1、質量 環境 職業健康安全一體化管理體系（QEOHHSMSS）檢查表 (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：最高高管理層層 時間間： 年 月 日日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度14.1 4.1 4.1按GB/T1990011-20000、GGB/TT240001-19996GB/T2280001-220011三個標標準要求求建立管管理體系； 管理體體系的范范圍是否否明確，刪刪減理由由是否充分，并并符合規規定要求求； 過程是是否已被被識別并并適當規規定，職職責是否已被分分配、程程序

2、是否否得到實實施和保保持，過程是是否有效效； 公司對對外包過過程是否否進行了了識別和和控制。（1）有一一套完整整的管理理體系文文件；（2）刪減減的過程程及證明明；（3）文件件中對體體系的過過程和產產品實現現過程（包括括運作過過程）的的描述；（4）手冊冊中對涉涉及的過過程運作作的要求求和相關程序序文件；（5）依據據的法律律法規和和相關要要求；（6）糾正正和預防防措施的的運作程程序是否否有；（7）對體體系過程程的監視視和測量量；（8）公司司的外包包過程在在體系文文件中是是否明確了管管理。YYYYYYYY24.2.11 44.4.4 4.44.4 形成文文件的方方針、目目標和管管理手冊冊； 標準所所

3、要求建建立的程程序文件件及相關關文件； 按標準準要求規規定了體體系的適適用范圍圍，對其核心要要素（過過程）及及相互關關系進行行了描述； （1）QEEOHSSMS手手冊，包包括形成成文件的QEOHHS方針針、目標標；（2）程序序文件、作作業指導導書、相相關的法律法規；（3）文件件和標準準要求的的記錄均均有；（4）規定定相關文文件的查查詢方式式和路徑徑。YYYY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門： 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度 標準

4、所所要求的的記錄； 相關文文件的查查詢路徑徑。34.2.22 44.4.4 4.4.44按GB/T1990011-20000、GGB/TT240001-19996和GB/TT280001-20001編制制和保持持質量手手冊。參照上述證證據Y45.1 44.2 4.22 公司的的最高管管理者應應提供一一體化管管理體系建立立實施并并持續有有效性的的承諾的證據； 承諾是是否在對對顧客、員員工、社社會三方方面予以體現現； 是否進進行了定定期評審審。（1）文件件化的QQEOHHS方針針和目標標內容；（2）法律律、法規規培訓實實證；（3）管理理評審資資料。YYY55.2 44.3.1 4.33.1 4.3

5、.22 44.3.2 是否對對顧客的的要求、環環境因素素和重大大危險源進行行了識別別； 是否建建立了相相應的程程序文件件予以支支持。（1）增強強顧客滿滿意的證證據；（2）相應應的程序序；（3）重要要環境因因素清單單；（4）重大大危險清清單及控控制計劃劃。YYYY內審組長： 內審審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：最高高管理層層 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度65.3 44.2 4.22 QEOOHS方方針是否否包含了了滿足顧顧客要求、污染預預防、

6、杜杜絕事故故、遵守守法律法法規和持續改改進的承承諾； 是否對對QEOOHS方方針的適適宜性進進行了評審。（1）有符符合標準準要求并并經公司司總經理理批準的方針針；（2）問及及的部門門負責人人和員工工能結合合本職工作對對方針的的理解；（3）有定定期評審審的記錄錄。YYY75.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相關職職能和層層次上建建立了QEOHSS目標和和指標； 所建立立的目標標、指標標是否充充分考慮慮了滿足產品和和有關法法律法規規的要求求； 目標、指指標是否否可測，與與公司的的QEOHSS方針相相一致。（1）QEEOHSS目標、目目標分解解的證據據；（2）相關關職能、層層次經主主管

7、領導導批準，符合標準要要求和公公司實際際情況的的目標和指標。YY85.4.22 4.33.3 4.3.44 是否對對管理體體系進行行了策劃劃，內容容是否滿足標標準要求求； 有無目目標、指指標管理理方案； 有否定定期評審審，必要要時的修修訂記錄錄。（1）對體體系文件件策劃結結果評價價證據；（2）符合合標準要要求的管管理方案案；（3）方案案的評審審、修訂訂記錄。YYY內審組長： 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：最高高管理層層 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注

8、明不符合程 度95.5.11 4.44.1 4.4.11 最高管管理者是是否確保保公司內內的職責責權限得到規規定和溝溝通； 公司內內各職能能部門、各各層次人人員的職責是如何何規定的的，是否否適當； 職責的的溝通是是如何進進行的，方方式是什么。（1）職責責權限的的規定；（2）各職職能部門門的職責責；（3）相關關職能人人員的安安全生產產責任制制；（4）溝通通的證據據。YYYY105.5.22 4.44.1 4.4.11 公司最最高管理理者是否否指定了了管理者者代表，并規規定了相相關的職職責權限限； 管理者者代表是是否按標標準規定定要求履履行其職責和和權限。（1）管理理者代表表任命書書；（2）管理理

