十二月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易達(dá)標(biāo)檢測（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A、會員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C、會員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A2、關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A、權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格B、基金交易為每份基金價(jià)格C、股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格D、債券交易為每元面值債券的價(jià)格【參考答案】：D【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定：股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格；基金交易為每份基金價(jià)格；權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格；債券交易（指債券現(xiàn)貨買賣）為每百元面值債券的價(jià)格，債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益，債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價(jià)格，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。3、中國證監(jiān)會自收到集合資產(chǎn)管理申報(bào)材料后對申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查。A、真實(shí)性B、齊備性C、完整性D、可行性【參考答案】：B【解析】熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見教材第七章第四節(jié)，P217。4、清算與交割、交收的關(guān)系是（）。A、清算在交割、交收之前B、清算在交害、交收之后C、清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前D、清算與交割、交收同步【參考答案】：A5、在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結(jié)算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：D6、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損。所謂自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。故B選項(xiàng)正確。7、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折現(xiàn)率D、折算率【參考答案】：D【解析】標(biāo)準(zhǔn)券是不分券種，只分回購期限，依據(jù)面值按照一定的折算率折合而成的。8、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。9、下列哪項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（）A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完頃近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度【參考答案】：C10、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者發(fā)起出售需求C、由證券交易所組織專場D、由中國結(jié)算公司完成結(jié)算【參考答案】：B11、（）依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、國家外匯管理局C、中國證券業(yè)協(xié)會D、證券交易所【參考答案】：B【解析】熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。12、配股權(quán)證是上市公司給予其（）的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。A、新股東B、老股東C、新股東和老股東D、公司管理人員【參考答案】：B13、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。A、復(fù)合托管8、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：D14、按照（）劃分，證券交易有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。A、交易場所的不同B、交易對象的品種C、交易品種D、交易對象【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。15、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是（）。A、繳存交易決算資金B(yǎng)、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C、正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果【參考答案】：C16、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（）。A、上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表B、上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會公布C、僅要求上市公司及時(shí)披露信息D、公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動【參考答案】：C【解析】公開原則不僅僅要求上市公司及時(shí)披露信息，應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。17、根據(jù)材料回答題：某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1?15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種（①5000萬元，成交價(jià)格為3.50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價(jià)格126元/百元。則回購交易資金清算金額為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、5000B、5040C、1200D、1380【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。18、我國現(xiàn)行交割交收方式，目前我國B股的交收日為T+（）日。A、0B、1C、2D、3【參考答案】：D19、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。TOC\o"1-5"\h\zA、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C【解析】C。證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。即：“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。”20、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立（）。A、專用賬戶B、VIP賬戶C、信托賬戶D、信用賬戶【參考答案】：D【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)（）以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A、5%B、7%C、10%D、15%【參考答案】：C22、證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。23、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機(jī)C、營業(yè)部終端處理機(jī)D、場內(nèi)交易員【參考答案】：D24、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）。A、400000元B、18182元C、33333元D、2000000元【參考答案】：C【解析】最低結(jié)算備付金二上月證券買入金額X最低結(jié)算備付金比例/上月交易天數(shù)二200X20%/12。25、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的（）明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規(guī)則》C、《證券登記結(jié)算管理辦法》D、《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。26、證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D27、金融期貨交易是指以（）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、金融期貨合約B、權(quán)證C、股票D、金融衍生產(chǎn)品【參考答案】：A【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。28、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收證券交易數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、及時(shí)性D、完整性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P294。29、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、有形席位和無形席位B、普通席位和專用席位頃購入席位和售出席位D、代理席位和自營席位【參考答案】：A30、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）。A、漲跌幅價(jià)格二前收盤價(jià)X（1±漲跌幅比例）B、漲跌幅價(jià)格二今開盤價(jià)X（1±漲跌幅比例）C、漲跌幅價(jià)格二前平均價(jià)x（1±漲跌幅比例）D、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)X（1±漲跌幅比例）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。31、從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A、證監(jiān)會B、交易所或清算機(jī)構(gòu)C、另一證券公司D、上市公司【參考答案】：B32、根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。