1、項目管理復習要點第161頁共161頁Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.項目管理與招標采購復習要點 HYPERLINK l 閱讀點 閱讀點 HYPERLINK l CH01 第1章項目管理應用知識體系 HYPERLINK l CH02 第2章招標采購項目管理 HYPERLINK l CH03 第3章章工程程建設項項目管理 HYPERLINK l CH04 第4章章貨物物生產和和貿易管管理 HYPERLINK l CH05 第5章章服務務項目管管理 HYPERLINK l 第第02科科目模擬擬試

2、卷004 模擬題一 HYPERLINK l 第第02科科目模擬擬試卷005 模擬題二第1章項項目管理理應用知知識體系系1.11項目與與項目管管理(熟熟悉)“項目目”(了解解)：是“為創建建一個獨獨特產品品、服務務或任務務所做出出的一種種臨時性性的努力力”，是“由一系系列具有有開始和和結束日日期、相相互協調調和控制制的活動動組成的的、通過過實施活活動而達達到滿足足時間、費費用和資資源等約約束條件件和實現現項目目目標的獨獨特過程程”，這樣樣的一次次性努力力與過程程在項目目的目標標實現后后就結束束或終止止了。項目是是指一個個過程，而而不是過過程完成成時形成成的成果果。項目的的屬性：(熟悉悉)1)具具

3、有特定定目標的的唯一性性；2)具具有臨時時的一次次性；3)具具有漸進進的不斷斷完善的的周期性性；4)具具有資源源需求的的多樣性性；5)具具有不確確定性或或風險；6)具具有業主主或可能能成為業業主的發發起人。項目生生命周期期(熟悉悉)：項目的的生命周周期一般般被劃分分為四到到六個階階段：1)開開始階段段；2)計計劃階段段；(開開發+規規劃)3)執執行和控控制階段段；(執執行+控控制)4)結結束階段段。1.22項目管管理任務務(掌握握)項目利利益相關關方(了了解)：直接利利益相關關方：發起人人和投資資人、投資人人指派的的項目經經理和管管理團隊隊、承擔項項目任務務的執行行者即承承包商或或供應商商等；

4、間接利利益相關關方：政府機機構、新聞媒媒體、社會群群體、行業組組織、項目成成果的用用戶等。項目管管理及管管理團隊隊(了解解)由業主主指派的的項目經經理及其其領導的的管理團團隊是項項目管理理的核心心。項目經經理的基基本素質質要求(了解)：成功的的項目經經理往往往技術過過硬、精精于決策策、關于于溝通、富富于想象象，并在在團隊中中以自身身的行為為為全體體成員做做出表率率，有發發展潛質質的好的的小組負負責人也也應如此此。項目經經理的知知識結構構與能力力要求(了解)：具有一一定的技技術背景景；要了解解有哪些些利益相相關方并并明了各各方對項項目的需需要與期期待；要掌握握較完善善的項目目管理知知識體系系；要

5、掌握握必要的的管理方方法、技技術及技技能；要具有有一定的的決策及及領導能能力。項目的的目標管管理(熟熟悉)：項目目目標是指指實施一一個項目目所要達達到的明明確、具具體且可可以度量量的預期期結果。目標管管理應明明確和解解決的四四個問題題：1)確確定項目目管理的的目標的的范圍與與重點；2)項項目管理理目標的的約束；(“三重約約束”：范圍與質量、時時間和資源；“四重約約束”：范圍圍、質量量、時間間、資源源。)3)項項目管理理目標的的制定與與落實；(項目目范圍管管理中的的項目許許可證、工工作任務務書和工工作分解解結構這這三項重重要管理理成果就就是由淺淺入深對對項目作作出的整整體制約約性描述述。)4)項

6、項目管理理的績效效管理及及考核。(項目的的績效管管理是發發起人與與其任命命并授權權的項目目經理和和管理團團隊依據據雙方達達成的協協議來實實施的、雙雙方互動動檢查實實現項目目目標的的過程。)項目的的績效管管理及考考核的內內容(掌掌握)：1)績績效管理理計劃；2)績績效溝通通；3)績績效考核核與評價價；4)薪薪酬管理理。項目過過程管理理(了解解)：PDCCA循環環方法：計劃(Plaan)；實施(Do)；檢查查(Chheckk)；處處理與改改進(AAct)。流程管管理(了了解)：項目由由一系列列具有開開始和結結束時間間、相互互協調和和控制的的過程和和活動組組成，按按項目生生命周期期的階段段性劃分分，

7、這些些過程和和活動之之間的邏邏輯關系系又是不不可逆的的，具體體到散布布于各個個領域的的不同項項目，這這一系列列活動間間的邏輯輯關系極極其復雜雜，在項項目管理理實踐中中常常發發生因邏邏輯關系系判斷失失誤造成成的工作作安排失失誤、混混亂或成成果報廢廢。流程程管理就就是理清清這些邏邏輯關系系，優化化管理協協調關系系，將其其格式化化、圖表表化，制制成相應應項目過過程主要要管理任任務的流流程圖，并并提供給給項目管管理團隊隊的全體體成員共共同遵從從運用，其其作用及及所具有有意義是是明顯的的：既可可以擯除除對工作作計劃的的重復探探索所帶帶來的風風險與管管理資源源的浪費費，又可可以促進進管理團團隊成員員的學習

8、習和相互互合作，還還可以在在規范流流程圖的的基礎上上運用各各種管理理工具和和技術，從從而進一一步有效效使用管管理資源源，提高高工作效效率與質質量。項目管管理的任任務(掌掌握)：1)綜綜合管理理(掌握握)：項目綜綜合管理理是指將將項目各各階段、各各領域工工作過程程的具體體目標和和任務同同項目管管理總體體目標綜綜合起來來的管理理活動，旨旨在統籌籌各方要要求，解解決項目目實施過過程可能能出現的的各種矛矛盾沖突突，對進進度、費費用、質質量等多多方位目目標進行行協調管管理。項目綜綜合管理理的關注注重點是是項目各各組成部部分和參參與要素素之間交交互界面面的識別別、監測測和控制制，這些些交互界界面一般般包括

