1、結論分符合和不符合兩種，如無不符合視情況可不填寫審核記錄，直接填寫審核結論；有不符合要填寫不符合的審核記錄 PAGE 13廣東重工建設監監理有限公司司QHSEMM內審檢查表表編 號：2011年第 1 次審核 審核日日期：2011 年 月 日 第 頁受審核部門： 所（部） 內內審組長： 內審員： 所（部）長： 審審核地點：序號手冊章節號審核要點審核記錄評價1QMS4.2.3文件件控制OHSAS4.4.5文件件和資料控制制EMS4.4.5文件件控制1、本部門的文文件是如何控控制的，查文文件收文、發發文記錄，發發文審批流程程； 2、外來文件（包包括質量安全全監督站、客客戶和專項管管理部門文件件）管理

2、；3、查收發文登登記表，抽查查5-6份對對文件的閱讀及及處理記錄；4、查本所(部部)的文件。2QMS4.2.4記錄錄控制OHSAS4.5.3記錄錄和記錄管理理EMS4.5.4 記記錄控制1、查部門記記錄清單，查所(部)記記錄管理人員員、保存地點點和保存方式式；2、保存的記錄錄能否達到不受損、不不霉變、不丟失失的要求； 3、逾期或失去去保存價值文文件的銷毀記記錄。3QMS5.4.1 質量目標OHSAS4.3.3目標標EMS4.3.3目標標和指標1、公司三體系系目標在本所(部)的分解解，查在本所所(部)目標標的宣貫；2、抽查1-33人詢問，對公司司目標、指標標的了解程度度； 3、本所(部)完成情況

3、與與分解目標值比對的的結果。4OHSAS /EMS4.3.2法規規和其他要求求本所(部)在用用的國家法律法規規、行業標準規范范、地方標準準和企業標準準清單和標準準文本。序號手冊章節號審核要點審核記錄評價5QMS5.5.1職責責和權限OHSAS4.4.1結構構和職責EMS4.4.1組織織結構和職責責1、本所(部)組織架構和和崗位職責；2、本所(部)崗位資格要求；3、對所轄項目目部及人員的的資格和崗位位要求。6QMS5.5.3內部部溝通7.2.3顧客客溝通OHSAS4.4.3協商商與溝通EMS4.4.3信息息交流1、通過哪些方方式進行內部部溝通，對溝通中出現現的問題是如如何解決的； 2、對質量量、

4、環境和安安全方面的問問題與政府行行政管理部門門的溝通如何何進行，查與與外部的溝通通記錄；3、與建設方、施施工方、質量量安全監督站站和項目部的溝溝通及記錄。7QMS6.2 人力資資源OHSAS4.4.1結構構和職責EMS4.4.1組織織結構和職責責1、對所轄項目目部和監理人員進行考核核評價及結果；2、所(部)與與所轄項目部部工作接口是否清晰晰；3、所轄項目部部的人員清單單。8QMS6.2.2 能能力、意識和和培訓OHSAS /EMS4.4.2培訓訓、意識和能能力1、本所(部)對公司提出出的培訓需求求，對所轄項項目部進行的的培訓及培訓訓記錄；2、參與公司組組織的培訓及紀錄；3、本所(部)進行的安全

5、全教育和對所所轄項目部進進行的安全教教育記錄； 4、對項項目部進行監監理活動的交交底要求。9QMS6.3 基礎礎設施OHSAS4.4.1結構構和職責EMS4.4.1組織織結構和職責責1、為保證監理理服務的運作，本所所(部)對所所轄項目部提提供了哪些辦辦公設施和設設備，查固定定資產臺賬或或清單及卡片片；2、為使這些設設施保持正常常運行，對項項目部提出維維護的要求；3、本所(部)維護計劃和和記錄。 序號手冊章節號審核要點審核記錄評價10QMS6.4 工作作環境1、本所(部)工作環境能能否滿足監理理活動需求，并并得到管理；2、是否對所轄轄項目部的保保衛、安全帽帽、安全帶、勞勞動保護用品品的管理提出出

