《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規

C.違法

D.委托【答案】ACX2V9X10Y7N6Y1W9HP8R8P9N7J2B3X4ZY4O2N5G4O2E10Z62、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業務。請回答以下3題。

A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同，代理期貨公司完成開戶手續

C.客戶開戶后，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】CCI4Z7K4T5Q9V2G2HG1F9P9W5U7E10C9ZJ9Y3Y10R4I7X7O23、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACE4K8Z9D4H9I2A7HS5W7U8U7R8T6W8ZJ10H1S1T9I3G2T24、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCZ4H3X4T6V1V6T5HV2T4R7Y1J2R5T9ZN2Y9C6Q2R8M1K55、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACA2P10G3D4C7V2R7HJ3G9S1G9L4H3G7ZG4C4Z8R1L6W5Z106、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】CCL5F10G8R4T7J8F8HY8O8W7M10J9S1W5ZQ8N2U9O9J5K9Z47、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCJ10I6D4T8U8Y2N7HE3A8A2R8E4N4R9ZA10A3K1G7C10B3K88、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A.中國證券業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.證券交易所

D.國務院期貨監督管理機構【答案】BCY7H4Y4S5P10Z7J1HE7J8Y5U3E3P5Z5ZL10I8B10W4R4O5M49、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】ACI9B2J4Y9L1S9S3HX4C7X1B3C6S8K9ZH3X10H10S10F2L8M910、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACX1S6B5V3I4Z3T7HI7Y1U10Y1S9B8H5ZP8W6Y5C7G4M9G1011、對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACD9E5H3T2N5A7W7HB6R5T9J1T3Y7V4ZX9K2D9I3N5A4Q712、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】DCL3O5U2S2V5N5V7HY2G4K6K3C6R8V5ZQ1E5J5Y7D9P8Y813、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會【答案】ACU10X2X9Q10S3H9C7HJ10R3D8U4Y7H5N9ZK5E6N6W4T3J2D214、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業協會網站

C.期貨自助交易系統

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】DCZ9O1Z6Y7J6K4B5HC7C6Z6U2D9S1Q5ZD2D3B7G10P10M1O415、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監會

B.董事會

C.中國期貨業協會

D.監事會【答案】ACO3H10F6M3S7R3R4HL4M10G3X6X6E4K5ZL4R6K6L10O8P8L916、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發生財務虧損【答案】DCW2F6G5X3K3F1D9HC10O4Y9I2Q4S4X5ZY2Q1M10E5H10X4E417、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCJ1C5G5X1Y4E10R6HY1H8S8G5F7T3C5ZU3M7W8H6J4E4I418、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權益

C.為投資者創造最大權益

D.滿足投資者的各項要求【答案】BCF5V8U4X6Z5J9V8HR3W5S6N5B10V2W8ZM5S2M7V9I9Z10I819、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖【答案】CCZ9D3V10L6N3W10N6HZ3D6E1I6E9P9J4ZA3S4T1T6Z5R7V120、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACL9C1E3J1H1C5B8HW8R5M5J2W2J9C2ZG3W9H9D9F7U6K121、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】BCJ9W8S1F4T9F1A4HO1Y10B1U3K5J7K8ZY8B9Z7C2U6Z10P622、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）工作日內向協會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】DCK4P7P10K4R5P9U2HL6A2X3U3U10O1H3ZX8D2J3R2G10J10C1023、下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守【答案】DCM8Y9L4B2C2S3P9HK1D6I10Y1D8T9W3ZG9T10N8T9H6I8E724、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會【答案】ACE10F1Z10G8M3S3A4HV7U7I6N2E7W5G1ZR5P3C7U6T3K4R125、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用【答案】CCS10D5A4M7G9A10A4HK8H9P5P10A9M3R10ZP6G2F8S8U8B6N126、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCD1G10J7J4X2B4Z5HD3J2X4G6P10C8O3ZC1G9O4M6B8N3G627、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員【答案】BCX5U5J7T3K9N3G8HH5I3M3W1O7Z7W9ZQ5B3Z6J10Z5Z3J828、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCS8Y6E10P8T8J7U10HC5Q5E4R8Y8I2B8ZQ4R4P10O8N8U3A129、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACH7Z2K10G8L5U7C5HP5Z5J5Q10Y4K9E1ZW1G9G10K6X3H8Q330、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACT10S8D1R2W6W3Y9HM7E6R3F5B6V4L3ZR4Q4P1T9R2I7G331、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCE1N5X4N8G5U7J8HX10T6Y1J10F6X9U10ZD2Y6Y6M4K8P6F132、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結算前

