平安生產風險分級管控體系管理制度1目的規范和指導公司開展風險分級管控工作，到達降低風險、杜絕或減少各種隱患、降低生產平安事故發生率的目的。2適用范圍本公司建立健全平安生產風險分級管控體系時，須遵守本管理制度的要求。3規范性引用文件(1)《公司職工傷亡事故分類標準》(GB6441)(2)《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)(3)《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218)(4)《化學品生產單位特殊作業平安規范》(GB30871)(5)《平安生產風險分級管控體系通那么》(DB37/T2882)(6)《化工企業平安生產風險分級管控體系細那么》(DB37/T2971)(7)《農藥(莠去津原藥及其固體制劑)行業企業平安生產風險分級管控體系實施指南》(DB37/T3333)(8)《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》(原國家平安監管總局令第40號)(9)《山東省生產經營單位平安生產主體責任規定》(山東省人民政府令第第311號)(10)《山東省平安生產風險管控方法》(山東省人民政府令第331號)4術語與定義4.1風險生產平安事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故(事件)發生的概率。嚴重性，是指事故(事件)一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險二可能性X嚴重性°4.2可接受風險根據公司法律義務和職業健康平安方針已被公司降至可容許程度的風險。4.3重大風險工作危害分析（JHA）評價記錄風險點：崗位：作業活動：No：作業名稱序號作業步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）可能發生的事故類型及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性L嚴重性S風險值R評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

平安檢查表分析（SCL）評價記錄風險點：崗位：設備設施：No：設備設施名稱序檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施風險評價風險分管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性L嚴重性S風險值R評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:7.2風險評價準那么制定風險評價準那么時應結合公司生產特點，并充分考慮以下要求：-有關平安生產法律、法規；-設計規范、技術標準；-本公司的平安管理、技術標準；一本公司的平安生產方針和目標等；-相關方的訴求等。在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產和環境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產特點和自身實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準那么，進行風險分析。風險評價準那么公司采用風險矩陣法（簡稱LS）,R=LXS,其中R是危險性（也稱風險度），事故發生的可能性與事件后果的結合，L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危險性大、風險大。事故發生的可能性（L）判斷準那么等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工平安衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。事件后果嚴重性（S）判別準那么等級法律、法規及其他要求人員直接經濟損失停工企業形象5違反法律、法規和標準死亡100萬元以上局部裝置（＞2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的平安方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區影響2不符合企業的平安操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，兒乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損

55后4果3等2級15后4果3等2級1輕度危險5后4果3等2級1輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險稍有危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險稍有危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險1235風險矩陣表風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規程、管理制度但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄8風險分級管控管控原那么風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原那么，上級負責管控的風險，下級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。根據風險分級管控的基本原那么和公司組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，公司平安風險分級管控分為公司級、部門級、崗位級。

險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。確定風險分級應依據風險判定準那么確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高的原那么。風險按照從高到

低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風險，5級或E級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照下表：風險等級危險程度管控要求A級\1級極其危險（不可容許風險）應立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續工作。B級\2級高度危險應制定措施進行控制管理。公司級應重點控制管理，由各專業職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續工作。C級\3級顯著危險需要控制整改。車間級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險；應仔細測定并限定預防本錢，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級\4級輕度危險車間級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外本錢的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保存記錄。E級\5級稍有危險（可忽略風險）員工應引起注意，基層工段、班組負責控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監控。重大風險判定公司根據風險評價結果確定為重大風險的情況外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：--違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷，且現在發生事故的條件依然存在的；-根據GB18218評估為重大危險源的儲存場所；一具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；-運行裝置界區內涉及搶修作業等作業現場10人及以上的；涉及重點監管危險化工工藝的；建設工程試生產和化工裝置開停車；-一級及以上動火作業、受限空間作業等；易產生硫化氫的作業場所。對符合直接判定重大風險條件的風險，無論其評價級別是何種等級，應直接確定管控級別為重大風險，用紅色進行標識，管控層級是公司級。評價級別為1級或A級風險的重大風險，應立即增加（調整）管控措施并有效落實，將風險降低到可接受或可容許程度，相關過程應建立記錄文件。如不能立即增加（調整）控制措施，或控制措施不能有效落實，應立即停止相關生產作業活動。834對于直接判定的重大風險，需填寫重大風險直判表。8.4較大風險直接判定根據風險評價結果確定為較大風險的情況外，屬于以下情況之一的，直接判定為較大風險:-涉重點部位、關鍵裝置的；-二級動火作業、III級高處作業；涉可燃有毒介質的盲板抽堵作業。對于直接判定的較大風險，需填寫較大風險直判表。升級管理對于某些風險點，評級級別可能較低，但公司為方便管理，提升平安性，可對其進行升級管理，需填寫升級管理表。風險分級管控實施危險源辨識完成后，應選擇適當的評價方法對潛在的風險進行分析評價,確定風險評價等級,劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。實施分級管控顏色標識判定方法管控級別重大風險較大風險一般風險低風險低風險采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級風險色度紅色橙色黃色藍色藍色重大風險、較大風險由公司級進行管控，其中重大風險由總經理管控，較大風險由相應分管負責人進行管控；一般風險由部門級進行管控；低風險由崗位級進行管控。編制風險分級管控清單危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（包括全部風險點、管控措施等風險信息，參見附錄），逐級匯總、評審、修訂、審核、發布、培訓。下級要呈報上級，上級負責審核、批準，各級都耍形成風險分級管控清單，實現信息有效傳遞。設備設施風險分級管控清單單位:風險點檢查工程標準評價級別管控級別不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編-7IIU號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置1設備設施1234

