1、泓域/儲能設備技術研發公司企業知識產權管理儲能設備技術研發公司企業知識產權管理xxx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc115023905 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc115023905 h 3 HYPERLINK l _Toc115023906 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc115023906 h 4 HYPERLINK l _Toc115023907 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc115023907 h 4 HYPERLINK l _Toc115023908 二、 項目概況 PAGEREF _

2、Toc115023908 h 5 HYPERLINK l _Toc115023909 三、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc115023909 h 8 HYPERLINK l _Toc115023910 四、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc115023910 h 19 HYPERLINK l _Toc115023911 五、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc115023911 h 23 HYPERLINK l _Toc115023912 六、 知識產權交易的營銷管理 PAGEREF _Toc115023912 h 40 HYPERLINK l

3、_Toc115023913 七、 知識傳播方式的發展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式 PAGEREF _Toc115023913 h 57 HYPERLINK l _Toc115023914 八、 知識分配概述 PAGEREF _Toc115023914 h 64 HYPERLINK l _Toc115023915 九、 我國知識產權法律制度的發展歷程 PAGEREF _Toc115023915 h 66 HYPERLINK l _Toc115023916 十、 知識產權法律淵源 PAGEREF _Toc115023916 h 67 HYPERLINK l _Toc115023917 十一

4、、 專利權的期限、終止與無效 PAGEREF _Toc115023917 h 71 HYPERLINK l _Toc115023918 十二、 專利權的申請 PAGEREF _Toc115023918 h 73 HYPERLINK l _Toc115023919 十三、 產業環境分析 PAGEREF _Toc115023919 h 78 HYPERLINK l _Toc115023920 十四、 未來儲能裝機形式 PAGEREF _Toc115023920 h 79 HYPERLINK l _Toc115023921 十五、 必要性分析 PAGEREF _Toc115023921 h 79 H

5、YPERLINK l _Toc115023922 十六、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc115023922 h 80 HYPERLINK l _Toc115023923 十七、 項目風險分析 PAGEREF _Toc115023923 h 88 HYPERLINK l _Toc115023924 十八、 項目風險對策 PAGEREF _Toc115023924 h 91 HYPERLINK l _Toc115023925 十九、 法人治理結構 PAGEREF _Toc115023925 h 92公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xxx有限責任公司2、法定代表人：黃xx3、注冊資本

6、：1200萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2015-7-147、營業期限：2015-7-14至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司簡介公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，堅持優化結構，提質增效。不斷促進企業改變粗放型發展模式和管理方式，補齊生態環境保護不足和區域發展不協調的短板，走綠色、協調和可持續發展道路，不斷優化供給結構，提高發展質量和效益。牢固樹立并切實貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，以提質增效為中心，以提升創新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側結構性改革。公司注重發揮員

7、工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。（三）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額4097.383277.903073.03負債總額1232.72986.18924.54股東權益合計2864.662291.732148

8、.49公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入18316.9914653.5913737.74營業利潤2862.492289.992146.87利潤總額2573.052058.441929.79凈利潤1929.791505.241389.45歸屬于母公司所有者的凈利潤1929.791505.241389.45項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xxx有限責任公司2、項目性質：技術改造3、項目建設地點：xxx（以最終選址方案為準）4、項目聯系人：黃xx（二）主辦單位基本情況面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系

9、等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持合規是底線、合規高于經濟利益的理念，確立了合規管理的戰略定位，進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴格貫徹落實國家法律法規和政府監管要求，重點領域合規管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加

10、濃厚。公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，堅持優化結構，提質增效。不斷促進企業改變粗放型發展模式和管理方式，補齊生態環境保護不足和區域發展不協調的短板，走綠色、協調和可持續發展道路，不斷優化供給結構，提高發展質量和效益。牢固樹立并切實貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，以提質增效為中心，以提升創新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側結構性改革。公司注重發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思

11、想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。（三）項目建設選址及用地規模本期項目選址位于xxx（以最終選址方案為準），占地面積約25.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）項目總投資及資金構成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資11819.28萬元，其中：建設投資8947.96萬元，占項目總投資的75.71%；建設期利息227.97萬元，占項目總投資的1.93%；流動資金2