9、者代表表職責規規定；（3）管理理者代表表開展體體系管理理工作的的證據。YYY115.5.33 4.44.3 4.4.33 最高管管理者是是否確保保在公司司內建立立適當的溝通通方式和和溝通過過程； 是否建建立了相相應的程程序，以以確保員員工和相關方對對環境信信息、職職業健康康安全信信息的了解和和交流。（1）企業業內部溝溝通方式式的例證證；（2）符合合標準規規定的程程序；（3）信息息交流資資料及有有關證據據。YYY內審組長： 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：最高高管理層層 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS O

10、MMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度125.6.11 4.66 4.65.6.225.6.33 最高管管理者是是否按規規定定期期主持進進行了管理評評審，以以確保QQEOHHSMSS持續的適宜性性、充分分性和有有效性； 管理評評審的輸輸入是否否滿足規規定要求求； 管理評評審的輸輸出能否否滿足規規定要求求。（1）管理理評審計計劃；（2）管理理評審報報告；（3）管理理評審決決議實施施記錄及及跟蹤驗驗證報告；（4）管理理評審的的相關記記錄。YYYY136.1 4.4.11 4.44.1 實施、保保持QEEOHSS管理體體系，并并持續改進其有有效性所所需的資資源； 對從事事質量

11、、環環境和職職業健康康安全的的工作人員是是否規定定了職責責、權限限，能否否勝任；（1）體系系運行的的人力資資源及資資金保障障證據；（2）職能能分配表表；（3）各級級人員的的安全生生產責任任制。YYY148.1 4.5.11 4.55.1 對監視視、測量量、分析析和改進進過程進進行策劃，并按按要求實實施； 建立并并保持一一套文件件支持的的程序，對對質量、環境境、職業業健康安安全績效效進行監監視和測量，并并滿足規規定要求求。（1）滿足足要求的的策劃文文件；（2）環境境業績報報告；（3）有關關環境的的檢測記記錄及報報告；（4）重大大危險源源控制績績效記錄錄及有關職業健康康安全的的監測檢檢查記錄錄。Y

12、YYY內審組長： 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：最高高管理層層 時間間： 年 月 日 編編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度158.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方針針、目標標、內、外外審結果、數據據分析、糾糾正和預預防措施施、管理評審來持持續改進進QEOOHSMMS的有有效性； 有文件件化的環環境、職職業健康康安全目目標指標管理方方案，并并規定了了有關要要求。（1）證實實持續改改進的資資料；（2）符合合標準要要求的管管理方案案；（3）環境

13、境、職業業健康安安全管理理方案的的定期評審記記錄。YYY16 是否發發生顧客客、相關關方嚴重重投訴（1）是否否發生顧顧客、相相關方嚴嚴重投訴訴。Y未發生嚴重重投訴17 1.2 刪減合合理性（1）過程程有無刪刪減；如如有刪減減，其刪刪減是否否合理。Y過程無刪減減18 是否發發生重大大質量、環環境、職職業健康康安全事事故（1）是否否發生重重大質量量事故（2）是否否發生重重大環境境、職業業健康安安全事故故Y無事故、無無嚴重污污染19 法律法法規遵守守（1）是否否遵守有有關質量量、環境境、職業業健康安安全法律律法規Y內審組長： 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部

14、門門：人事事部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 44.3.2 4.33.2 建立并并保持形形成文件件的程序序,以滿滿足控制三個標標準所要要求的文文件; 對文件件的發放放、使用用等進行行規定和和控制； 文件的的受控是是否滿足足要求，應應獲得文文件的場所是是否得到到了現行行有效文文件； 建立了了適用的的法律法法規和其其他要求求清單，并并對應收收集了文文件。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）部門門受控文文件清單單（抽查查文本予予以對應）；（3）抽

15、查查文件是是否為現現行有效效版本；（4）對文文件的發發放、使使用等按按程序文文件規定控制制。（5）適用用的法律律法規和和其他要要求清單單，對應應的文件件YYYYN不能提供適適用的法法律法規規和其他他要求清清單一般24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了滿滿足三個個標準要要求的程序； 標準所所要求的的記錄；是否按規規定的標標識、貯貯存、保保護檢索索、保存期限和和處置要要求進行行了控制制。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）相關關記錄清清單；（3）記錄錄按規定定的標識識、貯存存、保護護、檢索、保存存期限和和處置的的規定要要求進行控制。YYY35.2 44.3.1 4.3

