1、 HYPERLINK 中國最龐大的下載資料庫(整理. 版權歸原作者所有) 如果您不是在 網站下載此資料的, 不要隨意相信. 請訪問3722, 加入必要時可將此文件解密成可編輯的DOC或PPT格式初創期小企企業創新新項目國國家評審材料審查材料審查專家1財務審查人員材料審查填寫初創期小企業創新項目評價表,打分、寫出評價意見、打印、簽名填寫初創期小企業創新項目評價表,打分、寫出評價意見、打印、簽名填寫初創期小企業創新項目評價表,打分、寫出評價意見、打印、簽名小 組 討 論專家3財務審查人員專家2財務審查人員專 家 組 長組 成 專 家 評 審 組立項資助、項目組織單位匯總排序表、排序說明由專家1匯總

2、小組意見，匯總打分情況，填寫初創期小企業創新項目綜合評價表現場考察、詢問服務機構匯總項目資料、評價表、綜合評價表打印、組 長 簽 名小組通過初創期小企業創新項目綜合評價表1、由創新新基金管管理中心心根據申申報項目目情況聘聘請專家家，按技技術領域域組成專專家評審審組，專專家評審審組由熟熟悉技術術和市場場的專家家組成，并并由創新新基金管管理中心心指定一一名專家家組長；2、基于創創新基金金網絡工工作系統統平臺，創創新基金金管理中中心將評評審項目目名單和和評審項項目于評評審會前前分配給給相關專專家，每每個項目目由兩名名專家負負責審查查，專家家依據項項目申報報資料主主要從項項目的技技術創新新、市場場前景

3、、計計劃目標標的合理理性及項項目相關關信息的的真實性性進行評評審；3、在網絡絡預審的的基礎上上，由專專家組長長負責召召集本組組成員進進行項目目的小組組討論、評評議。討討論前專專家應對對項目的的紙質材材料進行行審閱，以以補充網網絡材料料的不足足。討論論時專家家交換各各自的初初步審查查意見及及打分情情況，經經過充分分討論，最最終形成成小組評評審意見見和評審審結果，由由一名專專家匯總總本組專專家評議議意見在在網上填填寫科科技型中中小企業業技術創創新基金金初創期期小企業業創新項項目專家家評審表表。小小組評審審意見和和評審結結果應遵遵從少數數服從多多數的原原則，不不同意見見可在科科技型中中小企業業技術創

4、創新基金金初創期期小企業業創新項項目專家家評審表表。打打印后，由由專家簽簽名，并并由專家家組長審審核、簽簽名生效效；4、專家組組長將本本組每個個項目的的科技技型中小小企業技技術創新新基金初初創期小小企業創創新項目目專家評評審表和和項目的的申報材材料等匯匯集后交交創新基基金管理理中心。具體流程圖圖如下：創新基金管理中心創新基金管理中心項目資料 （包括網絡版和紙介質，以下同）項目資料 （包括網絡版和紙介質，以下同）專 家 組 長項目分組 選擇專家 確定專家組長（基于創新基金網絡工作系統平臺，以下同）提出評價意見網絡資料網絡資料材料審查專家2財務審查人員提出評價意見小 組 討 論專 家 組 長項目分

5、組 選擇專家 確定專家組長（基于創新基金網絡工作系統平臺，以下同）提出評價意見網絡資料網絡資料材料審查專家2財務審查人員提出評價意見小 組 討 論由專家1匯總小組意見，網上填寫初創期小企業創新項目評審表小組通過初創期小企業創新項目評審表打印后，組 長 及 專 家 簽 名項目資料、評審表、核審表創新基金管理中心材料審查專家1財務審查人員二、科技型型中小企企業技術術創新基基金初創創期小企企業創新新項目評評審標準準及說明明評審內容包包括5個個方面：創業者者及管理理團隊，技技術創新新，市場場前景，計計劃目標標的合理理性，實實施項目目的基本本資金條條件。具體內容及及相關說說明如下下：1、創業者者及管理理

6、團隊（權權重300）：主要從創業業者的創創業目的的性、創創業精神神、經歷歷背景及及管理團團隊的組組合搭配配、創新新意識、能能力條件件、專業業素質及及開拓能能力等方方面進行行評價。A .好（33027分分）：創創業者目目的性強強，精神神面貌好好，經歷歷非常有有助于創創業，管管理團隊隊搭配合合理，素素質及能能力條件件好；B. 較好好（26621分分）：創創業者目目的性較較強，精精神面貌貌較好，經經歷有助助于創業業，管理理團隊比比較整齊齊，素質質及能力力條件較較好；C. 一般般（20015分分）：創創業者目目的性一一般，有有一定精精神面貌貌，有一一定的工工作經歷歷，管理理團隊搭搭配略顯顯不足，素素質

7、及能能力條件件一般；D .較差差（1449分）：創業者者目的性性不強，精精神面貌貌較差，缺缺乏工作作經歷，尚尚無構成成團隊，素素質及能能力條件件較差。2、技術創創新（權權重200）：主要從項目目產品的的技術創創新程度度（獨創創性和新新穎性、集集成創新新和繼承承創新）、項項目產品品技術先先進性的的比較（是是國際領領先還是是國際先先進、國國內領先先還是國國內先進進）、項項目的技技術含量量（主要要從項目目本身技技術的復復雜程度度、技術術的難度度依、RR&D的的投入）等等方面進進行評價價。A .程度度高（22018分分）：項項目產品品新穎，有有獨創性性，國際際先進水水平，技技術含量量高；B .程度度較

8、高（11714分分）：項項目產品品新穎性性較強，有有創新特特點，處處于國內內領先水水平，技技術含量量較高；C. 程度度一般（11310分分）：項項目產品品有一定定的新穎穎性及特特點，達達到國內內先進水水平，技技術含量量一般；D. 程度度較低（993分）：項目產產品缺乏乏新穎性性，技術術水平及及技術含含量一般般。3、市場前前景（權權重155）：主要從項目目產品市市場需求求（項目目產品市市場的需需求程度度、市場場成熟程程度）、項項目產品品的市場場競爭優優勢（項項目產品品技術性性能、成成本、市市場準入入條件）、產產品未來來實現產產業化的的可能性性等方面面進行評評價。A .好（11513分分）：項項目

