供方考察培訓Sunday,October30,2022培訓內容評估供應商管理的10個條款44個子條款：

1.總體概況（3個）

2.合同管理（5個）

3.技術管理（4個）

4.采購管理（4個）

5.生產管理（6個）

6.設備模具（4個）

7.質量管理（6個）

8.倉儲管理（5個）

9.持續(xù)改進（3個）

10.安全/健康/環(huán)境（4個）關鍵項44個子條款中有16個子條款為關鍵性條款，直接影響審核結果，具體如下：1.1組織機構： 1.2質量管理體系2.5客戶文件管理3.3作業(yè)指導文件3.4工藝紀律4.3進料檢驗4.4可追溯性5.4操作員培訓6.2測量設備管理6.3模具存儲管理7.2成品檢驗7.4不合格品控制8.3出入庫管理8.4先進先出9.1投訴退貨管理10.4符合RoHS評審結論評審結論1.總體概況評估供應商人力資源配置情況，組織機構完整程度評分注解：

組織機構嚴重不完整，無質量管理人員0分；

組織機構不完整，但有兼職質量管理人員4分；

組織機構完整，有專職質量管理人員6分；

組織機構完整，質量管理職責細化明確，有來料檢驗,過程控制,出廠檢

驗,客戶投訴管理8分；

設立質量指標考核制度10分查閱資料：公司組織機構圖，部門職責、崗位職責、針對質量目標的KPI（關鍵業(yè)績指標）分解等1.總體概況◆評估供應商質量管理情況，◆評分注解:沒有質量管理0分；有從原材料進庫到成品出庫的質量管理4分；有從接單-采購-入庫-生產-出庫-售后服務-顧客滿意度調查完整的質量管理6分

通過ISO9000質量管理體系認證得8分◆查閱資料：原材料、生產過程、成品等質量控制資料，質量體系運行資料（質量

手冊、程序文件等）1.總體概況◆評估供應商對客戶滿意的關注程度◆評分注解：沒有顧客滿意度概念0分；

確定顧客滿意度指標但監(jiān)控不力4分；

確定并對主要顧客的滿意度指標進行監(jiān)控6分；◆查閱資料：顧客滿意度評價的文件、記錄（評價資料，評價分析資料，改進資料等）2.合同管理◆評估供應商配合客戶，服務客戶的意識和能力◆評分注解：無客戶聯(lián)系人0分，有客戶聯(lián)系人，根據(jù)響應時間的不同得分逐級增加◆查閱資料：關于客戶服務的文件，應包含客戶聯(lián)系人的任命，服務響應時間的規(guī)

定等，前期發(fā)生顧客投訴及時響應的記錄2.合同管理◆評估供應商訂單管理的完善程度，是如何進行訂單評審和傳遞的◆評分注解：

不進行訂單確認或僅口頭確認0分

口頭傳遞訂單要求，沒留書面記錄4分

粗略的合同評審：采購、生產能力6分；

詳細評審：采購、生產能力、質量、物流等方面綜合的評審8分

利用信息化管理，客戶直接將訂單要求輸入系統(tǒng)，供應商能直接通過系統(tǒng)獲得10分◆查閱資料：訂單管理程序或文件，訂單評審和傳遞的記錄2.合同管理評估供應商訂單執(zhí)行情況跟蹤評分注解：

不進行訂單狀態(tài)跟蹤得0分

只在客戶有要求時才對訂單進行跟蹤4分

每兩周反饋訂單狀態(tài)，如有完不成訂單情況，能提前少于一周通知客戶得6分

每兩周反饋訂單狀態(tài)，如有完不成訂單情況，能提前大于一周通知客戶得8分查閱內容：訂單管理文件、訂單狀態(tài)跟蹤記錄2.合同管理評估供應商的準時交付能力評分注解：

無交貨期管理，未衡量準時交付能力0分

對重要客戶承諾準時交付，并對其準時交付率測量4分

對所有客戶承諾準時交付，僅對重要客戶的準時交付率分析6分

對所有客戶的準時交付率均進行測量得8分

對監(jiān)控的準時交付率指標進行分析，并持續(xù)改進得10分查閱資料：交貨期管理文件、準時交付率指標監(jiān)控記錄、數(shù)據(jù)分析、改進計劃、