9、人人員界面面、工作范范圍界面面、時間界界面、技術界界面等。2)范范圍管理理項目范范圍管理理是指對對整個項項目生命命期所涉涉及的工工作范圍圍進行管管理和控控制，從從而確保保項目完完成按照照規定、計計劃或要要求所必必須要做做的全部部工作，并并且只完完成那些些必須完完成的工工作。項目范范圍管理理主要包包括以下下工作過過程：項目范范圍定義義；項目范范圍確認認；項目范范圍變更更控制。項目范范圍定義義一般可可形成項項目管理理的最重重要成果果，分別別為項目許許可證、工作說明書和工作分解結構(WBS)。項目許許可證(相當于于項目建建議書、項項目申請請報告等等立項文文件及批批復)即即肯定項項目存在在的文件件。工

10、作說說明書包包括：工工作范圍圍、應該該做什么么以及怎怎樣去做做。工作分分解結構構將項目目分解成成若干個個子項目目或作業業包、工工作包、合合同包。每每一個子子項目或或作業包包等都應應該進行行詳細描描述，如如參與者者、進度度計劃、作作業活動動、如何何去做等等。3)時時間管理理(進度度管理)時間管管理主要要包括如如下工作作過程：進度定定義；工作排排序；工作時時間估計計；進度計計劃制訂訂；進度控控制。4)成成本管理理(費用用管理)成本管管理包括括：制訂資資源計劃劃；成本估估算與預預算；成本控控制。5)質質量管理理衡量產產品項目目質量(有形產產品)的的八個指指標：性能；特點；可靠性性(掌握握)；(該質量

11、量指標反反映產品品在一段段時間內內運行和和發生故故障的可可能性，它它將影響響產品維維護和停停工持續續時間內內所發生生的成本本)一致性性；持久性性(掌握握)；(該指標標衡量產產品的經經濟及技技術服務務的持續續時間。它它與產品品由于經經濟和技技術原因因不得不不更換之之前可以以使用的的次數相相關。)可維護護性；美觀性性；感知質質量。(是反反映產品品或服務務聲譽的的又一項項主觀指指標。聲聲譽可能能建立在在對產品品或服務務以往的的體驗和和部分信信息基礎礎之上，但但在許多多情況下下，消費費者的判判斷基于于感知質質量，這這是由于于缺乏關關于其他他質量績績效指標標的確切切信息所所致。)衡量服服務項目目質量(無

12、形產產品)的的四個指指標：全面性性；科學性性；(即即咨詢服服務的過過程是否否遵循了了項目內內在的客客觀規律律，輸出出的成果果是否真真實精準準。)先進性性；適用性性。6)人人力資源源管理項目人人力資源管管理包括括兩方面面工作，對外因素的管理；對內因素(即人員心理和行為等質的方面)的管理。7)溝溝通管理理項目溝溝通管理理主要包包括如下下工作過過程：編制溝溝通計劃劃；信息發發布；績效報報告。8)風風險管理理：任何何項目任任務都伴伴隨著不不確定性性，這就就使所有有的項目目均存在在一些固固有的風風險，項項目風險險越高，回回報可能能也越高高，由于于有增加加利潤的的可能性性，因此此，風險險的存在在有時也也是

13、有利利的，但但要趨利利避害。9)采采購管理理項目采采購管理理是指從從項目組組織外部部獲取資資源或服服務的過過程進行行管理，旨旨在確保保項目采采購的經濟性性、及時性性、質量符符合性和和程序規規范性。采購管管理一般般包括以以下工作作過程：制定采采購方案案；編制采采購計劃劃；招標詢詢價；選擇供供應方；合同管管理；采購收收尾。項目管管理任務務的三個個層面：第一層層面的管管理任務務包括范圍與與質量管管理、時間進進度管理理、費用管管理，是是客戶直直接關注注的管理理任務。第二層層面的管管理任務務包括溝通管管理、風險管管理、人力資資源管理理和采購管管理，客客戶對此此一般不不直接關關注。第三層層面的管管理任務務

14、是指綜綜合管理理，綜合合管理集集成了上上述兩層層面各項項管理工工作及任任務執行行情況，統統一輸出出為最終終的整體體管理成成果。項目管理任任務層面面劃分示示意特殊的的項目管管理任務務：上述述九大管管理任務務一般是是大型復復雜項目目所共有有的任務務，但絕絕不是具具體項目目管理任任務的全全部。對對于分散散于各個個不同行行業與領領域的項項目，項項目管理理任務因因其具有有的專業業性和技技術性有有所擴展展，往往往會突破破九大管管理任務務所界定定的范圍圍。如職職業健康康與安全全、環境境保護是是工作建建設項目目管理的的重要任任務。1.33項目管管理組織織(掌握握)1)項項目式組組織(熟熟悉)項目式式組織是是指

15、企事事業單位位按項目目來劃分分所需全全部資源源，成立立項目式式的管理理組織，項項目式組組織自身身擁有管管理項目目所必需需的所有有資源，每每個項目目之間具具有相對對的獨立立性。項項目經理理對上接接受企事事業單位位主管負負責人或或項目群群經理的的領導，對對下負責責本項目目管理資資源的運運用，直直至完成成項目。優點：關系單單一，決決策迅速速，部門門與人員員責權明明確。缺點：管理水水平取決決于個人人水平，有有時易造造成人浮浮于事。另另外，相相同的崗崗位重復復設置，造造成資源源浪費。特征：每一個個人只有有一個上上級，上上級對下下級的管管理是直直接即不不通過職職能部門門的，所所以他們們之間是是一種直直線的

