質量管理體系支持性文件文件編號及文件檔案管理規定(XCJ-CX4.2.3/G(01)-2008)文件序號：：11.目的對質量體系系文件編編號及文文件檔案案管理做做出規定定，使文文件便于于受控使用和保存存。2.范圍文件編號及及文件檔檔案可包包括本公公司質量量體系文文件，質質量體系系支持性文件和相相關質量量記錄、表表單，與與質量體體系有關關的外來來文件以以及工程程建設管管理規定定，工程程建設標標準規范范，工程程設計圖圖紙及設設計文件件等。3.文件編編號規定定3.1每個個文件應應有唯一一的文件件編號；；3.2代號號文件代號使使用漢語語拼音第第一個字字母大寫寫表示；；3.2.11公司代代號：“XCJJ”；3.2.22質量手手冊代號號：“ZSCC”；Z－－質量，SSC－手手冊。3.2.33程序文文件代號號：按GB/TT1990011-20000（iidtISOO90001::20000）《質質量管理理體系要求》中中程序文文件對應應的序號號，再加加“CX”兩個字字母；CCX－程程序（所所有產品品通用）；；JLCCX－監監理程序序；DJJCX－－代建程序序。3.2.44支持性性文件代代號a.行政管管理類文文件：按按辦公室室規定的的行文編編號。b.技術質質量文件件類：歸歸于程序序文件下下，同時時加“J”標識；；J－技技術。c.管件歸歸于程序序文件下下，同時時加“G”標識；；G－管管理。d．記錄表表單：e．監理//代建作作業類文文件:采采用主題題詞漢語語拼音第第一個字字母大寫寫標識。監理/代建建大綱::“DG”；監理理/代建建合同：：“HT”；監理理/代建建規劃：：“GH”；監理理細則：：“XZ”；監理理/代建建月報：：“YB”；會議議紀要：：“JY”。3.2.55發布布年份、文文件順序序和版次次文件順序號號用二位位阿拉伯伯數字；；發布年份用用四位或或二位阿阿拉伯數數字；版次在文件件封面用用大寫數數字表示示，同時時在頁眉眉亦有表表示，頁頁眉：文件名稱：：文件編編號：版本：修改碼碼：；文件件編號方方法：3.3.11質量手手冊編號號：“XCJJ－ZSSC－年年份”XCJ-公公司代號號（下同同）；ZZSC－－質量手手冊代號號（下同同）誠公0年版量的為JS28在標版樣;3.3.22程序文文件編號號:“XCJJ－CXX?.??.?－－年份”CX:程序序文件代代號（下下同）；；?.?.??－GBB/T190001--20000（iidtISOO90001::20000）《質質量管理理體系要求》中中程序文文件對應應的序號號(下同同)例如：協誠誠監理公公司20008年年第二版版《文件件控制程程序》的的編號為為：“《XCCJ－CCX4..2.33－20008》”，并在合訂冊封面標“〔第二版〕”字樣；3.3.33程序文文件中的的技術質質量文件件編號：：“XCJJ—CX??.?..?/[[J++（文件件順序號號）]－－編制年年份或修修改年份份”J-技術質質量文件件代號例如：協誠誠監理公公司20007年年“模板工工程專項項施工方方案”審查指指引，為JCCX7..5/J0－－20007CX7.55－該文文件歸屬屬于“《XCCJ－CCX7..5－220088》”《監理服服務過程程控制程程序》3.3.44程序文文件中的的管理文文件編號號：“XCJJ—CX??.?..?/[[G++（文件件順序號號）]－－編制年年份或修修改年份份”G－管理文文件代號號（下同同）例如：協誠誠監理公公司20008年年《文件編編號及文文件檔案案管理規規定》為JCCX4..2.33/GG1－20008CX4.22.3－－該文件件歸屬于于“《XCCJ－CCX4..2.33－20008》”《文件控制程序》G－技術管管理文件件01－管理理文件第第1個3.3.55質量手手冊和程程序文件件中的記記錄編號號：“XCJJ—ZSCC或CXX?.??.?