2016年ISO14000環境體系培訓課程目標ISO14001:2004基本知識ISO14001:2004標準講解內部審核案例分析答疑為什么企業迫切需要建立環境體系？提高守法意識節能降耗，降低成本幫助企業提高環境管理能力樹立企業形象和提升市場信譽、知名度沖破壁壘，擴大產品市場，提高企業競爭優勢改善企業和居民、社區和其他相關方的關系產生環境效益，有利于企業經濟效益增長推動企業技術改造

推行ISO14000系列標準對企業意義案例一有一家向顧客提供面料浸染技術的工廠，經了解浸染技術的好壞直接影響著色率，若著色色率好，染色面料的質量好，且染料消耗少。這個案例與哪個體系有關？□質量體系□環境體系□職業健康安全體系□其他體系案例三一家有3000員工的新加坡企業決定將生活垃圾從而200公斤/天減少到100公斤/天這個案例與哪個體系有關？□質量體系□環境體系□職業健康安全體系□其他體系案例四有一家機械工廠，因車間作業機械噪聲相當大，90dBA，廠方未依規定要求員工帶防護具，經長期作業已有員工聽力減退。另外，廠外居民亦多次反應無法忍受而提出抗議，并向環保單位投訴。這個案例與哪個體系有關？□質量體系□環境體系□職業健康安全體系□其他體系案例五滇池、巢湖、太湖污染前后對比照片：案例五以ISO9001為基礎的其他行業質量體系：ISO/TS16949IRISAS9100ISO13485ISO22000QC080000ISO20000ISO27000ISO14001OHSAS18001IMS廢水處理污水系統廢棄物存放掩埋運輸鍋爐煙囪化學儲罐工廠寫字樓噪音煙塵尾氣空污噪音能源廢氣景觀廢棄物生活污水氟利昂泄漏爆炸空污廢水廢棄物能資源土壤污染地下水污染污泥、廢水土壤污染ISO14001控制對象ISO14001:2004基本知識ISO14001:2004基本知識推行ISO14001的意義：預防環境污染，保護綠色家園減少環境事故風險，免于環境責任；節能降耗，降低成本；打破綠色貿易壁壘；改善產品環境性能，滿足客戶要求；改善企業與相關方的關系；樹立企業形象，提升知名度，強化競爭優勢。環境問題——ISO14001產生的根源溫室效應臭氧層空洞資源耗竭固體廢物（垃圾圍城）水污染大氣污染（SO2-酸雨，NOX-光化學反應）糧食污染生物多樣性ISO14001:2004基本知識ISO14001:2004基本知識PM2.5PM2.5是指大氣中直徑小于或等于2.5微米的顆粒物，也稱為可入肺顆粒物。它的直徑還不到人的頭發絲粗細的1/20。雖然PM2.5只是地球大氣成分中含量很少的組分，但它對空氣質量和能見度等有重要的影響。與較粗的大氣顆粒物相比，PM2.5粒徑小，富含大量的有毒、有害物質且在大氣中的停留時間長、輸送距離遠，因而對人體健康和大氣環境質量的影響更大。粒徑10微米以上的顆粒物，會被擋在人的鼻子外面；粒徑在2.5微米至10微米之間的顆粒物，能夠進入上呼吸道，但部分可通過痰液等排出體外，另外也會被鼻腔內部的絨毛阻擋，對人體健康危害相對較小；粒徑在2.5微米以下的細顆粒物，直徑相當于人類頭發的1/20大小，不易被阻擋。被吸入人體后會直接進入支氣管，干擾肺部的氣體交換，引發包括哮喘、支氣管炎和心血管病等方面的疾病。ISO14001:2004基本知識PM2.5PM2.5產生的主要來源，是日常發電、工業生產、汽車尾氣排放等過程中經過燃燒而排放的殘留物，大多含有重金屬等有毒物質。一般而言，粒徑2.5微米至10微米的粗顆粒物主要來自道路揚塵等；2.5微米以下的細顆粒物（PM2.5）則主要來自化石燃料的燃燒（如機動車尾氣、燃煤）、揮發性有機物等。