作業活動風險分級控制清單單位:風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責任單位責任人備注（危險源）編號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置1作業活動12發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。4.4危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素。分為人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四類。4.5風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動或以上兩者的組合。4.6危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。4.8風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。4.9風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。4.10風險控制措施為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。4.11風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。4.12風險分級管控清單公司各類風險信息的集合。5基本要求5.1成立組織機構平安部是平安生產風險分級管控體系牽頭部門，負責組織建立風險分級管控體系相關重大風險清單序號風險點名稱風險點類別可能導致的后果風險點等級采取的管控措施管控層級責任單位責任人備注9工作流程1排查風險點，形成風險點登記臺賬，建立設備設施清單和作業活動清單。2設備設施清單一用平安檢查表法(SCL)進行危險源辨識、制定風險控制措施、確定風險等級一根據風險等級不同，確定不同的管控層級，形成風險分級管控清單。3作業活動清單一用工作危害分析法(JHA)進行危險源辨識、制定風險控制措施、確定風險等級一根據風險等級不同，確定不同的管控層級，形成風險分級管控清單。4針對風險分級管控清單進行評審，由總經理審定發布。10責任部門1總經理全面負責風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控工作。2副總經理負責風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控的過程控制。領導小組負責編制平安風險分級管控制度、管理制度、獎懲管理制度等體系文件。各部門負責組織本部門風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控工作的具體開展。崗位人員，負責本崗位風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控工作的具體開展。11成果與應用1L1檔案記錄應完整保存表達風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、重大風險管控清單等內容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。2風險信息應用應組織全員和相關方學習、了解風險分析結果記錄和管控措施，使員工掌握本崗位的風險點、風險等級、管控措施、責任部門、責任人等信息。風險點告知方式應采取制作公告欄、告知牌、培訓等方式進行告知。對相關方的培訓應包括風險點位置、名稱、風險等級和管控措施等。11.2.2在風險點顯著位置設置風險點公告欄的，至少要包含C級\3級及以上級別的風險點信息。12分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，公司應至少在以下方面有所改進：—每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高平安可靠性；一完善重大風險場所、部位的警示標識；一涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；一員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，平安技能和應急處置能力進一步提高；一保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；一根據改進的風險控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。13持續改進13.1評審1.1公司每年12月對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。采取預防與糾正措施確保風險可控。2公司應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。3公司應每年組織編寫危險源辨識的風險評價報告，對本年度風險控制情況進行總結評審，對變更情況進行說明。3.2更新公司應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：一法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；一發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；一組織機構發生重大調整；一補充新辨識出的危險源評價；一風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。.3溝通公司內部主要通過發放文件、召開會議、開展培訓、釘釘群交流、制作標志牌等形式開展溝通。對外，主要通過人員介紹、標志牌等形式進行溝通。通過上述方式，及時有效傳遞風險信息，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。制度、評價準那么、工作程序。公司應成立公司級風險分級管控體系領導小組，小組成員和職責如下：一領導小組負責編制平安風險分級管控管理制度、隱患排查管理制度、考核獎懲制度、安全風險公告制度、培訓教育制度、持續更新制度、管理制度等體系文件。一組長由總經理擔任，全面負責風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控工作；一副組長由副總經理擔任，負責風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控的過程控制;一平安、環保、生產、設備、綜合、質量、財務、采購等各職能部門負責人，負責組織本部門風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控工作具體開展。一崗位人員，負責本崗位風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控工作具體開展。