16、3.1 4.3.22 44.3.2 是否對對環境因因素和重重大危險險源進行行了識別； 是否建建立了相相應的程程序文件件予以支支持。（1）建立立了滿足足要求的的的程序序；（2）重要要環境因因素清單單；（3）重大大危險清清單及控控制計劃劃；（4）本部部門適用用的法律律法規清清單。YYYY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：人事事部 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度45.3 44.2 4.22 QEOOHS方方針是否否包含了了滿足顧顧客要

17、求、污染預預防、杜杜絕事故故、遵守守法律法法規和持續改改進的承承諾。（1）部門門負責人人和員工工結合本本職工作作對公司一體體化管理理方針的的理解（抽抽問）；（2）對公公司一體體化管理理方針的的貫徹情情況（詢問）。YY55.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相關職職能和層層次上建建立了QEOHSS目標和和指標； 目標、指指標是否否可測量量，與公公司的QEOHSS方針相相一致。（1）對QQEOHHS目標標進行了了必要的的分解；（2）所建建立的目目標、指指標可測測量，并并與公司的QQEOHHS方針針相一致致。YY65.5.11 4.44.1 4.4.11 公司內內各職能能部門、各各層次人

18、人員的職責是如何何規定的的，是否否適當。（1）明確確本部門門的職責責和主責責過程（詢詢問）；（2）崗位位入職要要求及本本部門職職責的相相關文本。YY75.5.334.4.334.4.33 是否建建立了相相應的程程序，以以確保員員工和相關方對對環境信信息、職職業健康康安全信信息的了解和和交流。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）內、外外部信息息溝通的的證據（會會議紀要、信息息聯絡單單、簡報報、函件件、協商商等）。YY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：人事事部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS O

19、MMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度86.2.11 4.44.1 4.4.11 對從事事質量、環環境和職職業健康康安全的的工作人員是是否規定定了職責責、權限限，能否否勝任； 具備的的能力是是否從教教育、培培訓、技技能和經驗四方方面進行行考慮。（1）相關關職能人人員名冊冊；（2）各級級人員的的安全生生產責任任制。YY96.2.22 4.44.2 4.4.22 建立和和保持文文件化的的程序，并并在程序中明確規規定了與與質量、環環境、職職業健康安全有有關人員員的能力力要求； 對不具具備能力力的人員員是否提提供了必必要的培訓或或采取了了相應的的措施以以滿足要求； 對培訓訓或其

20、他他措施的的有效性性是否進進行了評價； 是否保保持了教教育、培培訓、技技能和經經驗的適當記記錄。（1）滿足足標準要要求的程程序；（2）崗位位入職要要求；（3）培訓訓計劃；（4）培訓訓實施記記錄（包包括培訓訓考試、能力考評記記錄等）；（5）員工工檔案；（6）各相相關職能能人員及及特種作作業人員員的上崗證。YYYYYY內審組長： 內審審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：人事事部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度10 4.4.66 44.4.6 建立并并保

21、持程程序，以以規劃環環境、職職業健康安全全的控制制措施的的運行與與活動。規劃采取取措施的的方面包包括：環境方面：噪聲、污污水、廢廢氣排放放、固廢管理、資資源能源源消耗等等。職業健康安安全方面面：用電電安全等等。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）相關關作業指指導書；（3）對環環境、職職業健康康安全的的規劃及及采取的控制制措施（可可按程序序文件規規定范圍進行檢查查）等辦辦公區域域的控制制狀況及及相關運行記記錄。YYY118.2.33 44.5.1 4.55.1 是否采用用了適宜宜的方法法對QEEOHSSMS所需的過程程進行監監視，并并在適用用時進行行測量。 所使用用的方法法是否能能證實過過程

22、實現現所策劃的結結果能力力。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）對本本部門管管理工作作的過程程檢查記記錄。YY128.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方針針、目標標、內、外外審結果、數據據分析、糾糾正和預預防措施施、管理評審來持持續改進進QEOOHSMMS的有有效（1）證實實持續改改進的資資料；（2）符合合標準要要求的管管理方案案；（3）環境境、職業業健康安安全管理理方案的的YYY內審組長： 內審審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：人事事部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審

23、核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度 性； 有文件件化的環環境、職職業健康康安全目目標指標管理方方案，并并規定了了有關要要求。定期評審記記錄。內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：市場場部 時間間： 年年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 建立并并保持形形成文件件的程序序,以滿滿足控制三個標標準所要要求的文文件; 對文件件的發放放、使用用等進行行規定和和控制； 文件的的受控是是否滿足足要求，應

