1、采購過程評估報告起 草：周周 建 勛審 核：李李 穩 周批 準： 朱 富富 民 時 間間：20005.11.23陜 西 重重 型 汽 車車 有 限 公公 司目 錄1.文件審審核 12.供方的的選擇與與評價 43.供方的的日常管管理和考考核過程程 1184. 供方方產品試試裝過程程 185. 供方方產品的的檢驗 1996. 采購購計劃的的編制、實實施和控控制 207. 供方方產品的的售后服服務過程程 228. 供應應連網絡絡建設情情況 2229. 資源源保證、組組織機構構和職責責分配 22210. 總總體分析析與評價價 24411. 總總結 25采 購 過過 程 評 估估 報 告本次采購過過程評

2、估估從策劃劃到現場場審核、資資料匯總總整理共共歷時七七天時間間，在評評估過程程中得到到了公司司領導和和各相關關部門的的大力支支持和密密切配合合，使評評估過程程得以按按照評估估實施計計劃安排排順利完完成了所所有項目目和過程程的檢查查及評估估工作，現現將本次次評估檢檢查結果果和評價價分析結結論匯報報如下：一 文件審審核現場審核前前，評估估小組組組織人員員對公司司現有支支持采購購過程的的所有質質量體系系文件、企企業標準準、考核核管理制制度以及及國家相相關的法法律法規規等文件件進行了了審查，在在兩天的的現場審審核過程程中對其其執行情情況和實實際運作作情況進進行驗證證，其目目的是為為了判定定目前公公司現

3、有有有效文文件的完完整性、統統一性、充充分性、正正確性和和適宜性性。檢查查情況如如下:現同時運行行并有效效的質量量體系文文件和公公司供供應鏈管管理辦法法標準準中部分分名詞術術語解釋釋不同，如如：外購購件、外外協（包包）件、委委外、生生協件、外外協配套套件。有有關鍵件件、重要要件和甲甲類件、乙乙類件等等；質量體系文文件與標標準中關關于供方方的考核核與評價價方式、方方法、內內容等要要求不相相一致。共共四種文文件均由由技術管管理部編編制；現有質量體體系文件件供方方的評價價與選擇擇控制程程序，在在文件適適用范圍圍中包含含原材料料、輔助助材料、外外協配套套件和外外包件，但但文件在在之后的的供方選選擇與評

4、評價、供供方考察察、供方方產品試試裝等流流程中，只只說外協協配套件件，對于于其他原原材料、輔輔助材料料和外包包件沒有有規定；質量體系程程序文件件中所要要求的部部分流程程，如：對供方方進行日日常管理理，對供供方進行行考察，對對供方進進行質量量體系審審核等，沒沒有具體體的作業業文件支支持，使使實際操操作過程程無章可可循，無無法進行行統一；3c要求對對關鍵件件、重要要件必須須進行定定期確認認檢驗，但但供方的的檢驗報報告由哪哪個部門門負責收收集，怎怎樣進行行收集，多多長時間間收集一一次等要要求，在在相關文文件中均均沒有規規定；質量體系文文件構成成中包含含各部門門內部質質量體系系文件，但但在本次次檢查評

5、評估過程程中，各各單位均均不能提提供完整整的本部部門的質質量體系系作業文文件；實際運作過過程中不不能夠嚴嚴格按照照質量體體系文件件和標準準要求去去做的地地方較多多，如供供方的選選擇與評評價過程程、供方方的日常常管理過過程、采采購計劃劃的編制制和控制制過程等等。分析與評價價：現有質量體體系文件件與公司司供應應鏈管理理辦法標標準有許許多不同同之處，必必須進行行修改；現有質量體體系程序序文件采采購控制制程序、供供方的評評價與選選擇控制制程序部部分要求求已與現現實際運運作模式式不相符符，如：采購計計劃的編編制和審審批過程程等，必必須進行行及時修修改；缺少了各部部門質量量體系作作業文件件的支持持，使得得