16、關關系。2)職職能式組組織(熟熟悉)職能式式組織是是企事業業單位按按照專業業職能以以及工作作的相似似性來設設定、劃劃分內部部管理部部門。特征：上級對對下級的的管理需需通過其其幕僚，即即職能機機構完成成，這些些職能機機構往往往成為一一層事業業部式的的管理機機構。優點：職能機機構往往往是分工工細化的的產物，故故專業水水平較高高。缺點：整個機機構內體體系復雜雜，多頭頭負責，較較難在專專業間協協調。3)矩矩陣式組組織(掌掌握)強矩陣陣組織：強矩陣陣式組織織是一種種項目部部雖需接接受上一級組組織職能能部門的的指導，但但本身仍仍處于項項目管理理主導的的組織方方式。在在強矩陣陣組織方方式下，項項目經理理對上

17、級級職能部部門發出出的是指指令性計計劃任務務，職能能部門向向項目部部提供的的是咨詢詢性意見見，項目目經理有有權決定定是否及及如何采采納。弱矩陣陣式組織織：弱矩矩陣組織織是項目目部參與與協調但但不處于于主導，而而由上級級組織的的職能部部門進行行主導的的組織方方式。4)組組合式組組織(了了解)項目管管理組織織方式的的選擇(了解)：項目式式組織；職能式式組織；矩陣式式組織；組合式式組織。多項目目的集成成管理：項目群群管理利利用將項項目歸類類成組，使使管理規規模擴大大、內部部專業分分工細化化、資源源共享，以以取得管管理質量量提高、成成本下降降的效果果。第2章招招標采購購項目管管理2.11采購與與招標采

18、采購(熟熟悉)采購的的基本概概念。采采購是以以各種不不同的方方式，包包括購買、租賃、借貸、交換等等，取得得貨物及及服務的的所有權權或使用用權。采采購的目目的就是是要滿足足采購方方的需求求，采購購工作首首先要確確定需要什什么、需要多多少、何時需需要，所所以采購購就其功功能來講講不僅僅僅是采購購人員或或采購部部門的工工作，而而是整個個管理團團隊的工工作，是是企業整整體供應應鏈的重重要組成成部分。項目采采購。也也稱采購購項目，是是指從系系統外部部獲得標標的的整整個采辦辦過程，可可分為(熟悉)貨物采采購、工程采采購和咨詢服服務采購購。項目采采購的基基本原則則(熟悉悉)：1)擇擇優原則則；(在在眾多的的

19、產品和和服務中中找到最最符合自自身需要要、成本本又低的的產品和和服務，以以實現其其優良的的采購目目標。)2)批批量原則則；3)競競爭原則則；(對采采購者而而言，可可以利用用供應商商之間的的銷售競競爭，取取得價格格、質量量和服務務的優勢勢。)4)時時機原則則；5)范范圍原則則；6)專專業原則則；7)方方式原則則。采購方方式的分分類(熟熟悉)：1)招招標采購購(掌握握)：優點：能有效效的實現現物有所所值的目目的；能促進進公平競競爭，使使所有符符合資格格的潛在在投標人人都有機機會參加加同等競競爭；能促進進投標人人進行技技術改造造，提高高管理水水平，降降低成本本，提高高工程、貨貨物和服服務的質質量；公

20、平辦辦理各種種采購手手續，防防止徇私私舞弊問問題的產產生，有有利公眾眾監督，減減少腐敗敗現象。缺點：程序和和手續較較為復雜雜，耗費費時間，從從發布招招標公告告到最后后合同的的簽訂可可能經過過幾個月月時間，對對急需的的工程、貨貨物和服服務采購購難以適適應；招標采采購需要要的文件件非常嚴嚴謹，如如考慮不不同則容容易發生生廢標的的情況，造造成時間間的延誤誤；招標采采購最大大的特點點是不可可更改性性，這使使得招標標采購缺缺乏彈性性，有時時簽訂的的合同并并不一定定是招標標人的最最佳選擇擇；可能會會出現招招標人靠靠降低工工程、貨貨物和服服務質量量來降低低價格的的傾向。2)詢詢價采購購(了解解)：是是指采購

21、購方向選選定的供供應商發發出詢價價函，讓讓供應商商報價，根根據報價價來選定定供應商商的方法法。3)競競爭性談談判采購購(了解解)：是指在在兩家以以上供應應商的基基礎上，由由供應商商經幾輪輪報價，最最后選擇擇報價最最低者的的一種采采購方式式。4)議議價采購購(了解解)：是指由由買賣雙雙方直接接討價還還價實現現交易的的一種采采購行為為。5)訂訂價采購購(了解解)：是指購購買的貨貨物數量量巨大，無無法由一一兩個廠廠商全部部提供，或或當市面面上該項項貨物匱匱乏時，則則可明確確訂貨價價格以現現款收購購。6)公公開市場場采購(了解)：是指采采購方在在公開交交易或拍拍賣場所所隨時機機動式的的采購，以以這種方

22、方式進行行采購大大宗貨物物時，價價格的變變動可能能是非常常頻繁的的。招標采采購制度度：1)一一個完整整的招標標采購過過程包括括：策劃，招標、投投標，開標、評評標，決標，商簽合合同五個個階段。2)招招標采購購的方式式(了解解)：公公開招標標與邀請請招標。3)招招標采購購的組織織形式(熟悉)：自行行招標與與委托招招標。招標采采購與項項目管理理的相互互關系：1)采采購管理理是項目目管理的的重要組組成部分分；2)招招標采購購工作具具有項目目的特征征和屬性性(本書書精華，掌掌握)：招標采采購工作作本身就就具有一一般項目目的特征征，即特定目目標的唯唯一性，臨時的的一次性性，漸進并并逐漸完完善的周周期性。完

