精選優質文檔-----傾情為你奉上精選優質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業專心---專注---專業精選優質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業第五章經濟業務相關實務大綱要求掌握股票網上發行的概念、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的有關規定。掌握證券公司代辦股份轉讓的概念和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的一般內容。熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。第一節股票網上發行考點一：網上發行的概念和類型考點解析：股票發行是股票交易的前提。股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行和網上定價發行。在我國，絕大多數股票采用了網上定價發行。此外，在網上定價發行中，具體形式有多種，如前幾年曾采用過的網上累計投標詢價發行和網上定價市值配售等發行方式。

網上發行具有以下優點：

1、經濟性。網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，減少了許多不必要的環節，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。

2、高效性。網上發行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此整個發行過程安全、高效。網上發行的類型。

１、網上競價發行。新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式。”它是國際證券界發行證券的通行做法。優點是：經濟性，高效性，市場性和連續性2.網上定價發行。新股網上定價發行是事先規定發行價格，再利用證券交易所選進的交易系統來發行股票的發行方式，即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格向投資者發售股票網上競價發行與網上定價發行的區別：1.發行價格的確定方式不同；2.認購成功者的確認方式不同考點二：股票網上發行資金申購程序考點解析：申購單位及上限。上交所：1000股~9999.9萬股或當次社會公眾股上網發行數量（1000的整數倍）/每單位深交所：500股~股或當次社會公眾股上網發行數量（500的整數倍）/每證券賬戶申購次數。除法規規定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托（深圳證券交易所包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外，均視為無效申購，其余申購由證券交易所交易系統自動剔除。新股申購一經確認，不得撤銷。申購配號。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。資金交收。結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在量終交收時點有足夠資金用于新股申購的資金交收。如果結算參與人發生透支申購（即申購總額超過結算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購。操作流程（T+0）投資者申購（T+1）凍結資金，中國登記結算公司）、驗資及配號，中國登記結算公司）發行人支付驗資費（T+2）搖號抽簽、中簽處理（T+3）申購資金解凍以及結算與登記3.網上發行與網下發行的銜接（1）網上發行公告與網下發行公告可合并刊登；（2）網上發行與網下發行的回撥，回撥安排：主承銷商與發行人應在網上申購資金驗資當日通知交易所；（3）網下股份登記，2個交易日內完成登記4.網上增發新股申購。（1）采取網上和網下發行，網上增發新股申購的一般操作程序與新股網上發行申購基本相同分紅派息，配股及股東大會網絡投票考點三：分紅派息考點解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息的主要形式是現金股利和股票股利兩種；董事會確定方案，股東大會審議；上海，深圳證券交易所上市證券的分紅，派息，主要是通過登記結算公司的交易系統進行的。上海證券交易所分紅派息的操作流程。1.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程（現金紅利）A股1、申請（T-5）2、結算公司核準（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、權益登記（T+3）6、除息日（T+4）7、發放日（T+8）B股1、申請（T-5）2、結算公司核準（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、權益登記（T+6）7、發放日（T+11）未辦理指定交易A、B股投資者，現金紅利由結算公司保管，不記息2.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程（送股）A股1、申請（T-5）2、結算公司核準（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、股權登記（T+3）B股1、申請（T-5）2、結算公司核準（T-3）3、公告申請（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、股權登記（T+6）考點四：配股繳款考點解析：股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。配股權證及其派發、登記（同送股）。中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。2.認購配股繳款的操作流程（上海交易所流程）承銷商：買入投資者：賣出按照有關規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。證券交易所免收證券公司的手續費。申報賬戶的配股數量小于或等于證券公司的可配股總數，且小于或等于該賬戶的可配股數量，則按申報數量確認，否則配股無效深圳交易所流程認購期為5個工作日，逾期視同放棄配股繳款期內刊登提示公告3次可以多次申報，可以撤單，如超過配股數量，超過部分不予確認（與上交所相同）公司股票及其衍生品種在R+1日至R+6日期間停盤，R+7日復牌考點三：股東大會網絡投票考點解析：1.