24、應獲得文文件的場所是是否得到到了現行行有效文文件。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）部門門受控文文件清單單（抽查查文本予予以對應）；（3）抽查查文件是是否為現現行有效效版本；（4）對文文件的發發放、使使用等按按程序文文件規定控制制。YYYY24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了滿滿足三個個標準要要求的程序； 標準所所要求的的記錄；是否按規規定的標標識、貯貯存、保保護檢索索、保存期限和和處置要要求進行行了控制制。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）相關關記錄清清單；（3）記錄錄按規定定的標識識、貯存存、保護護、檢索、保存存期限和和處置的的規定要要求進行行控制。

25、YYY35.2 44.3.1 4.33.1 4.3.22 44.3.2 是否對對環境因因素和重重大危險險源進行行了識別； 是否建建立了相相應的程程序文件件予以支支持。（1）建立立了滿足足要求的的的程序序；（2）重要要環境因因素清單單；（3）重大大危險清清單及控控制計劃劃；（4）相關關法律法法規和規規范、標標準清單單。YYYY內審組長： 內審審員：(質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：市場場部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度45.3 44.2 4.22 QEO

26、OHS方方針是否否包含了了滿足顧顧客要求、污染預預防、杜杜絕事故故、遵守守法律法法規和持續改改進的承承諾。（1）部門門負責人人和員工工結合本本職工作作對公司一體體化管理理方針的的理解（抽抽問）；（2）對公公司一體體化管理理方針的的貫徹情情況（詢問）。YY55.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相關職職能和層層次上建建立了QEOHSS目標和和指標； 目標、指指標是否否可測量量，與公公司的QEOHSS方針相相一致。（1）對QQEOHHS目標標進行了了必要的的分解；（2）所建建立的目目標、指指標可測測量，并并與公司的QQEOHHS方針針相一致致。YY65.5.11 4.44.1 4.4.

27、11 公司內內各職能能部門、各各層次人人員的職責是如何何規定的的，是否否適當。（1）明確確本部門門的職責責和主責責過程（詢詢問）；（2）崗位位入職要要求及本本部門職職責的相相關文本。YY75.5.334.4.334.4.33 是否建建立了相相應的程程序，以以確保員員工和相關方對對環境信信息、職職業健康康安全信信息的了解和和交流。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）內、外外部信息息溝通的的證據（會會議紀要、信息息聯絡單單、簡報報、函件件、協商商等）。YY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：市場場部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體

28、化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度87.2.11 4.33.1 4.3.11 44.3.2 4.33.2 公司在在確定與與產品有有關要求求(標書書)時是否考慮到到了顧客客明示的的和隱含含的要求及與產品品有關的的法律法法規要求求； 建立并并保持了了相關程程序，對對環境因因素進行了識別別，對危危險源進進行了辨辨識，并并制定了相應應的控制制措施。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）在投投標文件件中明確確顧客的的要求、相關法規的的要求、公公司附加加要求；（3）與工工程有關關的法律律法規清清單及有有關法規文件件。YYY97.2.22

29、4.44.6 4.4.66 是否評評審了與與產品有有關的要要求，評評審是否在簽簽訂合同同前； 評審的的內容是是否符合合標準規規定要求求； 評審的的結果及及評審所所引起的的措施的的記錄是否予予以保持持； 若產品品的要求求發生變變更，合合同是否否得到修改，并并將信息息傳達到到相關人人員。（1）標書書的評審審資料；（2）合同同的評審審資料；（3）合同同變更的的評審或或補充合合同信息息的資料；（4）變更更信息及及時傳遞遞的記錄錄。YYYY107.2.33 4.44.3 4.4.33 與顧客客溝通的的方面是是否得到到規定，并并能提供相應應的證據據；（1）合同同執行中中與顧客客的信息息溝通資資料，如：監監

30、理例會會紀要、與與顧客發發生的Y內審組長： 內審審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：市場場部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度 建立和和保持了了程序，以以確保與與員工和和其他相關方方的環境境、職業業健康安安全信息息的交流； 是否建建立了多多種交流流渠道，如如：檢查、會議、宣宣傳廣告告、板報報、簡報報、現場圍墻書寫寫等。函件、備忘忘錄、顧顧客抱怨怨信息等等；（2）符合合要求的的程序；（3）與顧顧客、員員工及相相關方信信息交流流及處理記錄錄。YY117.