6、質量體體系文件件整體可可操作性性不強，從從而使許許多過程程無法實實施有效效控制；文件整體的的執行力力度不夠夠，大部部分人員員對相關關標準和和文件要要求不清清楚，所所以根本本談不上上按文件件要求去去做。供應鏈管管理辦法法標準準沒有部部門負責責及時修修訂和完完善，也也沒有在在公司內內部進行行宣貫和和培訓，必必須加強強公司標標準的修修訂、完完善和宣宣貫工作作。二 供方的的選擇與與評價在對供方的的選擇與與評價過過程進行行檢查和和評估時時，我們們重點檢檢查了供供方（含含外包方方）的選選擇準則則、選擇擇的方式式、方法法和過程程，以及及供方（含含外包方方）的評評價準則則、評價價的方式式、方法法、內容容、頻次

7、次等，并并將其評評價結果果與實際際采購過過程進行行對比驗驗證，檢檢查評估估情況如如下：公司現有合合格供方方（東廠廠區）: STTR配套套件3330家 、生產產外協件件37家家、F220000件1113家、原原材料774家，合合計5554家。合合格外包包方無廠廠家明細細，現具具體有多多少家外外包方，多多少產品品在外包包，無人人能說清清楚。在采供部檢檢查合格格供方檔檔案資料料，檔案案內存檔檔資料不不統一，特特別是近近年來新新進供方方檔案資資料。在采供部檢檢查STTR配套套件合格格供方檔檔案，主主要內容容有：供供方供貨貨能力調調查表、供供方選點點建議、初初選供方方意見表表。部分分供方檔檔案資料料有：

8、營營業執照照、質量量體系認認證證書書、質量量保證協協議、相相關產品品的試驗驗報告。在采供部檢檢查F220000件合格格供方檔檔案資料料，基本本只有初初選供方方意見表表和質量量管理體體系認證證證書兩兩種資料料。現場檢查過過程中共共抽查了了18家家05年年前入選選的合格格供方檔檔案和118家（在在冊只有有15家家）055年新入入選的合合格供方方檔案資資料；其其資料數數據統計計結果見見表一和和表二。05年新入入18家家合格供供方檔案案資料（技技術部提提供）中中：每家家存檔資資料各不不相同，其其相同點點為：所有廠家先先在研發發中心進進行試裝裝和使用用性能試試驗，然然后填寫寫供方選選點建議議表和供供方初

9、選選意見調調查表；供方產品在在進行試試裝和使使用性能能試驗前前均沒有有通過質質量管理理部進行行樣品尺尺寸、材材質和性性能等相相關項目目試驗或或檢驗；新入選供方方在加入入前均沒沒有與我我公司簽簽訂售后后服務協協議和質質量保證證協議；供方選點建建議表中中，選點點的理由由基本都都是“開發新新的供貨貨廠家，提提升產能能，降低低成本”，只有有三家開開發的理理由是“新產品品開發或或F20000國國產化”。但均均不能提提供目前前新開發發產品的的產能分分析和價價格分析析報告或或依據。供方考察報報告只有有2份，均均由技術術管理部部編制、審審核和批批準，其其他單位位考察組組成員沒沒有在考考察報告告中簽字字確認。其

10、其中一份份考察時時間在供供方已納納入合格格供方之之后。（技技術管理理部提供供：055年技術術管理部部共組織織各單位位對供方方考察222人次次）不相同情況況為：1） 188家供方方檔案中中：有“供方選選點建議議表”的 113家，有有“初選供供方意見見調查表表”的 114家，有有“試裝使使用性能能試驗報報告”的 111 家家，有研研發中心心“試裝報報告”的 111家。2） 供方方產品試試裝、試試驗、小小批量裝裝配的通通知、供供方考察察報告等等過程記記錄，零零散放在在各人的的文件夾夾中，沒沒有進行行統一整整理歸檔檔，對于于到目前前為止，共共試裝、試試驗、小小批量試試裝了多多少個廠廠家多少少種產品品，