召開股東大會的上市公司要提前30天公告，在公告中說明是否要進行網絡投票2.上市公司同事發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼3.投資者通過交易系統進行投票均選擇買入：申報價格用來代表股東大會議案；申報股數用來代表表決意見；申報1股代表同意，2代表反對，3代表棄權；對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報，以第一次為準；深交所投票代碼為36+原證券代碼的后4位第三節基金權證和轉債的相關操作考點六：開放式基金場內認購，申購與贖回考點解析：證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。深圳證券交易所和上海證券交易所分別于2005年7月13日和7月14日開始實施開放式基金場內的認購、申購和贖回。投資者辦理上海（深圳）證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海（深圳）人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（簡稱“上海（深圳）證券賬戶”。）投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海（深圳）開放式基金賬戶。投資者的認購（申購），贖回采用“金額認（申）購，份額贖回”的原則。“申購”對應“買入”，最高不能超過元；“贖回”對應“賣出”，最高不能超過份。證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間，證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報。在同一認購日可進行多次認（申）購申報，申報指令可以更改或者撤銷，但認（申）購申報已被受理除外。投資者可將基金份額在證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在證券交易所場內系統和場外系統這件進行跨市場轉托管。存在質押、凍結或掐特殊情況可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管。系統內轉托管T+1日可查詢，系統外轉托管T+2日可查詢。考點二：上市開放式基金LOF的認購交易，申購和贖回考點解析：2004年我國對開放式基金的運行進行創新，運行開放式基金到證券交易所交易。2004年8月17日，深圳證券交易所發布了《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》；2004年8月20日，中國結算公司公布了《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》。投資者通過深圳證券交易所交易系統認購LOF 的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。基金合同生效后，進入封閉期，封閉期一般不超過3個月，上市開放式基金的上市首日必須為基金開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。考點三：證券交易所交易型開放式指數基金的認購，交易，申購和贖回考點解析：ETF常譯為交易所交易基金。目前，上海證券交易所稱其為交易型開放式指數基金。ETF代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數，它可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時進行基金份額的申購和贖回。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。買賣證券交易所ETF的投資者需具有證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所A股賬戶。ETF基金份額應當用組合證券進行申購、贖回，而認購時即可用組合證券，也可用現金。上證50ETF和深證100ETF的最小申購贖回單位都是100萬份。ETF基金的上市交易規則和普通封閉式基金類似。考點四：權證業務考點解析：單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權證買入申報數量為100份的整數倍。當日買進的權證，當日可以賣出。權證發行人應在權證發行結束后2個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料，權證存續期滿5個交易日，權證終止交易，但可以行權。權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算；無保薦機構的，由發行人計算，并將計算結果提交證券交易所。證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或者超過可流通數量的5%的持有人名單。權證發行人不得買賣自己發行的權證；標的證券發行人不得買標的證券對應的權證。已上市交易的權證，合格機構可創設同種權證。權證交易實行價格漲跌幅限制。標的證券停牌的，權證相應停牌；標的證券復牌的，權證復牌。證券交易所根據市場需要有權暫停權證交易；當日行權申報指令當日有效，當日可以撤銷。當日買進權證，當日可以行權。當日行權取得的證券，當日不得賣出。權證行權時，標的股票過戶費為面額0.05%考點五：可轉換債券轉股考點解析：可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行。申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額。需要規定一個轉換期（6個月）。每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手（1000元面額）或l手的整數倍，轉換成股份的最小單位為1股。同一交易日內多次申報轉股的.將合并計算轉股數量。轉股申報，不得撤單。可轉債的買賣申報優先于轉股申報。即有效申報以其證券賬戶內的可轉債持有數為限。（最高數量）可轉債轉換成發行公司股票的股份數（股）的計算公式為：可轉債轉換股份數（股）=轉債手數*1000/當次初始轉股價格；不足一股現金結算即日買進的可轉債當日可申請轉股。當日（T日）轉換的公司股票可在T+1日賣出。當可轉債出現贖回、回售等情況時，按公司發行可轉債時約定的有關條款辦理。代辦股份轉讓考點一：代辦股份轉讓的概念和業務范圍考點解析：（一）代辦股份轉讓的概念