12、643.35萬元，占項目總投資的22.36%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資11819.28萬元，根據資金籌措方案，xxx有限責任公司計劃自籌資金（資本金）7166.72萬元。（六）申請銀行借款方案根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額4652.56萬元。（七）項目預期經濟效益規劃目標1、項目達產年預期營業收入（SP）：26300.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：21366.24萬元。3、項目達產年凈利潤（NP）：3610.31萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：22.79%。5、全部投資回收期（Pt）：5.84年（含建設期24個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：92

13、24.75萬元（產值）。（八）項目建設進度規劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產運營共需24個月的時間。知識產權資產標引與分級（一）專利資產的標引維度1、專利資產標引的內涵專利是企業技術實力的重要表征，是企業參與競爭的戰略性資源。專利不只是法律上的權利，更是企業高價值的資產。如何發揮專利資產的效用，從而有助于服務企業的商業策略，提升企業的競爭優勢？專利資產標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產標引是根據一定的分類標準給企業的專利資產標注相應的標簽，以方便企業快速檢索，并有效利用專利資產的方法。專利資產標引不同于專利信息標引、專利文獻標

14、引或專利數據標引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內容（比如技術領域、發明組成、發明特征、發明效果、國際分類、工藝參數、發明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產標引更強調從“資產”的角度，從產品、市場、競爭等角度測量專利資產，并加以標簽化。因此，專利資產標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產標引的視角更為廣泛，更符合商業實踐的需要。統計數據顯示，在2016年，華為技術有限公司位列我國發明專利申請量第一位，其當年申請發明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內累計獲得授權專利62519件。如此龐大的專利規模，

15、如果不進行專利資產標引，顯然，即使是內部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產的狀況。因此，專利資產標引的對象主要是針對企業內部的專利資產，而不是整個行業或覆蓋競爭對手的專利數據庫。專利資產標引是企業對專利資產進行信息管理的一種方式和工具。專利資產標引作為企業專利管理體系的構成部分，并不是獨立存在的，它與技術交底、發明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關系密切，并能夠為企業管理工作提供有力支撐和協同支持。因此，重視并執行專利資產標引工作，對于企業專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產標引的實施時間企業進行專利資產標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據企

16、業專利規模確定標引實施時間專利資產標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數企業的專利管理人員數量極為有限，甚至由技術人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進企業專利資產的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規模等各種因素。當企業擁有的專利規模太小，比如僅有10余件專利，進行專利資產標引的意義并不明顯，難以展現標引的價值。而專利規模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結合企業的操作實踐和對專利管理人員的訪談結果，我們認為，當企業的專利規模達到50100件這個區間時，比較適宜啟動專利資產的標引工作，此時可以有效平衡專利規模擴大帶來

17、的管理困擾和專利資產標引啟動帶來的工作強度。此后，企業專利資產標引就進入常態化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進行一次性系統標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產產出與標引同步進行的做法。（2）根據專利產出階段確定標引實施時間專利資產標引顯然只有在專利技術產出之后，不可能提前進行。但從技術到專利也至少要經過技術交底（或技術提案）、發明評估（或發明篩選）、專利申請、專利授權和專利應用（生產、上市等）幾個階段。專利資產標引可以從發明評估甚至技術交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事

18、實上，在前述五個階段都可以根據需要著手標引或重新評估標引工作。在技術交底階段，通常是由發明人或研發項目團隊對技術成果進行標引，主要觀察的維度是技術效果。在發明評估階段，通常是由公司技術主管部門或者技術評估委員會對該技術成果是否申請專利或以何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術、法律和商業等層面展開，最后也是歸結到該技術成果的價值大小。有的企業則推遲到專利申請時，才根據發明評估的結果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權后，再根據當時的情形對前期的標引重新測量以決定是否調整標引項。等到專利應用階段，可以根據需要進一步增加或調整標引項。比如，根據競爭對手產品的專利侵權情況，就某一專

19、利進行相應的標引。3、專利資產標引的維度根據企業的商業實踐及競爭需求，專利資產的標引有多重維度每個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，并不是針對每一項專利資產的標引維度越多越好，關鍵還是要切合企業的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產標引維度，每個標引維度有其對應的標簽或標引項。（1）基于法律狀態的標引維度在企業的眾多專利中，除了已經得到授權而受到法律保護的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權或者被駁回、專利權終止、專利權無效宣告進行中等法律狀態。因此，可以將專利資產按照其所處的法律狀態進行標引，以快速識別專利狀態，了解該項專利有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。（2）

