2022年證券從業資格考試最新考試試題庫1、下列屬于董事會的職權的是（）A．對發行公司債券作出決議B．對公司合并作出決議C．決定公司的經營計劃和投資方案D．決定公司的經營方針和投資計劃2、證券公司應當在每月結束后（）個交易日內，向證監會、注冊地A．3B．5C．7D．103、取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向（）申請融資融券交易權限。A．證券交易所B．托管機構C．中國證監會D4、未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應采取的處罰措施不包括（）。A．責令停止發行BC15%以下的罰款D．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款5、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A．3060B．3050C．1030D．10606、下列選項中，說法正確的是（）。A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩定C．有限責任公司可以不設置監事會D7、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A．3B．5C．7D．108、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（）。B．客戶的家庭情況C．證券投資經驗D9、證券公司申請融資融券業務資格的，最近（）年各項風險控制指標應當持續符合規定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業務后的規定。A．1B．2C．3D．410、證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由（）存管。A．第三方存管機構CD．證監會11、下列可以擔任公司總經理的情形是（）。A．限制民事行為能力B6C3D．個人所負數額較大的債務到期未清償12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3B．6C．9D．1213、證券公司應當在每月結束后（）個交易日內，向證監會、注冊地A．3B．5C．7D．1014、下列可以擔任公司總經理的情形是（）A．限制民事行為能力B6C3D．個人所負數額較大的債務到期未清償15、下列選項中，說法正確的是（）。務相抵銷不同意該轉讓的股東應當購買其股權；不購買的，視為同意際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利止其股票上市交易16、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（）。A．基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統息系統10員并說明不予記入誠信信息系統的原因17、證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是（）。A．處以違法所得10倍的罰款B．情節嚴重的，責令關閉C．沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D．對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款18、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A．公司債券的期限為1年以上B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件C．公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元D．公司凈資產不少于人民幣3000萬元19、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（0%20、下列選項中，不正確的是（）。A司字樣信息誤導如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本21、公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括（）A．營業執照B．公司章程C．稅務登記證D22、下列選項中，不正確的是（）。A司字樣信息誤導23、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A．公司債券的期限為1年以上B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件C5000D300024、下列選項中，說法正確的是（）。A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩定C．有限責任公司可以不設置監事會）D25、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A．10%B．20%C．25%D．30%26、證券公司應當在每月結束后（）個交易日內，向證監會、注冊地A．3B．5C．7D．1027、證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。A．3B．5C．7D．1028、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶BC．信用交易證券交收賬戶D．融資專用資金賬戶29、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3B．6C．9D．1230、下列選項中，不正確的是（）。A．合伙企業可以擔任基金管理人B東及其出資額的相應修改需由股東會表決C．設立公司必須依法制定公司章程D．公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案31、證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是（）。A．處以違法所得10倍的罰款B．情節嚴重的，責令關閉C．沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D．對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款32、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A．公司債券的期限為1年以上B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件