11、合格格多少家家（或批批），不不合格多多少家（或或批），沒沒有統計計，也沒沒法統計計。3）在質量量部查詢詢供方產產品小批批量試裝裝通知：有122家供方方產品未未收到小小供 方 檔檔 案 資 料料 情 況 統統 計 匯 總總 表 （表表一）序號供方名稱初選供方意見表供方選點建建議質量管理體體系認證證書書國家級性能能檢測報報告績效考評表供方質量能能力調查表陜重汽裝車車使用報告售后服務保障協議質量保證協協議1湖北孝感華華中車燈燈有限公公司有有有有無有有無無2山東魯得貝貝車燈股股份有限限公司無有無無有無無無無3重慶群利汽汽車零部部件有限限責任公公司無有有無有有無有無4西安飛機順順達座椅椅股份有有限公司司

12、有有有無有有無有無5北京市進聯聯汽車剎剎車泵有有限責任任公司無有無無有有有有無6亞大塑料制制品有限限公司無有無無有有無有無7北京首創輪輪胎有限限責任公公司無無有無有無無有無8西安油漆廠廠無有無無無有無無無9上海金力泰泰化工股股份有限限公司無有有無無有無無無10太原鋼鐵集集團有限限公司無有無無無有無無無11攀枝花鋼鐵鐵集團公公司無有無無無有無無無12嘉興新中南南汽車零零部件制制造有限限公司有無有無無無無無無13青島東洋汽汽車散熱熱器聯營營有限公公司有有有無無有有無無14揚州嘉和散散熱器有有限公司司無有無無有有有無無15滄州惠邦機機電產品品制造有有限責任任公司有有有無無有無無無16張家港港星星汽車

13、配配套件有有限公司司無有無無有有無無無17新疆八鋼汽汽車鋼板板彈簧廠廠無有無無無有無無無18銀川中策橡橡膠有限限公司無有無有有有無無有無資料所占占百分比比72%11%56%89%50%17%78%72%94%供 方 檔檔 案 資 料料 情 況 統統 計 匯 總總 表 （表表二）序號供方名稱產品名稱（零件號）企業性質質保能力調調查表試裝報告檢驗報告(國家)試驗報告供方選點建建議檢驗報告(質管)初選意見表考察報告1陜西華臻三三產工貿貿有限責責任公司司無無無無無無無無無無2成都西南機機車配件件有限公公司空氣冷凝干干燥器（DDZ9110033694473）私企有（無日期期）有2004.2.221200

14、4.112005.2.224未見試裝通通知2005.3.117（技技術管理理部/提提升產能能，開發發新的供供貨廠家家）無3上海耀華大大中新材材料有限限公司雙層頂蓋（DDZ1664399300030）國營無無無無2005.7.119技管（藝）-20005-0060檢驗合格2005.4.552005.8.11（無/F20000國國產化）無4揚州市長運運汽車油油箱制造造有限公公司380升汽汽車燃油油箱（DDZ9111455502213）股份制2005.5.2292005.2.223結論：尺寸寸和結構構均與圖圖紙不符符，不符符合裝配配工藝要要求2002.10.17/20003.22.277/20004

15、.9.44結論：符合合標準要要求2004.10結論：“結果果達到設設計要求求。”2005.5.223未見試裝通通知2005.5.225（技技術管理理部/降降低成本本，提升升產能）2005.4.227結論：“能滿滿足我公公司的需需求5南京正皓汽汽配有限限公司組合開關（AAZ9110055800076）私企2004.11.62005.3.225結論：合格格2004.7.77結論：合格格2005.2結論：合格格2005.5.223技管（藝）-20005-0034無報驗2005.5.225（技技術管理理部/滿滿足需求求，開發發新的供供貨廠家家，提升升產能）2005.5.1186丹陽市新聯聯汽車配配件公