9、產品品市場急急需。市市場已成成熟，市市場競爭爭優勢明明顯，未未來產業業化的可可能性大大；B .較好好（12210分分）：項項目產品品市場有有較大需需求，市市場相對對成熟，有有較明顯顯的市場場競爭優優勢，未未來產品品產業化化的可能能性較大大；C .一般般（97分）：項目產產品市場場有一定定的需求求，有一一定的市市場競爭爭力，未未來產業業化的可可能性一一般；D .較差差（64分）：項目產產品市場場不明確確，產品品缺乏競競爭力，未未來產業業化的可可能性小小。4、計劃目目標的合合理性（權權重155）：主要從項目目產品技技術性能能指標設設定的合合理性、技技術產品品商品化化經濟指指標預期期的合理理性、項項

10、目實施施方案（商商業計劃劃）的合合理性及及可實現現性。A. 合理理（15513分分）：項項目產品品技術性性能指標標、經濟濟指標預預期合理理，實施施方案可可行；B. 較合合理（11210分分）：項項目產品品技術性性能指標標、經濟濟指標預預期較合合理，實實施方案案比較可可行；C. 一般般（97分）：項目產產品技術術性能指指標、經經濟指標標預期合合理性一一般，實實施方案案基本可可行；D. 不太太合理（664分）：項目產產品技術術性能指指標、經經濟指標標預期不不太合理理，實施施方案基基本不可可行。5、實施項項目的基基本資金金條件（權權重200）：主要從企業業注冊資資金的實實際到位位情況、資資金籌措措方

11、案的的可信度度、資金金條件與與實施項項目計劃劃的匹配配能力。A. 好（22018分分）：企企業注冊冊資金到到位，新新增資金金籌措方方案可信信，資金金條件能能夠保證證項目順順利實施施；B. 較好好（17714分分）：企企業注冊冊資金到到位，新新增資金金籌措方方案比較較可信，資資金條件件可以保保證項目目實施；C. 一般般（13310分分）：企企業注冊冊資金到到位，新新增資金金籌措方方案可信信度一般般，資金金條件與與實施項項目計劃劃的匹配配能力一一般；D. 較差差（93分）：企業注注冊資金金未到位位，新增增資金籌籌措方案案可信度度較差，資資金條件件很難保保證項目目實施。附件：1、科技型型中小企企業技

12、術術創新基基金初創創期小企企業創新新項目綜綜合評價價表（附附表一）2、科技型型中小企企業技術術創新基基金初創創期小企企業創新新項目專專家評價價表（附附表二）3、科技型型中小企企業技術術創新基基金初創創期小企企業創新新項目推推薦意見見表（附附表三）4、科技型型中小企企業技術術創新基基金初創創期小企企業創新新項目推推薦（排排序）匯匯總表（附附表四）4、科技型型中小企企業技術術創新基基金初創創期小企企業創新新項目推推薦（排排序）說說明（附附表五）5、科技型型中小企企業技術術創新基基金初創創期小企企業創新新項目專專家評審審表（國國家）（附附表六）科技型中小小企業技技術創新新基金初初創期小小企業創創新項

13、目目綜合評價表表（附表表一）項目編號：項 目 名名 稱項目承擔單單位項目組織單單位服 務 機機 構項目技術領領域評價內容評價結果平均得分專家1專家2專家3創業者及管管理團隊隊技 術 創創 新市 場 前前 景計劃目標的的合理性性實施項目的的基本資金條件合 計總體評價意意見：給企業的反反饋信息息和建議議：專家組長簽簽字：年月日科技型中小小企業技技術創新新基金初初創期小小企業創創新項目目專家評價表表（附表表二）項目名稱：說明：專家家在同意意的選項項框（）中打打“”，并并填寫專專家具體體意見創業者及管管理團隊隊A、好30 29 28 27B、較好26 25 24 23 22 21C、一般20 19 1

14、8 17 16 15D、較差14 13 12 11 10 9專家具體意意見：技術創新A、程度高高201918B、程度較較高17161514C、程度一一般13121110D、程度較較低9 7 5 3專家具體意意見：市場前景A、好151413B、較好121110C、一般9 8 7D、較差6 5 4 專家具體意意見：計劃目標的的合理性性A、合理151413B、較合理理121110C、一般9 8 7D、不太合合理6 5 4專家具體意意見：實施項目的的基本資資金條件件A、好201918B、較好17161514C、一般13121110D、較差9 7 5 3專家具體意意見：總計專家簽字科技型中小小企業技技術

15、創新新基金初初創期小小企業創創新項目目推薦意見表表（附表表三）推薦項目名名稱承擔單位名名稱項目組織單單位服 務 機機 構項 目 推 薦 意 見初創期小企企業創新新項目地方專家評評審分數數地方小企業業創新項項目資助助金額申請國家創創新基金金金額備注服務機構（公公章） 年 月 日科技型中小小企業技技術創新新基金初初創期小小企業創創新項目目推薦（排排序）匯匯總表（附附表四）項目組織單單位（蓋蓋章）： 年月日項目名稱承擔單位技術領域申請資助額額評審分數排序備注科技型中小小企業技技術創新新基金初初創期小小企業創創新項目目推薦（排序序）說明明（附表表五）主要根根據專家家評審結結果，地地方服務務機構對對企業