23、完成一次次招標采采購任務務也同樣樣涉及綜綜合、范范圍、時時間、質質量、費費用、人人力資源源管理、溝溝通、風風險，甚甚至也包包括資源源采購各各方面的的管理任任務。所所以招標標采購工工作本身身就是項項目工作作行為，完完全有理理由把一一次招標標采購工工作視為為一個“項目”進行管管理，并并可借助助項目管管理的方方法和工工具以便便更有效效地完成成招標采采購任務務。2.22招標采采購項目目的特點點、管理理任務、主主要方法法和工具具(掌握握)招標采采購項目目的特點點(熟悉悉)：1)招招標采購購項目服服務質量量的特點點(掌握握)：招標采采購項目目服務質質量是指指服務能能力與效效果滿足足客戶(業主)明確和和隱含

24、需需要的程程度。招招標采購購服務項項目的質質量與工工程、貨貨物等其其他項目目的質量量不同，具具有如下下特性：招標采采購項目目的不確確定性；(客戶戶購買招招標服務務這一產產品時，難難以對其其質量及及價值預預先作出出準確、定定量的判判斷，因因此難以以用一個個統一的的標準或或特性指指標要求求和衡量。)招標服服務的提提供與使使用具有有同步性性；(這會會使招標標服務質質量無法法經過檢檢查合格格后才交交付客戶戶。)招標服服務的復復雜性(招標服服務工作作內容的的復雜多多變，招招標服務務人員素素質參差差不齊，造造成了招招標服務務質量的的多變性性，使得得質量管管理復雜雜化。)；招標服務務質量的的度量。通常可可以

25、從以以下幾個個方面度度量招標標服務質質量(掌掌握)：功能性性；(指招招標服務務效能上上滿足客客戶的程程度。)經濟性性；(指客客戶獲得得招標服服務所需需費用的的合理程程度。)時間性性。(指客客戶獲取取招標服服務時在在時間上上滿足要要求的程程度，包包括及時時、準確確和省時時等方面面的要求求。)2)招招標采購購項目進進度的特特點(了了解)：招標采采購項目目往往是是生產經經營或整整體項目目管理的的一部分分，因此此，招標標采購項項目進度度計劃必必須服從從于生產產經營需需要或整整體項目目進度要要求。招招標采購購項目的的生命周周期相對對短暫，招招標采購購項目進進度計劃劃必須具具有合理理性和緊緊湊性。3)招招

26、標采購購項目成成本的特特點(了了解)：招標采采購項目目成本與與一般的的工程建建設項目目的成本本不同，在在此所述述的成本本是指招招標采購購服務工工作所發發生的費費用。其其費用組組成主要要由人力力資源費費、市場場調研費費、資料料費、開開標的場場租費和和專家評評審費、辦辦公及設設施費、企企業管理理費與稅稅金等組組成，其其中人力力資源費費及人力力資源相相關的費費用占據據相當大大的比例例，所以以合理地地組建招招標工作作團隊及及確定適適當的組組織模式式是成本本控制的的關鍵。4)招招標采購購項目組組織的特特點(了了解)：招標采采購項目目一般工工作內容容單純，工工作周期期較短，所所需要的的人力資資源也較較少，

27、尤尤其是專專業人員員往往是是間歇式式的介入入工作。為為了充分分利用人人力資源源，一個個招標項項目管理理團隊宜宜同時對對若干個個招標采采購項目目即項目目群進行行管理，處處理和協協調好各各項目之之間的沖沖突和矛矛盾。招標采采購項目目管理任任務及主主要方法法和工具具1)招招標采購購項目管管理的九九大任務務(掌握握)：招標采購項項目管理理的九大大任務(掌握)序號任務主要工作內內容1綜合管理編制招標采采購計劃劃，確定定目標任任務，制制定招標標采購的的管理流流程計劃劃和制定定控制措措施，協協調各種種資源并實實施。2范圍管理界定招標范范圍和招招標服務務工作范范圍，合合理劃分分標段與與合同包包。3時間管理確定

28、招標工工作各環環節的順順序，測測算所持持續的時時間，編編制進度度計劃，按按進度計計劃進行行控制。4成本管理制定人力資資源使用用計劃，作作出各種種成本估估算，編編制成本本預算，進進行成本本控制。5質量管理分析招標采采購項目目的特點點，確定定質量計計劃、質量保保證體系系、技術文文件，驗驗收程序序、標準準，進行行過程控控制。6人力資源管管理確定項目組組織機構構的形式式，選派派與項目目相適應應的人員員，組建建團隊，分分配任務務。7溝通管理制定與政府府監管部部門、委委托人等等相關人人員的溝溝通計劃劃，利用用或建立立信息體體系。編編制溝通通管理的的措施，執執行情況況報告；制定團團隊成員員之間交交流與溝溝通

29、計劃劃并實施施。8風險管理識別招標采采購項目目的風險險，制定定風險應應對的措措施。9采購管理收集并分析析市場信信息，分分析是否否需要招招標項目目組織機機構以外外的資源源(價格格信息、咨咨詢專家家、合作作企業)，制定定計劃并并實施。2)招招標采購購項目管管理的主主要方法法和工具具(了解解)：責任分分配矩陣陣；工作分分解結構構(熟悉悉)；(工作作分解結結構WBBS是項項目管理理中的一一種基本本方法。它它主要應應用于項項目范圍圍管理，是是一種在在項目全全范圍內內分解和和定義各各層次工工作包的的方法。工工作分解解結構是是按照項項目發展展的規律律，依據據一定的的原則和和規定，進進行系統統化的、相相互關聯

30、聯和協調調的層次次分解。結結構層次次越往下下層則項項目組成成部分的的定義越越詳細，最最后構成成一份層層次清晰晰，可以以具體作作為組織織項目實實施的的的工作依依據。WWBS通通常是一一種面向向“成果”的“樹”，該樹樹狀組織織確定了了項目的的整個范范圍，其其最底層層是細化化后的“可交付付成果”。)里程碑碑計劃(熟悉)；(進程程碑計劃劃：是以以項目中中某些重重要時間間的完成成或開始始點作為為基準所所形成的的計劃，是是一個戰戰略計劃劃或項目目框架，以以中間產產品或可可實現的的結果為為依據。)抽樣調調查統計計法；橫道圖圖(熟悉悉)；類比估估計法；自上而而下估計計法；自下而而上估計計法。招標采采購項目目管