ISO14001:2004基本知識PM2.5ISO14001:2004基本知識PM2.5國務院總理溫家寶2012年2月29日主持召開國務院常務會議，同意發布新修訂的《環境空氣質量標準》。歷時4年修改后，PM2.5終于寫入“國標”，納入各省市強制監測范疇。與現行的標準相比，“新國標”最大的變化在于增加了細顆粒物（PM2.5）和臭氧8小時濃度限值監測指標。這也是公眾對納入國標呼聲最高的兩項指標。在國務院常務會議上，還再次強調了全國開展PM2.5監測的時間表。會議要求，2012年要在京津冀、長三角、珠三角等重點區域以及直轄市和省會城市開展細顆粒物與臭氧等項目監測，2013年在113個環境保護重點城市和國家環境保護模范城市開展監測，2015年覆蓋所有地級以上城市。ISO14001:2004基本知識飲用水新國標我國現在實行的飲用水標準，全稱是《生活飲用水衛生標準》，已先后修訂過5次。在2006年12月，衛生部和國家標準委聯合發布了新國標，把飲用水評定總指標從35項增加到了106項，并將飲用水的總體目標定為“終生飲用不會對健康產生明顯危害”。新國標從2007年7月1日起實施，其中部分指標最遲實施期限為2012年7月1日

2009哥本哈根會議結論：確保全球的溫度控制長期目標為2℃。說說低碳——不再是趨勢，而是現實

——不再是領先，而是常識

——不再是榮譽，而是成本

——對企業而言，則已不是要不要低碳的問題，而是什么時候及如何的問題。

——對于個人而言，則不是錢的問題，而是生活與消費方式，甚至價值觀的問題。說說低碳《中國開征碳稅問題研究》2009-9-23財政部財科所這是研究的成果，而非執行性政策。執行“稅收收入中性”，即開征碳稅后同時減輕所得稅等其他稅負，使政府總的稅收收入不變。初步設想碳稅率為：2012年10元/噸CO2,2020年達到40元。（還有一些優惠措施等）workingwiththeCarbonTrutTMpergamerntWehavecommittedtoreducethiscarbonfootprintThecarbonfootprintofthelifecycleofthisT-shirtis2.4Kg.Thisisthetotalcarbondioxide(CO2)andothergreenhousegasesemittedfromtherawmaterials,production,distribution,use(whichiswashing,tumbledryingandironing25times)anddisposal.Byusinggreenrenew-ableelectricitywehavereducedthefootprintby4.0kgpergarmentYoucanreducethiscarbonfootprintbywashingat30℃orlower,avoidingtumbledrying,ironingonlywhenneccessary,andrecyclingattheenditslife.Forexample,atumbledryingaironingwillsave0.9kgofCO2orothirdofthisgarmecarbonfootprintinilifecycle.20240010506國外的研究表明，一個T恤含包括2.4KG。如果交碳稅，則約：2012年每件需交0.024元。2020年每件需交碳稅：0.096元。EHS成本—被隱藏和被低估的成本

大量成熟的技術與方法可以應用。辦公室照明效果對比圖：改造前

改造后下面讓我們來看一下對比電費成本吧。（共計40個燈盤·3支燈管/個·120支燈管）項目傳統T8熒光燈極之郎T5熒光燈備注單支功率（W）20W14W標稱功率單支實際使用功率（W）26W13W120支每年用電費（元）11232元5616元以10H/天，30天/月，1元/度算相對節省（元）5616元節省比率50%低碳行動進入企業智慧舉措：智慧地球的涵義智慧地球的核心是以一種更智慧的方法通過利用新一代信息技術來改變政府、公司和人們相互交互的方式，以便提高交互的明確性、效率、靈活性和響應速度，如今信息基礎架構與高度整合的基礎設施的完美結合，使得政府、企業和市民可以做出更明智的決策。智慧方法具體來說是以下三個方面為特征：更透徹的感知，更廣泛的互聯互通，更深入的智能化。圖2：智慧地球意味著更透徹的感知，更全面的互聯互通和更深入的智能化

更透徹的感知：利用任何可以隨時隨地感知、測量、捕獲和傳遞信息的設備、系統或流程。更全面的互聯互通：先進的系統可按新的方式協同工作更深入的智能化：利用先進技術獲取更智能的洞察并付諸實踐，進而創造新的價值低碳行動進入企業

發電，配電及輸變電廠房及建筑節能樓宇智能控制空調與照明

......低碳行動進入企業低碳生活相關體系國家標準《能源管理體系要求》（GB/T23331-2009）日前已正式得到了國家質量監督檢驗檢疫總局和國家標準委批準并發布，將于2009年11月1日正式實施

ISO14064ISO14064是一個由三部分組成的國際標準，包括一套GHG計算和驗證準則。該標準規定了國際上最佳的溫室氣體資料和數據管理、匯報和驗證模式。人們可以通過使用標準化的方法，計算和驗證排放量數值，使排放聲明不確定度的計算在全世界得到統一。國際標準化組織（ISO）于2010年11月1日召開新聞發布會，對外宣布即日起正式發布ISO26000《社會責任指南》ISO14064體系