D.期貨交易所規定的時間【答案】DCC3E7Y2T3R6R9W10HB3D7T9H4M1A3R9ZC1N6Q8X6Y7P3B933、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCF1W3N6Y8B10O8O5HL4N2B2A8O6L6R2ZJ9E10V5V3Y9W3R934、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業協會

C.財務部

D.證監會【答案】ACV8X1Y4N6M1E4D2HU6S5N8U2O1P7C3ZO6K6D10Q8V3D7Q335、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者【答案】CCF2Y1F3A6F10R5T2HS5H6S9K1X4C8A3ZM6A10G5J6Q9O8X936、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為±3%

B.把最大漲跌幅度調整為±5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACM6A6R10N2W8U8C7HT8W3M8L6M1C10L2ZN7Q5B3D6Q3J10D637、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCN1F3T6C4G7T4W4HM8P9B4C6H9S1E9ZV1E4T4V1Z9F10C338、在價格分析中，常常把價格形態分成()兩大類型。

A.上升形態和下降形態

B.頂部形態和底部形態

C.持續形態和反轉形態

D.主要形態和次要形態【答案】CCB4E2W9W9C1X8F1HL10S10K10Z9A3L1Z10ZX10R7E6K8T1L6B539、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCT6M3Q10Y2H6V2Y10HG3I1K7X6W10H2A6ZU6K10C9R8N10H6H540、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監會【答案】CCA7R9Q7X4N10Z5F1HB4G6L4J4K3B10E7ZO9V3V4D1G4O9B341、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】BCP4V10J1B3J6L10Y1HU10Z5E8N4F10J1S5ZL3X5Q9N10X5D6M1042、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCP4T6U4J10V7M9L2HA5V1S10F7Z2Q4F8ZW5A2I9A1O2G4I443、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監會【答案】BCQ8Q9X1S6O4Q10F10HG3W6J9E2F1K6V10ZD8T8A5X2A4Z1A644、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】CCY2C9D8C9E2X8Q9HP3T1I3C4Q2Q3W7ZK1M5R5B9F8Q2K1045、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCW4N7G4W3T9O3X1HD2E2U2X5R6S9X2ZH3A8F4H9O9B3F846、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．

A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務

B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】CCA3Z7B7V7M8L6O9HB6H1W7X10D9F8N2ZX1N8U6B3E3S10M347、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。

A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監會向其出具警示函

B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監管指標符合規定

C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產

D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】BCH6Q1R10O1C6Q4R10HL10L4B4M3S1C6L9ZS7E3J1B6T6M10E848、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCG2D7Z9L7X8R2X7HU3Q2F8H2Y7Y3G3ZQ5K9Z9M8A1K7S549、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構未按照規定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCP2O2E7Y1M4C1H1HJ9U2O7H5C4R10Y3ZU9Y1O8D4V9I5R750、下列不屬于期貨從業人員執業行為規范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力【答案】DCK1H1Q4U7F8K6E6HR1Y10I3S3Z7O8N7ZM6N9G4V9K6L4R751、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCD3L10S9G4T4M9N9HY10T4C8I9C5X5G9ZV7X6A7W8H8C5D552、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCO3B4P6M6Y10J3I5HU2V7D9K1W5F3K3ZU2X5C2V7C1B5O1053、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業協會【答案】BCT2E7X3M8T9S10G7HV6O5P2H5M4U6V6ZU2G4K10Y6M4T8Y454、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監督管理委員會

B.國務院教育行政部門

C.中國期貨業協會

D.國家人事部【答案】BCL3O8Q1B1N5D1G4HR1J7X8M7G2J1O5ZC4U10G7Y4C10V3O1055、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACH4F5D1K8Y10J10C6HM7M7V7F6E5E5I9ZM8N7S10I4X4E1U656、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料須經（）審核通過方可認定。

A.期貨經營機構

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.行業協會【答案】ACT8F3L9E10G4P1N6HA8O5G9I8N9L4Q1ZH2W2Y4Y7U2L7I757、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近（）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACM3U7J2K9T9N9D2HJ5F4Q10L2T2N6L3ZL4X5O9Q1I5V9Z458、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCO5G8S7I5E10B8P9HA5Z6W3P5Q5I3D8ZU1E1M10U7N3Q4H759、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業整頓