31、理質質量、進進度、成成本控制制(掌握握)1)招招標采購購項目管管理目標標、方法法和措施施(掌握握)：招標采購項項目控制制目標、方方法和措措施(掌掌握)序號工作內容控制目標*主要方法主要(管理理)措施1質量控制*1.招標程程序合法法；2.價格合合理低價價；3.合同完完善無歧歧義；4.中標、合合同、結結算價格格基本一一致。1.責任分分配矩陣陣；2.排列圖圖；3.抽樣調調查統計計；4.流程圖圖。1.嚴格執執行法定定程序；2.建設市市場信息息庫并充充分利用用公共信信息平臺臺；3.采取事事前預測測，事中中檢查、糾糾正，事事后總結結、評價價；4.招標文文件系統統嚴謹、邏邏輯合理理，避免免投訴。2進度控制1

32、.在規定定的時間間內完成成全部招招標工作作；2.滿足建建設項目目(生產產經營)整體進進度的要要求。1.工作結結構分解解；2.里程碑碑計劃；3.甘特圖圖或網絡絡圖；4.項目管管理軟件件。1.準確、完完整的理理解委托托人的意意圖，提提供完整整的備案案資料，與與行政監監督管理理部門充充分溝通通，及時時反饋過過程問題題；2.掌握項項目總體體進度對對招標采采購項目目計劃時時間的要要求；3.有效的的做好項項目和子子目標工工作的時時間順序序和搭接接關系；4.對里程程碑計劃劃和重要要招標工工作環節節設置檢檢查點，并并定期進進行考核核。3費用控制在滿足質量量、進度度要求的的前提下下，使采采購成本本和費用用最低。

33、1.類比估估計法；2.自上而而下估計計法；3.自下而而上的估估計法；4.費用計計劃曲線線。1.建立費費用管理理(申報報、報銷銷等)制制度、標標準及審審核、審審批程序序；2.厲行節節約，減減少額外外費用支支出；3.合理安安排人力力資源，避避免間歇歇式工作作，采用用招標項項目群管管理方式式；充分分利用信信息和共共享資源源。2)招招標采購購項目的的要素管管理和考考核評價價(熟悉悉)：招標采購項項目的服服務要素素管理和和考核指指標(熟熟悉)序號服務要素服務要素的的主要內內容考核指標(定性)1質量管理管理方案項目背景描描述、組組織機構構、工作作分解、責責任分配配、進度度計劃、費費用計劃劃、質量量控制措措

34、施等。針對性、完完整性、系系統性、時時效性；質量保證質量保證體體系、招招標方式式、招標標組織方方式、工工作流程程、項目目機構人人員、人人員責任任，管理理制度。符合性(法法規、制制度、流流程)、合合理性；質量控制手段、措施施和方法法，質量量控制程程序，過過程控制制點設置置。有效性；質量驗收驗收標準、中中間、階階段驗收收。及時性、符符合性、規規范性；技術文件招標公告、招招標文件件及所附附合同、澄澄清與修修改、備備案。完整性、系系統性、嚴謹性性、及時性性。2進度管理工作分解進度目標細細化、成成果分解解或流程程分解。合理性、邏邏輯性；工作排序工作時間的的相關性性、工作作順序、工工作搭接接。合理性、邏邏

35、輯性；進度安排進度編制、時時間估計計、成本本估計、項項目的開開始和結結束日期期。合理性、邏邏輯性。3費用預算費用預算資源消耗、成成本分類類、資源源分配。準確性、合合理性；費用控制費用計劃、變變更控制制、費用用調整。準確性、及及時性。4人力資源組織機構分配任務、明明確職責責、建立立制度。合理性；團隊建設人員配置、專專業結構構、溝通通。合理性、及及時性、有有效性；績效評價激勵、約束束、考核核指標。合理性、可可操作性性。3)影影響招標標采購項項目管理理的主要要因素(了解)：溝通因因素；信息因因素；招標文文件因素素；標底或或最高限限高因素素；合同包包與標段段劃分因因素。4)招招標采購購實施過過程的控控

36、制要點點(了解解)：招標文文件的編編制要點點；工程標標底或最最高限價價的編制制；刊登招招標公告告或發出出投標邀邀請書；資格審審查工作作；發售招招標文件件；組織勘勘察現場場；組織投投標預備備會；開標；評標；定標；簽訂合合同。5)擬擬定合同同條款的的注意事事項：抑制投投標人的的不平衡衡報價；防止中中標價低低，合同同價高于于中標價價，而結結算價又又高于合合同價的的措施；明確措措施費用用包含的的內容；簽訂合合同的其其他注意意事項；合同備備案要求求。招標采采購的信信息管理理(熟悉悉)1)采采購信息息與信息息管理：采購信信息管理理的目標標旨在通通過采購購信息傳傳輸的有有效組織織管理和和控制，為為項目采采購

37、提供供增值服務務。信息發發布的內內容主要要包括(了解)：資格預預審的內內容；公開招招標信息息；中標信信息發布布；信息變變更公告告和信息息更正公公告；采購信信息記錄錄。2)采采購信息息管理的的方法和和措施(掌握)：為了達達到采購購信息管管理的目目的，采采用的方方法主要要有：了解和和掌握采采購信息息來源，對對采購信信息進行行分類；掌握和和正確運運用采購購信息管管理的手手段；掌握采采購信息息流程的的不同環環節，建建立采購購信息管管理系統統。采購信信息管理理應采用用的措施施包括：標準化化措施；制度化化措施。3)信信息技術術與應用用(了解解)：采采購信息息技術主主要包括括：計算機機網絡系系統；多媒體體計