16、及及項目的的了解，詳詳細說明明推薦（排排序）的的主要原原則、理理由，供供國家評評審立項項參考。說明：年年月月日日科技型中小小企業技技術創新新基金初初創期小小企業創創新項目目專家評審表表（國家家）（附附表六）項目編號：項 目 名名 稱項目承擔單單位項目組織單單位服 務 機機 構項目技術領領域評審內容：主要從從項目的的創業團團隊、技技術創新新、市場場前景、計計劃目標標的合理理性和實實施項目目的基本本資金條條件五個個方面進進行評審審評審意見：年月日評審結果A. B. C. DD. E.簽字組長：專家1：專家2：科技型中小小企業技技術創新新基金項目立項合合同簽訂訂和管理理工作規規范（20077年4月月

17、）為了加強和和規范科科技型中中小企業業技術創創新基金金項目（以以下簡稱稱基金項項目）的的立項合合同簽訂訂和管理理工作，根根據國國務院辦辦公廳轉轉發科學學技術部部、財政政部關于于科技型型中小企企業技術術創新基基金的暫暫行規定定的通知知、科科學技術術部、財財政部關關于印發發科技技型中小小企業技技術創新新基金項項目管理理暫行辦辦法的的通知 和財財政部、科科學技術術部關于于印發科技型型中小企企業技術術創新基基金財務務管理暫暫行辦法法的通通知的的有關規規定，制制定科科技型中中小企業業技術創創新基金金項目立立項合同同簽訂和和管理工工作規范范（以以下簡稱稱規范）。本本規范適適用于科科技型中中小企業業技術創創

18、新基金金項目的的合同簽簽訂、變變更和終終止工作作的全過過程。一、本規范范中所涉涉及的合合同是指指基金項項目經科科技部、財財政部批批準立項項后，項項目承擔擔單位、項項目推薦薦單位（項項目組織織單位）與與科技型型中小企企業技術術創新基基金管理理中心（以以下稱“管理中中心”）所簽簽訂的正正式合同同。二、合同簽簽訂（一）自創創新基金金項目公公告之日日起2個個月內，立立項項目目承擔單單位、推推薦單位位（項目目組織單單位）必必須與管管理中心心簽訂立立項合同同，確定定項目各各項技術術經濟指指標、階階段考核核目標以以及完成成期限等等條款，同同時由省省級科技技主管部部門將項項目合同同匯總抄抄送所在在地省級級財政

19、部部門。對對于有重重大異議議的項目目，管理理中心暫暫不簽訂訂合同。因因項目承承擔單位位的原因因造成逾逾期沒有有完成合合同簽訂訂工作的的，將視視為該單單位自動動放棄立立項資格格，管理理中心不不再與其其簽訂項項目合同同。（二）基金金項目立立項合同同簽訂的的基本程程序1、項目承承擔單位位在項目目立項公公告異議議期結束束后，應應在100個工作作日內將將合同文文本加蓋蓋公章送送交項目目組織單單位，完完成合同同簽訂工工作。2、項目組組織單位位應在收收到項目目承擔單單位提交交的立項項合同后后5個工工作日內內，完成成立項合合同的審審核工作作，并在在合同文文本上加加蓋推薦薦單位公公章，于于規定的的時間內內將立項

20、項合同一一式四份份送交管管理中心心。3、管理中中心收到到項目立立項合同同文本后后，在110個工工作日內內完成合合同內容容的審核核工作，對對確認無無誤的立立項合同同加蓋管管理中心心合同專專用章，并并將合同同文本一一式兩份份送交項項目組織織單位，基基金項目目立項合合同生效效。三、合同管管理本規范所涉涉及的合合同管理理包括合合同的變變更、合合同的終終止和解解除合同同三個方方面：（一）合同同的變更更1、為維護護項目立立項合同同的嚴肅肅性，在在項目執執行過程程中，合合同的主主要內容容（包括括項目名名稱、總總體目標標及實施施階段目目標、技技術經濟濟指標、完完成期限限等）原原則上不不能變更更。2、項目承承擔

21、單位位因客觀觀原因需需對合同同目標調調整時，應應提出書書面申請請，經管管理中心心批準后后執行。在在管理中中心對項項目承擔擔單位提提出的合合同變更更申請未未做出正正式答復復前，原原合同仍仍然有效效。3、 本規規范中所所涉及的的“合同變變更”，包括括以下情情況。（1）因項項目承擔擔單位改改制、重重組或以以項目技技術轉讓讓方式等等原因變變更項目目承擔主主體的；（2）因不不可抗拒拒因素或或項目合合同指標標存在明明顯邏輯輯問題，項項目承擔擔單位提提出變更更合同中中的項目目計劃指指標；（3）項目目執行期期變更的的。4、 合同同變更的的基本程程序（1）項目目承擔單單位應向向項目組組織單位位提出合合同變更更申

22、請，申申請內容容包括合合同變更更事項、合合同變更更原因、目目前項目目進展情情況以及及資金使使用情況況等，同同時按照照有關要要求提供供必要的的附件材材料；（2）項目目組織單單位對項項目承擔擔單位合合同變更更申請材材料進行行審核；（3）項目目組織單單位同意意項目承承擔單位位合同變變更的申申請后，將將合同變變更材料料送交管管理中心心；（4）管理理中心在在收到有有關申請請變更的的全部材材料并審審核無誤誤后，提提出審核核意見；（5）對于于經管理理中心同同意的項項目承擔擔主體變變更和項項目計劃劃指標變變更的合合同變更更，管理理中心將將函告項項目組織織單位，并并在創新新基金網網站上公公告兩周周。合同同的修改

23、改內容將將作為管管理中心心辦理對對企業撥撥款及其其進行項項目監理理、驗收收工作的的依據。對于管理中中心不同同意變更更合同的的，管理理中心將將審核意意見通知知項目組組織單位位。5、不屬于于本規范范中所涉涉及的“合同變變更”范圍有有：（1）項目目承擔單單位基本本注冊信信息的變變化，如如：單位位地址、郵郵編、法法定代表表人、聯聯系人及及電話號號碼變更更，以及及企業開開戶銀行行、戶名名、賬號號變更；（2）因改改制、重重組等原原因, 項目承承擔單位位名稱發發生改變變，但項項目承擔擔主體并并未發生生變更。項目承擔單單位可依依據創新新基金的的其它有有關規定定，對其其所需要要變更的的內容進進行修改改。6、 實