D.限期改正【答案】DCJ2R7A3B5K10P1S8HE8A3G9M1Q7I5A4ZZ6P7X6B9W10N4M160、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】DCF1F8U2E3X3T9H7HU6N9A8M9L7W7V4ZG4I5Z3L2X1U10O261、（）負責組織期貨從業人員資格考試。

A.中國期貨業協會

B.中國證券監督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.財政部【答案】ACZ2V9H6T8I9B6V3HB7G2Q3M8W5G5V9ZY2F4Z7O6N1K9R662、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCQ8D4X4B2W9C10P9HN10P3T2H3J6X10P9ZB8E6V3E3Q10R3M263、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】ACH1L5N3T9O4V9D5HG4V7M10Q8F7M9C7ZW2F9U4L8R5D9L664、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCJ2C8Z10G7Q7S3M8HR7A5A7U2L7U1X10ZZ7A1N8Y7R5P9Q865、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元【答案】ACH8S5P7V7A9J10R8HP6O2A4N1U2H7T2ZW3K6X5F9I3U2A566、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構【答案】ACL7A1E10I1I3A1S5HL9E7V4K10Q2K8B3ZC2Q7W6X6T1K6C967、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU7J6X9K2X3D3K1HV5Z6E3C8L7D10R2ZJ6T3H8S7H9O8Q968、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】ACI10Z5V3H3E1T2R7HC8M9E4W8C6T3W7ZM4N2L4Y5Z5G8G669、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次【答案】ACD6F5I4I6I3M6B8HS5X2V5N8X10A6K1ZL9S6I10C6X9P6E970、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCP9D1W3E5A7Y4Q4HL9E3A9O10S10H6O1ZJ1R3B4S9L9I3R671、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】CCE7F8H3M3V5O10A8HI2V10O3E3D4D7Y7ZW3Q9J4J1E4M10Q372、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下【答案】CCU6G4T4A8L2S7T8HM10X8J5J9U2G1Y4ZE3D2E8S9R2X1U573、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCP2R4Y1U5J3Q6F2HP6H8H8F2N4E8W8ZF9R3Z3B8H6E10O674、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業部

C.監管部

D.銷售部【答案】BCZ9W5S1T3Z6Y9C4HT2O2L1O10I6N5R4ZJ3B3T5R8L4V1K875、國有公司、企業的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCD1K6E3C7U9R5T5HK8S8G5G2O8J5T7ZS4R5W8C8I9G6M976、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經理由董事會任免

B.會員大會由總經理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】CCX6R4U1U10B8A2Z7HS5N7K9W8U1V8I3ZO3Q2K7V8S8O10H277、全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.國務院【答案】ACE3S5L7F2S3L3X7HT4I6M9U10X9V7Y10ZK10H7X3H9P3J5L478、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCR5R4J4L4S9D2A7HO1D2D6C3X10L1F4ZU9O8O5H1Q5I5J579、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監會

C.中國證監會和財政部

D.中國證監會或財政部【答案】CCR7Z9C4B3X3A1J3HN2Y4L6W3M8Z4N7ZO10N2Z8P5F3H9L480、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】CCV7V7P2O6Z9H1W4HC7D8G9T6A7C6F5ZK4Y3Y1B10C3B6Z781、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】BCW7K1F4L9F2X6I7HX4Q2B8P8J10E3U4ZY7E1I8K10V7A10C1082、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCH4A10S1Q3J6G4E8HG1R1U2D10Z4K4D6ZX8T3V6E9E8R3Q583、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會【答案】BCC7X8X9U2M2K9R5HA2G3P2S5N9J7H6ZN2Q7J6B7O7Y1E884、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCC4F7W4T9L2Z7S4HH3M8U10C6G4G3D1ZT9E7U10V1W7L10F285、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（）。

A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCD5O3G6M10F8O6C10HA8H5N9I4V3K6R6ZX2U1K10Q7O10K8K786、（），人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

A.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的

B.無證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

C.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內提出相反證據的【答案】CCS8K9Y4T5Y10O3S2HU6Z5V6O1Y5R1I8ZK6S8X1L3P3R10G187、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCU8M5M8S2U3Y6R2HN10T1D3E2T4M1Z2ZT4G3Q9M10C3Q4B188、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》的規定，中國證監會及其派出機構可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監管談話等措施