改進措施等2.合同管理評估供應商對客戶提供文件（圖紙、技術文件等）的管理能力評分注解：

無管理，隨機抽樣，難以提供得0分

有保存客戶提供的紙面文檔，未分類管理得4分

對客戶文件進行分類管理得6分

分類管理，專人負責，管理系統(tǒng)得8分

電子化管理，易于查詢和取得得10分查閱內容：客戶文件管理程序、客戶文件臺帳、隨機抽取臺帳內文件，看是否易

于獲得3.技術管理評估供應商的技術文件管理水平評分注解：

無技術文件0分；

有技術文件，與產品不符4分

有技術文件，與產品相符6分

技術文件完整且與產品相符8分

完整，且能及時向顧客反饋技術變更信息10分查閱內容：技術文件與產品的符合程度（隨機抽取），技術文件管理資料（規(guī)

定、記錄等）3.技術管理評估供應商技術開發(fā)能力評分原則：

無技術開發(fā)人員0分

按客戶要求開發(fā)6分

參與客戶開發(fā)10分查閱資料：技術人員資質、產品開發(fā)資料（設計輸入，設計輸出，客戶確認資

料等）3.技術管理◆評估生產中對作業(yè)指導書的使用及作業(yè)指導書的質量◆作業(yè)指導書的質量-只規(guī)定操作方法6分；-規(guī)定了接受判定標準8分；-規(guī)定了違規(guī)操作的的警示說明或潛在問題的注意事項10分。◆查閱內容：現(xiàn)場查看，作業(yè)指導書配備情況，作業(yè)指導書是否能夠讓操作工易

于得到或掌握，作業(yè)指導書是否與實際操作一致，查看員工操作，是否在操作指

導書上指出潛在問題描述或缺陷圖3.技術管理評估供應商的工藝紀律，現(xiàn)場操作與要求的符合程度評分注解：

操作人員未按作業(yè)指導書操作0分

部分操作人員未按作業(yè)指導書操作4分

按作業(yè)指導書操作書操作6分查閱內容：現(xiàn)場查看，操作工操作與作業(yè)指導書的符合程度；工藝紀律檢查

記錄4.采購管理評估供應商是對次級供應商選擇和評價是否完善評分注解：

無供應商選擇、評價信息0分；

編制供應商選擇、評價程序，但無記錄4分；

有程序、有記錄6分；

進行分級管理8分；

有復評10分查閱內容：供應商選擇與評價的文件或程序，供應商選擇與評價的記錄，復

評記錄4.采購管理評估供應商如何管理其次級供應商的質量和交付次級供應商表現(xiàn)評估

-來料檢驗質量指標（ENCR批次不合格率）

-交貨及時率指標（ESSR交貨及時率）

-其他（合作、配合、產能等）查閱資料：供應商管理程序或文件，供應商管理相關記錄（選擇、評價記錄

等），供貨業(yè)績監(jiān)控記錄等4.采購管理評估供應商如何控制原材料質量評分注解：

無原材料進貨檢驗得0分；

無原材料檢驗文件及設備，但有部分主要材料的質保書得4分；

有部分原材料檢驗文件，具備關鍵參數(shù)的檢驗能力并實施6分；

有完整原材料檢驗文件，具備關鍵參數(shù)的檢驗能力并實施8分；

有完備的進料檢驗能力，基于AQL進行抽樣檢驗,檢驗流程完整；查閱內容：質保書，進料檢驗設備，檢驗文件，檢驗記錄4.采購管理◆評估供應商的可追溯系統(tǒng)是否能依據(jù)生成的成品向前追溯到關鍵原材料和