A、交易的時(shí)間不同B、交易的期限不同C、交易合約的內(nèi)容不同D、交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系【參考答案】：D33、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C【解析】國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。34、下列不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券8、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C、內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券【參考答案】：B【解析】B項(xiàng)屬于禁止的證券公司操縱市場行為。35、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價(jià)證券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C36、深圳證券交易所配股認(rèn)購于（）開始，認(rèn)購期為（）個(gè)工作日。A、R-1日，l5B、R日，10C、R+1日，5D、R+1日，10【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。37、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D、拆借利率【參考答案】：A【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。38、營業(yè)部差錯(cuò)處理一般應(yīng)按（）劃分不同檔次，規(guī)定不同級別管理部門及負(fù)責(zé)人的審批權(quán)限。A、差錯(cuò)涉及金額B、差錯(cuò)嚴(yán)重程度C、差錯(cuò)涉及部門D、差錯(cuò)發(fā)生原因【參考答案】：A39、在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。40、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A41、需辦理席位變更的情形不包括（）。A、營業(yè)部遷址B、公司更名C、席位轉(zhuǎn)讓D、總經(jīng)理變更【參考答案】：D【解析】會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請。42、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、賣券還款B、買券還券C、直接還券D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：B【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242。43、根據(jù)證券的定義，證券是用來證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、證券發(fā)行人B、證券持有人C、證券經(jīng)紀(jì)商D、證券管理人【參考答案】：B44、目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用（）形式。A、口頭報(bào)價(jià)B、書面報(bào)價(jià)C、電腦報(bào)價(jià)D、電話報(bào)價(jià)【參考答案】：C【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。45、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近（）年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》中關(guān)于證券公司從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的申請條件中第6條的規(guī)定，證券公司應(yīng)在最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。46、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天【參考答案】：C47、對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P149。48、我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（）年。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C49、證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：B【解析】證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%。50、在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P57。51、下列哪種情形不符合證券營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理規(guī)定（）。A、機(jī)房安裝獨(dú)立的空調(diào)設(shè)備B、機(jī)房操作間與設(shè)備間分開C、各類通訊線路和設(shè)備增加相應(yīng)的防雷設(shè)施D、防雷保護(hù)地的接地電阻大于10歐姆【參考答案】：D52、根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A、5%B、7%C、10%D、15%【參考答案】：A53、上海證券交易所當(dāng)日賬戶開立，（）日生效。TOC\o"1-5"\h\zA、T+1B、TC、T+2D、T+3【參考答案】：A【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日（T+1日）生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日（T日）即可用于交易。54、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》C、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【參考答案】：D【解析】投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括:證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。55、以下不屬于股份登記的是（）。A、首次公開發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記【參考答案】：D56、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P138。57、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的（）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、總利潤B、累計(jì)利潤C(jī)、稅后利潤D、稅前利潤【參考答案】：C58、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D、上市公司【參考答案】：C【解析】常識，要熟悉。59、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A、證券種類B、證券數(shù)量C、性質(zhì)D、程序【參考答案】：A【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。60、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（）。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)D、記過【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中對客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，說法正確的有（）。A、客戶維持比例不得低于130%B、客戶維持比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在3個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保物C、客戶維持比例低于130%時(shí)，應(yīng)追加擔(dān)保物，追加擔(dān)保物后的維持比例不得低于150%D、維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券【參考答案】：A,C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。客戶維持比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日。客戶追加擔(dān)保物后的維持比例不得低于150%。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤，A、C選項(xiàng)正確。維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為AC。2、下列關(guān)于ETF的說法正確的是（）。A、ETF既可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所上市交易B、ETF采用指數(shù)化投資策略C、ETF與標(biāo)的化指數(shù)偏離較小D、ETF代表的是一攬子股票的組合E、ETF既可以用一攬子股票組合進(jìn)行交易，也可以使用現(xiàn)金交易【參考答案】：A,B,C,D3、下面的（）屬于證券交易。A、房屋交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易E、股票交易【參考答案】：B,D,E4、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A、交易性過戶B、同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶C、非交易性過戶D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶【參考答案】：A,C,D5、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（）。A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)-劃C、知情的權(quán)利D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利【參考答案】：A,B,C6、下述（）行為屬于操縱市場行為。