20、基于產品線的標引維度所謂產品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規格、型號等有所不同的若干個產品項目組成的一個產品類別。專利資產可以根據對應的產品線進行標引，如果公司的產品線分為高端零售系統、無線微店、分銷系統、中小零售系統、中小企業管理，那么該企業的專利資產即可按照這五個產品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”專利技術就可標引為“無線微店”這一產品線。（3）基于產品部件的標引維度給產品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產打上標簽，有利于根據標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進行技術升級改進。以汽車的專利為例，可以對發動機、排氣管、油門線等零部件的對應專利進行分類標

21、引。（4）基于技術效果的標引維度作為一種技術方案，每一項專利（外觀設計專利除外）都應當有其解決特定技術問題的技術效果，因而技術效果是專利資產標引不可缺少的標簽。將具有同一技術效果的專利進行分類標引，也便于迅速識別和展現企業在特定技術領域的專利優勢。例如，對電熱水器相關的專利資產，可根據技術效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有時，還可以對基于技術效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有某一技術效果的專利組合，按照該技術發展脈絡進行不同階段的標引。例如，對電熱水器的活水技術，可以給其專利按照活水技術的發展脈絡分別打上機械活水、電子活水等標簽。（5）基于使用狀況的標引維度通過標引專利資產是否處于使

22、用、許可、轉讓或質押等狀態，可以幫助企業在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業的“收益發動機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業了解并掌握專利資產的實施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產進行分類管理和采取相應舉措。（6）基于專利價值的標引維度專利不僅是授予專利權的發明創造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術資產，一種能夠為產品創造附加值、創造競爭優勢的無形資產。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業對其擁有的專利資產，從商業層面和技術層面進行盤點審核，并做出相應的決策。透過專利稽核可以區分出專利資產價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。

23、（7）基于競爭關系的標引維度專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業利器。企業可以定期或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產品進行專利分析。如果發現競爭對手的產品涉嫌侵犯自己的專利權，應當及時就相關專利進行標引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權的產品型號等信息。0在打算主動攻擊競爭對手侵權或被競爭對手起訴侵權時，能夠以最快的速度找到與之有關的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產品的使用證據等初步收集整理，并放置于被標引專利相應的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標引維度在實踐中，根據行業性質的不同、企業需求的不同，標引的維度也會發生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度

24、依賴于標準的行業，可以將專利與對應的標準關聯進行專利資產標引。專利資產的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當企業的專利數量達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，可以引入或開發專利管理系統，進行專利資產的標引工作。目前很多軟件公司開發的專利管理軟件，都可以實現專利標引的功能，甚至還可以根據用戶的需求進行定制化開發。4、專利資產標引的應用價值專利資產標引對于企業的專利管理及運營都具有重要的現實意義。比如，根據專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產，幫助企業將

25、有限的資金預算和管理資源聚焦于有價值、高質量的專利資產。（1）便于節約專利查詢成本如果一家企業擁有的專利數以百計，數以千計，甚至數以萬計時，那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如打擊競爭對手侵權的最好時機。不同的專利資產標引方式就好像不同的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數千件專利中迅速找到所需的專利資產。事實上，專利資產標引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要的專利。（2）便于分類管理專利資產對每件專利技術的價值或重要程度進行標引，可以便利企業分級分類管理，并根據不同的標引分配不同的資源投入。例如，對

26、于重要程度最高的專利資產，應進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細化管理，匹配最具專業能力的專利服務機構。而對于重要程度較低的專利資產則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉讓或者許可；對于不會使用且沒有商業價值的專利資產，可以考慮放棄維持。（3）便于構建專利組合考慮到專利組合能增加創新成果保護的規模和多樣性，企業通常會尋求獲得大量相關專利，以提升專利投資的價值。根據實際需要，結合專利資產各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可將相關專利列表從企業專利數據庫中導出，構建出基于某技術領域、某產品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現專利組合的動態構

27、建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共同標簽的專利可以構成一個專利組合。專利組合的構建使各專利相互之間形成支撐和協同關系，既可以增加產品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業運營。（4）便于提高專利評估效率基于預算限制和管理成本，企業對其專利資產會不斷進行評估，以決定是否繼續維持有效性，是否調整其價值分級等。通過前期的專利資產標引，可以有效支持和提升后期專利資產盤點或稽核的效率，從而不斷優化專利資產的質量，節省專利維護的成本，釋放專利資產的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優先考慮是否放棄或淘汰的資產。（5）便于專利交易利用企業的專利資產較多都處于擱置不用的狀態，如果不是