關鍵工序的操作員、設備、模具、測試結果等的信息。◆標識上的可追溯性

-原材料批號-數(shù)量-生產日期-生產批號-訂單號

-狀態(tài)（合格、待檢、讓步接收、不合格）

◆加工流程卡

-生產日期-操作員-檢驗員-設備/位置號

-批號-檢驗記錄-數(shù)量

◆工藝參數(shù)檢查表（溫度、電壓、電流、壓力、時間、速度等）◆查閱內容：產品標識卡、加工流程卡、可拿成品驗證追溯有效性5.生產管理評估是否識別出了關鍵工序并加以控制關鍵工序：具有產品安全特性的工序、影響成品主要功能的工序和特殊工序（指加工的結果不能通過其后產品的檢驗和試驗獲得完全的驗證，其加工缺陷僅在使用后才能暴露出來的重要工序）對關鍵工序要建立質量控制點。工序質量控制點注意事項：①明確控制的對象和目標；②工序質量控制文件（規(guī)定操作、控制、檢測和記錄等要求）；③明確操作工資格要求；④明確對設備、工裝的精度要求；⑤規(guī)定連續(xù)監(jiān)控的方法要求，應用SPC；⑥制訂工序質量控制點管理辦法。（即對影響質量的5M1E進行控制）查閱資料：關鍵工序作業(yè)指導書，關鍵工序控制記錄5.生產管理◆評估供應商設備能力◆查閱內容：設備臺帳，現(xiàn)場設備，設備精度5.生產管理評估供應商生產計劃的編制和執(zhí)行情況評分原則：

無生產計劃得0分；

簡單生產計劃，且無記錄4分；

手工生產計劃，基于客戶1個月的預測6分；

半自動生產計劃，基于客戶3個月的預測8分；

半自動生產計劃，基于客戶6個月的預測10分查閱資料：生產計劃，生產計劃編制依據(jù)5.生產管理評估操作人員培訓情況，驗證操作人員能力評分注解：

無任何培訓，新員工直接上崗得0分

簡單培訓，師父帶徒弟式培訓得4分

對特定設備操作員進行培訓，有培訓資料和記錄6分

所有設備操作均培訓，資料、記錄全8分

對操作員狀態(tài)監(jiān)控，不適合能進行適當培訓10分查閱內容：操作員培訓資料、培訓記錄、培訓效果跟蹤驗證記錄5.生產管理評估供應商廠房配置情況審核關注點：廠房自有還是租賃，是否安全、是否寬敞，是否有擴大產能余量，現(xiàn)場是否配備消防安全設施5.生產管理評估生產工作區(qū)的干凈整潔程度5S現(xiàn)場管理

整理：在工作現(xiàn)場區(qū)分需要與不需要的東西；

整頓：將需要的東西加以定位，并且保持在需要時能立即取出的狀態(tài)；

清掃：將不需要的東西加以清除，以保持工作現(xiàn)場無垃圾、無污漬狀態(tài)；

清潔：對亂源采取對策，以消除亂象產生的原因；

紀律：啟動執(zhí)行力，以保證員工養(yǎng)成遵章守紀的良好習慣查閱內容：生產現(xiàn)場6.設備/模具評估供應商的生產設備管理能力評分注解：

無管理得0分；

少量管理，主要設備有操作規(guī)程，有設備臺帳得4分；

主要設備有操作規(guī)程，有設備周期維護保養(yǎng)計劃，并有實施記錄得6分；

有關鍵工序設備日常點檢得8分；

有設備故障停機率統(tǒng)計分析得10分查閱資料：設備管理文件或程序，設備維護保養(yǎng)計劃及實施記錄，設備點檢

記錄等6.設備/模具評估供應商測量設備配置和使用情況評分注解：

測量設備不齊全且未校驗得0分；

測量設備齊全，部分校驗得4分；

測量設備齊全并全部校驗得6分；

了解一些測量系統(tǒng)分析知識得8分；

使用測量系統(tǒng)分析得10分；查閱資料：測量設備清單，校驗記錄，內部計量人員資質6.設備/模具評估供應商的模具存儲、管理能力，是否有能力保管好客戶提供的模具評分注解：