D.進行調查，限制其人身自由【答案】CCF6F6J1N1B8V4J6HN5C9Q10E10M6F9H1ZW3E6H5Y5Q6N6V1089、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法【答案】DCY9Z2P3K5Z1M1D7HO1J2V8S7Q10U4A3ZF8L2R5B6Q10P9M390、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCF10Y7Y7E6W10G2R3HV9I2K6M9P4H1M1ZL3D1O3I9X7N9C1091、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者【答案】CCI9U6L6U3I4Q7S2HL1N5P1E4Z1Y1J8ZK9W4H1E3U10X8F292、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】DCF3I3B6Q4Z10Z10M2HP5I10D7H6X9D3E6ZW8S10Q9K10X10N1W193、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。

A.公安部門

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.期貨交易所【答案】CCF3S8Z1T10F8X5O8HA5T3E10N2T9P4L6ZV2I6R2H5J3G9F694、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10【答案】CCJ4B5P1I2J10Z9T4HN7M10Z9W7C2K1D2ZY2C10V4H2T8B8L295、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯系實際原則【答案】ACG5M3Q5Z6M7X3P2HM3Z4X8P3B7L4K5ZM1M5S8B6S10Y3V596、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。

A.執業紀律

B.專業勝任能力

C.職業品德

D.職業創新能力【答案】DCP5T3L4B7B3Y9Q9HB4S4Y1B1W5O1J10ZN6L2E9M6M8J6W1097、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACH10C3B2K10O4G2A1HV7B2D1A1B9D5V8ZV3K2L8E10E10M2H598、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCL10F5T7Z2Q1V10M6HZ5B7B5E5I10E9O1ZA7M6P5U8U1Q3N199、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求

D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務【答案】DCS5L6E5I9P2F2U4HT10H9F10I10N7Z7Q9ZZ3K8Z8L8C10L6T4100、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理派出機構

C.期貨業協會

D.期貨交易所【答案】DCU3P5Z4U10Y9S3S2HK10L7G6Z3T9U7U4ZD7M2M8S3M5G9H1101、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.國務院商務主管部門【答案】ACP3E9V8S7X5D7B5HU8L2P4A2X3A10L5ZI9N3P10W10H3B2G2102、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業協會【答案】CCH9Z1V2T2U8V10W10HU2V3V5Z5Y6Q1B6ZE1P7E9I9A2O3F8103、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔【答案】ACC6D9L4X3G9N5B3HY2U3S5D2Y10X7E5ZZ9S4L7Z8L7C2Z1104、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地【答案】ACD4Z8Q9F10W7L5A3HT9K5T3P5U2R3D7ZG10T6G2K8L4F2Q8105、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCH3L6Y2H6M6O3P8HH6I9K2F6E7H4Y8ZV10K3R3K10B3U2A7106、期貨公司營業都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ACS5P3U9Z2Z10C10L2HU7G3C8C10Q1Z5P5ZK9S8F5M4F7B2P4107、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】BCG3B10K1S2Y8H4U2HZ4Z2G5Z6A8Y5W10ZB1S3O6S3C3V9F6108、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國銀監會

D.商務部【答案】BCJ2M6Q1G3M10E5M2HJ7T10G10Z7V2D7U6ZV8X3G6G10D6Y3Y1109、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】DCA9R7T1D5V5H8X5HY10R4U1G1Y8I1X2ZZ2S6U8H4I1F8W5110、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ACN5Z4R4C1T1U4S2HL10W3B9I7G5V1T9ZB4B10D4T9I2G9I10111、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCF5C8X2B6V8L1S9HN6J7T1L6O9S1K1ZY6T2Z10O2D5Y5G4112、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACU8J1R8C2F10S1I4HO2T9D1X8H3C4X5ZQ7F4Y6H1U6F5T3113、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCF9G5U2S6L4X4I2HA2B1A4R4W1S6M3ZD3M8V7U1M10B10F7114、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證監會

D.期貨交易所【答案】ACW2A9H10N3X1B10W9HS8B3Q9B1P2X8Y8ZB9Z8L2B5A7T2Y6115、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ACR9L10L10X9V9V5E9HC5B10V5A6V10C2P7ZS3W4G7K2E1M9G8116、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】ACO5V2L10Y3N5W7L9HP5E4N1V10E2N3M4ZQ9H2V5T6T2Q6K4117、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCY8V6V8K7E3G5F7HS3U9R4O10G8Q2N7ZL3A4I1O6O1Y2A3118、有權指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監督管理機構派出機構