31、5.11f) 4.4.66 44.4.6 交付及及售后服服務、顧顧客意見見處理（1）交付付記錄；（2）顧客客意見及及要求要要求登記記記錄；（3）售后后服務記記錄。YYY127.5.44 4.44.6 4.4.66 顧客財財產識別別、驗收收、保護護 顧客財財產丟失失、損壞壞或不適適用時向向顧客報報告和記記錄 （1）顧客客財產識識別、驗驗收、保保護記錄錄；（2）顧客客財產丟丟失、損損壞或不不適用時時，向顧顧客報告告和記錄錄的證據據。YY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：市場場部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS

32、 EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度12 4.4.66 44.4.6 建立并并保持程程序，以以規劃環環境、職職業健康安全全的控制制措施的的運行與與活動。規劃采取取措施的的方面包包括：環境方面：噪聲、污污水、廢廢氣排放放、固廢管理、資資源能源源消耗、分分包方管管理等。職業健康安安全方面面：用電電安全、分分包方管理等。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）相關關作業指指導書；（3）對環環境、職職業健康康安全的的規劃及及采取的控制制措施（可可按程序序文件規規定范圍進行檢查查）等辦辦公區域域的控制制狀況及及相關運行記記錄。YYY138.2.11 4.55.1

33、4.5.11 如何獲獲取和利利用顧客客的滿意意信息，采采用的方式是是什么； 對顧客客的不滿滿意信息息做了哪哪些改進進，是否提交了了管理評評審。（1）規定定獲取顧顧客滿意意信息方方式和途途徑的文件；（2）獲取取顧客滿滿意信息息的記錄錄或資料料；（3）顧客客不滿意意處理過過程的信信息或記記錄。YNY不能提供顧顧客滿意意度調查查表及及匯總分分析報告告資料。一般148.2.33 44.5.1 4.55.1 是否采用用了適宜宜的方法法對QEEOHSSMS所需的過程程進行監監視，并并在適用用時進行行測量；（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）與顧顧客有關關的過程程及外包包供方控控制管理過程程檢查記記錄。

34、YY內審組長： 內審審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：市場場部 時間間： 年 月月 日日 編編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度 所使用用的方法法是否能能證實過過程實現現所策劃的結結果能力力。（3）相關關法律法法規的遵遵守情況況評價記記錄。Y158.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方針針、目標標、內、外外審結果、數據據分析、糾糾正和預預防措施施、管理評審來持持續改進進QEOOHSMMS的有有效性； 有文件件化的環環境、職職業健康康安全目目標指標管理方

35、方案，并并規定了了有關要要求。（1）證實實持續改改進的資資料；（2）符合合標準要要求的管管理方案案；（3）環境境、職業業健康安安全管理理方案的的定期評審記記錄。 YYY內審組長： 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 44.3.2 4.33.2 建立并并保持形形成文件件的程序序,以滿滿足控制三個標標準所要要求的文文件; 對文件件的編制制、批準準、發放放、使用用、

36、更改、作廢廢和回收收七方面面進行規規定和控控制； 文件的的受控是是否滿足足要求，應應獲得文文件的場所是是否得到到了現行行有效文文件。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）部門門受控文文件清單單（抽查查文本予予以對應）；（3）抽查查文件是是否為現現行有效效版本；（4）有關關文件的的審批、發發放、變變更、處置記錄及及標識情情況。（5）相關關法律法法規和技技術規范范清單。YYYYN適用的法律律法規和和其他要要求中缺缺少國際際公約一般24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了滿滿足三個個標準要要求的程序； 標準所所要求的的記錄； 相關文文件的查查詢路徑徑。是否按規規定的標標識、

37、貯貯存、保保護檢索索、保存期限和和處置要要求進行行了控制制； 有無證證實質量量、環境境和職業業健康安安全一體化管理理體系運運行的證證據或記記錄。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）發生生的的各各種滿足足要求的的記錄；（3）本部部門體系系運行的的記錄清清單；（4）記錄錄貯存環環境；（5）記錄錄的保管管；（6）記錄錄的處置置。YYYYYY內審組長： 內審審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度35.2 44.3.

38、1 4.33.1 4.3.22 44.3.2 是否對對環境因因素和重重大危險險源進行行了識別； 是否建建立了相相應的程程序文件件予以支支持。（1）建立立了滿足足要求的的的程序序；（2）重要要環境因因素清單單；（3）重大大危險清清單及控控制計劃劃；（4）相關關法律法法規和技技術規范范清單。YYYY45.3 44.2 4.22 QEOOHS方方針是否否包含了了滿足顧顧客要求、污染預預防、杜杜絕事故故、遵守守法律法法規和持續改改進的承承諾； 是否對對QEOOHS方方針的適適宜性進進行了評審。（1）部門門負責人人和員工工結合本本職工作作對公司一體體化管理理方針的的理解（抽抽問）；（2）對公公司一體體化