24、施施合同變變更過程程中需提提交的材材料（1）項目目承擔主主體發生生變更a、擬繼續續承擔項項目的單單位應提提供在“創新基基金工作作系統” 注冊冊的企業業基本信信息、企企業法定定代表人人承諾書書和企業業營業執執照副本本、國稅稅登記證證、地稅稅登記證證、驗資資報告及及公司章章程復印印件（均均需要經經基金項項目服務務機構審審核，并并加蓋服服務機構構公章）；b、原項目目承擔單單位提出出的項目目承擔主主體變更更申請報報告（說說明變更更事項、變變更原因因、目前前項目進進展說明明及資金金決算報報告等）及及原承擔擔單位與與擬繼續續承擔項項目單位位就項目目主體變變更相關關事宜達達成的協協議原件件；c、擬繼續續承擔

25、項項目的單單位承諾諾繼續履履行原項項目承擔擔單位與與管理中中心所簽簽訂的基基金項目目合同的的函；d、項目組組織單位位應組織織專家對對擬繼續續承擔項項目的單單位的能能力進行行論證，并并提供專專家論證證意見和和有關情情況說明明；e、項目組組織單位位對擬繼繼續承擔擔項目的的單位給給予資金金支持的的承諾函函；f、項目組組織單位位關于報報送基金金項目申申請變更更材料的的正式文文件。（22）合同同計劃指指標的變變更a、項目承承擔單位位提出的的申請報報告（說說明變更更事項、變變更原因因、目前前項目進進展情況況及資金金使用情情況等）；b、項目組組織單位位組織專專家論證證后提出出的指標標變更意意見（附附上專家家

26、組名單單，專家家組中應應包括項項目推薦薦時的專專家）；c、項目組組織單位位的審核核意見和和對有關關情況的的說明。7、所有申申報和同同變更材材料，均均須有有有關單位位印章，其其中項目目承擔單單位的申申請報告告、項目目組織單單位審核核意見（證證明材料料）必須須是加蓋蓋單位公公章的原原件。所所有材料料須采用用郵寄的的方式送送達管理理中心。8、對于項項目承擔擔單位以以技術轉轉讓方式式轉讓給給其他單單位的情情況，原原則上不不同意合合同變更更。（二）終止止合同1、對已經經簽訂立立項項目目合同的的項目，凡凡屬下列列情況之之一的，終終止項目目合同：（1）管理理中心發發現并證證實項目目承擔單單位在項項目申請請或

27、執行行過程中中有嚴重重違法、重重大欺騙騙或重大大事實隱隱瞞等行行為的；（2）項目目承擔單單位在項項目實施施期間，將將項目以以技術轉轉讓方式式轉出，并并不再作作為項目目的實施施主體的的；（3）項目目承擔單單位違反反項目合合同的其其他較為為嚴重行行為的，如如：a、實施項項目的主主要經費費不能落落實； b、項目承承擔單位位的項目目負責人人及技術術骨干發發生重大大變化，致致使項目目無法繼繼續實施施的；c、協作關關系發生生重大變變化或產產生知識識產權糾糾紛，致致使項目目無法繼繼續實施施的；d、連續兩兩次不能能按管理理中心的的要求填填報監監理信息息調查表表及其其他相關關材料的的；（4）項目目承擔單單位、項

28、項目組織織單位或或項目推推薦單位位要求終終止合同同，并經經管理中中心同意意的。 2、終止合合同程序序 （1）管理理中心提提出擬終終止合同同的基金金項目清清單，并并征求項項目組織織單位意意見；（2）項目目組織單單位應在在收到管管理中心心征求意意見函后后5個工工作日內內提出反反饋意見見；（3）管理理中心將將終止合合同的基基金項目目通知項項目組織織單位，并并在創新新基金網網站上公公告終止止合同的的項目名名稱和項項目承擔擔企業名名單。3、資金清清算及罰罰則 （1）對管管理中心心已撥項項目經費費的終止止合同項項目，項項目組織織單位要要監督項項目承擔擔單位進進行財務務清算，項項目承擔擔單位應應將未使使用的

29、扶扶持資金金如數上上繳國庫庫，已形形成固定定資產的的將資產產變現后后上繳國國庫。對對拒不退退還剩余余經費的的項目承承擔單位位，管理理中心保保留對其其進行法法律訴訟訟的權利利。（2）對因因拒絕接接受管理理中心或或管理中中心委托托的監理理單位對對項目實實施過程程進行監監理，不不按管理理中心要要求報送送監理理信息調調查表及及其他相相關材料料而造成成終止合合同的項項目承擔擔企業，管管理中心心將在33年內不不再受理理該項目目承擔單單位的項項目申請請。（3）對因因在項目目申報或或執行過過程中有有嚴重違違法、重重大欺騙騙、重大大事實隱隱瞞等行行為而造造成終止止合同的的項目承承擔單位位，管理理中心將將給予通通

30、報批評評，并在在今后不不再受理理該項目目承擔單單位的項項目申請請；對該該單位法法定代表表人作為為股東創創辦的其其他單位位的項目目申請也也不再受受理；情情節嚴重重的，將將提請有有關部門門追究企企業及其其法定代代表人的的行政責責任或刑刑事責任任。對此此類項目目的組織織單位，管管理中心心將視情情況予以以警告或或通報批批評。（三）解除除合同1、對已經經簽訂立立項項目目合同的的項目，凡凡屬下列列情況之之一的，解解除項目目合同：（1）在基基金項目目執行期期間，如如果承擔擔項目的的單位性性質發生生變化，并并不再符符合承擔擔基金項項目單位位的基本本條件的的；（2）項目目承擔單單位因不不可抗拒拒因素無無法繼續續