16、司司七功能組合合燈（AAZ9220088100009/10）私營2005.4.1182005.4.112結論：無問問題共有13份份七組合尾燈燈，使用用性及可可靠性2005.1.227結論：合格格無無編號技管管通知同意試裝2005.8.2222005.5.225無序號供方名稱產品名稱（零件號）企業性質質保能力調調查表試裝報告檢驗報告(國家)試驗報告供方選點建建議檢驗報告(質管)初選意見表考察報告7山東新通橡橡塑有限限公司密封條（116100061101118/1119等等共111種）有限公司2005.4.552005.4.112結論：合格格2004.5.1192005.32005.3.55技管（

17、藝）-20005-0053檢驗合格2005.3.1182005.5.225（技技術管理理部/降降低成本本）無8廣東科密有有限公司司ABS防抱抱死系統統有限責任制制2005.5.2272005.4.227結論：“符合合工藝要要求。”2004.6.66/20005.4.115結論：樣車車合格/符合標標準要求求2003.10結論：“達到到設計要要求。”2005.5.223未見試裝通通知2005.5.225（研研發中心心/新產產品開發發）無9四川郫縣離離合器有有限責任任公司壓盤（811560016000066）離合器從動動盤（66156616000011）有限責任公公司2005.5.2292005.2

18、.223結論：符合合要求2004.10.20結論：合格格2004.102005.3.55技管（藝）-20004-1114檢驗合格2005.8.1122005.5.330（技技術管理理部/開開發新廠廠家，提提升產能能，降低低成本）無10山東中汽聯聯大客車車有限公公司無無無無無無無緊急采購申申請2004.6.112無無11濱州發展有有色爐料料有限公公司無無無無無無無未見試裝通通知無無12西安襄達汽汽車零件件有限公公司撓性軟管（DDZ9111255401180）、組組合式排排氣管（DDZ9111255401170/DZ99112254001755/DZZ9111254406110/DDZ911125

19、5406611/DZ99112254006122）、排排氣管總總成（DDZ9111255401161）有限責任公公司2005.6.22無無無2005.6.220未見試裝通通知2005.7.225（研研發中心心/解決決排氣制制動差的的問題）無序號供方名稱產品名稱（零件號）企業性質質保能力調調查表試裝報告檢驗報告(國家)試驗報告供方選點建建議檢驗報告(質管)初選意見表考察報告13揚州華利汽汽車散熱熱器有限限公司中冷器（999111253302669）有限責任制制2005.5.3302005.5.116結論：“符合合裝配工工藝要求求。”2002.12.17結論：符合合標準要要求2004.102252

20、20055.1.6結論：“結果果達到設設計要求求。”2005.8.222未見試裝通通知2005.8.224（技技術管理理部/開開發新供供貨廠家家，提升升產能）無14姜堰市海寧寧機械廠廠（現用用名稱：江蘇罡罡陽股份份有限公公司）轉向搖臂（DDZ9110044700005）系系列股份制2005.10.142005.10結論：合格格2004.11.7結論：合格格產品：動力力轉向器器（DZZ9100047700555）2005.42005.10.18技管（藝）-20005-994檢驗合格2005.7.114無日期（物物資采供供部/降降低采購購成本）無15西安博華機機電股份份有限公公司ABS防抱抱死系統

21、統民營股份制制2005.10.82005.6.116結論：無問問題2005.4.115結論：符合合標準要要求無2005.10.10未見試裝通通知2005.10.19（技技術管理理部/無無）無16上海豐瑞轉轉向泵有有限公司司轉向油泵中外合資/股份合合作2005.3.442004.11.17結論：無問問題無2004.9結論：符合合設計要要求2004.10.19無2005.5.225（技技術管理理部/降降成本，提提高質量量）無17上海寶鋼建建筑工程程設計研研究院大梁槽鋼國有企業無無無無2005.8.223無2005.1.229（無無/提升升產能，降降低成本本，開發發新供貨貨廠家）2005.818揚州