38、算機機技術；專用軟軟件的應應用。招標采采購的風風險管理理(了解解)1)招招標采購購風險管管理概念念：招標標采購風風險是指指在招標標采購過過程中由由于各種種意外情情況的出出現，使使招標采采購的實實際結果果與預期期目標相相偏離的的程度和和可能性性。2)招招標采購購風險的的類型(了解)：根據風風險處置置方式分分類，可可分為可轉移移風險和和不可轉轉移風險險。從采采購市場場需求和和供給主主體及相相互影響響的角度度分類，可可分為招標方方的風險險、投標方方的風險險和供需市市場的風風險。3)招招標采購購風險管管理目標標(熟悉悉)：風險管管理最主主要的目目標是控控制與處處置風險險，以防防止和減減少損失失，保障障

39、社會生生產及各各項活動動的順利利進行。按按照一般般風險管管理的目目標，招招標采購購風險管管理的目目標通常常被分為為兩部分分，一部部分是損損失前的的目標，另另一部分分則是損損失后的的目標。損損失前的的管理目目標是避避免或減減少損失失的發生生；損失失后的管管理目標標是盡快快恢復到到損失前前的狀態態，兩者者構成了了風險管管理的完完整目標標。4)招招標采購購的風險險分析：招標采采購的風風險識別別；招標采采購的風風險估計計；招標采采購的風風險評估估。5)招招標采購購風險的的應對措措施(了了解)：招標采采購常用用的風險險應對方方法包括括：風險規規避；風險控控制；風險轉轉移；風險自自留和風險利利用等，以以及

40、這些方方法的組組合。2.33招標采采購項目目計劃與與控制(掌握)招標采采購項目目計劃的的編制：1)招招標采購購項目背背景描述述：2)招招標采購購的組織織方式與與團隊組組建：3)編編制采購購計劃應應考慮的的問題(了解)：一般般來說，制制定采購購計劃至至少需要要考慮以以下六個個方面的的問題：采購的的工作、貨貨物或服服務的數數量、技技術規格格、參數數和要求求；所采購購的工程程、貨物物或服務務在整個個項目實實施過程程中的哪哪一個階階段投入入使用；每一項項采購彼彼此間的的聯系；全部采采購如何何分別捆捆包，每每個捆包包應包括括哪些類類目；每個捆捆包從開開始采購購到到貨貨需要多多少時間間，從而而制定出出每個

41、捆捆包采購購過程階階段時間間表，并并根據每每個捆包包采購時時間表制制定出項項目全部部采購的的時間表表；對整個個采購工工作協調調管理。4)編編制招標標采購計計劃(合合同包與與標段的的劃分)(熟悉悉)：當當需要采采購的貨貨物及設設備量大大、技術術要求高高、供貨貨商家多多，如工工程項目目采購的的規模大大、專業業廣、技技術復雜雜，采購購服務類類別多，則則應根據據采購項項目的實實際情況況，按照照時間及及空間關關系、采采購的合合同類型型、供應應商的專專業劃分分及能力力、市場場供應條條件等，合理理地劃分分合同包包，劃分分標段或或構成合合同組團團，編制制招標采采購計劃劃。5)制制定招標標采購的的進程碑碑計劃(

42、了解)：見表表2-66。表2-6工程程建設項項目里程程碑計劃劃P5226)招招標采購購項目的的工作分分解：見見圖2-5。圖2-5招標工工作分解解WBSS圖7)招招標采購購的責任任分配矩矩陣：見見表2-7。表2-7工工程招標標工作的的責任分分配矩陣陣表責任人項目WBSS項目經理報建人員造價工程師工程技術人員唱標人員資料員招標準備111編制制招標計計劃DCCX112編制制招標文文件DXX113招標標方式備備案IX114編制制標底或或限價DIX115招標標文件備備案IXD招標121招標標公告DXdX122資格格預審文文件DXX123確定定資格預預審DXd124招標標文件DCX125投標標準備會會dX

43、開標評標131組建建評標委委C132開標標準備DXd133開標標KDCd134評標標Xddd135評標標報告dDX定標備案141中標標候選人人公示Dd142招標標情況報報告IdX143招標標備案IdX144中標標通知書書IdX簽訂合同151編制制合同文文件DCCX152協助助合同談談判dd153合同同備案ICCX154投標標與履約約保證金金DXd注：X執執行工作作；D單獨或或決定性性決策；d部分分或參與與決策；C必須須咨詢的的；I必須通通報的。8)招招標采購購的人力力資源計計劃(了了解)：人力資資源計劃劃的編制制依據：招標采采購工作作分解；招標采采購工作作進度計計劃；歷史信信息；人力資資源安排

44、排描述。9)招招標采購購的費用用估計(掌握)：招標工工作費用用估計指指的是預預估計完完成招標標采購所所需資源源費用的的近似值值。當招招標采購購在一定定的約束束條件下下實施時時，價格格的估計計是一項項重要的的工作，招招標采購購費用估估計應該該與招標標工作質質量的結結果相聯聯系。招標采采購工作作費用估估計的主主要依據據(了解解)：工作分分解結構構；資源需需求計劃劃；資源價價格；工作的的延續時時間；歷史信信息。10)招標采采購工作作先后關關系的確確定(了了解)：招標采采購各工工作的執執行安排排需遵守守工作之之間先后后制約關關系的限限制，從從面決定定了工作作的安排排次序。11)招標采采購項目目的進度度

45、計劃制制定(了了解)：制定招招標進度度計劃的的依據；招標進進度計劃劃。招標采采購項目目計劃的的實施與與檢查1)檢檢查范圍圍：招標采采購項目目審查應應包括以以下部分分內容：招標采采購工作作的現狀狀；招標采采購的項項目未來來趨勢；招標采采購工作作中里程程碑事件件的狀況況。2)檢檢查內容容：項目招招標文件件檢查表表；工程招招標采購購項目控控制點設設置表；項目開開標準備備情況檢檢查表。習題：1.編制軟軟件的過過程是一一個()，而編編成的軟軟件是這這個項目目的()。A.項目活動B.產品活動C.項目產品D.成果活動C2.項目的的周期可可長可短短，可能能需要()實現。A.幾年B.幾個小小時C.十幾個個小時D