所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。中國證券業協會依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理。

（二）代辦股份轉讓業務范圍

1.主辦業務范圍

（1）對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規和協議所規定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導。

（2）辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜。包括向協會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等。

（3）發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告。包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。（4）指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息。

（5）對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案，重大事項應立即報告協會。

（6）根據協會要求，調查或協助調查指定事項。

（7）協會許可的其他業務。

2.代辦業務范圍

（1）開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。

（2）受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。

（3）向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務。

（4）根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項。

（5）協會許可的其他業務。考點二：代辦股份轉讓的資格條件考點解析：證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經中國證券業協會批準，并報中國證監會備案證券公司申請業務資格，應當同時具備下列條件：⑴具備中國證券業協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務；⑵經中國證券監督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運營一年以上；⑶同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格；⑷最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；⑸經營穩健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患；⑹最近兩年內不存在重大違法、違規行為；⑺最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見；⑻設置代辦股份轉讓業務管理部門，由公司副總經理以上的高級管理人員負責該項業務的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷業務和證券交易業務的人員，專門負責信息披露業務，其他業務人員須有證券從業資格；⑼具有20家以上的營業部，且布局合理；⑽具有健全的內部控制制度和風險防范機制；⑾具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統；⑿中國證券業協會要求的其他條件股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理轉讓，并與證券公司簽訂委托協議代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代理機構。自45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務考點三：代辦股份轉讓的基本規則考點解析：股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。投資者參與股份轉讓，必須開立非上市公司股份轉讓賬戶。委托方式：柜臺委托、電話、互聯網。成交：集合競價成交；禁止：證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份；集合競價，每天一個價格轉讓時間的確定：規范履行信息披露義務；股東權益為正或凈利潤為正；未被出具否定或拒絕發表意見；能滿足為每周5天轉讓；不能滿足為每周3天轉讓；未與主辦券商簽訂代辦股份轉讓協議；不履行基本信息披露義務；每周星期五轉讓1天時間：9：30-11：301：00-3：00單位：1手、不足一手的一次性委托出去；漲跌比例：5%價格確定：同集合競價，兩個以上價格取同前轉讓日最近價信息披露：轉讓5天，參照上市公司轉讓3天，會計年度結束4個月考點四：非上市股份有限公司股份報價轉讓試點考點解析：股份報價轉讓試點是利用證券公司代辦股份轉讓系統現有的技術系統和市場網絡，為投資者轉讓非上市股份有限公司股份提供服務代辦股份與股份報價轉讓區別：1）掛牌公司屬性不同公司發行未上市科技園公司發行未上市；2）轉讓方式不同：集合競價、委托證券公司報價；3）信息披露標準不同：低于參照上市公司標準；4）結算方式不同：多邊凈額逐筆全額非擔保報價券商接受投資者的委托為周一至周五。每個報價日報價系統接受申報的時間為9：30-11：30，13：00-15：00，應按照規定繳納相關稅費。主板報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。委托以股為單位，每筆委托應在3萬股以上，最小報價單位為0.01元期貨交易的中間介紹考點十五：期貨交易的中間介紹考點解析：所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（以下簡稱“介紹業務”），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。具有滿足業務需要的技術系統。中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，規定的其他條件。3.業務范圍：協助辦理開戶手續；提供期貨行情信息、交易設施。禁止事項：不得作獲利保證、共擔風險等承諾；不得虛假宣傳，誤導客戶；不得代客戶下達交易指令；不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼；不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。章節測試一，單項選擇題1，新股發行申購時，投資者須支付（）印花稅 B.過戶費 C.不必支付任何費用 D.傭金2，上海證券交易所可轉債，債轉股通過（）進行證券交易所系統 B.交易清算系統 C.互聯網 D.證券公司3，根據上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排的有關規定，證券發行人在實施權益分派公告日（）交易日前，要向中國結算上海分公司提交有關材料。A2 B3 C4 D54，一般來說，1個自然人法人可以開立（）個同一類別和用途的證券賬戶A.3B.