22、嘉和散散熱器有有限公司司中冷器總成成（999112253003500）無無無2002.12.312004.4結論：符合合設計要要求無無無無注：以上抽抽查的118家新新入選供供方檔案案，均未未見試裝裝和使用用性能試試驗前陜陜重汽質質量管理理部出具具的檢驗驗報告。現現“檢驗報報告”欄內容容為在質質量管理理部調查查中搜集集。配 套 件件 合 格 供供 方 情 況況 統 計 匯 總總 表 （表三三） 質量量管理部部提供序號產品名稱供方數量供 方 名名 稱1增壓中冷器器10四川南充康康達汽車車配件制制造有限限公司青島東洋汽汽車散熱熱器聯營營有限公公司四川南充康康達汽車車配件制制造有限限公司國營揚州群群發

23、冷卻卻器廠揚州嘉和散散熱器有有限公司司山東匡山集集團總公公司黃河河汽車配配件濟南水箱廠廠濰坊恒安散散熱器有有限公司司揚州華利汽汽車散熱熱器有限限公司泰安鼎新冷冷卻器有有限公司司(緊急急采購)2排氣消聲器器總成7寶雞縣秦峰峰機械有有限公司司平原濾清器器有限公公司滄州惠邦機機電產品品制造有有限責任任公司襄樊市東達達汽車零零件有限限公司陜西瑞華汽汽車工貿貿有限責責任公司司四川南充康康達汽車車配件制制造有限限公司通力公司3空氣濾清器器8濰坊寶威濾濾清器有有限公司司河北固安濾濾清器有有限公司司張家港港星星汽車配配套件有有限公司司廊坊市飛宙宙濾清器器汽車配配件有限限公司泰興市塑光光汽車內內飾件廠廠寶雞秦益

24、有有限責任任公司平原濾清器器有限公公司陜西通力汽汽車配件件公司4鋼板彈簧10山東汽車彈彈簧廠重慶耐德山山花特種種車有限限責任公公司（非非合格供供方）青島汽車零零部件廠廠重慶紅巖長長力汽車車彈簧有有限公司司山東萬眾鋼鋼板彈簧簧有限公公司（非非合格供供方）青島帥潮汽汽車鋼板板彈簧廠廠四川宏術汽汽車鋼板板彈簧廠廠山東華榮機機械公司司汽車配配件廠（非非合格供供方）新疆八鋼汽汽車鋼板板彈簧廠廠山西鍛造廠廠5輪胎13上海輪胎橡橡膠(集集團)供供銷有限限公司東風金獅輪輪胎有限限公司青島國人集集團有限限公司青島橡膠(集團)有限責責任公司司河南輪胎股股份有限限公司貴州輪胎有有限公司司山東威海三三角輪胎胎股份有有

25、限公司司銀川中策橡橡膠有限限公司北京首創輪輪胎有限限責任公公司山東成山三三角輪胎胎股份有有限公司司中外合資雙雙喜輪胎胎工業股股份公司司長春輪胎有有限責任任公司四川輪胎橡橡膠(集集團)股股份有限限公司6制動軟管8西北橡膠廠廠2033所河北省景縣縣尼龍樹樹脂管廠廠山東省夏津津縣魯西西軟管廠廠西北橡膠總總廠技協協橡膠制制品廠山東陳氏橡橡膠塑料料工程有有限公司司泰州長力樹樹脂管有有限公司司山東省武城城縣汽車車配件廠廠亞大塑料制制品有限限公司7閥9山東明水汽汽車配件件廠山東威明汽汽車產品品有限公公司石首市四聯聯制動閥閥有限公公司重慶卡福汽汽車零部部件有限限責任公公司湖北萬向汽汽車零部部件有限限公司制制動