//[JJ+（順順序號）]]－編制制年份或或修改年年份：”J－記錄代代號例1：協誠誠監理公公司20008年年《文件件控制程程序》第第2個記記錄表單單編號為為：“XCJ--CXX4.22.3//J0－－20008”；CX4.22.3－－《文件件控制程程序》J－記錄代代號02－《文文件控制制程序》中中第二個個記錄表表單例2：協誠誠監理公公司20008年年《人力力資源控控制程序序》第11個記錄錄表單編編號為：：“XCJJ-CXX6.22/JJ1-220088”；CX6.22－《人力資資源控制制程序》J－記錄代代號01－《人人力資源源控制程程序》中中第1個個記錄表表單3.3.66各部門門除程序序文件以以外的自自發文件件編號：：按辦公公室規定定的編號號3.3.77各部門門的管理理規定編編號：按按辦公室室規定的的編號3.3.88監理/代代建大綱綱，監理理/代建建合同，監監理/代代建規劃劃，監理理細則，監監理/代代建月報報的文件件編號::（1）監理理/代建建大綱編編號：以以電子版版保存，按按工程名名稱即可可，無須須編號（2）監理理/代建建合同編編號：“XCJJ—（年份份+）HHT—合同順順序號”HT－合同同代號（下下同）例如：公司司20008年第第6個監監理合同同編號為為：“XCJJ-20008HHT-006”；（3）監理理/代建建規劃編編號：按按工程名名稱即可可，無須須編號（4）監理理細則編編號：公司范本編編號為：：“XCJJ－XZZ＋（順順序號）－－編制年年份或修修改年份份”XZ－細則則代號例如：公司司20008年第第6個監監理細則則的編號號為：“XCJJ-XZZ（066）-220088”各個項目細細則編號號按范本本一一對對應排序序，遇缺缺項時該該順序空空缺，增增項時在在序尾依依次增加加（5）監理理/代建建月報編編號：“XCJJ—YB－某某年序號號”.一個監理//代建工工程監理理/代建建月報用用一個固固定編號號，每月月月報均均用此編編號，只只在月報報封面以以某年“第×期”，“總第×期”加以區區別。YB－月報報代號例如：公司司20008年“愛情海?！表椖康牡牡?期期監理月月報的編編號為：：“XCJJ-YBB-20008”；（第第3期，總總第277期）（6）監理理/代建建檔案編編號：“XCJJ—J/DD（年年份＋HHT＋合合同順序序號）－－歸檔年年份”。J/DD－－監理或或代建檔檔案代號號；卷？？－第幾幾卷例如：公司司20008年歸歸檔20006年年第5個個監理合合同項目目的監理理檔案編編號為“XCJJ—JD（006HTT05）－－20008（卷卷一）”，余類類推。4.文件檔檔案管理理規定文件件檔案存存檔保管管按《文文件控制制程序》（XXCJ--CX44.2..3-220088）第55.1條條和GBB/T5503228－220011《建設設工程文文件歸檔檔整理規規范》執執行；4.2文件件資料要要求專人人管理，及及時整理理，建立立卷盒，分分類編目目，分類類歸檔；；4.3公司司存檔保保管的文文件檔案案，由辦辦公室設設專門的的檔案室室和檔案案柜存放放，并由由專人保保管；4.4文件件檔案由由各部門門做好文文件的編編目、分分類和存存檔，需需公司存存檔的，應應送辦公公室一份份存檔；；4.5工程程項目的的監理//代建工工程檔案案是文件件檔案的的主要組組成之一一，監理理/代建建工程檔檔案由項項目監理理/代建建部做好好整理、分分類、編編目歸檔檔和使用用期的保保管工作作，工程程竣工后后報送公公司辦公公室存檔檔4.5.11監理過程程工程檔檔案按順順序統一一劃分為為五個分分卷：一一、第一一卷監監理手冊冊及工程程驗收；；二、第第二卷合同預預算及投投資控制制；三、第第三卷進度控控制；四四、第四四卷質質量技術術；五、第第五卷綜合合五個分分卷。