五年六國發表的總數都保持平穩增長的趨勢,排序沒有發生改變。其中,美國以絕對優勢位列第一,平均一年發表38萬篇;中國位列第二,發表24.9萬篇;德國10.2萬篇,英國9.4萬篇,日本7.7萬篇,法國7萬篇。五年來,美國和中國在SCI發文總量上處于絕對領先地位,是其他國家的4倍左右,占據了全球總數的42.5%。就總數的增長率而言,中國最快,到達了14%。其他國家的增長率在4.6%左右,且占全球論文比例均處于下降趨勢。可見,中國科研活動得到較大開展,論文程度得到較大提升。值得注意的是,總量上美國仍然領先于中國,數為中國的1.5倍左右,差距照舊明顯。

(2)SCI基金情況。如表1所示,近五年中美等六國受到基金資助的保持了平穩增長的趨勢,排序沒有發生改變。其中,美國以絕對優勢位列第一,平均一年發表25.2萬篇;中國位列第二,發表21.1萬篇。美國和中國在基金論文總量上處于絕對領先地位,是其他國家的4倍左右,中美兩國的SCI基金論文占據了全球基金論文總數的51%。與相似,中國SCI基金論文的增長速度也是最快的,到達了15%,并且占全球基金論文的比例也在逐年上升。從2022年數據來看,中國SCI基金論文正在趕超美國,已經相差無幾。

此外,各國SCI基金論文在本國中的占比均呈上升趨勢。以中國為例,五年分別為83.3%、84.7%、85.6%、85.7和85.5%,說明越來越多的中國高質量論文受到科研基金的資助。可見,科研基金資助一定程度上確實能進步的產出量。中國SCI基金論文的本國論文占比在所有國家中最高,五年來均在80%以上,這或許也是中國高質量論文數量增長如此之快的原因。

2.2SCI基金論文的被引頻次分析

論文的被引頻次展現了論文被關注和被引用的程度,是該論文學術價值和學術影響力的最好表達。圖1統計了各國受基金資助與未受基金資助的的平均被引頻次,總體來說各國SCI基金論文與SCI非基金論文的被引頻次存在顯著差異,基金論文的被引頻次比非基金論文高出2倍多,特別是美國高出3倍,可見基金論文比非基金論文的影響因子更高,對其他學者的研究更有幫助,參考價值更高。

3科研基金資助形式分析

3.1各國科研基金資助機構組成分析

表2整理統計了各國資助本國最多的三個基金機構,以及受其資助發表的及其占SCI基金論文的比例。可以發現每個國家都有一個主要的基金資助機構,尤其在中國,國家自然科學基金會資助的比例到達了66.30%,遠超其他國家,其資助的論文數也是其他國家無法企及的。顯然,中國是一個具有代表性的單一基金主導形式國家。

3.2六國科研基金資助形式

為了科學界定六個國家基金資助形式的區別,運用表3的劃分規那么進展定量計算,其中F1、F2、F3分別為各國top3的基金機構資助的在本國SCI基金論文中所占的比例,M1、M2分別為三個基金機構兩兩之間的比率。劃分規那么為當M1>5且F1>30%的時候,資助形式為單一基金主導形式,因為當一個國家資助第一的基金機構比資助第二的基金機構多出5倍多時,第一基金機構主導了這個國家的基金投入,同時第一基金機構占據了30%以上,杜絕了第一基金可能只有6%,第二基金1%仍滿足M1>5但卻不能算作單一基金主導形式的發生。

根據表3的劃分規那么計算得出各國的基金資助形式,如表4所示。可以發現,中國和德國是單一基金主導形式,第一基金機構資助而發表的數量是第二基金機構的5倍多,且受其資助發表的占到了30%以上。特別是中國的國家自然科學基金會,不僅是第二基金機構的7倍,還占據了66%,是典型的單一基金主導形式,國家自然科學基金在中國處于絕對壟斷地位。其次,美國和日本是雙基金共導形式,第一和第二基金機構資助發表的數量差不多,并都占了15%以上,是第三基金機構的6倍多。最后,英國和法國是多基金參與形式,top3的基金機構資助發表的數量都差不多,且其占比都低于10%。