ISO14064-1組織層次上對溫室氣體排放和清除的量化和報告的規范及指南ISO14064-2項目層次上對溫室氣體減排和清除增加的量化、監測和報告的規范及指南ISO14064-3溫室氣體聲明審定與核查的規范及指南

ISO14001:2004基本知識ISO14001:2004基本知識幾個重要的名詞：環境：組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。環境因素：一個組織的活動、產品和服務中能與環境發生相互作用的要素。環境影響：全部或部分地由組織的環境因素給環境造成的任何有害或有益的變化。ISO14001:2004基本知識企業中可能存在的七種類型的環境因素:廢水（生產、生活）廢氣固體廢棄物噪音能量釋放能源資源消耗其它ISO14001的管理核心：企業的活動、產品和服務中對環境有重大影響的要素（重要環境因素）。ISO14001:2004基本知識ISO14001:2004基本知識企業產品/服務/活動重大環境因素

目標與指標

環境管理方案作業控制法規要求可接受標準檢查糾正預防意識及培訓緊急應變環境因素方針評估糾正預防緊急應變預案演練糾正預防內部審核管理評審評估，監控措施ISO14001的基礎：環境因素相關的法律法規和其它要求。ISO14001:2004基本知識ISO14001:2004基本知識環境——是指圍繞著人群的空間，及其中可以影響人類生產、生活和發展的各種自然因素、社會因素的總體。通俗地講，所謂環境，即我們每個人在日常生活中面對的一切。

環境的定義:范圍不同

ISO14001環境管理

ISO9001產品質量目的不同

持續改善環境

提高產品質量管理水平承諾對象

環境的相關方

產品的消費者審核依據

法律法規+ISO14001ISO9001環境管理體系與質量管理體系的不同點ISO14001:2004基本知識4ISO14001標準解析

4.1總要求

組織應根據本標準的要求建立、實施、保持并持續改進環境管理體系，并確定它是如何實現這些要求的。組織應確定環境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。

ISO14001:2004標準解析4.1

條文解析●建立環境管理體系

●實施環境管理體系

●保持環境管理體系

思考ISO14001:2004標準解析4.2環境方針

最高管理者應確定本組織的環境方針并確保它在環境管理體系的覆蓋范圍內：a)適合于組織行動、產品和服務的性質、規模和環境影響；b)包括對持續改進和污染預防的承諾；c)包括對遵守適用的法律、法規要求和與其環境因素有關的其他要求的承諾；d)提供建立和評審環境目標和指標的框架；e)形成文件，付諸實施，并予以保持；f)傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員；g)可為公眾所獲取。

ISO14001:2004標準解析4.2條文解析●由最高管理者制定；

●三個承諾（持續改進、污染預防、遵守法規）；

●一個框架——用于建立環境目標和指標；●形成文件、傳達全員；●公眾易于獲取。

思考

公司的環境方針：“達標排放、全員環保、持續改進”ISO14001:2004標準解析4.3規劃（策劃）4.3.1環境因素組織應建立并保持一個或多個程序,用來a)識別其環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中它能夠控制或施加影響的環境因素，此時還應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素；b)確定出那些對環境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環境因素）。

組織應將這些信息形成文件并及時更新。

組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對重要環境因素加以考慮。ISO14001:2004標準解析4.3.1

條文解析

●確定（識別）組織的環境因素；

●評價出重要環境因素（包含潛在環境因素）

●環境目標要考慮重要環境影響因素；

●組織內部

——更新方法與依據——新的環境因素

外部社會

●八字方針：識別、評價、考慮、更新。

環境因素，重要環境因素清單.

思考ISO14001:2004標準解析ISO14001:2004標準解析●組織應建立并保持一個或多個程序●確定（識別）組織的環境因素應考慮：組織的范圍：產品、活動（過程）、服務