26、閥廠廠萬安集團有有限公司司中國航空工工業第一一集團公公司五七七一一廠廠嘉興新中南南汽車零零部件制制造有限限公司北京市進聯聯汽車剎剎車泵有有限責任任公司序號產品名稱供方數量供 方 名名 稱8汽車座椅7西安華泰汽汽車座椅椅有限責責任公司司西安秦泰汽汽車座椅椅有限公公司江陰裕華汽汽車零部部件有限限公司中國重型汽汽車集團團商用車車公司座座椅廠西安飛機順順達座椅椅股份有有限公司司重慶群利汽汽車零部部件有限限責任公公司 湖北華昊9車燈10山東魯得貝貝車燈股股份有限限公司株州湘火炬炬汽車燈燈具有限限公司江蘇秦龍車車燈有限限公司湖北汽車系系統股份份有限公公司汽車車燈具廠廠湖北孝感華華中車燈燈有限公公司丹陽市新

27、聯聯汽車配配件公司司西安車燈廠廠北京市北燈燈汽車燈燈具有限限公司北京海拉車車燈有限限公司（非非合格供供方）江蘇丹陽市市華美汽汽車電器器有限公公司10油漆6西安油漆廠廠西安惠安涂涂料制造造有限公公司西北永新化化工股份份有限公公司上海金力泰泰化工股股份有限限公司西安榕森漆漆業有限限責任公公司常州汽車涂涂料廠11鋼板8武漢鋼鐵集集團公司司太原鋼鐵集集團有限限公司攀枝花鋼鐵鐵集團公公司鞍山鋼鐵集集團公司司重慶鋼鐵集集團股份份有限公公司四川川投長長城特種種鋼有限限公司寶山鋼鐵集集團公司司重慶特殊鋼鋼股份有有限公司司注：紅色字字體部分分為20005年年新加入入供方和和緊急采采購廠家家。批量試裝通通知，即即

28、12家家產品未未經檢驗驗而進行行了小批批量試裝裝。調查過程中中，研發發中心、采采供部、質質量部、銷銷售公司司等單位位領導和和工作人人員均反反饋目前前同一品品種零件件供方數數量太多多，為此此，我們們對合格格供方數數量較多多的供方方情況進進行調查查和統計計，共抽抽查了111種配配套件，情情況統計計匯總結結果見表表三。供方的評價價：055年供方方的評價價由技術術管理部部于5月月12日日組織采采供部、質質量部、財財務部、銷銷售公司司人員進進行，評評價采用用會議評評審形式式，由各各單位評評價人員員集中評評審，填填寫“供方復復評業績績表”，總體體情況如如下：抽查供方業業績復評評情況：技術管管理部共共提供“

29、供方復復評業績績表”3566家，沒沒有提供供外包方方評價情情況記錄錄。所有“供方方復評業業績表”沒有編編號，沒沒有資料料明細，所所以無評評價供方方總數量量。“供方復評評業績表表”中所有有 “評定人人”欄采供供部、質質管部等等單位人人員均未未簽意見見和姓名名，“批準人人”欄無人人簽字。“評定意見見”欄全部部為 “同意”，無法法對同一一產品的的不同供供貨廠家家的業績績優劣進進行比較較和區別別。填寫寫人為技技術部一一名人員員。其他他單位人人員均未未在上面面簽字。“供方復評評業績表表”所涉及及內容與與體系文文件和標標準要求求評定內內容不相相符，如如：樣品品鑒定情情況，體體系評價價情況、質質量問題題處理

30、情情況，產產品技術術水平、供供方市場場競爭能能力等內內容均在在“供方復復評業績績表”中未得得到體現現。“供方復評評業績表表”填寫內內容不全全，而且且所填部部分雷同同，很多多供方未未經復評評。有些供方供供貨業績績為零，即即沒有供供貨，而而在“服務態態度、交交貨及時時”等欄目目填寫為為“好、及及時”。未能提供供供方評定定的依據據，且填填寫人員員多不是是評定小小組成員員。我們抽查其其中200家樣本本。情況況匯總見見表四序號供方名稱評價狀況評定意見評定人批準人供貨業績其它業績采供部質管部1青島東洋/2揚州嘉和已評已評同意/3陜西瑞華/4滄州惠邦/5廊坊飛宙/6張家港港星星/7新疆八鋼O已評同意/8銀川