31、履行合合同的。2、解除合合同程序序（1）管理理中心提提出擬解解除合同同的基金金項目清清單，并并征求項項目組織織單位意意見；（2）項目目組織單單位應在在收到管管理中心心征求意意見函55個工作作日內提提出反饋饋意見；（3）管理理中心將將解除合合同的基基金項目目通知項項目組織織單位，并并由項目目組織單單位負責責轉送到到項目承承擔單位位，同時時在創新新基金網網站上公公告解除除合同的的項目名名稱和項項目承擔擔單位名名單。（4）對管管理中心心已撥項項目經費費的解除除合同項項目，項項目承擔擔單位須須對項目目資金進進行財務務決算，將將剩余的的國家撥撥款如數數上繳，并并對項目目的執行行的情況況做出總總結。四、基

32、金項項目的合合同簽訂訂和合同同管理信信息實行行數字化化管理，省省級科技技主管部部門、項項目組織織單位、服服務機構構、項目目承擔單單位必須須通過創創新基金金網絡工工作系統統完成基基金項目目合同簽簽訂和合合同管理理工作（具具體操作作參見創創新基金金網絡工工作系統統操作手手冊）。五、本規范范有關內內容的解解釋，由由管理中中心負責責?？萍夹椭行⌒∑髽I技技術創新新基金項目監督管管理和驗驗收工作作規范（20088年修訂訂版）第一章 總 則則第一條 為了加加強科技技型中小小企業技技術創新新基金項項目（以以下簡稱稱基金項項目）的的監督管管理和驗驗收工作作，根據據國務務院辦公公廳轉發發科學技技術部、財財政部關關

33、于科技技型中小小企業技技術創新新基金的的暫行規規定的通通知、科科學技術術部、財財政部關關于印發發科技技型中小小企業技技術創新新基金項項目管理理暫行辦辦法的的通知 和財財政部、科科學技術術部關于于印發科技型型中小企企業技術術創新基基金財務務管理暫暫行辦法法的通通知的的有關規規定，制制定科科技型中中小企業業技術創創新基金金項目監監督管理理和驗收收工作規規范（以以下簡稱稱監理和和驗收規規范）。第二條 本規范范適用于于科技型型中小企企業技術術創新基基金支持持的一般般創新項項目、初初創期小小企業創創新項目目、重點點創新項項目、公公共技術術服務機機構補助助資金項項目（以以下簡稱稱補助資資金項目目）的監監督

34、管理理和驗收收工作（以以下簡稱稱監理和和驗收工工作）的的全過程程。第二章 監理和和驗收工工作組織織機構及及職責第三條 科技部部科技型型中小企企業技術術創新基基金管理理中心（以以下簡稱稱管理中中心）在在科學技技術部和和財政部部的指導導下，負負責制訂訂創新新基金項項目監督督管理和和驗收工工作規范范和創創新基金金項目的具具體管理理工作，并并組織實實施項目目監理和和驗收工工作，分分析總結結項目執執行情況況。其主主要工作作職責是是：1、根據企企業定期期報表、地地方監理理意見、實實地檢查查的情況況等，提提出項目目執行情情況分析析報告，并并報科學學技術部部、財政政部；2、根據綜綜合監理理信息，評評價項目目的

35、執行行情況，做做出基金金項目合合同繼續續執行、解解除合同同以及調調整合同同等建議議；3、管理中中心在項項目監理理過程中中，發現現項目承承擔單位位發生了了科技技型中小小企業技技術創新新基金項項目立項項合同簽簽訂和管管理工作作規范中中規定的的終止項項目合同同行為，并并證實項項目企業業承擔的的違規行行為，可可終止該該項目合合同，并并采取相相應處理理措施；4、核準地地方監理理單位對對項目的的驗收意意見；5、委托監監理機構構協助管管理中心心對項目目的執行行情況進進行核查查、評價價。第四條 省、自自治區、直直轄市、計計劃單列列市、新新疆生產產建設兵兵團（廳廳、委、局局）（以以下簡稱稱省級科科技主管管部門）

36、負負責本地地區基金金項目的的日常監監理和驗驗收工作作；省級級財政部部門負責責對本地地區創新新基金的的運作和和使用進進行監督督、檢查查，并參參與項目目的驗收收工作。其其主要工工作職責責是：1、委托、指指導地方方監理單單位完成成轄區內內項目的的監理、驗驗收工作作；2、實地檢檢查轄區區內基金金項目的的執行情情況；3、審核轄轄區內地地方監理理單位提提出的項項目監理理意見和和驗收結結論意見見，對于于有不同同意見的的項目，省省級科技技主管部部門可以以單獨反反饋至管管理中心心；4、匯總轄轄區內項項目監理理信息并并抄送同同級財政政主管部部門。第五條 基金項項目的組組織單位位原則上上為基金金項目的的地方監監督管

37、理理單位（以以下簡稱稱地方監監理單位位）；根根據項目目推薦與與屬地管管理相結結合的原原則，對對轄區內內基金項項目的實實施進行行監督管管理。其其主要工工作職責責是：1、接受省省級科技技主管部部門的委委托，負負責轄區區內基金金項目的的日常監監理工作作。2、督促、審審查項目目承擔單單位填寫寫的監監理信息息調查表表并填填寫項目目監理意意見：3、針對項項目執行行過程中中存在的的問題，提提出解決決措施及及處理意意見；4、匯總所所屬項目目的監理理信息，報報送省級級科技主主管部門門；5、負責組組織轄區區內基金金項目的的驗收工工作。第六條 基金項項目在申申請、推推薦過程程中的服服務機構構，原則則上為該該項目監監

38、理和驗驗收工作作的服務務機構,協助地地方監理理單位和和項目承承擔單位位完成基基金項目目的監理理和驗收收工作。其其主要職職責是：1、輔導、督督促所屬屬基金項項目承擔擔單位填填寫監監理信息息調查表表；2、審核基基金項目目承擔企企業填寫寫的監監理信息息調查表表數據據的準確確性及所所報附件件材料的的完整性性和真實實性；3、及時填填寫對基基金項目目承擔單單位上報報數據及及附件材材料的審審核意見見；4、對項目目承擔企企業上報報的附件件材料進進行存檔檔。5、審核基基金項目目的驗收收材料，完完整的提提供所保保存的附附件材料料。 第三章 監理工工作第七條 企業（機機構）在在與管理理中心、推推薦單位位（項目目組織