識別的對象：可控制的（可以行政、經濟手段）、可施加影響的（供應商、合同方等相關方）。合理、充分、登記（清單）●評價出重要環境因素（清單）案例：公司重要環境因素清單序號重要環境因素相關部門1墨盒的廢棄企管、品質、技術、營銷2日光燈管廢棄企管、品質、生產、營銷3電力消耗生產車間4水資源消耗生產車間、品質部5鋁錠、鎂錠消耗生產車間6含油手套、抹布廢棄生產車間、品質部7廢脫模液廢棄生產車間8廢切削液廢棄生產車間9廢清洗液廢棄生產車間10噪聲排放生產車間11天然氣消耗生產車間12天然氣泄漏生產車間13天然氣泄漏潛在火災爆炸生產車間14廢舊蓄電池廢棄生產車間、倉庫案例：公司重要環境因素控制措施重要環境因素工藝過程存在部門狀態時態環境影響控制措施含Cd、Pb、Gg、Cr+6等原輔材料的檢驗產品的檢驗品質部正常現在其他嚴格按《有害物質控制管理辦法》進行控制；廢脫模油、廢清洗液、廢切削液的廢棄設備的維修、產品生產過程、成品運輸、工裝模具的維護設備課、生產車間、營銷部、制造部正常現在固廢按《廢水、廢氣、噪聲與固體廢棄物管理細則》；委托相關方處置機油、空壓油、脫模油、液壓油、潤滑油（貯存中）的泄漏設備的維修、氣泵的使用、產品生產過程、倉庫貯存設備課、生產車間、財務部異常將來土壤1、根據《危險化學品管理辦法》進行控制；2、嚴格按設備操作規程操作并用接油盤接油，防止泄漏；3、嚴格按設備操作規程操作并用接油盤接油，防止并減少泄漏；清洗液（危險品）的泄漏、危險品貯存中的泄漏清洗、超聲波清洗、供方送貨過程、倉庫貯存生產車間、采購部、財務部異常將來土壤1、按要求進行設備點檢，嚴格按設備操作規程操作，發生大量泄漏啟用應急準備和響應程序；2、按《供方、合同方施加影響的管理細則》、《危險化學品管理辦法》及對應MSDS要求搬運、貯存；ISO14001:2004標準解析三種時態：過去（如遺留的危害）、現在、將來（潛在的法規要求）。三種狀態：正常（日常運行、開停機、例行檢修活動）

、異常（水泄漏）、緊急（如爆炸）。八種類型：

a)向大氣的排放；

b)向水體的排放；

c)向土地的排放；

d)原材料和自然資源的使用；

e)能源使用；

f)能量釋放（如熱、輻射、振動等）；

g)廢物和副產品；

h)物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。

ISO14001:2004標準解析應當考慮的與組織的活動、產品和服務有關的因素如：

――設計和開發；

――制造過程；

――包裝和運輸；

――合同方和供方的環境績效和操作方式；

――廢物管理；

――原材料和自然資源的獲取和分配；

――產品的分銷、使用和報廢；

――野生環境和生物多樣性。環境因素識別與評價控制程序案例：環境因素識別壓鑄電的消耗

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壓鑄脫模油的消耗

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壓鑄脫模油的揮發

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壓鑄脫模油的泄漏

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壓鑄液壓油的消耗

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壓鑄液壓油的揮發

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壓鑄液壓油的泄漏

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壓鑄油抹布的廢棄

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壓鑄原材料的消耗

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壓鑄廢鋁、鎂的廢棄

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活動環境因素使用量/排放量狀態時態環境影響正常異常緊急過去現在將來水體大氣噪聲固廢土壤能源資源其他案例：環境因素識別滅火器的使用干粉的消耗

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滅火沙使用黃沙的使用

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√供方送貨過程危險品跌落爆炸未發生

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√供方送貨過程危險品的泄漏未發生

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供方運輸過程運輸過程的跑冒滴漏未發生

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供方運輸過程汽車尾氣的排放

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供方運輸過程汽車油類的泄漏未發生

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成品的運輸汽油的消耗

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成品的運輸機油的消耗

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成品的運輸零配件的消耗

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成品的運輸尾氣的排放

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活動環境因素使用量/排放量狀態時態環境影響正常異常緊急過去現在將來水體大氣噪聲固廢土壤能源資源其他能源電的消耗壓鑄

132118一般環境因素能源脫模油/液壓油的消耗壓鑄

132118一般環境因素大氣脫模油/液壓油的揮發壓鑄

132118一般環境因素土壤脫模油/液壓油的泄漏壓鑄

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重要環境因素資源原材料的消耗壓鑄

132118一般環境因素固廢廢金屬鋁、鎂的廢棄壓鑄

132118一般環境因素土壤廢脫模油的廢棄壓鑄

√

重要環境因素土壤廢液壓油的廢棄壓鑄

√

重要環境因素一、直接判斷法：a違法或法律禁、限用；b危險廢物；c潛在事故或緊急情況；d能、資源的降耗可行(能資源的消耗的減少或替代綠色產品近期在技術、管理經濟上可行時，判為重要環境因素，否則能資源的消耗就直接判定為一般環境因素，無需再打分）。二、打分法：A法律法規符合性；B發生的頻率；C影響程度；D監控措施；E事故/合理抱怨。環境影響環境因素工序/排放點直接判斷法打分法結論abcdABCDE評價得分N案例：環境因素匯評價（壓鑄）4.3.2法律與其他要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來a)識別適用于其活動、產品和服務中環境因素的法律法規要求和其他要求并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求和環境因素之間的關聯。組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對這些適用的法律、法規要求和其他環境要求加以考慮.ISO14001:2004標準解析4.3.2