39、管理理方針的的貫徹情情況（詢問）；（3）有定定期評審審的記錄錄。YYY55.4.11 4.33.3 4.3.33 是否在在相關職職能和層層次上建建立了QEOHSS目標和和指標； 所建立立的目標標、指標標是否充充分考慮慮了滿足產品和和有關法法律法規規的要求求； 目標、指指標是否否可測量量，與公公司的QEOHSS方針相相一致。（1）QEEOHSS目標、目目標分解解的證據據；（2）所建建立的目目標、指指標充分分考慮了了滿足產品和和有關法法律法規規的要求求；（3）所建建立的目目標、指指標可測測量，并并與公司的QQEOHHS方針針相一致致。YYY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管

40、管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日日 編編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度65.5.11 4.44.1 4.4.11 公司內內各職能能部門、各各層次人人員的職責是如何何規定的的，是否否適當； 職責的的溝通是是如何進進行的，方方式是什么。（1）明確確本部門門的職責責和主責責過程（詢詢問）；（2）崗位位入職要要求及本本部門職職責的相相關文本。YY75.5.33 4.44.3 4.4.33 是否建建立了相相應的程程序，以以確保員員工和相關方對對環境信信息、職職業健康康安全信信息的了解和和交

41、流。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）內、外外部信息息溝通的的證據（會會議紀要、信息息聯絡單單、簡報報、協商商等）。YY8 7.1 44.4.6 4.4.66 公司是是否對產產品實現現所需的的過程予予以策劃； 策劃（施施工組織織設計、質質量計劃劃、專項施工方案案等）的的內容是是否符合合標準規規定要求； 是否建建立并保保持了程程序，對對質量、重重大環境因素素及職業業健康安安全的控控制措施的運行與與活動進進行了規規劃。（1）針對對產品符符合標準準規定所所編制的的施工組織設設計、質質量計劃劃或專項項施工方方案；（2）針對對質量、環環境、職職業健康康安全的有關作業業指導書書、方案案或技術術交底。

42、YY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度9 6.3 44.4.1 4.4.11 公司是是否確定定提供并并維護了了為達到到產品質量、環環境及職職業健康康安全符符合要求所需的基基礎設施施； 基礎設設施的提提供是否否及時、有有哪些、有否證據；是否提供供基礎設設施維護護情況的的證據。（1）基礎礎設施（辦辦公、施施工機械械、食堂、衛生、安安全防護護、交通通、通迅迅等）的需求計劃劃或規定定；（2）基礎礎

43、設施臺臺賬；（3）基礎礎設施及及時到場場和驗收收的證據據；（4）基礎礎設施管管理和維維修保養養記錄。YYYY107.4.11 4.44.6 4.4.667.4.227.4.33 對采購購產品的的范圍，控控制類型型和程度是否進行行了規定定； 建立了了合格供供方檔案案，并對對其進行行了考核，在合合格供方方中選擇擇使用供供方； 按規定定提供采采購信息息；采購信息息中是否否對供方方的環境境及職業業健康安全行行為進行行了規定定； 按要求求進行采采購產品品的檢驗驗和驗證證，驗記 （1）確定定采購控控制的文文件（可可以是程程序、作業指指導書及及企業自自定的規規定等）；（2）對供供方的評評價、考考評記錄錄；（

44、3）采購購計劃、備備料計劃劃、采購購合同；（4）材料料檢驗和和復試記記錄；（5）采購購產品進進場提供供的驗證證證據。YYYYY內審組長： 內審審員：(質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度 對外包包（勞務務、工程程）供方方的范圍圍、控制類型和和程度是是否進行行了規定定； 建立了了合格外外包供方方檔案，并并對其進進行了考核，在在合格供供方中選選擇使用用供方； 按規定定提供外外包供方方需求計計劃，并并對其環境及職職業健康康安

45、全行行為作了了規定； 按要求求進行外外包供方方的驗證證和監視視，的（6）確定定采購控控制的文文件（可可以是程程序、作業指指導書及及企業自自定的規規定等）；（7）對外外包供方方的評價價、考評評記錄；（8）滿足足要求的的分包合合同（含含質量、環境及職業業健康安安全條款款）；（9）外包包供方的的驗證和和監視記記錄；YYYY11 6.4 44.4.1 4.4.11 公司是是否確定定并管理理了為達達到產品品符合要求所所需的工工作環境境； 與公司司產品的的符合性性有關的的工作環環境是否已得得到了控控制并能能提供相相關證據；（1）有關關管理制制度和現現場安全全文明生生產措施方案案（包括括施工組組織設計計、專

46、項項方案、安全全技術交交底）；（2）現場場安全防防護設施施、員工工個體防防護用品的提提供；YY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度 環境、安安全因素素是否都都已有考考慮； 工作條條件是否否還考慮慮創造良良好的工工作氛圍、更更好地發發揮員工工的潛能能（如激激勵員工向上上的管理理制度）。（3）滿足足溫度、濕濕度和衛衛生條件件的工作環境；（4）進場場人員的的三級安安全培訓訓、轉崗崗培訓、特種種作業人