39、單單位）簽簽訂合同同后，就就成為基基金項目目的承擔擔單位，項項目承擔擔單位應應接受管管理中心心及其地地方監理理單位的的監督、檢檢查，并并按照規規定填報報創新基基金項目目監理理信息調調查表年年報、半半年報，并并對所提提供的監監理信息息的真實實性負責責。第八條 監理工工作的依依據基金項目實實行合同同管理，正正式立項項的項目目由管理理中心與與項目承承擔單位位、推薦薦單位（項項目組織織單位）簽簽訂合同同，確定定項目各各項技術術經濟指指標、階階段考核核目標以以及完成成期限等等條款。因因此，基基金項目目合同是是監理工工作的主主要依據據。監理工作的的依據有有：基金金項目合合同、項項目申報報材料、項項目立項項

40、專家評評審意見見、項目目承擔單單位定期期填報監監理信息息調查表表、省科科技主管管部門監監理意見見、地方方監理單單位監理理意見、監監理機構構評價意意見及實實地調查查等。第九條 監理工工作主要要方式1、項目承承擔企業業定期填填報監理理信息調調查表（半半年報、年年報）；2、省級科科技主管管部門、地地方監理理單位應應實地檢檢查項目目執行情情況，并并提出監監理意見見；省級級財政部部門應定定期抽查查項目執執行情況況，并對對創新基基金使用用管理情情況提出出報告；3、管理中中心對部部分項目目進行實實地檢查查；第十條 監理工工作主要要內容1、項目資資金到位位與使用用情況；2、項目合合同計劃劃進度執執行情況況；3

41、、項目達達到的技技術、經經濟、質質量指標標情況；4、項目存存在的主主要問題題和解決決措施；第十一條 監理理信息填填報程序序1、基金項項目監理理信息實實行數字字化管理理，省級級科技主主管部門門、地方方監理單單位、服服務機構構、項目目承擔單單位必須須通過創創新基金金網絡工工作系統統填報基基金項目目的監理理信息；2、在基金金項目執執行期間間，項目目承擔單單位應按按期、真真實地填填報基基金項目目監理信信息調查查表（半半年報、年年報），同同時將附附件材料料送至所所對應的的服務機機構；3、服務機機構對項項目承擔擔單位填填報的監監理信息息調查表表數據據及附件件材料進進行審核核，填寫寫審核意意見并發發送到地地

42、方監理理單位；4、地方監監理單位位依據合合同，審審查項目目階段進進展情況況，填寫寫項目監監理意見見；5、省級科科技主管管部門負負責匯總總轄區內內地方監監理單位位的基金金項目監監理意見見，并抄抄送同級級財政主主管部門門；同時時，可以以對本地地區基金金項目提提出補充充監理意意見上報報至管理理中心。第十二條 監理理信息上上報時間間及附件件材料內內容1、上報時時間年報上報時時間：項項目承擔擔單位應應在每年年1月11日至22月1日日填報監監理信息息調查表表，服服務機構構年報項項目審核核意見上上報時間間為2月月15日日前，地地方監理理單位年年報項目目監理意意見上報報時間為為2月228日前前；半年報上報報時

43、間：項目承承擔單位位應在每每年7月月1日至至8月11日填報報監理理信息調調查表，服服務機構構半年報報項目審審核意見見上報時時間為88月155日前，地地方監理理單位半半年報項項目監理理意見上上報時間間為8月月31日日前；2、 提交交基金項項目執行行情況的的相關附附件材料料：（1）一般般創新項項目、初初創期小小企業創創新項目目、重點點創新項項目應提提交以下下附件材材料：a、資產負負債表和和損益表表（只需需在填報報年報時時提交）；b、地方撥撥款、股股東追加加資金、其其他渠道道融資等等資金落落實證明明材料；c、儀器設設備購置置等資金金支出憑憑證；d、項目技技術、質質量完成成情況的的有效證證明：檢檢測報

44、告告、鑒定定證書、行行業許可可證、政政府機構構批文等等；e、項目實實現營業業收入額額所對應應的銷售售發票（項項目產品品未進入入市場的的除外）。（2）補助助資金項項目的附附件材料料可在項項目驗收收時一并并提供。第十三條 管理理中心依依據立項項合同、地地方監理理意見和和監理機機構的評評價意見見，填寫寫監理意意見，并并反饋至至項目承承擔單位位。第十四條 對監監理意見見的處理理1、屬于下下列情況況之一的的基金項項目，應應申請合合同調整整執行 （11）因項項目承擔擔單位改改制、重重組或以以項目技技術轉讓讓方式等等原因變變更項目目承擔主主體的；（2）因不不可抗拒拒因素或或項目合合同指標標存在明明顯邏輯輯問

45、題，項項目承擔擔單位提提出變更更合同中中的項目目計劃指指標；（3）項目目執行期期變更的的。2、屬于下下列情況況之一的的基金項項目，應應申請解解除合同同（1）在基基金項目目執行期期間，如如果承擔擔項目的的單位性性質發生生變化，并并不再符符合承擔擔基金項項目單位位的基本本條件的的；（2）項目目承擔單單位因不不可抗拒拒的因素素，無法法繼續履履行合同同的。3、屬于下下列情況況之一的的項目，應應予終止止合同（1）實施施項目的的主要經經費不能能落實的的；（2）項目目承擔單單位的項項目負責責人及技技術骨干干發生重重大變化化，致使使項目無無法繼續續實施的的；（3）協作作關系發發生重大大變化或或產生知知識產權權