條文解析法律●確定所需要的法律法規——●確定所應遵守的要求●建立渠道——及時獲取以上信息法律法規清單及評價匯總法規條例規章制度產品標準上級規定設計規范與官方協議公約省、市環保局社會媒體咨詢機構網絡下載思考公約ISO14001:2004標準解析憲法環境保護地方法規環境保護國際公約環境資源保護法其他法律中的環境保護條款污染防治法環境保護行政法規環境保護法環境保護部門規章國家環境保護總局全國人大通過人大常委通過國務院通過環境法規與要求控制程序4.3.3目標、指標和方案組織應對其內部各個有關職能和層次，建立、實施并保持環境目標和指標。環境目標和指標應形成文件。只要有可能，就應使目標和指標可測量。目標和指標應與環境方針相一致，并包括對污染預防、持續改進和遵守適用的法律、法規要求及組織應遵守的其他要求的承諾。組織在建立和評審環境目標時，應考慮法律、法規要求和其他應遵守的要求、它自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個旨在實現環境目標和指標的方案，其中應包括：

a)規定組織內各有關職能和層次實現環境目標和指標的職責；

b)實現目標和指標的方法和時間表。

ISO14001:2004標準解析子條款方針、目標展開AttainableRealisticSpecificMeresureableTimely4.3.3條文解析●每個相關職能部門均要有環境目標與指標；●環境目標的建立要考慮六點：1）法律法規要求；2）重要環境影響因素；3）可行的技術方案；4）財務；5）運行和經營要求；6）相關方的觀點。●污染預防的承諾。

ISO14001:2004標準解析4.3.3條文解析●為實現目標和指標、制定相關方案；●方案中要包括三點：職責要求、方法、時間要求；●方案隨時修改.ISO14001:2004標準解析●方案內容應包括：有關部門或崗位的職責；應有實現目標和指標的具體措施描述；時間安排和完成期限；資源保障。環境方針目標指標方案控制程序4.4實施和運行4.4.1資源、作用職責和權限管理者應確保為環境管理體系的建立、實施、保持和改進控制提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。為便于環境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限作出明確規定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應專門指定管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規定其作用、職責和權限，以便：

a)確保按照本標準的要求建立、實施與保持環境管理體系；

b)向最高管理者匯報環境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。

ISO14001:2004標準解析4.4.1

條文解析●部門與崗位職責明確；●確保資源提供；（人、技術、財力）

●管理者代表四件工作——

建立實施保持匯報思考ISO14001:2004標準解析4.4.2能力、培訓和意識組織應確保所有為它、或代表它從事可能具有重大環境影響的工作的人員，都具備相應的能力（如接受了必要的教育、培訓，或具有所需的經驗），并保存相關的記錄。組織應確定和它的環境因素和環境管理體系有關的培訓需求。為此，它應提供培訓或采取其他措施來滿足這些需求，并保存相關的記錄。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：

a)符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環境因素和實際的或潛在的重大環境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環境效益；

c)他們在實現環境管理體系要求方面的作用與職責；

d)偏離規定的運行程序的潛在后果。

ISO14001:2004標準解析4.4.2

條文解析教育1）確定要求，提出培訓計劃——在本崗位勝任；2）要有四種意識：●符合環境文件的要求是如何重要；●崗位所面臨活動是否有重要環境影響；如果改進將會帶來環境效益是哪些；●本崗位的環境職責是什么；●如果有緊急狀態，您知道該做什么；●如果不按環境文件操作，后果有哪些。●

重大環境影響的工作人員具備三個條件—培訓經驗思考ISO14001:2004標準解析4.4.3信息交流組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環境因素和環境管理體系的a)組織內部各層次和職能間的信息交流；b)與外部相關方聯絡的接收、形成文件和答復。組織應決定是否對它的重要環境因素與外界進行信息交流，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應規定交流的方式并遵照執行。ISO14001:2004標準解析4.4.3

條文解析●內部縱向交流橫向交流上級與下級左部門與右部門上級下級左部門右部門●注意重大環境影響因素接收——記錄——答復環●外部：外部信息處理表ISO14001:2004標準解析4.4.4文件環境管理體系文件應包括：a)環境方針、目標和指標；b)對環境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對環境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；d)本標準要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重大環境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。ISO14001:2004標準解析4.4.4