28、因應策略上的需要，則非但不能帶來商業利益，反而還會背負沉重的負擔。還有一些專利系固于企業自身的力量，無法有效推進產業化。所以，需要以轉讓、許可等交易利用的方式，把專利優勢轉化為商業價值。通過專利資產標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便圍繞特定技術或特定產品構建專利組合，從而快速識別、精準運營專利組合，幫助企業富有成效地開展專利交易利用工作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產的標引過程也是殺手級專利的發現之旅。所謂殺手級專利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產品的專利或專利組合，此時競爭對手若有侵權之嫌疑。通過關注競爭對手推出的產品，并在自有的專利武器庫

29、中進行專利比對，同步標引可能被侵權的專利資產，同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業競爭中給對手強力一擊，達到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速找出殺手級專利起訴反制，發揮專利防御之目的。（二）品牌資產的商標分級1、企業品牌模式企業的品牌模式有很多類型，業內通常將品牌模式分為單一品牌模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關品牌模式等四種類型。不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業的產品只有一個品牌名稱。采用單一品牌模式的企業，為了區分不同層次、定位或者特質的產品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經成功的品牌作為主品牌，涵蓋企業各個系列的產品，同時又給不同產品

30、取一個生動活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產品的個性形象。這樣就既可節約傳播費用，又可以盡量避免危機的連鎖反應。比如，“格力”空調品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系列空調，既分享了主品牌“格力”的品牌資產，又豐富與突顯了具體產品的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。從商標法的角度，主品牌被稱為主商標或母商標，副品牌則是副商標或子商標。對于主品牌，多數企業都會有意識的采取商標注冊保護。但對于副品牌，有的企業可能只是把它當作一個廣告宣傳語或者口號，似乎忘記了它也可能是一個商標，甚至有的企業經常把自己的副品牌當作產品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產生巨大的法律風險。2

31、、品牌結構的商標分級無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數企業的品牌/商標數量都相當可觀，品牌/商標層級都比較復雜，通常可以把企業的品牌/商標至少分為三級（甚至四級）。通過對企業品牌的商標分級，可以針對不同層級的商標，選擇不同的商標策略。商標分級是實施商標戰略的基礎，并將貫穿于商標注冊、使用、保護的各個方商標分級的目的在于給予不同級別的商標以不同的資源支持。比如，在商標監測方面，對于一級商標，可以實行全類監測。如果發現在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽的商標可以積極提出異議；對于二級商標，可以只就核心的商品類別實行商標監測；對于三級商標可視其重要程度來參照二級商標的核

32、心類別。知識產權投資的成本控制根據一項統計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區，從獲得一項發明專利到維持發明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。一些企業對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業務。如果對知識產權采取急功近利的態度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業，都應當關心知識產權投資的成本控

33、制，否則知識產權只會成為企業的負擔，甚至是負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環節，比如，從自主開發專利的角度，在專利的研發、申請、維持、利用、保護等環節，都會發生成本的支出。如果把視野擴展到企業與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環節產生費用的問題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官

34、費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構成更是復雜，既可能來自企業的管理活動，比如專利和商標的監控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產權轉讓和許可費用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發成本的支出目前，一些政府部門已經出臺很多激勵創新的政策措施，并提供研發創新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發或有償引進他人的技術有時可能比自主研發創新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金

35、錢都用于技術改進創新上面。2、控制知識產權申請的數量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰略考慮，應該緊緊圍繞現有的產品經營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數量。此外，可以依法合并數項專利申請，節省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業秘密需要持續不斷地維持秘密性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到

36、這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業可以根據專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業一般都選擇以到期后不續展的方

37、式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產權保護的成本選擇合適的保護方式，可以節省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心業務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞

38、洲公司。知識產權交易的盡職調查（一）知識產權交易的盡職調查概述知識產權轉讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業也栽進了iPad商標轉讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺

39、灣唯冠無權處置，拒絕將該商標轉讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉讓協議時，要么沒有調查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調查來解決。所謂盡職調查，也稱審慎調查，有的也譯為謹慎審核，正當調查，是指在企業買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調查程序，其目的系為確保雙方協商或談判基礎的正確，內

40、容則涵蓋企業經營管理與實際運作的各個層面。對于知識產權交易風險的盡職調查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調查方決策參考的依據。知識產權交易的風險調查比起一般產權交易的風險調查要復雜得多，因為知識產權（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產權交易風險的盡職調查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側重于法律層面的盡職調查內容。知識產權風險的盡職調查過程，主要由盡職調查準備、調查實施、調查結果分析、調查結果應用四個環節構成。在盡職調查的準備階段，需要制定調查活動計劃，主要包括盡職調查目標的制定、調查內容的確定、人員和時間安排等