需需要存放放工程設設計圖紙紙及設計計文件檔檔案的，列列入第四四卷質質量技術術分卷檔檔案內；；監理過程工工程檔案案五個分分卷參見見本規定定附件55：“監理過程程工程檔檔案卷內內資料目目錄”；4.5.22監理/代代建工程程檔案存存檔后統統稱監理理/代建建檔案，統統一使用用硬面檔檔案卷，內內頁裝訂訂使用AA4復印印紙；4.5.33監理/代代建工程程檔案封封面及內內頁檔案案卷內目目錄格式式見附件件1：“監理檔檔案封面面及內容容”；4.5.44監理/代代建工程程檔案各各卷可由由一冊或或多冊組組成，每每個檔案案的每冊冊裝訂頁頁數不超超過2000頁，每每頁應有有連號頁頁碼；同同時應有有文件資資料總目目錄，本本卷目錄錄和本冊冊目錄；；4.5.55監理/代代建工程程檔案，應應按廈門門市規定定時間由由項目監監理/代代建部部整理上上報業主主和有關關部門，并并同時報報送公司司一份存存檔；4.5.66應用計計算機進進行輔助助管理的的部門和和監理//代建項項目，其其監理//代建檔檔案資料料應利用用計算機機進行處處理并及及時備份份1份，將將計算機機存盤資資料和其其它聲像像資料一一并作為為監理//代建檔檔案報送送存檔。4.6各各類檔案案應妥善善加以保保護，防防止損壞壞；4.7檔案案保存期期參照廈廈門市工工程建設設檔案保保存時間間和有關關規定執執行；4.8超超過保存存期的檔檔案,可可作銷毀毀處理,,銷毀程程序按《文文件控制制程序》（XCJ-CX4.2.3-2008）執行。5.附件

55.1附附件1：：《監理理/代建建檔案案案卷封面面》5.2附件件2:《監理理/代建建工程檔檔案卷內內目錄》5.3附件件3：《監監理/代代建工程程檔案卷卷內備考考表》5.4附件件4：《案案卷脊背背》，見見GB//T5003288－20001《建建設工程程文件歸歸檔整理理規范》5.5附件件5：《監監理工程程過程檔檔案內容容》5.6附件件6：《監監理工程程竣工檔檔案內容容》5.7附件件7：《代建建工程竣竣工檔案案內容》附件5廈門協誠工工程建設設監理有有限公司司監理工工程過程程檔案內內容目錄錄第1頁共77頁序號資料名稱依據及表單單號備注注一、第一卷監理手手冊及工工程驗收收1監理業務手手冊（1）監理業務手手冊（2）監理大綱（3）監理合同（4）監理規劃（5）監理工作總總結（6）業主對監理理工作的的鑒定與與評價（7）其他2建設前期資資料（1）規劃許可證證（2）施工中標通通知書（3）《施工監理理項目登登記表》（4）《工程項目目主要監監理班子子人員登登記表》及變知（5）《建設工程程項目開開工備案案表》（6）《工程項目目主要施施工人員員登記表表》（7）《工程項目目建設單單位現場場管理人人員登記記表》（8）勘察、設計計、施工工總分包包資質證證書（9）監理資質證證書（10）其他3工程竣工驗驗收資料料（1）竣工質量等等級核驗驗資料·《單位工程程質量驗驗收記錄錄表》·《分部工程程驗收匯匯總表》·《質量保證證資料核核查記錄錄》·《單位工程程觀感質質量檢查查記錄》·《工程初驗驗報告》廈門協誠工工程建設設監理有有限公司司監理工程過過程檔案案內容目目錄第2頁共77頁序號資料名稱依據及表單單號備注注·《工程質量量評估報報告》（2）竣工驗收及及備案資資料·《建設工程程竣工驗驗收通知知單》·《建設工程程竣工驗驗收報告告》·工程施工許許可證·勘察單位質質量檢查查報告·設計單位質質量檢查查報告·施工單位竣竣工報告告·監理單位質質量評定定報告·建設單位按按合同約約定支付付工程款款證明·規劃房產部部門出具具的認可可證明·公安消防、人人防、環環保、電電梯、起起重機械械等管理理部門認認可文件件或準用用證·房屋建筑工工程質量量保修書書·住宅使用說說明書·《建設工程程竣工驗驗收備案案申請表表》·《建設工程程竣工驗驗收備案案證明書書》二、第二卷合同預預算及造造價控制制1合同協議文文件（1）監理合同存第一卷（2）施工合同·總包施工合合同、中中標通知知書·分包施工合合同、中中標