條文解析●核心要素；●相互作用的描述，反映PDCA循環；●查詢文件方法。

思考ISO14001:2004標準解析體系文件框架與關聯性

記錄（QR）企業簡介認證范圍，管理描述文件引用具有指導性和綱領性Why(為何)Where(何處)What(何事)When(何時)Who(何人)Howtodo(如何去做)Result(作業的結果)方針手冊程序文件作業指導書記錄4.4.5文件控制應對本標準和環境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便：a)在文件批準前確認其適宜性；b)必要時對文件進行評審和修訂，并重新批準；c)確保對文件的修改和修訂狀態做出標識；d)確保有關文件的適當版本發放到所需的崗位；e)確保文件字跡清楚，標識明確；f)確保對規劃（策劃）和實施環境管理體系所需的來自外部的文件做出標識，并對其發放予以控制；g)防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當的標識。

ISO14001:2004標準解析思考ISO14001:2004標準解析4.4.5

條文解析●編制---審核---批準；●再次批準；●再次批準；●修訂狀態的標識；●發放范圍；●標識明確；●外來文件控制；●作廢文件處理。

4.4.6運行控制

組織應根據其方針、目標和指標，識別和策劃與它的重要環境因素有關的運行，并通過下列方式確保它們在規定的條件下進行：

a)對于缺乏成文程序可能導致偏離環境方針、目標和指標的情況，應建立、實施并保持一個多個成文的程序予以控制；

b)在程序中對運行準則予以規定；

c)對于組織所使用的產品和服務中所識別出的重要環境因素，應建立、實施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就適用的程序和要求進行溝通。

ISO14001:2004標準解析1）控制對象：重要環境因素的運行與活動；

2）控制目的：為了實現環境方針、目標和指標；

3）控制手段：程序●如果這件事做不好——

寫程●使用的產品/提供的服務如果有重要環境因素要標識，并供方進行溝通。4.4.6

條文解析定性●運行標準——

操作要求——定量思考ISO14001:2004標準解析4.4.7應急準備和響應

組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環境造成影響的潛在的緊急情況或事故，并規定響應措施。組織應對實際發生的緊急情況和事故做出響應，并預防和減少伴隨的環境影響。組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發生后，對其進行修訂。可行時，組織還應定期試驗上述程序。

緊急應變流程參考ISO14001:2004標準解析4.4.7

條文解析●目的：能夠響應、預防/減少環境影響；●事前：確定潛在事故、緊急情況；●事中：能夠應對緊急情況；●事后：要評審/修訂應急措施；●可行時，進行演習。思考ISO14001:2004標準解析ISO14001:2004標準解析1）應建立并保持一個程序，以明確可能的突發事故和緊急情況出現時的對應措施，規定這一程序時，要考慮對大氣的排放、對水體和大地的排放及由此引起的環境和生態的影響。2）應規定并保持應付緊急事態、防止或減輕環境影響的文件化的程序。3）必要時，特別是在事故或緊急情況發生后，應對應急準備和響應的程序予以評審和修訂。4）應定期地對假設事故和緊急事態進行實地演習。ISO14001:2004標準解析組織在制定這類程序時應當考慮：a)現場危險品的類型，如存在易燃液體，貯罐、壓縮氣體等，以及發生濺灑或意外泄漏時的應對措施；b)對緊急情況或事故類型和規模的預測；c)處理緊急情況或事故的最適當方法；d)內、外部聯絡計劃；e)把環境損害降到最低的措施；ISO14001:2004標準解析f)針對不同類型的緊急情況或事故的補救和響應措施g)事故后考慮制定和實施糾正和預防措施的需要；h)定期檢驗應急響應程序；i)對實施應急響應程序人員的培訓；j)關鍵人員和救援機構（如消防、泄漏清理等部門）名單，包括詳細聯絡信息；k)疏散路線和集合地點；l)周邊設施（如工廠、道路等）可能發生的緊急情況和事故；m)鄰近單位相互支援的可能性。80ISO14001運行流程環境方針目標指標環境因素重要環境因素法規要求相關方管理方案運行控制應急計劃ISO14001:2004標準解析企業活動對環境的主要影響：向大氣的排放；向水體的排放；廢物管理；土地污染；噪聲的排放原材料與自然資源的使用；其他當地環境問題和社區性問題公司生產活動、環境、環境因素與環境影響之間的關系：產品/活動環境因素環境影響環境空調的使用氟里昂的泄漏大氣污染臭氧層產品清洗污水的排放水體污染江河日常辦公廢電池的排放土壤污染土壤壓鑄工序脫模液的泄漏土壤污染土壤1、環境因素識別與評價的步驟：第一步選擇活動、過程、產品、服務第二步識別與所選擇的活動、過程、產品、服務的有關環境因素第三步識別每個環境因素的有關環境影響第四步評價每個環境影響的重要程度第五步確定重要環境因素，排定優先次序產品設計開發過程、生產工藝設計過程；原材料采購過程；4)設備維護修理過程；5)產品售后服務過程；6)產品和原材料的倉儲、運輸過程；7)產品制造過程；8)產品使用過程；9)危險化學品的使用、儲存、管理過程；10)組織廠區進行改、擴建項目實施過程；11)能源、資源的供應和使用；12)組織設備、設施的使用和環保設備的運行；13)辦公和行政管理過程；14)生產調度過程；15)食堂、宿舍、浴室、車隊、醫務室、等后勤服務過程；16)供應商、服務商等相關方的相關活動。2、評價考慮范圍：三種時態過去時現在時將來時三種狀態正常時異常時緊急時七種類型1大氣排放2水體排放