46、.十幾年年ABCD3.服務項項目具有有一般項項目的基基本特征征，其表表現在：()。A.服務項項目的一一次性；B.服務項項目的唯唯一性；C.服務項項目的周周期短；D.服務項項目的投投資少。AB4.下面哪哪些不是是直接參參與項目目的相關關方()？A.投資人人B.投資人人指派的的項目經經理及管管理團隊隊C.承包商商和供應應商D.項目成成果的用用戶ABC5.哪些是是項目管管理的核核心()?A.業主指指派的項項目經理理B.業主指指派的項項目管理理團隊C.業主指指派的咨咨詢顧問問D.業主指指派的項項目承包包商AB6.項目管管理目標標涉及了了項目管管理工作作的方方方面面，它具有什么特點()?A.多目標標B.

47、單目標標C.分解目目標D.集成目目標A7.明確項項目管理理目標重重點的原原因是：()。A.不同的的管理工工作的作作用不是是等量齊齊觀的B.各項管管理工作作具有相相互制約約性C.管理工工作的實實現，需需要明確確先后順順序D.相同的的管理工工作必須須確定工工作重心心AB8.下面哪哪些不是是項目目目標的四四重約束束()。A.B.C.D.9.項目經經理和管管理團隊隊績效管管理內容容應該包括括什么()。A.B.C.D.10.PDDCA過過程管理理方法的的含義是是什么()。A.計劃B.實施C.檢查D.處理與與改進ABCD第3章工工程建設設項目管管理“工程建設設項目管管理”的的知識結結構1.項項目管理理的核

48、心心：業主主的項目目管理。2.業業主項目目管理的的流程：建設市市場的分分析項目策策劃建設項項目管理理模式招投標標勘察設計施工采購驗收試車投產項目總總結、評評價。3.項項目管理理的基本本目標：企業經經濟目標標(投資、進進度和質質量)和社會會效益目目標(公平競競爭、社社會責任任、職業業健康安安全和環環境保護護等)。4.項項目管理理的基本本手段：合同(建設工工程項目目合同)。5.項項目管理理方式：業主依依據相關關法規，從從項目策策劃入手手，確保保招投標標過程的的有效性性，科學學監督和和控制承承包方的的項目管管理過程程，及時時驗收和和評價項項目的實實施效果果，發現現風險及及時實施施預防措措施，系系統改

49、進進項目管管理績效效。3.11工程建建設項目目管理因因素、模模式及應應用(了了解)工程建建設項目目生命周周期(了了解)三階段段表達方方式：前期管管理；建設期期管理；后期管管理。四階段段表達方方式：項目決決策；工程設設計與計計劃；施工；移交使使用。工程建設項項目生命命周期工程建建設項目目參與方方及其他他利益相相關方1)工工程建設設項目參參與方(了解)：業主(熟熟悉)；(工程程建設項項目的投投資人或或投資人人專門為為工程建建設項目目設立的的獨立法法人。業業主可能能就是項項目最初初的發起起人，也也可能是是發起人人與其他他投資人人合資成成立的項項目法人人公司；而在項項目的保保修階段段，業主主還可能能被

50、業主主委員會會取代。業業主是工工程建設設項目的的出資人人和項目目權益的的所有者者，承擔擔項目投投資的責責任和風風險，有有權決定定項目的的功能策策劃和定定位、建建設與投投資規模模的限度度、項目目的各項項總體管管理目標標、項目目動作的的模式，并并確定項項目的其其他參與與方等。在在中國傳傳統的基基本建設設投資與與建設行行政管理理體系中中，為主主也被稱稱為“建設單單位”。)管理咨咨詢方(熟悉)；(以專專業知識識和技能能為工程程建設項項目的其其他參與與方提供供高智能能的技術術與管理理服務的的一方。管管理咨詢詢方本不不是一般般工程建建設項目目管理中中絕對必必需的一一方，一一些小型型簡單項項目的管管理也完完

51、全可由由項目業業主自行行承擔。但但因現代代工程建建設項目目的規模模愈來愈愈大，技技術構成成愈來愈愈復雜，參參與同一一項目的的單位愈愈來愈多多，管理理目標愈愈定愈高高，使得得項目管管理的難難度愈來來愈大，這這造成工工程建設設項目業業主在確確定項目目后的短短時間內內籌組可可靠有效效管理機機構的困困難大大大增加，管管理的風風險也隨隨之提高高，因而而產生了了對專業業管理咨咨詢服務務的市場場需求，所所以對現現代的大大型工程程建設項項目而言言，管理理咨詢方方已成為為項目業業主不可可或缺的的助手，承承擔著本本來由業業主實施施的大量量管理工工作。根根據國家家的監理理法規，對對必須實實施監理理的工程程建設項項目

52、，業業主需委委托具有有相應資資質的監監理公司司承擔項項目的施施工監理理工作，這這是業主主委托管管理咨詢詢方的一一種特例例。作為為管理咨咨詢方類類型之一一的招標標代理公公司，它它所提供供服務的的對象主主要也是是工程建建設項目目的業主主。)設計方方；施工方方。2)項項目的其其他利益益相關方方(了解解)：政府部部門；金融機機構；受到項項目影響響的社區區及公眾眾等。3)利利益相關關方的項項目訴求求(熟悉悉)：項目參與方方與其他他利益相相關方的的項目訴訴求項目利益相相關方項目訴求與與管理目目標業主投資少、風風險小、周周期短、收收益高、無無遺留的的質量與與法律問問題。管理咨詢方方報酬合理、業業主信任任、信