通知知書·專業分包合合同、中中標通知知書廈門協誠工工程建設設監理有有限公司司監理工程過過程檔案案內容目目錄第3頁共77頁序號資料名稱依據及表單單號備注注·《分包單位位資格報報審表》（3）材料購貨合合同、中中標通知知書（4）設備購貨合合同、中中標通知知書（5）《成品半成成品供應應單位資資質報審審表》存第四卷（6）協議書（7）其他2工程預、決決算監理理審核資資料（1）工程預算匯匯總表（2）總包建筑安安裝工程程預算（3）分包工程預預算（4）專業分包工工程預算算（5）工程竣工決決算匯總總表（6）總包建筑安安裝工程程決算（7）分包工程決決算（8）專業分包工工程決算算（9）工程結算書書3工程變更及及工程簽簽證（1）及修知工更（2）《工程變更更費用申申請單》（3）工程變更預預算（4）合同外工程程簽證（5）合同外增加加預算（6）《費用索賠賠申請表表》《費用索賠賠審批表表》（7）其它4工程款支付付（1）《項目月付付款申報報表》《工程款支支付證書書》（2）其他5來往函件（1）有關合同投投資《監監理備忘忘錄》（2）有關合同投投資《施施工備忘忘錄》（3）有關合同投投資《專專題報告告》（4）其他與合同同投資有有關來往往函件廈門協誠工工程建設設監理有有限公司司監理工程過過程檔案案內容目目錄第4頁共77頁序號資料名稱依據及表單單號備注注三、第三卷進進度控制制1進度報審（1）《施工組織織設計（方方案）報報審表》（2）《工程開工工/復工工報審表表》（3）《工程施工工進度計計劃報審審表》（4）《工程施工工進度調調整計劃劃報審表表》（5）《工程暫停停令》（6）《工程臨時時延期申申請表》（7）《工程臨時時延期審審批表》《工程最終終延期審審批表》2來往函件（1）有關工程進進度《監監理備忘忘錄》（2）有關工程進進度《施施工備忘忘錄》（3）有關工程進進度《專專題報告告》（4）其他與進度度有關來來往函件件四第四卷質質量技術術1前期準備工工作（1）《施工組織織設計（方方案）報報審表》（2）設計交底圖圖紙會審審紀要（3）監理工作交交底紀要要（4）監理實施細細則（5）施工總包資資質證明明存第二卷（6）《分包單位位資質報報審表》（7）《建筑防水水工程開開工備案案表》2主要原材料料、設備備檢驗（1）半供位報（2）《工程材料料/構配配件/設設備報審審表》（3）《工程材料料/構配配件/設設備報審審表》廈門協誠工工程建設設監理有有限公司司監理工程過過程檔案案內容目目錄第5頁共77頁序號資料名稱依據及表單單號備注注（4）涉及結構安安全和重重要使用用功能的的主要建建筑材料料、預拌拌砼、構構配件和和設備檢檢驗試驗驗監理簽簽認記錄錄（5）重要計量器器具檢定定記錄（6）質量保證資資料核查查記錄（7）見證取樣檢檢測報告告3質量檢驗評評定及驗驗收（1）《施工測量量放線報報驗單》（2）《工程報驗驗單》（3）《試打樁情情況記錄錄表》（4）《打入樁分分項工程程質量驗驗收記錄錄》（5）《靜壓樁分分項工程程質量驗驗收記錄錄》（6）《沉管樁分分項工程程質量驗驗收記錄錄》（7）孔樁工量記（8）孔樁工量記（9）地基基槽、地地基處理理、基樁樁分項驗驗收《地基驗槽槽記錄表表》（10）《結構工程程驗收通通知單》（11）地基基礎、主主體結構構、分部部工程中中間驗收收《結構工程程驗收記記錄表》（12）地基基礎工工程主要要工序、分分項工程程監理抽抽檢質量量評定資資料（13）主體結構工工程主要要工序、分分項工程程監理抽抽檢質量量評定資資料（14）防水工程主主要工序序、分項項工程監監理抽檢檢質量評評定資料料廈門協誠工工程建設設監理有有限公司司監理工程過過程檔案案內容目目錄第6頁共77頁序號資料名稱依據及表單單號備注注（15）幕墻工程主主要工序序、分項項工程監監理抽檢檢質量評評定資料料（16）管線工程主主要工序序、分項項工程監監理抽檢檢質量評評定資料料（17）設備安裝工工程主要要工序