41、；在盡職調查的實施階段，要依據調查計劃，運用調查方法，如專利、商標檢索分析等開展調查，并對調查過程進行控制和調整；在盡職調查的結果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，形成調查結果的總結報告；在盡職調查的結果應用階段，根據調查報告，判別企業在知識產權交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產權風險的難易程度，并為消除或克服知識產權風險提供決策依據。（二）專利交易法律風險的盡職調查從廣義上講，專利風險調查的內容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：

42、（3）管理層面，比如調查受讓專利的企業是否擁有足夠的專利經營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調查的內容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調查項目。1、專利權是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。結果等你獲得專利權時，發現此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業價值

43、大打折扣。2、專利權是否被終止有些專利權可能因為沒有按照規定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權在哪里有效專利權具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產品，然后銷往美國，那么必須調查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產品出口會受到專利侵權的指控。4、專利權何時到期在我國，發明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保

44、護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉讓、許可等事宜，所以，必須調查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務發明創造，防止發明人將職務發明創造申請為個人的非職務專利，為未來埋伏權屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉讓合同，還要查明該專利轉讓是否已經過國家知識產權局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權的話，賣方必須獲得共有專利

45、權人的授權才能進行轉讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發放過專利許可專利是否對外發放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權人已經對外發放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權人的違約責任。如果專利權人已經對他人發放過普通許可，買方有權再獲得普通許可時，需要評估專利權人發放給他人的專利許可是否會影響自己的商業利益，同時可以據此要求降低許可費。在專利權人對外發放過許可后，如果買方去受讓這個專利權，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占

46、許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業務。8、是否存在專利質押等擔保如果專利已經被質押，買下這個專利風險很大。一旦專利權人無法清償債務，債權人有權以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優先受償。而且根據擔保法第80條的規定，專利權出質后，出質人（專利權人）不得轉讓或者許可他人使用，除非經出質人與質權人協商同意的，才可以轉讓或者許可他人使用。9、是否正發生法律爭議即使是已經獲得授權的專利權，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權人的此項專利侵犯其專利

47、權等在先權利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權的所有人。如果賣方的專利權正在發生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風險，無論是專利權被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數專利技術都是不成熟的，并不能滿足產業化的需要。有的專利技術僅僅是一個可能實現的技術方案，從技術方案到產品制造往往相距甚遠，如果再到大規模生產，則更遙不可及，因為中間還要經過一系列工業性的開發試驗等。因此，買方應當評估專

48、利技術是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發現該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產成本太高，市場無法接受，結果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術，其交易價格就應當越低，因為買方還要跟進很多產業化的投資。11、是否依賴于背景技術如果一項專利是在其他專利或者技術秘密（背景技術）的基礎上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術權利人的許可，才能消除法律上的侵權障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術也為該專利的權利人所享有，則可以協商一并受讓這些背景技術，或者簽

49、署價格合理的永久許可協議。12、是否存在改進技術或配套技術如果專利權人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術秘密加以保護，那么，應當要求賣方披露這些改進技術的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術的知識產權來敲詐買方高額的許可或轉讓費。在賣方披露這些改進技術的信息后，買方應當評估其知識產權是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設缺乏改進技術，產品的制造不能達到最優的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術秘密，既不是目標專利的背景技術，也不是目標專利的改進技術，但仍然可能是協助目標專利發揮最佳效果的配套技術，如果這些配套技術不能一并取得，將降低

50、目標專利的技術價值和商業價值。13、是否欠缺授權的實質條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利是否在新穎性、創造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發現了充足的證據，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權利要求書。如果權利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術”的挑戰。此外，如果專利申請文件對專利技

51、術的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設計有些專利可以形成強大的技術壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術研發。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設計，繞過專利而不構成侵權。買方可以通過技術和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設計。如果易于回避設計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發，還能擁有新的專利。16、發明人是否支持專利的實施表面上看，發明人似乎與專利的交易沒有什么關系，實則不然。因為沒有發明人的技術支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術問題。因此，如果賣方專利的發明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續的專