31、中策/9北京首創已評已評同意/10河北亞大已評已評同意/11浙江嘉興新新中南已評已評同意/12北京進聯/13西飛順達/14重慶群利已評已評同意/15湖北孝感華華中/16上海全力泰泰已評已評同意/17西北永科/18太原鋼鐵已評已評同意/19攀枝花鋼鐵鐵/20重慶鋼鐵/已評同意/未填寫供方方所占百百分比60%55%55%100%100%100%供方業績評評價情況況匯總表表 （表表四）供方05年年中標情情況和實實際供貨貨數量情情況在采供部檢檢查時，未未能提供供05年年合格供供方中標標結果的的書面有有效證據據，所以以哪個供供方是主主供，哪哪個是次次供，沒沒有證明明依據資資料。現場有計劃劃員提供供了自己

32、己所負責責的廠家家供貨數數量分配配比例狀狀況，但但這些資資料都沒沒有能證證明是有有效和可可控的標標識。檢查中，在在配套科科詢問在在場人員員05年年供方中中標結果果，無一一人知道道，只說說自己本本人負責責的產品品，供方方供貨比比例是領領導安排排的。所抽查的供供方和產產品，大大部分不不能提供供供方的的供貨數數量和比比例，所所以，供供方的實實際供貨貨情況是是否按照照評價結結果和年年度中標標結果執執行無法法得知。調查了幾種種采供部部能提供供供貨數數量的產產品和供供方，情情況如下下：供方名稱零件名稱（代代號）合同訂貨量量實際采購量量配送比例新疆八鋼AZ910005000022前簧6000架架1200架架

33、DZ9111852202330后簧簧500架0山東汽車彈彈簧廠AZ9100052200002前簧簧3000200DZ9111852202330后簧簧1000300嘉興新中南南DZ9111223301779離合合器助力力缸10096新思維擋泥板2065206640004000剩余部分總進貨量：2066512779420661337000每月3000常州黃河2065206620002000約：20000約：20000每月2000西歐德2065206610001000停供每月1000慈溪銀軟2065206680080010001000每月1000寶雞常泰20652066300300已供后不考考慮每月

34、50揚州群發中冷器999112253002699400050%以上上總進貨量：31334主供6南充康達/次供4揚州嘉和/補充揚州群發中冷器999112253003511300050%以上上總進貨量：21449主供6揚州嘉和800次供4南充康達/補充陜西潤業PA-PFF25點點焊膠569#回回天膠4000支支2000支支因人員不在在未提供供河北亞大DZ9100036601550螺旋旋管總成成4720件件抽查合同過過程中發發現以下下問題：有多份份“重大合合同審查查表”審批結結束時間間晚于合合同簽訂訂和生效效時間，如如：嘉興興市新中中南合同220055.1.3簽訂訂，1.14生生效，11.199審批

35、完完；山東東汽車彈彈簧廠合同同20005.11.3簽簽訂，11.299生效，22.9審審批完。外包方的選選擇與評評價過程程檢查中，沒沒有單位位能夠提提供目前前公司合合格外包包方明細細，即即目前公公司有多多少外包包廠家，多多少外包包過程或或產品，沒沒有單位位或人員員可以提提供有效效證據資資料或說說清楚。技術管理部部不能提提供合格格外包方方檔案資資料，說說所有外外包方檔檔案資料料在各分分廠存檔檔，后經經對車身身廠和汽汽車裝備備制造廠廠進行查查詢，均均未能提提供合格格外包方方檔案。在技術部辦辦公桌上上偶然翻翻起一個個文件夾夾，見其其中有幾幾分各單單位申請請產品外外包的申申請書，即即隨機抽抽取三個個單