6、要求。11QMS7.1產品實現現的策劃OHSAS4.4實施和運運行EMS4.4實施與運運行1、是否對所轄轄項目部編制制的監理規劃、監監理細則等策劃文件提出出要求；2、是否對所轄轄項目部進行行施工組織織設計方案和和專項施工方方案審批提出出要求；3、是否對項目目部的環境因因素和危險源源控制的策劃劃文件提出要求和監督檢檢查。12QMS7.5.1生產產和服務的提提供OHSAS/EEMS4.4.6運行行控制1、是否對所轄轄項目部安全和和技術交底提提出要求；2、是否對所轄轄項目部開工工文件的審核核程序及內容容提出要求；3、是否對圖紙紙會審過程提提出要求；4、對所轄項目目部進行施工工設施、設備備機具的進場場

7、、材料進場場、儀器儀表檢檢測報告、施施工進度報表表，半成品、砂砂漿、焊接、監理日志、關鍵工序的旁站監理、施工特殊工種人員、消防器材等管理記錄的檢查提出要求。13QMS7.5.3 標標識和可追溯溯性OHSAS/EEMS4.4.6運行行控制1、是否對所轄轄項目部作業業標識、區域域標識提出要要求；2、是否對所轄轄項目部現場場的環境因素素和危險源控控制管理提出出要求；3、對所轄項目目部如何進行行監督和檢查查。14QMS7.5.4 顧顧客財產是否對所轄項目目部涉及的客客戶財產的管管理提出要求求。15QMS7.5.5 產產品防護OHSAS/EEMS4.4.6運行行控制監理服務過程文文件或報表發出時，如何何

8、防護，外包裝是否否加密和防雨雨防潮。序號手冊章節號審核要點審核記錄評價16QMS7.6 監視和和測量設備的控制 OHSAS4.5.1績效效測量和監視視EMS4.5.1監測測和測量1、是否對所轄轄項目部所使使用的監視和和測量設備的的管理提出要要求；2、本所(部)管理的監視視和測量設備備是否按國家家規定進行了了檢測，查檢測記錄錄和有效期；3、是否為使這這些設備保持正常常運行對所轄轄項目部的檢檢查和維護提提出要求；4、當發現監視視和測量設備備出現問題時時，采取的處理措施。17QMS8.2.3過程程的檢查與監監督OHSAS4.5.1績效效測量和監視視EMS4.5.1監測測和測量1、是否對所轄轄項目部在

9、施工工階段過程檢驗批、分項、分部驗收提出要要求；2、對所轄項目目部發出的監監理通知書是是如何進行監監督和檢查的的；3、對所轄項目目部工地例會會，會議紀要落落實情況的檢檢查；4、在內審、外外審、管理評評審和公司檢檢查發現的問問題，所采取取的糾正措施施整改情況；5、對所轄項目目部質量安全全文明生產管管理的控制，查巡檢檢記錄。18QMS8.2.4產品品的監測和測量量OHSAS4.5.1績效效測量和監視視EMS4.5.1監測測和測量1、查所轄項目目部驗收資料的審批記錄；2、是否對所轄轄項目部專項驗收和竣竣工驗收提出要求求；3、是否對所轄轄項目部交付付檔案館資料料、公司要求求歸檔的資料和監理總結提出出要

10、求； 4、項目交付后后，經確認是是由于監理過過程形成的不不合格，如何何采取處理措措施。序號手冊章節號審核要點審核記錄評價19OHSAS/EEMS4.4.7應急急準備和響應應1、是否對所轄轄項目部識別潛潛在的事件或緊急情況況、建立應急急預案提出要求；2、組織評審所所轄項目部的的應急準備和和響應的計劃劃和程序的可可行性。20QMS8.3不合格的的控制 OHSAS4.4.7/44.5.2事事故、事件、不合格、糾正和預防措施EMS4.4.7/44.5.3不合格、糾糾正和預防措措施1、檢查所轄項項目部因各類類檢查發現的的不合格項，是否按要要求去整改，整改是否符符合規范要求求；2、是否對所轄轄項目部識別別監理服務過程中的的不合格類別別、等級提出要求求，查本所(部)對不合合格的整改記記錄；3、發生事故后后，所采取的措施施和處理的報報告，查發生事故故的區域和處處理的時限是是否符合有關關要求。21QMS8.4數據分析析OHSAS4.5.1績效效測量和監視視EMS4.5.1監測測和測量1、參加公司的的分析會議，落落實會議要求求；2、本所(部)組織召開的分析例會，查會議議簽到、記錄、紀要及及整改問題的的落實情況；3、查近期的安安全周報、質質量月報；4、對公司和客客戶及質量安全監監督站提出問問題進行的整整改和反饋。22QMS8.5改進OHSAS4.2職業健康康方針EMS