52、利利用意義重大。在并購高科技企業時，有的企業還十分看重并購是否包括目標企業的技術骨干，如果專利開發的技術人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術也需要更新換代，對一項專利或一個專利組合進行后續技術升級，如果缺少原始開發者，此項工作會變得非常困難。17、專利權人是否具有足夠的技術能力如果專利權人具有強大的研究開發能力和技術支持能力，不僅可以持續改進專利，使專利產品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產業化的工作，使紙上的專利技術落實到現實的生產經營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯營的興起，使得專利的風險調查更為復雜。一個打包許可的專利池里，

53、可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權實質條件），相關專利是否在買方的目標市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權，但實際上是同一個技術主題和技術內容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權人很可能把這些“名為數個、實為一個”的專利權，在相同的使用范圍內多次授權給買方，達到重復收費的目的。（三）商標交易法律風險的盡職調查1、商標是否核準注冊 如果交易的商標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續展注冊，或者已經被依法撤銷，則沒有法律上的權利

54、可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權或使用權等權利。當然，假設未注冊或未續展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標法或反不正當競爭法的保護，不過，要主張馳名商標或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標雖然沒有核準注冊，但可能已經正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。（2）商標最終獲得核準注冊，當然是符合商標交易雙方期望的結果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜

55、，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，應對商標異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權處置商標查明商標注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權利處置這個注冊商標嗎？它是不是這個注冊商標的權利人（注冊人或所有人），或者經過權利人特別授權的代理人。如果商標是共有的，他是否經過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉讓合同、交易授權書，或者查詢商標公告或中國商標網，來了解交易商標的真正權利人是誰，目前誰有權利將商標轉讓、許可或質押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）

56、都沒有資格將其授權使用的商標再次轉讓或許可，也不可以進行質押。對于那些從注冊人或前一權利人手中受讓注冊商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉讓合同，并不能保證他就有權利處置那個商標。因為受讓人自注冊商標轉讓公告之日起才享有商標專用權，所以，即使商標轉讓合同簽字生效了，但商標轉讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標權人。在企業并購、特許經營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標的所有權，真正的權利人是勞斯萊斯飛機發動機公司，結果當大眾公司花了天價收購了快要破產的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資

57、產之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調查不能自由想象。3、商標在何地有效權利人亮出的商標注冊證的確表明他享有商標權。但需要警惕的是，你還要查看這個商標注冊的國家或地區是哪里。商標權的效力具有地域性，在中國注冊的商標只在中國境內有效，在法國注冊的商標只在法國境內有效。如想取得中國境內的商標所有權或使用權，那么你必須確認這個商標已經在中國核準注冊。如果你想使用這個商標在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關國家也取得商標注冊，否則在出口時會遇到商標侵權的麻煩。4、商標注冊何時到期商標注冊皆有期限

58、，有效期為10年。不過，期滿可以續展注冊。關鍵的問題是，如果商標注冊已經快要到期了，要督促商標注冊人去完成續展手續。特別是在轉讓前（轉讓后續展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質押期間，更要確保商標注冊人的續展注冊，以免損害自己的商業權益。5、商標指定使用項目為何注冊商標的專用權以核定使用的商品或服務為限。因此，了解商標注冊時的指定使用的商品或服務項目是十分重要的，以避免權利人超出核定使用的范圍，發放許可或從事轉讓，因為這可能引發商標侵權等問題，假如別人已經在權利人超出核定使用范圍的那些商品或服務上注冊了相同或近似的商標。另外，也要查核自己需要使用的產品或業務范圍，是否與對方商標注冊所指定

59、的商品或服務項目一致，如果你需要實際使用的業務領域是“在線游戲服務”（屬于41類）上，但對方的商標注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標所有權還是使用權，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標注冊與自己業務的契合度，也是非常重要的調查內容。6、商標注冊是否滿足授權條件商標注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標志、不侵犯他人權利等一系列授權條件。因此，要對交易的商標進行評估以免將來商標因為違反法律規定，或者侵害他人權利而被宣告無效。比如，商標的顯著性較弱對于商標保護的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當表

60、達。在美國曾經有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標權人認為該使用行為侵犯其商標權。法院審理認為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標僅僅在第二層含義的界限內才受到保護，被告使用FishFri詞語不會引起消費者對商品來源的混淆，并未侵害原告使用在相關商品上的“FishFri”商標。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴。可見，商標的顯著性強弱對于商標的保護范圍或獨占范圍干系甚大。7、商標是否變成通用名稱根據2014年新商標法第49條第2款，注冊商標成