5.1.2公司其他各級組織應成立相應的風險管控工作小組，負責組織本級危險源辨識與風險評價工作，各級人員都應參與這項工作。5.1.3公司全體員工應在風險分級管控體系領導小組的領導下，按照工作小組的部署要求參與風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控相關工作。5.L4部門職責一平安部是平安生產風險分級管控體系牽頭部門，負責組織建立風險分級管控體系相關制度、評價準那么、工作程序；負責公司通用風險點的排查、危險源辨識、風險評價和分級管控;負責指導各部門（車間）開展風險分級管控工作；一各部門負責組織本部門開展風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控等具體工作。一除上述職責外，綜合部還應做好風險分級管控體系所需的后勤保障工作，財務部還應保障體系建設所需的資金。5.2制度建設公司建立風險分級管控、考核獎懲制度、風險公告制度、持續更新制度等，明確各層次風險管控職責、工作程序、危險源辨識與評價方法、評價準那么、獎懲考核，根據平安風險等級，落實管控層級。各部門要按照“誰主管、誰負責”原那么，履行部門職責，落實平安責任，認真做好本部門管理范圍內風險管控工作，各基層部門做好職責范圍內風險管控工作。5.2.2獎懲考核應明確制定各層級、各部門的運行管理考核內容及標準，規范相關信息檔案的管理，確定考核頻次和考核組織形式，規范監督檢查的方法和程序。5.3實施全員培訓公司應將風險分級管控的培訓納入年度平安培訓計劃，分層次、分階段（層次分為管理層和基層員工，階段分為第一階段和第二階段）組織員工進行培訓I,組織員工學習并掌握風險點、危險源的概念，本崗位風險點的劃分、危險源的辨識、風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施等，并保存培訓記錄。3.1培訓內容培訓主要內容包括：一風險管控體系相關法律、法規、標準、制度；一危險源辨識和風險評價方法、評價準那么；一風險管控措施；一其他風險信息。3.2培訓記錄培訓記錄包括：一培訓計劃；一培訓課件和教材影像資料；一培訓簽到表；一培訓效果評價記錄和培訓考核；一其他相關資料。5.4編寫體系文件風險分級管控體系文件包括：一風險分級管控制度；一風險分級考核獎懲制度；一風險點清單；一作業活動清單；一設備設施清單；一工作危害分析（JHA）評價記錄；一平安檢查表分析（SCL）評價記錄；一風險分級管控清單；一重大風險管控清單；―其他有關記錄文件。6風險識別評價1風險點確定在風險點劃分前，收集基礎資料。包括：法律法規、在用設備清單、內外部事故案例、平安操作規程、工藝流程圖、應急預案、平安管理制度、各崗位職責或平安生產責任制、現有安全檢查表等。劃分范圍、初步確定下一步要進行風險分析的風險點。應首先對設施、部位、場所、區域等風險點進行劃分，再對作業活動劃分。工作流程是先劃分出工段、工序或區域，再確定出本工段、工序或區域包含的所有風險點。1.1風險點劃分原那么6.LL1風險點劃分應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原那么，應全面、合理劃分風險點，涵蓋全部設施、部位、場所、區域。6.1.1.2對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于系統或裝置開停車、檢維修、動火、受限空間、變更等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應進行重點考慮。6.L2風險點排查6.L2.1應組織對生產全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》。風險點登記臺賬（記錄受控號）單位：No：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區域位置所屬單位備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（1.類型是作業活動或設備設施。2,可能導致事故類型：參照GB6441填寫，例如：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其他傷害）6.1.2.2風險點排查確定應在初步劃分的基礎上，按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合進行。6.2危險源辨識分析6.2.1危險源辨識危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，建立《作業活動清單》及《設備設施清單》。作業活動清單（記錄受控號）單位：Nq：序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注12填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（1.活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。.日常操作活動需與操作規程對應。.動火作業、受限空間作業等作為通用風險點，由平安部負責。）設備設施清單（記錄受控號）單位：No：序號設備名稱類別位號/所在部位是否特種設備備注12填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（1.設備十大類別:爐類、塔類、反響器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）危險源辨識應采用以下幾種常用辨識方法：對于作業活動，采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識;對于設備設施，采用平安檢查表法（簡稱SCL）進行辨識；622危險源辨識范圍危險源辨識范圍應包括：-建設工程規劃、設計、建設、投產、運行等階段；-常規和非常規作業活動；-平安事故及潛在的緊急情況；-所有進入作業場所人員的活動；原材料、產品的裝卸、運輸和使用過程；-作業場所的設施、設備、車輛、平安防護用品；-工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、撤除與處置；-周圍環境；-氣候、地質、環境影響、自然災害等。危險源辨識實施.3.1公司應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。從基層崗位操作人員開始到企業最高管理者，自下而上，全面辨識、評價各類風險,全面參與風險管控措施的制定和落實。在進行危險源識別時，應依據GB/T13861的規定，對潛在的人、物、環境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。例如1：造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的因素;造成中毒和窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