47、人員培訓訓與持證證上崗。YY127.5.11 4.44.6 4.4.66 公司是是否按“7.11”策劃的的要求提提供了以下生產產和服務務條件： 表表述產品品特性的的信息； 作作業指導導書（必必要時）； 適適宜的設設備、監監視和測測量裝置置及驗收、維護保保養的證證據； 生生產和服服務監視視和測量量的證據據；放行、交付付和交付付后活動動規定及及實施； 建立并并保持程程序，以以規劃環環境、職職業健康安全全的控制制措施的的運行與與活動。（1）施工工圖紙、施施工組織織設計、專專項施工方案、相相關的法法律法規規；（2）相關關作業指指導書；（3）設備備、設施施進場的的驗證；（4）放行行規定及及實施證證據；（

48、5）滿足足要求的的程序文文件；（6）對環環境、職職業健康康安全的的規劃及及采取的控制制措施；（7）各有有關質量量、環境境、職業業健康安安全技術術交底。YYYYYYY內審組長： 內審審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度137.5.22 4.44.6 4.4.66 是否識識別了特特殊和關關鍵過程程； 對識別別的過程程策劃結結果的能能力是否否進行確認，確確認的內內容是否否符合標標準規定要求；相相關作業業指導書書。（

49、1）識別別的特殊殊、關鍵鍵過程實實施記錄錄；（2）主管管負責人人的評審審和批準準簽字；（3）特殊殊過程人人員能力力的鑒定定資料；（4）序112（66）、（77）、內內容。YYYY147.5.33 4.44.6 4.4.66 是否有有產品標標識的規規定，方方法是什什么； 產品的的監視和和測量狀狀態是否否得到標標識，如何標標識； 如何控控制和記記錄產品品唯一性性標識。（1）對現現場滿足足要求的的產品標標識、產產品檢驗狀態態標識的的檢查記記錄；（2）可追追溯性惟惟一標識識，即產產品過程程的驗證、檢檢驗和試試驗記錄錄。YY157.5.44 4.44.6 4.4.66 顧客的的財產是是否得到到標識、驗驗

50、證、保保護和維護，能能提供相相應的證證據； 發生丟丟失、損損壞或不不適用時時，是否否向顧客報告，并并記錄相相關信息息。（1）顧客客財產臺臺賬；（2）顧客客財產的的檢定記記錄；（3）不符符合或損損壞變質質向顧客客報告的的記錄。YYY內審組長： 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度167.5.55 4.44.6 4.4.66 是否識識別了針針對產品品符合性性所需的的防護內容，即即標識、搬搬運、包包裝、貯貯存和

51、保護； 是否制制定了相相應的防防護措施施；（1）防護護措施或或方案；（2）搬運運作業指指導書（必必要時）；（3）現場場各種物物資的貯貯存環境境、工序序防護及標識識情況檢檢查記錄錄。YYY178.2.33 44.5.1 4.55.14.5.22是否采用用了適宜宜的方法法對QEEOHSSMS所需的過程程進行監監視，并并在適用用時進行行測量； 所使用用的方法法是否能能證實過過程實現現所策劃的結結果能力力；是否對管管理方針針和目標標、管理理方案實實施情況進行行了監測測和測量量；對法法律法規規的執行情況況進行了了監測和和測量。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）按規規定進行行的過程程檢查、評評定記錄

52、；（3）方針針運行或或改動的的監測記記錄； （4）目標標、管理理方案實實施的監監測和測測量記錄；（5）適用用的法律律法規合合規性評評價記錄錄。YYYYN不能提供合合規性評評價評價價證據一般內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度188.5.11 4.33.3 4.3.44 利用QQEOHHS方針針、目標標、內、外外審結果、數據據分析、糾糾正和預預防措施施、管理評審來持持續改進進QEOOHSMMS

53、的有有效性； 有文件件化的環環境、職職業健康康安全目目標指標管理方方案，并并規定了了有關要要求。（1）證實實持續改改進的資資料；（2）符合合標準要要求的管管理方案案；（3）環境境、職業業健康安安全管理理方案的的定期評審記記錄。YYY198.5.22 4.55.3 4.5.22 建立程程序，對對其措施施的制定定、原因因分析等予以以明確的的規定； 對處理理和調查查事故、事事件、不不符合的職責和權權限進行行了規定定。（1）滿足足要求的的程序文文件；（2）提供供必要的的糾正措措施；（3）事故故、事件件處理報報告；（4）不符符合項報報告；（5）糾正正措施實實施的記記錄和跟跟蹤驗證證記錄；（6）糾正正措施