無模具存儲條件得0分

有存儲地點，但不固定，也無臺帳4分

有模具倉庫，有模具臺帳，模具進行標識得6分

為客戶模具進行特別存儲得8分

模具倉庫條件好，管理完善，能夠防水、防潮10分查閱資料：模具臺帳、模具存儲現(xiàn)場6.設備/模具評估供應商的模具維修能力評分注解：

無模具維修能力0分；

事后維修得4分；

基于周期（每季度、每半年、每年）性維護6分；

基于使用次數(shù)（每5萬次中修，每10萬次大修）的維護8分；

基于維修記錄統(tǒng)計的結果，調整維修周期，同時對易損易耗件準備備件庫

存，做到提早預防10分查閱資料：模具維護保養(yǎng)記錄7.質量管理評估供應商如何控制過程質量評分注解：

無過程檢驗得0分；

有過程檢驗文件及設備，但無記錄得4分；

有過程檢驗文件及設備，有記錄得6分；

實施過程監(jiān)控，并對記錄進行分析得8分；

使用SPC統(tǒng)計工具進行持續(xù)改進得10分查閱內容：過程檢驗作業(yè)指導書，過程檢驗記錄，過程檢驗統(tǒng)計資料，統(tǒng)

計資料分析改進資料，SPC等7.質量管理評估供應商如何控制成品質量評分注解：

無成品檢驗得0分；

有成品檢驗文件及設備，但無記錄得4分；

有成品檢驗文件及設備，有記錄得6分；

實施抽樣原則，有記錄，并對記錄分析，監(jiān)控不合格率變化得8分；

使用統(tǒng)計工具進行持續(xù)改進得10分查閱內容：成品檢驗作業(yè)指導書，成品檢驗記錄，成品檢驗統(tǒng)計資料，統(tǒng)

計資料分析改進資料7.質量管理評估供應商對不合格率的監(jiān)控情況，前期不合格率是否可視評分注解：

沒有監(jiān)控不合格率0分；

有部分不合格率指標存在，但管理層不評估不合格率4分；

管理層每周/月/季度評估不合格率6分；

不合格率作為質量目標的一部分，開展了針對減少不合格率的改進活動8分；

不合格率能被每個員工看到，不合格率呈下降趨勢10分。查閱內容：不合格率統(tǒng)計情況，不合格率優(yōu)先減少計劃，生產現(xiàn)場不合率展

示情況7.質量管理評估供應商如何控制不合格品，包括零部件、原材料、成品評分注解：

不能區(qū)分合格品與不合格品0分；

不能完全區(qū)分，沒有檢驗狀態(tài)標識，易混淆4分；

能區(qū)分，有檢驗狀態(tài)標識，不會混淆6分；

有專門的不合格品區(qū)域8分；

自動識別，限制接觸10分。查閱內容：不合格品控制文件，現(xiàn)場不合格品控制情況7.質量管理評估供應商的基本質量技能及應用

PFMEA（過程潛在失效模式及后果分析）評分注解：

視供應商使用質量工具情況確定查閱資料：供應商使用質量工具情況7.質量管理評估供應商對于質量人員的培訓系統(tǒng)針對員工技能的高低劃分了不同的等級，不同的等級培訓要求不一樣，針

對不同的等級實施了有區(qū)別的培訓。評分注解：

無培訓0分

無質量技能培訓系統(tǒng)，但有部分質量培訓及相關記錄4分

有質量技能培訓系統(tǒng)并能提供培訓記錄6分

質量技能培訓納入質量目標8分

在上述基礎上與個人績效結合得10分查閱資料：質量技能培訓文件、質量技能培訓記錄（計劃、實施記錄、驗

證資料等）8.倉儲管理評估供應商是否對原材料進行庫存管理，是否制定安全庫存，安全庫存制

定依據(jù)是否合理評分注解：

無庫存管理意識0分

有庫存管理，但未設置安全庫存得4分

僅有重要原料的安全庫存，安全庫存制定依據(jù)經驗得8分

有所有原料的安全庫存，但安全庫存制定依據(jù)經驗得8分

安全庫存制定依據(jù)經過合理計算得10分查閱資料：庫存管理文件，安全庫存設定依據(jù)，盤點資料記錄8.倉儲管理評估供應商是否對成品進行庫存管理，是否制定安全庫存，安全庫存制定依