3.3六國論文的最大被引頻次

六國SCI基金論文與SCI非基金論文的最大被引頻次之間差異不顯著,只有中國、德國和日本這三個國家最大被引頻次前三的SCI基金論文都以絕對優勢大于非基金論文,可見基金資助對于這三個國家的關注度和影響力起到很大的促進作用,不僅基金論文的平均被引頻次顯著高于非基金論文,最大被引頻次也顯著高于非基金論文。不過中國和德國作為單一基金主導形式,基金資助對這一形式國家高程度論文產出的主導作用由此再次得到驗證。

4結論與建議

4.1研究結論

(1)科研基金資助可以進步高程度國際論文的產出量。通過比照分析六國20222022年受基金資助的數量可以發現,受到基金資助而發表的論文在數量上遠高于沒有受到基金資助的,連續五年六個國家的SCI基金論文數量都是非基金論文的兩倍左右,這足以說明基金資助對高程度國際論文產出數量的促進作用。

(2)基金資助機構論文占比可以劃分基金資助形式。中國和德國因為第一基金機構資助而發表的數量是第二基金機構的5倍多,并且受其資助發表的占到所有SCI基金論文的30%以上,被劃分為單一基金主導形式;美國和日本因為第一和第二基金機構資助發表的數量差不多,并都占了15%以上,是第三基金機構的6倍多,被劃分為雙基金共導形式;英國和法國因為top3的基金機構資助發表的數量都差不多,且其占比都低于10%,被劃分為多基金參與形式。

(3)SCI基金論文的平均被引頻次遠高于非基金論文。通過比照分析,可以發現,六國SCI基金論文的被引頻次都比非基金論文高出2倍多,可見基金論文比非基金論文更容易受到人們的關注和使用,更具學術價值和影響力,在學術交流中的地位更高。

(4)單一基金主導形式下的基金論文的最大被引頻次更高。通過比照分析可以發現,單一基金主導形式國家的最大被引頻次前三的SCI基金論文都以絕對優勢大于非基金論文,可見對高程度國際論文的關注度和影響力存在主導性的促進作用,且其促進作用遠大于其他基金形式國家,也說明基金資助對于單一基金主導形式國家的重要性。

(5)中國科研基金資助對高程度國際論文產出尤為重要。中國連續五年受到基金資助的占了所有的85%以上,其他五個國家只占65%左右,可見基金資助對中國高程度國際的決定性作用。不僅僅是數量上的決定性作用,在表達論文學術價值和學術影響力的被引頻次上都顯著高于非基金論文。

4.2對策建議

(1)加大各國科研基金資助投入。假設要進步SCI這類高程度國際論文的產出數量和質量,就應該加大本國科研基金資助的投入。不僅是政府的基金資助,還有民間組織、教育機構等的基金資助。

(2)拓寬中國科研基金資助渠道。中國是單一基金主導形式,國家自然科學基金會占據了基金資助的半壁江山,是第二大基金資助機構的7倍多,基金資助機構單一、活力缺乏。不僅如此,其他基金資助機構也都來自國家政府部門,不像其他國家還有較多來自企業和民間組織。完全依賴政府資助不僅缺乏活力,而且政府經濟開展中的起伏動亂會直接影響到科研產出。因此中國要拓寬科研基金資助渠道,加大企業和民間組織的基金資助,以政府資助為主,結合非政府資助,促使中國科研活動的安康開展。

(3)進步中國基金國際化程度。在統計分析中發現中國基金資助機構不像其他國家具有較高的國際化程度,比方美國的NSF和NIH、德國的DFG、英國的Welle,不僅是本國基金資助的重要來源,也是其他國家重要的基金資助來源,國際性較強。但中國基金資助機構的國際化程度較低,不利于及時理解其他國家科技開展情況和科技前沿問題。應加強國際交流合作,提升科研綜合實力。

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