A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B、證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣D、證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易E、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A,B,D【解析】屬于操縱市場的這類行為包括：1、通過合謀或者集中資金操縱證券市場價(jià)格；2、以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易；3、為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣；4、以自己的不同賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)迢相近、方向相反的交易；5、出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序；6、以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券；7、利用職務(wù)便利，人為地壓低或者抬高證券價(jià)格；8、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及股評人十利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場正常運(yùn)行；9、上市公司買賣或與他人串通買賣本公司的股票。7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理原則包括（）。A、按照差錯(cuò)所帶來的損失大小追究責(zé)任B、建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度C、明確差錯(cuò)的處理程序D、按照差錯(cuò)的性質(zhì)來確定差錯(cuò)的責(zé)任E、建立相關(guān)人員差錯(cuò)責(zé)任制度【參考答案】：A,B,C,D8、聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中的聯(lián)合計(jì)劃介紹中不包括（）。A、集合計(jì)劃的目標(biāo)和規(guī)模B、集合計(jì)劃的投資范圍C、集合計(jì)劃的投資組合設(shè)計(jì)D、每份集合計(jì)劃的面值E、委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間【參考答案】：E9、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有（）。入、自助委托中斷可啟用柜臺委托B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托C、電話自動委托中斷可改用電話報(bào)單委托D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)【參考答案】：A,B,C,D10、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合（）要求。A、配備一個(gè)以上主路由器B、配備一個(gè)以上可隨時(shí)替換啟用的服務(wù)器C、配備若干網(wǎng)卡D、配備若干內(nèi)存條【參考答案】：B,C,D11、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。A、發(fā)行人的高級管理人員B、發(fā)行人控股的公司C、中國證監(jiān)會的工作人員D、保薦人【參考答案】：A,B,C,D12、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，下列說法正確的有（）。A、每一有效申購單位配一個(gè)號8、申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理C、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票D、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。13、下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的是（）。A、某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%B、某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%C、某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%D、某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%【參考答案】：A,B,C,D【解析】進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%；任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。14、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。（1分）A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C【解析】根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及該試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有三種：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。15、連續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理（）。A、能成交者予以成交B、不能成交者等待機(jī)會成交C、不能成交者視為無效委托D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待【參考答案】：A,B,DABD【解析】連續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。本題的最佳答案是ABD選項(xiàng)。16、下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（）。零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托【參考答案】：A,C【解析】答案為AC從買賣證券的數(shù)量來看，有整數(shù)委托和零數(shù)委托之分。整數(shù)委托是指投資者委托經(jīng)紀(jì)人買進(jìn)或賣出的證券數(shù)量是以一個(gè)交易單位為起點(diǎn)或是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍。零股委托是指委托買賣的證券數(shù)量不足一個(gè)交易單位。若以一手等于100股為一個(gè)交易單位，則1一99股便為零股。一般規(guī)定，只有交易額達(dá)到一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍，才允許進(jìn)交易所內(nèi)交易，零股則必需由經(jīng)紀(jì)人湊齊為整數(shù)股后，才能進(jìn)行交易。17、下列屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種是（）。A、一天企業(yè)債回購8、二天企業(yè)債回購C、三天企業(yè)債回購D、七天企業(yè)債回購E、九天企業(yè)債回購【參考答案】：A,C,D18、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A、事先預(yù)警B、實(shí)時(shí)監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查【參考答案】：A,B,C19、下列情況允許辦理非交易過戶的有（）A、符合法律規(guī)定的贈與.繼承.財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶C、因股票賬戶遺失而重新開戶D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人【參考答案】：A,C,D20、證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。A、吞吐量大B、流動性強(qiáng)C、高收益D、高風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指（）。A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤C、證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差D、D，前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收勢據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。2、在最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算公式中，上月證券買入金額包括（）。A、在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券買入金額B、未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買人金額C、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額D、買斷式回購到期購回金額【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。3、證券公司應(yīng)通過（）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。A、合理的預(yù)警機(jī)制B、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度C、規(guī)范的交易操作D、完善的交易記錄保存制度等【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。4、投資者教育主要是對投資者進(jìn)行（）。A、證券法規(guī)宣傳B、證券知識普及C、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示D、證券公司基本信息公示【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P104。5、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。A、由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起購買需求B、由證券交易所組織專場C、通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交D、由中國結(jié)算公司完成結(jié)算【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51?52。6、下列關(guān)于指令驅(qū)動和報(bào)價(jià)驅(qū)動的說法正確的有（）。A、報(bào)價(jià)驅(qū)動下，證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出B、報(bào)價(jià)驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅(qū)動下，證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定D、指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，（）在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。A、A股B、B股C、ST股D、基金類證券【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)。P40。