據(jù)是否合理評分注解：

無庫存管理意識0分

有庫存管理，但未設置安全庫存得4分

有安全庫存，但安全庫存制定依據(jù)經驗得8分

安全庫存制定依據(jù)經過合理計算得10分查閱資料：庫存管理文件，安全庫存設定依據(jù)，盤點資料記錄8.倉儲管理評估供應商倉庫管理是否規(guī)范，是否進行出入庫管理，賬目是否清晰準

確，倉庫物資是否標識，是否做到賬、物、卡一致，退貨記錄及原因評分注解：

無出入庫賬目管理得0分

有少量出入庫賬目得4分

有管理文件，出入庫賬目清楚得6分

賬目清楚并定期盤點分析得8分

賬目清楚，定期盤庫，并能反饋錯誤收貨信息得10分查閱資料：倉庫管理文件，出入庫記錄，倉庫物品標識（能否體現(xiàn)入庫時

間，檢驗狀態(tài)，數(shù)量等信息）8.倉儲管理評估供應商的倉庫管理，是否實行先進先出，如何實施，人工還是電子

化，實施記錄是否齊全評分注解：

未實施先進先出得0分

有先進先出的規(guī)定，無證據(jù)得4分

利用位置管理，進行先進先出，留有手工記錄得6分

利用色標、日期標識等，詳細記錄記錄控制先進先出得8分

電子化控制得10分查閱內容：倉庫現(xiàn)場、先進先出運行記錄8.倉儲管理評估供應商的存儲條件、產品包裝能力以及倉庫管理水平評分注解：

無倉庫，包裝差或存儲條件惡劣得0分

有倉庫，未進行分類存放，未進行基礎的倉庫管理得4分

有倉庫，進行區(qū)域劃分，有簡單的包裝防護和倉庫管理得6分

進行貨架管理，產品防護到位，存儲條件監(jiān)控得8分查閱內容：倉庫現(xiàn)場，倉庫存儲條件監(jiān)控記錄（溫濕度、庫存量等）9.持續(xù)改進評估供應商是否對客戶投訴及退返進行管理，是否規(guī)定響應時間和主要負

責人，是否及時對客戶抱怨進行分析和改進，并及時反饋評分注解：

無專人接受顧客投訴信息得0分

有相關顧客投訴規(guī)定，但執(zhí)行不力得4分

文件規(guī)定詳細并執(zhí)行，留有記錄得6分

對顧客投訴進行分析，進行補救和再發(fā)生預防得8分

在以上基礎上進行與客戶主動溝通的得10分查閱資料：客戶投訴管理文件，客戶投訴臺帳，客戶投訴處理記錄等9.持續(xù)改進評估供應商是否對內部質量信息進行管理，是否對檢驗不合格信息進行統(tǒng)計分析，并根據(jù)分析結果制定改進措施，是否將分析及改進結果進行明示評分注解：

-無任何質量記錄（檢驗記錄等）得0分

-僅有檢驗記錄得4分

-有檢驗記錄，有不合格信息統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)，并對分析數(shù)據(jù)改進得6分

-更加完善得8、10分查閱資料：檢驗記錄、不合格信息統(tǒng)計表、不合格信息分析資料、不合格品優(yōu)先減少計劃等9.持續(xù)改進評估供應商如何進行質量流程改善質量流程是指質量體系運行全過程，從調研→設計→試制→生產→銷售→

使用→售后服務→顧客滿意等所有與質量相關過程評分注解：

-從不進行內審，也無內審意識得0分

-無相關規(guī)定文件，僅進行簡單內審得4分

-編制了內審程序文件，并進行內審得6分查閱資料：內部審核程序文件，內審資料（計劃、實施記錄、不符合項、

整改措施，措施實施驗證情況10.安全/健康/環(huán)境◆評估供應商對員工