53、息息及時準準確、決決策迅速速。設計、施工工、供貨貨等承包包商明確及時的的指令、準準確詳盡盡的設計計任務書書、清晰晰正確的的施工圖圖、標準準的貨物物規格、充充分的生生產與施施工周期期、最小小限度的的變更指指令、及及時的付付款、豐豐厚的利利潤。其他(如政政府、金金融、公公眾)項目實施與與國家的的政策、法法律、目目標一致致，安全全收回貸貸款或撤撤回擔保保，良好好的社會會效益與與使用功功能，工工程質量量優良，無無污染及及環境破破壞。工程建建設項目目各參與與方介入入項目的的周期(了解)1)業業主的介介入；2)管管理咨詢詢方的介介入；3)設設計方的的介入；4)施施工方的的介入。圖例：不不可或缺缺的參與與及

54、集中中連續工工作；可能的的參與及及較低強強度與斷斷續工作作；SD國外外所稱的的概要設設計(SScheemattic Dessignn)，大大致對應應于國內內的方案案設計；DD國外外所稱的的設計擴擴展(DDesiign Devveloopmeent)，大致致對應于于國內的的初步設設計；CD國外外所稱的的施工文文件(CConsstruuctiion Doccumeentss)，大大致對應應于國內內施工圖圖設計；GC施工工總承包包(Geenerral Conntraactiing)；EPCC工工程設計計采購建建造承包包(Ennginneerringg Prrocuuremmentt Coonsttr

55、ucctioon)。工程建設項項目各參參與方介介入項目目的周期期工程建建設項目目常見的的管理模模式(77種)1)傳傳統管理理模式：業主只只進行一一次施工工招標并并與一個個施工單單位簽訂訂施工總總承包合合同，如如有其他他施工與與供貨單單位參與與項目，則則它們均均將由前前述施工工單位自自行確定定并成為為它的分分包商。2)建建造管理理模式(設計強強有力)：與過過去那種種招標設設計圖紙紙全部完完成之后后才集合合進行一一次性招招標的傳傳統項目目模式不不同，建建造管理理模式將將全部工工程按專專業分割割為若干干子項工工程，并并對有關關子項工工程采取取依次性性發包。業主與與各個設設計、施施工承包包、設備備供應

56、商商、安裝裝單位等等簽訂合合同，是是承包合合同關系系；業主主與CMM經理、建建筑師之之間則是是咨詢合合同關系系；而業業主任命命的CMM經理與與各個施施工、設設計、設設備供應應、安裝裝等承包包商之間間則只是是業務上上的管理理和協調調關系。3)管管理承包包模式(業主不不專業)：項目管管理的風風險承擔擔關系由由業主轉轉移給管管理承包包商。4)設設計采購購建造模模式：減少了了設計與與施工方方在合同同上的工工作界面面。5)設設計+管管理模式式：業主將將分別委委托建筑筑師與工工程管理理咨詢公公司改為為委托一一家公司司同時承承擔兩項項業務，減減少了兩兩項業務務間的工工作界面面。6)自自設管理理機構平平行發包

57、包模式：這一模模式目前前在國內內仍得到到極廣泛泛的采用用。7)委委托代理理式管理理模式(業主無無能力)：這一模模式廣泛泛應用于于國內各各類工程程建設項項目，為為很多業業主單位位所接受受。3.22工程建建設項目目投資決決策(熟熟悉)工程建建設項目目投資管管理程序序管理程程序是工工程建設設項目投投資管理理的一項項基本內內容。不不同的參參與主體體在投資資活動中中所處的的地位和和承擔的的職責不不同，因因而對工工程建設設項目投投資管理理有其不不同的目目標和內內容。投資管管理的參參與主體體大致可可分為三三類：政府府部門，其其管理屬屬于行政政管理范范疇；投資資者或投投資主體體；投資資過程中中某類任任務的承承

58、擔者或或者參與與主體，如如監理、設設計、施施工企業業，它只只對投資資周期中中某一階階段或某某一方面面進行管管理。管理程程序是一一種主觀觀的管理理行為，它它可以根根據管理理者的意意愿進行行設定并并有所調調整。我我國目前前的投資資與建設設管理程程序主要要是政府府對項目目的行政政管理程程序，形形成了分級、分段、分類和分項目目管理的的格局。工程建建設投資資可行性性研究(了解)：工程建建設投資資可行性性研究是是指在工工程建設設項目投投資決策策階段，對對擬建項項目進行行的全面面的技術術經濟分分析論證證，它是是項目前前期工作作的重要要內容與與方法，是是項目周周期的最最重要環環節。工工程建設設投資可可行性研研

59、究作為為一項工工作，包包括項目目前期對對擬建項項目有關關的自然然、社會會、經濟濟、技術術資料的的調查、分分析和預預測研究究，構造造和比選選可能的的設計與與技術方方案，論論證工程程項目投投資的必必要性、項項目對投投資主體體的適用用性和風風險性、工工程方案案設計的的先進性性和適用用性、經經濟上的的盈利性性以及投投資條件件上的可可能性和和可行性性，從而而為投資資決策提提供全面面、系統統、客觀觀的依據據。工程建建設投資資可行性性研究的的主要作作用(熟熟悉)：作為為投資項項目決策策的基本本依據；作為為編制投投資項目目規劃設設計及組組織實施施的依據據；作為為向銀行行等金融融機構、風風險投資資機構和和社會籌

60、籌集資金金的依據據；作為為政府有有關部門門審批項項目的依依據；作為為簽訂有有關項目目各類合合同或協協議的依依據；在項項目后評評價中，投投資項目目可行性性研究的的資料和和成果，大大多數都都要用來來與實際際運營效效果進行行對比分分析，所所以可行行性研究究報告又又構成項項目后評評價的重重要依據據。投資改改革的主主要特征征(了解解)：1)實實行自主主決策、自自我約束束的企業業投資制制度；2)市市場投資資資源配配置起基基礎性作作用；3)實實行靈活活有效的的投資宏宏觀調控控。投資體體制改革革的原則則(了解解)：1)效效益原則則；2)市市場取向向原則；3)適適度與國國際接軌軌原則。投資體體制改革革的主要要內