46、糾紛，致致使項目目無法繼繼續實施施的；（4）項目目承擔單單位進行行技術轉轉移后，不不再執行行基金項項目合同同的；（5）連續續兩次不不填報監監理信息息調查表表；（6）發現現并證實實項目承承擔單位位在項目目申請或或執行過過程中有有嚴重違違法、重重大欺騙騙或重大大事實隱隱瞞等行行為的。4、終止項項目的處處理對于終止合合同的基基金項目目，管理理中心和和地方監監理單位位將依據據基金項項目合同同的有關關條款終終止合同同并采取取通報、停停止撥款款追回項項目資金金等相應應處理措措施。項項目承擔擔單位應應將未使使用的扶扶持資金金如數上上繳國庫庫，已形形成資產產的將資資產變現現后上繳繳國庫。同同時，管管理中心心不

47、再受受理該企企業再次次申報基基金項目目。5、合同應應予調整整執行的的，項目目承擔單單位應當當向地方方監理單單位提出出調整執執行申請請，由地地方監理理單位提提出意見見報管理理中心批批準后執執行。（請請按照“科技型型中小企企業技術術創新基基金項目目立項合合同簽訂訂和管理理工作規規范”具體要要求辦理理）；6、應解除除合同的的項目，地地方監理理單位應應當及時時提出處處理意見見，報管管理中心心批準后后做解除除合同處處理。項項目承擔擔單位須須對項目目資金進進行財務務決算，將將剩余國國家撥款款如數上上繳。并并對項目目執行情情況做出出總結。（請請按照“科技型型中小企企業技術術創新基基金項目目立項合合同簽訂訂和

48、管理理工作規規范”具體要要求辦理理）；第四章 驗收工工作第十五條 一般般創新項項目、初初創期小小企業創創新項目目、補助助資金項項目的驗驗收工作作由當地地省級科科技主管管部門負負責。省省級科技技主管部部門可以以直接或或委托地地方監理理單位組組織驗收收；重點點創新項項目由管管理中心心組織驗驗收。管管理中心心依據驗驗收材料料，對基基金項目目進行綜綜合評價價，并做做出驗收收結論性性意見。驗驗收結論論意見分分為：驗驗收合格格、驗收收基本合合格、驗驗收不合合格。管管理中心心將項目目驗收結結果匯總總后報科科學技術術部、財財政部。第十六條 基金金項目驗驗收工作作，原則則上應在在合同到到期后一一年內完完成。需需

49、要提前前驗收的的項目，應應由項目目承擔企企業提出出申請，經經地方監監理單位位和管理理中心同同意后，方方可進行行驗收工工作。凡凡申請提提前驗收收的項目目應符合合下列條條件：1、項目至至少已經經填報過過兩次監監理信息息，并且且監理信信息質量量較好；2、項目已已全面完完成合同同所規定定的各項項指標。第十七條 創新新基金項項目的驗驗收信息息實行數數字化管管理，省省級科技技主管部部門、地地方監理理單位、服服務機構構、項目目承擔單單位必須須通過創創新基金金網上工工作系統統完成基基金項目目的驗收收工作。第十八條 驗收收工作程程序1、一般創創新項目目驗收程程序如下下： （1）管理理中心以以合同到到期時間間為基

50、準準，提前前2個月月通過創創新基金金網絡工工作系統統，向項項目承擔擔單位、省省級科技技主管部部門和地地方監理理單位發發出驗收收準備工工作通知知。（2）項目目承擔單單位在創創新基金金網絡工工作系統統上，按按監理理與驗收收工作規規范的的要求填填寫項目目驗收申申請表，連連同相應應的項目目驗收附附件材料料，送至至服務機機構；（3） 服服務機構構在收到到項目承承擔單位位的項目目驗收材材料后，55個工作作日內完完成對項項目驗收收材料的的審核，并并提出審審核意見見；同時時將項目目紙質驗驗收材料料（含在在監理過過程中項項目承擔擔單位提提供的附附件材料料）和網網絡工作作系統中中的材料料發送至至地方監監理單位位；

51、（4）地方方監理單單位在收收到服務務機構報報送的項項目驗收收材料后后，1個個月內完完成對項項目驗收收材料審審核、組組織專家家對項目目進行驗驗收評審審、提出出驗收意意見，并并將項目目驗收材材料（含含紙質和和網絡系系統中材材料，以以下相同同）發送送至省級級科技主主管部門門；（5）省級級科技主主管部門門在收到到地方監監理單位位報送的的項目驗驗收材料料后，110個工工作日內內完成對對項目驗驗收材料料的審核核，在提提出審核核意見后后，將項項目驗收收材料報報送管理理中心；同時，匯匯總轄區區內項目目驗收信信息抄送送同級財財政主管管部門；（6）管理理中心在在收到省省級科技技主管理理部門報報送的項項目驗收收材料

52、后后，3個個月內完完成對項項目的驗驗收意見見的審查查，按季季度在創創新基金金網站上上公告驗驗收結論論為合格格的項目目清單。2、初創期期小企業業創新項項目的驗驗收程序序如下：（1）同批批次立項項的初創創期小企企業創新新項目，在在合同到到期后要要及時組組織驗收收，不得得拖延； （2）管理理中心根根據合同同中所簽簽訂的項項目執行行期限，提提前2個個月通過過創新基基金網絡絡工作系系統，向向項目承承擔單位位、省級級科技主主管部門門和地方方監理單單位發出出驗收準準備工作作通知，并并說明具具體時間間要求，驗驗收工作作由地方方監理單單位統一一組織；（3）項目目承擔單單位在創創新基金金網絡工工作系統統上，按按監

53、理理與驗收收工作規規范的的要求填填寫項目目驗收申申請表，連連同相應應的項目目驗收附附件材料料，送至至服務機機構；（4）地方方監理單單位在收收到服務務機構報報送的項項目驗收收材料后后，要盡盡快完成成對項目目驗收材材料審核核、組織織專家對對項目進進行驗收收評審、提提出驗收收意見，并并將項目目驗收材材料（含含紙質和和網絡系系統中材材料，以以下相同同）發送送至省級級科技主主管部門門；（5）省級級科技主主管部門門在收到到地方監監理單位位報送的的項目驗驗收材料料后，在在管理中中心所要要求的時時間內，完完成對項項目驗收收材料的的審核，在在提出審審核意見見后，將將項目驗驗收材料料報送管管理中心心；同時時，匯總

