合規檢查考試您的姓名：[填空題]*_________________________________工號：[填空題]*_________________________________公司從事客戶推薦業務的主體是（）[單選題]*中植集團中植基金恒天財富恒天家辦(正確答案)具有保守公司商業秘密的義務人員為（）[單選題]*前臺人員涉密人員全體員工(正確答案)后臺人員關于宣傳資料的使用，下列正確的有（）[單選題]*經公司審核的品牌宣傳、服務宣傳(正確答案)自行編輯自行打印的公募基金宣傳單頁私自編制的宣傳材料對外進行虛假宣傳，或者誤導客戶宣傳材料中未提及的未公開信息可以通過微信朋友圈公開宣傳的信息有（）[單選題]*私募基金產品保險產品定融產品公司品牌介紹(正確答案)關于合規推薦，以下說法錯誤的是（）[單選題]*主體身份要明確推介產品有依據(正確答案)客戶操作有途徑業務開展有界限下列屬于不得公開宣傳的信息有（）*私募基金產品名稱(正確答案)無產品名稱，僅出現私募基金產品期限、收益(正確答案)債權類產品名稱、期限、利率(正確答案)股權類產品名稱、期限、收益、風控等(正確答案)根據《合規績效考核辦法》，以下違規行為對違規人合規扣分100分的有（）*登錄客戶賬戶私自簽署承諾書、保證書、委托合同(正確答案)違規承諾收益、本金不受損失(正確答案)違反職業道德、誠信原則、廉潔從業等規范(正確答案)下列屬于公司內幕信息的有（）*公司的重大投資行為和重大的購置資產決定(正確答案)公司的董事、監事或經理發生變動；董事長或者總經理無法履行職責(正確答案)涉及公司的重大訴訟、仲裁(正確答案)公司主要或者全部業務陷入停頓(正確答案)下列屬于合規問責措施的有（）*合規督導函(正確答案)合規警示函(正確答案)經濟處分(正確答案)行政處分(正確答案)各主體發生下列情形之一的，可視情況酌情從輕、減輕或免除問責：*積極采取措施，避免損害或明顯減輕損害結果的（包括但不限于取得監管部門、自律組織或投資者諒解，挽回公司聲譽等）(正確答案)主動或全部賠償違規損失的(正確答案)風險事件發生后主動及時報告情況，舉證證明已采取合理必要管控措施，因客觀原因或他人蓄意行為導致風險事件產生或升級的(正確答案)經抵制并越級反映無效，被迫實施違法違規行為的(正確答案)下列屬于誤導投資者的信息有（）*預測收益、預計收益、預測投資業績(正確答案)安全、避險、有保障(正確答案)欲購從速、申購良機、最后一天募集(正確答案)業績最佳、規模最大、一騎絕塵(正確答案)根據違規及風險事件所造成影響的類別和嚴重程度，以及事發原因，公司會對嚴重違規或風險事件的（）采取不同程度的問責處置措施。*直接責任者(正確答案)主要領導責任者(正確答案)次要領導責任者(正確答案)其他責任者(正確答案)相關責任人在合規問責所涉風險事件發生后調整崗位的，仍應對該風險事件承擔相應責任。[判斷題]*對(正確答案)錯投資者自行偽造合投材料，員工在不知情的情況下代客戶上傳，不屬于教唆、協助投資者偽造合格投資者證明材料。[判斷題]*對錯(正確答案)為促進客戶成交可借錢給予客戶購買產品或為客戶介紹融資渠道購買產品。[判斷題]*對錯(正確答案)公司員工可以接受客戶委托代為簽署相關法律文件，如合同、風險揭示書等。[判斷題]*對錯(正確答案)對公司進行宣傳時，不可以使用公司是央企、央企控股、國資委控股等表述。[判斷題]*對(正確答案)錯法律合規中心有權檢查員工的手機、電腦等電子設備，以及郵箱、微信、QQ、朋友圈、微博、微信公眾號、抖音、短信等通訊工具中是否有不合規內容，任何員工均有義務配合合規檢查，不得以任何理由拒絕、逃避或抗拒合規檢查。[判斷題]*對(正確答案)錯在未經授權的情況下在公開平臺、公