54、實實施效果果的評審審記錄。YYYYYY內審組長： 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：工程程部 時間間： 年 月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度208.5.33 4.55.3 4.5.22 建立程程序，對對其潛在在問題的的預防措措施的制定明明確了規規定要求求； 是否對對潛在問問題制定定了預防防措施（一一般可在施工工方案中中反映）； 能提供供預防措措施實施施結果的的記錄和和效果的驗證證、評審審記錄。（1）滿足足要求的的程序；（2）滿足足要求的的預防措措施（可可以

55、是重重點部位、關關鍵點、質質量通病病的預防防措施）（3）措施施實施及及其結果果的跟蹤蹤驗證記記錄；（4）預防防措施實實施效果果的評審審記錄。YYYY內審組長： 內審員員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：質管管部 時間間：xxx年x月月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度14.2.33 4.44.5 4.4.55 建立并并保持形形成文件件的程序序,以滿滿足控制三個標標準所要要求的文文件; 對文件件的編制制、批準準、發放放、使用用、更改、作廢廢和回收收七方面面進行規規定和控控

56、制； 文件的的受控是是否滿足足要求，應應獲得文文件的場所是是否得到到了現行行有效文文件。（1）建立立了滿足足要求的的程序；（2）部門門受控文文件清單單（抽查查文本予予以對應）；（3）抽查查文件是是否為現現行有效效版本；（4）有關關文件的的審批、發發放、變變更、處置記錄及及標識情情況。24.2.44 4.55.4 4.5.33 是否建建立和保保持了滿滿足三個個標準要要求的程序； 標準所所要求的的記錄； 相關文文件的查查詢路徑徑。是否按規規定的標標識、貯貯存、保保護檢索索、保存期限和和處置要要求進行行了控制制； 有無證證實質量量、環境境和職業業健康安安全一體化管理理體系運運行的證證據或記記錄。（1

57、）建立立了滿足足要求的的程序；（2）發生生的的各各種滿足足要求的的記錄；（3）本部部門體系系運行的的記錄清清單；（4）記錄錄貯存環環境；（5）記錄錄的保管管；（6）記錄錄的處置置。內審組長：xxxx 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：質管管部 時間間：xxx年x月月 日 編號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注 明不符合程 度35.3 44.2 4.22 QEOOHS方方針是否否包含了了滿足顧顧客要求、污染預預防、杜杜絕事故故、遵守守法律法法規和持續改改進的承承諾； 是否對對QEOOHS方

58、方針的適適宜性進進行了評審。（1）部門門負責人人和員工工結合本本職工作作對公司一體體化管理理方針的的理解（抽抽問）；（2）對公公司一體體化管理理方針的的貫徹情情況（詢問）；（3）有定定期評審審的記錄錄。4 4.3.11 44.3.1 是否建建立了相相應的程程序文件件； 是否對對環境因因素及危危險源進進行了辯辯識與評價，并并制定了了必要的的控制措措施； 辯識與與評價考考慮了常常規、非非常規活活動、所有進進入作業業場所人人員的活活動（包包括分包隊伍伍）、設設備（自自購和租租賃）等等； 環境因因素識別別與評價價考慮了了三種時時態、三種狀狀態和六六個方面面；（1）建立立了滿足足要求的的的程序序；（2）

59、環境境因素調調查表；（3）環境境因素清清單及變變更記錄錄；（4）重要要環境因因素清單單及變更更記錄；（5）危險險源調查查表；（6）危險險源辯識識清單及及變更記記錄；（7）重大大危險源源清單、控控制計劃劃及變更記錄。5 4.3.22 44.3.2 是否建建立了相相應的程程序文件件予以支支持；（1）建立立了滿足足要求的的的程序序；（2）法規規收集、走走訪記錄錄；內審組長：xxxx 內內審員： (質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系)檢查查表被審核部門門：質管管部 時間間：xxx年x月月 日 編號號： 序號一體化管理理體系過過程QMS EMMS OMMS審 核 要要 點提供的實施施證據Y/N注

60、 明不符合程 度 是否建建立了相相應法律律法規清清單，并并傳達到相應員員工； 是否對對新的法法規進行行了收集集，并對對舊法規清單進進行變更更。（3）國家家、地方方、行業業的法律律法規清清單、評審及及傳遞證證據；（4）法律律法規清清單變更更記錄。6 5.4.1 4.33.3 4.3.33 是否在在相關職職能和層層次上建建立了QEOHSS目標和和指標； 所建立立的目標標、指標標是否充充分考慮慮了滿足產品和和有關法法律法規規的要求求； 目標、指指標是否否可測量量，與公公司的QEOHSS方針相相一致。（1）QEEOHSS目標、目目標分解解的證據據；（2）所建建立的目目標、指指標充分分考慮了了滿足產品和