無數 C.2 D.15，深圳證券交易所基金申購的申報單位（）A.1元 B.10元 C.1分基金份額 D.100份基金分額6，（）起，我國實施首次公開發行股票的詢價制度A.2005.1.1 B.2004.12.31 C.2006.5.29 D.2004.12.77，上海證券交易所規定，新股發行申購每一申購單位為（）股A.100 B.500 C.1000 D.10000分8，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告A.60天 B.30天 C.20天 D.10天9，根據現行有關部門的規定，上海證券交易所A股現金紅利派發，除息日應在公告刊登后A.8天 B.4天 C.3天 D.1天10，單比權證買賣申購數量不得超過（），申報價格最小變動單位為（）元A.100萬，0.01 B.100萬，0.001 C.10萬，0.01 D.10萬，0.00111，上海交易所基金的認購申報金額為（）元或其整數倍A.100 B.500 C.50 D.1012，根據現行規定，發行人及保薦人通過（）方式確定發行價格定價 B.詢價 C.競價 D.市值配售13，股份報價轉讓采取的結算方式為（）雙邊凈額結算 B.多變凈額結算C.逐筆全額非但保交收 D.單邊凈額結算14，關于新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中，正確的是（）發行價格的確定法師不同 B.發行時間的確定方式不同C.發行場所的確定方式不同 D.方形對象的確定方式不同15，新股網上定價市值配售就是在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股向（）投資者配售各類市場 B.銀行間市場 C.一級市場 D.二級市場16，新股申購過程中，在驗資結束后，將根據最終的有效申購總量對有效申購按（）順序進行統一的連續配號價格優先 B.時間先后 C.資金大小 D.先機構后散戶17，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司上海分公司通過（）代理派發各個上市公司的股息紅利業務A.證券登記結算公司的清算系統 B.證券交易所的交易系統C.各證券公司柜臺交易系統 D.各結算銀行18，根據上海證券交易所，配股繳款期為（）A.5個交易日 B.10個交易日 C.15個交易日 D.20個交易日19，滬深證券交易所進行網絡投票，采用申報股數來代表表決意見，其中申報1股，2股，3股分表代表的意見正確的是（）A反對同意棄權 B.同意反對棄權 C.棄權同意反對 D.棄權反對同意20，當日（T日）轉換公司股票可在T+1日賣出，非交易過戶的可轉債在過戶的（）交易日方可進行轉股申報A.T+3 B.T+2 C當天 D.下一個二、多項選擇題1，分紅派息的形式主要有（）A利息B現金股利C股票股利D股權2、基金的申購、贖回采用（）的原則A金額申購B份額申購C金額贖回D份額贖回3，網上發行類型包括（）網上競價發行 B.網上定價發行 C.網上累計投標詢價發行 D.網上定價市值配售4，網上發行的優點在于（）經濟型 B.高效性 C.市場性 D.公開性5，證券公司申請介紹業務資格，應具備的條件（）A.申請日前3個月各項風險指標符合規定標準B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C.具備必要的業務人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業資格的人員D.具有滿足業務需要的技術系統6，目前，下列關于上海證券交易所債轉股的說法中，正確的是（）可轉債的轉換期為6個月 B.價格為100元C.每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手或其整數倍D.交易時間的申報方向為賣出7，基金管理人申請辦理基金募集登記，應當提供的材料包括承銷協議 B.中國證監會關于基金募集的核準文件 C.基金合同 D.基金登記申請8，下列關于上海證券交易所開放式基金的申購贖回的說法中，正確的是（）按照金額申購，份額贖回的原則， B.申購對應買入，贖回對應賣出C.申購對應賣出，贖回對應買入 D.申購贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定9，對于滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次的轉讓方式p181A,.股東權益為正或凈利潤為正B.最近年度財務報表未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見C.規范履行信息披露義務D.無人無不良記錄10，2005.7，深圳交易所發布的（）和上海交易所發布的（）意味著我國開放式基金場內的認購申購和贖回開始實行資金申購上網定價公開發行股票實施辦法滬市股票上網發行資金申購實施辦法深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則上海證券交易所開放式基金認購申購贖回業務辦理規則11，關于可轉債轉說法，正確的是（）轉股申報，不得撤單可轉債買賣申報優于轉股申報當日轉換的公司股票可在當日賣出出現轉換不足1股的可轉債余額時，在T+1交收由公司通過登記結算公司以現金兌付12，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，禁止的行為包括（）代理客戶開戶 B.代理客戶進行期貨交易 C.代理期貨公司首付保證金 D.提供期貨行情及交易設施13，下列關于我國新股網上競價發行優缺點的表述，正確的是（）A優點是：市場性、一級市場與二級市場的連續性，經濟性、高效性B缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購C優點是：減輕交易系統的壓力、提高發行的成功率D優點是：股價穩定14,下列關于配股及配股權證說法，正確的有（）配股權證是上市公司給予其老古董的一種認購該公司股份的權利證明上市公司的配股方案要經股東大會審議通過我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管配股權證的派發由登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權15，關于股票上網發行資金申購程序，下列說法正確的有（）申購資金必須在申購前足額存入申購專戶，否則申購無效會計師事務所必須為申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告每一張虎的申購數量都有上限申購期間由證券登記結算公司對申購資金進行凍結16，下列對上市開放式基金在交易所的交易規則說法正確的是（）交易規則與封閉式基金基本相同買入申報數量為100分或其整數倍申報價格最小變動為0.005元上市次日起實行漲跌幅10%限制17，根據我國證券交易所的規定，買賣，申購，贖回ETF基金分額，應當遵守*（）當日申購的基金分額，同日內不可賣出，但可以贖回當日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出當日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用于申購基金份額當日買入的證券，同日可用于申購基金份額18，證券公司申請股份報價轉讓業務資格，應向中國證券業協會提交的材料有從事報價轉讓業務的申請書代辦股份轉讓主辦券商業務資格證書設置報價轉讓業務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經理以上高管人員負責日常業務管理的說明從事報價轉讓業務內部管理規定及相關說明19，可轉換債券的轉股價格因公司（）進行調整送紅股 B.增發新股 C.配股 D.降低轉股價格20，按照我國現行規定