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所【答案】DCJ1B10O6S7D7F8S5HT9R9W2Z7P5Q2H3ZD3P10A3D1A7S8F9119、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，中國證監會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCU9P8Y10S8C1X10I2HV9F5I6M7G10W5Y6ZD9Z10U3O7D1V7D8120、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠遠高于

D.要遠遠低于【答案】BCP3C4Y8D5E8H1S6HT4A8S1P5G1U4K6ZM7X6C8A3N7O6R4121、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制【答案】BCP5N2O5T2W1O2U6HB10A10C4I10W10O10C5ZD3R4Q1R6D2G2V6122、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCN3F8L4Y6D8X10H4HF4W2V8M8L2P9S9ZW9U8U9Y7Y3D10E2123、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會【答案】CCS7A4N6K6G3V6K3HL1X2U4C3X4C6H2ZU2Y4Q6A3T9S6R8124、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCB9X1M8O4Z4U1K4HB1C6Y3E3P7U2C5ZV2J2F8E2D1X8K10125、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCA3D4N8P4B3X8C7HJ1S1C1T2G8N9S3ZL7H3A9Q1M9A9Y9126、期貨行業產品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCP8N5W9W8H5T1H4HM5D3C5R4G5Q8T2ZS1E6F6O7L6Z6T1127、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業協會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】DCK8J7U8M2H6U7W3HM10K1M9R6A2M2J8ZJ4A4U7L9J5R10S3128、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國銀監會

D.中國人民銀行【答案】BCJ1K2W2W10X3L5W3HA8N6V10U5F2U2X10ZD2V9N10W6V10Z10Z4129、期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經紀人

C.期貨公司

D.客戶【答案】CCM7M5F8H4D4Z7G10HH4O9H8Y9Z1C8N3ZT3I7U3P4F5P9P5130、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監管部門批準【答案】CCL2S3L7B7R9R3X7HU8X5O4X3B2C3D3ZI1I9L6P1V1V5Y1131、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCD9B4J10K10P2Z5U3HJ6K1B10I4J8G2B7ZQ3P8C4H8A9J1R2132、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCA7U8S8Z5K6P5G3HK7L2K3B2U8Q7N10ZA6N4K7N9Y8E4T1133、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCJ10E1I2G8D3U7Q6HC5D6O3I10R6Y2X1ZL9O4S7L9U1N2Q2134、由期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約【答案】BCL2B1A9Z6H3J4F2HU4O6S10Y2T7N1P1ZV7H8F4L10K4H3Z4135、2015年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托【答案】ACT10Z7Z4X10L1H10X2HR3N1L10U5S6P5F9ZA2J4L3L2Y4K4A8136、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元【答案】DCE8H9O3J1O10Z5P9HK8K7Y4E3D10E10J4ZR8I8N2F4D10Q7I2137、有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發展和改革委員會

B.中國銀保監會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監督管理機構【答案】DCF10V8M1I10Z10L2U5HG9V6N4P2M10R7C7ZF10G2Z1K9L3H8H3138、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCC9D8T10U1X9P4X9HG9W9W4R2G8Y8Z8ZL2X1Z4T4M4F6F1139、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCB1O8I4W3Z5E2W3HJ5U5N8Y3V6U7T7ZY10Q10M2X10C1A5X2140、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】BCV8H6I4J4J7N5V7HI1U4A6L1E3R7A10ZY10G6G7I4A5L7L4141、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCN7E5T5E7P6A2O7HT5Y5M4Y2R2U4P1ZG7M3H1L8Q9D1A2142、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.所在期貨公司【答案】BCQ3V10C9R5Z3D1O10HJ2F10Z3Q2B4G1O10ZZ7J6B3J8Z9Q1K2143、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人【答案】ACH3O6P6F5R10A5M2HS1H1T9W2N3P6A7ZA10V8P3F3T6Q4V2144、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業的工作人員

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關【答案】BCY6Z3S9K7M4M3C9HR10Y5Q4K4Y9H7A9ZP1I10X4M5A4W10G4145、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。