54、總轄區內內項目驗驗收信息息抄送同同級財政政主管部部門；（6）管理理中心在在收到省省級科技技主管理理部門報報送的項項目驗收收材料后后，3個個月內完完成對項項目的驗驗收意見見的審查查，并在在創新基基金網站站上公告告驗收結結論為合合格的項項目清單單。3、重點創創新項目目的驗收收程序如如下：（1）管理理中心以以合同到到期時間間為基準準，提前前2個月月通過創創新基金金網絡工工作系統統，向項項目承擔擔單位、省省級科技技主管部部門發出出驗收準準備工作作通知。（2）項目目承擔單單位在創創新基金金網絡工工作系統統上，按按監理理與驗收收工作規規范的的要求填填寫項目目驗收申申請表，連連同相應應的項目目驗收附附件材料

55、料，送至至服務機機構；（3） 服服務機構構在收到到項目承承擔單位位的項目目驗收材材料后，55個工作作日內完完成對項項目驗收收材料的的審核，并并提出審審核意見見；同時時將項目目紙質驗驗收材料料（含在在監理過過程中項項目承擔擔單位提提供的附附件材料料）和網網絡工作作系統中中的材料料發送至至省級科科技主管管部門；（4）省級級科技主主管部門門在收到到服務機機構報送送的項目目驗收材材料后，11個月內內完成對對項目驗驗收材料料審核，將將紙質材材料送至至管理中中心；（5）管理理中心在在收到項項目驗收收材料后后，會同同省級科科技主管管部門組組織專家家對項目目進行驗驗收評審審、提出出驗收意意見；（6）省級級科技

56、主主管部門門將全套套驗收材材料（含含紙質和和網絡系系統中材材料）發發送至管管理中心心，同時時抄送同同級財政政主管部部門；（7）管理理中心在在完成對對項目驗驗收意見見的審核核后，按按季度在在創新基基金網站站上公告告驗收結結論為合合格的項項目清單單。4、補助資資金項目目的驗收收程序如如下：（1）同批批次立項項的補助助資金項項目，在在合同到到期后要要及時組組織驗收收，不得得拖延； （2）管理理中心根根據合同同中所簽簽訂的項項目執行行期限，提提前2個個月通過過創新基基金網絡絡工作系系統，向向項目承承擔單位位、省級級科技主主管部門門發出驗驗收準備備工作通通知，并并說明具具體時間間要求，驗驗收工作作由省級

57、級科技主主管部門門統一組組織；（3）項目目承擔單單位在創創新基金金網絡工工作系統統上，按按監理理與驗收收工作規規范的的要求填填寫項目目驗收申申請表，連連同相應應的項目目驗收附附件材料料（含紙紙制和網網絡系統統中材料料，以下下相同）送送至省級級科技主主管部門門；（4）省級級科技主主管部門門在收到到項目驗驗收材料料后，在在管理中中心所要要求的時時間內，完完成對項項目驗收收材料的的審核，組組織專家家對項目目進行驗驗收評審審。提出出審核意意見后，將將項目驗驗收材料料報送管管理中心心；同時時，匯總總轄區內內項目驗驗收信息息抄送同同級財政政主管部部門；（5）管理理中心在在收到省省級科技技主管理理部門報報送

58、的項項目驗收收材料后后，3個個月內完完成對項項目的驗驗收意見見的審查查，并在在創新基基金網站站上公告告驗收結結論為合合格的項項目清單單。第十九條 基金金項目驗驗收評價價體系按按項目類類型分為為三種：初創期期小企業業創新項項目、一一般創新新項目和和補助資資金項目目，重點點創新項項目的評評價體系系同一般般創新項項目。1、初創期期小企業業創新項項目的考考核要點點是：（1）地方方政府資資金與項項目承擔擔單位融融資到位位情況；（2）項目目產品開開發目標標完成情情況及獲獲得的市市場準入入條件； （3）項目目產品市市場開拓拓情況；（4）項目目承擔單單位收入入與資產產變化情情況；（5）項目目承擔單單位的發發展

59、潛力力與風險險投資價價值。2、一般創創新項目目（含重重點創新新項目）的的考核要要點是：（1）地方方政府資資金與項項目承擔擔單位融融資到位位情況（銀銀行貸款款落實情情況）；（2）項目目產品開開發及中中試完成成情況； （3）項目目產品的的市場拓拓展與營營業收入入、利稅稅指標完完成情況況；（4）項目目承擔單單位資產產變化情情況；（5）項目目承擔單單位的成成長性與與產業投投資價值值；（6）項目目產品質質量保證證情況。3、補助資資金項目目的考核核要點是是：（1）資金金的使用用情況及及效果；（2）項目目承擔單單位技術術服務的的發展狀狀況；（3）技術術服務的的效果；（4）相關關資質獲獲得情況況。第二十條 驗

60、收收材料（一）初創創期小企企業創新新項目、一一般創新新項目、重重點創新新項目的的驗收材材料1、項目承承擔單位位應完成成的驗收收材料（1）科科技型中中小企業業技術創創新基金金項目驗驗收申請請表；（2）基金金項目工工作總結結報告應應包括在在基金項項目合同同執行期期內的如如下內容容：a、項目資資金落實實與支出出情況；b、項目產產品開發發進度與與取得成成果情況況；c、項目產產品市場場開拓與與銷售情情況；d、合同技技術、經經濟、質質量、資資產指標標完成情情況；e、項目驗驗收時與與立項時時企業資資產、銷銷售、利利稅情況況；f、項目執執行過程程中存在在的問題題；g、其他相相關說明明。（3） 相相關附件件（紙