3噪聲排放4固廢管理6能源資源的使用

5土地污染

7其他環境問題3、環境因素識別應考慮：“三種時態”、“三種狀態”和“七種類型”a.三種時態---過去時、現在時、將來時過去時：指過去曾發生，現在已不再發生，但以往產生的環境影響一直持續到現在。現在時：正在進行的活動、產品、服務中的環境因素及其影響。將來時：已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務，將來可能產生環境影響。b.三種狀態---正常狀態、異常狀態、緊急狀態正常狀態：常規的、固定的、例行性的作業過程和程序。異常狀態：計劃中但不是例行性的作業，可以合理預期的非正常狀態。如開機、關機、定期維修、假期等。緊急狀態：可能發生或已經發生的緊急事故，不可合理預期的突發事件。如火災、爆炸、污染物排放超標等。c.七種類型---水體排放、大氣排放、噪聲排放、固體廢棄物的管理、土地污染、能源資源的使用、其他環境問題水體排放：生活廢水、工業廢水的排放。大氣排放：指《大氣污染物綜合排放標準》規定的33種向大氣排放的污染物的排放。噪聲排放：指各種作業活動、生活娛樂活動產生的噪聲。固體廢棄物的管理:含生活垃圾、工業垃圾、危險固體廢棄物的管理。土地污染：含各種化學物質、各種油類、有害物質、各種重金屬對土地的污染。天然氣/電加熱鋁合金熔煉爐運行天然氣鋁合金錠電空氣輸入鋁合金熔液煙氣噪聲灰渣廢水爆炸輸出分析單元例1輸入輸出環境因素環境影響環境因素環境影響天然氣的使用能源消耗鋁液的輸出能源的消耗水的使用水資源消耗煙氣的排放大氣污染電的使用能源消耗噪聲的排放噪聲污染空氣的消耗環境影響很小可忽略不計灰渣的排放土地污染

廢水的排放水環境污染熔煉爐爆炸（緊急情況）人員傷害資源破壞鋁合金熔煉爐運行存在的環境因素和環境影響注：熔煉爐輸出的鋁合金熔液在其使用過程還應作進一步細化分析4.5檢查和糾正措施4.5.1監測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環境影響的運行的關鍵特性進行例行監視和測量。程序中應包括對環境表現的監測信息、所采取的運行控制、對組織環境目標和指標符合情況的文件記錄。監測設備應予校準并妥善維護，并保存相關的記錄。

ISO14001:2004標準解析4.5.1

條文解析

●監測對象——

●監測設備：核準、維護、記錄

有重大環境影響的關健特性環境績效運行控制環境目標和指標思考ISO14001:2004標準解析4.5.2合規性評價a)為了履行對合規性的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用的環境法律、法規的遵循情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。b)組織應評價其遵循其他遵守的要求的情況。為此，組織可以把它和a)中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。ISO14001:2004標準解析4.5.3不符合、糾正與預防措施

組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正與預防措施。程序中應規定以下方面的要求：a)確定和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環境影響；b)對不符合進行調查，確定其產生原因，并采取措施避免再次發生；c)評價預防措施的必要性，并對所制定的適當措施予以實施；d)記錄采取糾正措施和預防措施的結果；e)評審糾正措施和預防措施的有效性。所采取的措施應與問題和環境影響的嚴重性相適應。組織應確保所有必要的更改都納入環境管理體系文件。