8、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、列席證券交易所會員大會C、向證券交易所提出相關(guān)建議D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P16-P17。9、下列關(guān)于指令驅(qū)動和報(bào)價(jià)驅(qū)動的說法正確的有（）。A、報(bào)價(jià)驅(qū)動下，證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出B、報(bào)價(jià)驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅(qū)動下，證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定D、指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系【參考答案】：A,C【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。10、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P7-8。11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員建立客戶關(guān)系的方法有（）。A、搜集目標(biāo)客戶名單及其基本資料B、了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好情況C、建立客戶檔案，整理分析客戶資料D、確定溝通方案，把握最佳的接觸時(shí)機(jī)與方法【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P117?118。12、B股的境外客戶在境外委托時(shí)，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有（）。A、可通過境內(nèi)、境外的證券代理商進(jìn)行B、境外證券代理商通過國際通信設(shè)備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報(bào)進(jìn)交易所C、駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。13、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的（）情況。A、強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量B、強(qiáng)制平倉的交易金額C、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。14、下列關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)的說法正確的有（）。A、報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定B、報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅(qū)動系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定D、指令驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系【參考答案】：A,C【解析】這是兩種基本報(bào)價(jià)系統(tǒng)價(jià)格形成的機(jī)制。15、上海證券交易所規(guī)定上市公司召開股東大會審議下列（）事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。A、上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他證券品種B、上市公司重大資產(chǎn)重組C、上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額15%以上的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動資金D、上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。16、以下（）屬于其他交易場所。A、證券交易所B、銀行間債券市場C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、柜臺市場【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9-10。17、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。入、自動托管B、隨處通買C、哪買哪賣D、轉(zhuǎn)托不限【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。18、下面關(guān)于清算和交收說法正確的是（）。A、清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算B、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作次序來看，先交收后清算C、交收的實(shí)質(zhì)是根據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付D、通過清算和交收結(jié)束整個(gè)交易過程【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P290。19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見教材第七章第五節(jié)，P222?223。20、自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。入、自營規(guī)模B、風(fēng)險(xiǎn)限額C、資產(chǎn)配置D、業(yè)務(wù)授權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（）【參考答案】：正確2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，融照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P71。3、深圳證券交易所對上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（）【參考答案】：正確4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張.擅自改變委托人的意愿。即使情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。5、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。（）【參考答案】：正確6、在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（）【參考答案】：A【解析】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P153。7、深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深州證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。（）【參考答案】：正確8、對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)根據(jù)客戶的委托并以融資方結(jié)算參與人自己的名義，將該客戶證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，由中國結(jié)算公司實(shí)施轉(zhuǎn)移占有，并以融資方結(jié)算參與人名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。9、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。10、在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。【參考答案】：正確11、證券公司對一些上市公司進(jìn)行的特別處理不屬于對證券公司的處罰。（）【參考答案】：正確12、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理13、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（）【參考答案】：正確【解析】考察資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)。14、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價(jià)格變動性的特點(diǎn)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P72。15、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。（）【參考答案】：正確16、上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質(zhì)押式國債回購交易品種。新質(zhì)押式回購與原有質(zhì)押式回購并行，兩個(gè)品種在證券代碼和證券賬戶兩個(gè)環(huán)節(jié)都相互隔離。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：a【解析】上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質(zhì)押式國債回購交易品種。新質(zhì)押式回購與原有質(zhì)押式回購并行，兩個(gè)品種在證券代碼和證券賬戶兩個(gè)環(huán)節(jié)都相互隔離。17、客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。（）【參考答案】：正確18、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（）【參考答案】：B【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。19、在深圳市場，投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管應(yīng)向其證券托管的證券營業(yè)部申請辦理，未完成交收的證券不得轉(zhuǎn)托管。（）【參考答案】：正確20、在買斷式回購中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；在質(zhì)押式回購中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在質(zhì)押式回購中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；而在買斷式回購中。標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。21、經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）【參考答案】：正確【解析】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司（證券經(jīng)紀(jì)商）在代理投資者買賣權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。