A.中國證監會

B.中國銀保監會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業協會【答案】ACY10T1H7C10T7M2O1HM3I8H7U10K5Y1J2ZK5T10Y3J10E8A9L9146、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】DCP10C10N6F1P4O4H2HS10Q3T8X3F2J8W8ZT6N1Y8A9P1H3L2147、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經（）批準。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.國務院【答案】BCK10C4Z10C10Q3N9S5HB3J3A7R10I9S9B1ZM5X4F4N10V8C4E10148、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】BCG10G5L8E2Y2J4M2HY8W9F2S9T6Q9G6ZT8L9G3F6X8D10Q10149、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BCW3P1U10Q1L9P9Z8HR2R4N8M5Q9L5K3ZT4K8N6I9S1L7V8150、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCX9R1S8Y2D3D10P2HT3R2I4Y7L7R2D7ZY4C6W9X8I3G8Y5151、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCE2O8L2X5A10E9J5HJ6Q8W9E10B4G5N8ZM5R4M8F9O3S4W8152、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCP9D7T7G6H9T6Q8HH10J8R10U9V8A9R7ZC6D9H2J6V3O5V9153、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。

A.必須經中國證監會批準

B.必須經中國證監會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】ACZ8D8D1Z8Y5I3K6HF10V1G7E3T4A7B7ZH8B7B9Q1E1V6T6154、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCB5Q3H10N7I7F9Z10HX3T4M3U3E10L6I10ZI6L10P10S2A5X4E10155、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】CCY7A2U3L7H9N9U2HP7F4X7G2N4Y9E3ZI3N5Z4J5P1T4N7156、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類【答案】DCX2K9K1R2Y2I9W6HT5M2M3K9Z4L7U9ZI4F6C7T1P3N8M6157、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCE4Q10Q8Q10O7L7O9HB5Z9V2O4B5E10X4ZS1R6Z2B2H4E7O5158、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】ACC1X4I7M4O4R10C5HL1K7X5X10W5X9L3ZL3G6E1Y1A8P5F3159、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。

A.商業銀行設立的從事理財業務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司【答案】ACY1S6P5X9U7U7I1HS5S8H6X7M8E10C6ZV2X5S1L6T6M3U3160、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。

A.證券從業人員

B.期貨從業人員

C.會計從業人員

D.銀行從業人員【答案】BCP2A5N2Q9L8H5N3HF2N3I3D7A9R8K9ZU2V1A10M6B3X6B5161、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結算前

D.期貨交易所規定的時間【答案】DCY1W3U8C5X4K7I9HK7J7P5R8U9A3V8ZA7H2Z6T2M3B2R7162、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】CCA6P9S6E1Y2D4P4HJ2K10O5V4Z4C6X9ZN4C10A1V4H1N2E5163、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業執照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書【答案】DCV8N4G1Q5Z2K8F8HE3I1Z4D5V9O4S3ZR6E8K9V8V7N4R2164、中國證監會及其派出機構履行監管職責，期貨從業人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACG8T6T1W9Y6I8E3HO3R2W5Q6A8A10I6ZM4S9M1Z1L10T3H6165、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACQ4Y1I7G10M2S10N4HZ9A8K1Q9P9T10Q8ZB3S5O1I9J3Y7E1166、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCP10P3X4H9S1I4V3HO2Y10G2B9M1T8A4ZU1D10R8W3E4P10X7167、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所【答案】BCO9T1Q3X6O2E9M10HM2K1G7D3A5X7J4ZB8Z8V9P8N3A7Q6168、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACC9G3W6R8I10F5Y10HS5Q2O3W5K9W6M3ZB2N2W6L2L2P10C9169、中國期貨業協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調查

D.用理由回避調查【答案】ACZ8Q8B8E10Z9C1W8HB2V2Q5N2V7Y1K3ZQ1I3P5C5C1W5M6170、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCF8L9C8T9X9Z1R2HJ8I6K8T1S4Z3P6ZW9H8O9K7L2T8I2171、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。

A.證券銷售從業人員資格

B.期貨從業人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】BCE4N10E5L9B7F4H3HG2X6F7U2Q9C3D10ZS8J4A1G1C6Z5H4172、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACL7U8M4M5C8W6F1HP6F8Z3E2K6O10Y1ZZ10A10A7N2N4P6K10173、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門【答案】ACZ10O9T7P2C9W4S2HA4E7B10Y6Q8K4F8ZY8K3C3R1O6S10E6174、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCR8Q1J4K3N4T7H1HK5H3Y5X2L5V6A1ZR1D3F6A6H8X1T6175、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B