ISO14001:2004標準解析實施不發生驗收不再發生驗收必要時，修改文件

必要時，修改文件監測和測量應急試驗內審投訴管理評審外部監測外部審核不符合糾正當前問題責任部門、糾正措施調查現狀、分析原因收集信息、分析原因必要時，其他部門，預防措施制定糾正措施制定預防措施實施思考ISO14001:2004標準解析4.5.4記錄如有必要，組織應建立并保持記錄，用來證明它滿足環境管理體系和本標準的要求，包括遵循法律、法規和其他應遵守的要求。并記錄對程序的實施及取得的結果。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。環境記錄應字跡清楚，標識明確，并提供可追溯性。ISO14001:2004標準解析4.5.4

條文解析●記錄有哪些？1）有關法律以其他要求的信息；2）投訴記錄；3）培訓記錄；4）過程信息；5）產品信息；6）檢查、維護與校準記錄；7）有關的供方與承包方信息；8）事故報告；9）緊急準備與響應信息；10）重要環境因素信息；11）審核結果；12）管理評審等。思考ISO14001:2004標準解析●要求有哪些？

1）字跡清楚；

2）標識明確；

3）保存良好；

4）便于查尋；

5）保存期限；●目的：

1）自我改進時，提供方便；

2）各方評審時，提供證據。ISO14001:2004標準解析4.5.5內部審核組織應確保按照計劃的間隔對環境管理體系進行內部審核。目的是：a)判定環境管理體系

1)是否符合預定的環境管理安排，包括本標準的要求；

2)是否得到了妥善的實施和保持。b)向管理者報送審核結果。組織應根據運行的環境重要性和以前審核的結果，策劃、制定和保持審核方案。應制定、實施和保持審核程序，用來規定——策劃和實施審核以及報告審核結果的職責和要求；——審核準則、范圍、頻次和方法。對審核員的選擇和對審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。

ISO14001:2004標準解析4.5.4

條文解析●為什么進行審核：1）判定是否改進：環境績效；2）判定是否符合：計劃、安排、要求；3）判定是否有效：實施情況和保持情況；4）判定是否交流：報送審核結果。●要規定：

1）審核范圍、頻次、方法、職責；

2）明確審核方案。ISO14001:2004標準解析4.6管理評審最高管理者應按規定的時間間隔，對組織的環境管理體系進行評審，以確保它的持續適用性、充分性和有效性。評審應包括評價對環境管理體系。包括環境方針、環境目標和指標進行改進的機遇和修改的需求。管理評審記錄應予保存。管理評審結果應形成文件。

ISO14001:2004標準解析管理評審的輸入至少應包括：

l

環境管理體系審核的結果；

l和外部相關方交流取得的信息；

l環境管理體系的表現（行為）；

l標和指標的實現程序；

l糾正和預防措施的狀況；

l以前管理評審后采取的后續措施；

l客觀環境的變化；

l改進建議。管理評審的輸出應包括為實現持續改進而做出的，和環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動。

ISO14001:2004標準解析4.6

條文解析●評審目的：適宜性、充分性、有效性 ●評審周期：規定的周期●評審者：最高管理者和管理者●評審信息——體系審核結果產品變化組織結構變化相關方要求環境改進承諾ISO14001:2004標準解析●形成管理評審報告●評審依據——

內審結果客觀證據持續改進績效●評審結果

——環境方針環境目標和指標體系的適宜性、充分性、有效性體系改進需要修改什么ISO14001:2004標準解析ISO14001:2004標準解析---案例練習4.5.1/4.5.5/4.6區別與聯系監控對象監控目的監控頻率誰監控監控方式4.5.1監測和測量重要因素關鍵特性符合性有效性例行主管巡視檢查4.5.5內部審核體系符合性有效性規定的時間間隔內審員內審4.6管理評審體系適宜性充分性有效性規定的時間間隔最高管理者管理評審體現出層級審核的理念，三級審核機制保障體系有效的運行104廢棄物分類管理：.一般固體廢棄物對環境影響小或沒有影響的廢棄物..危險固體廢棄物對環境有污染有影響的廢棄物.105廢棄物分類類別公司處理方式員工參與方式一般廢棄物可回收外賣放入可回收桶內或指定區域不可回收由清衛人員存放到政府指定地點放入不可回收桶內危險廢棄物可回收外賣給有資質的單位處理放入危險廢棄物桶內或指定地點/區域不可回收與有資質的單位簽訂處理合同,委托其處理(公司需支付處理費用的)放入危險廢棄物桶內或指定地點/區域廢棄物管理：106序號名稱序號名稱1廢紙(