36、位申申請單，對對其外包包過程控控制情況況進行調調查，情情況如下下：在技術管理理部抽查查了汽車車裝備廠廠、漢德德公司、車車身廠三三單位向向技術管管理部提提出的路路線轉出出申請和和零件轉轉出申請請。詢問問陪同人人員這三三份申請請單的執執行情況況，回答答說不清清楚。其中20005.003.003汽車車裝備制制造廠申申請路線線轉出的的零件共共涉及221900BQ車車型7種種零件、FF20000車型型6種零零件、SSX23300車車型200種零件件、23300AA車型 6種零零件、221900D車型型5種零零件申請請轉出，技技術管理理部領導導簽署意意見為：“送夏助助理，發發生準二二室”。后抽抽查了其其中

37、100種零件件在工藝藝管理部部查詢，110種零零件均未未轉出。（原原因為：技術管管理部還還沒有選選擇好外外協廠家家，故還還未通知知工藝管管理部改改路線，）。情情況如下下表：序號零 件 號號零 件 名名 稱原 路 線線現 路 線線車 型備 注1DZ9100036602112過渡接頭體體JX DDD Z0JX ZZ0F20000現電鍍外包包2DZ9111847700338接頭體JX DDD Z0JX ZZ0SX23000現電鍍外包包3DZ9100036602220接頭體JX DDD Z0JX ZZ0SX23000現電鍍外包包4DZ9111897700993接頭體JX DDD Z0JX ZZ0SX2

38、3000現電鍍外包包5DZ9111868800111支架總成JX ZZ0JX ZZ0SX230006DZ9111868800001支架總成JX ZZ0JX ZZ0SX230007AZ9111854400007托架CS JJX Z0CS JXX ZZ0SX23000811040012-B接頭JX DDD Z0JX ZZ0SX23000現電鍍外包包928010051后橫梁CS JJX C0CS JXX CC0SX23000A1028010052加強梁CS JJX C0CS JXX C00SX23000A后電話咨詢詢裝備廠廠王甲良良廠長，王王廠長說說由于零零件批量量太少，沒沒有廠家家愿意接接收干這這

39、些零件件，故未未能轉出出，現在在電鍍工工序外包包是工藝藝管理部部工藝路路線室口口頭同意意的，漢漢德公司司熱處理理電鍍能能力已飽飽和，裝裝備廠只只能自己己尋找電電鍍廠家家。2005.02.17漢漢德公司司申請999011268800225下支支架連接接叉等 7種零零件申請請轉出，漢漢德公司司由于生生產任務務飽滿，零零件不能能加工。技技術管理理部領導導簽署意意見為：“夏助理理請安排排外供”，經查查，抽查查4種零零件，33種已轉轉出。零 件 號號零 件 名名 稱原 路 線線現 路 線線備 注99012268000255下支架連接接叉CQ ZZ0PT PP0路線已轉99114468000144支架CQ

40、 ZZ0CQ ZZ099100036001244踏板臂CQ ZZ0PT路線已轉99114452001366軸承油封蓋蓋CQ ZZ0PT PP0路線已轉2005.06.09漢漢德公司司申請44種零件件路線轉轉出，經經查，44種零件件均已從從漢德公公司轉出出。零 件 名名 稱零 件 號號原 路 線線現 路 線線備 注99114423000655踏板臂總成成CQ ZZ0PT PP0路線已轉99100036002566踏板臂總成成CQ ZZ0PT PP0路線已轉AZ9100023300771踏板臂總成成CQ ZZ0PT PP0路線已轉AZ9100023306881踏板臂總成成CQ ZZ0PT PP0路

41、線已轉 以上情況因因沒有相相關文字字記錄證證據，多多為口頭頭詢問和和交談記記錄，其其真實性性有待進進一步驗驗證。外包申請資資料由于于是零散散保管，所所以全年年收到了了多少外外包申請請單，處處理了多多少，處處理結果果如何等等情況沒沒有進行行統計匯匯總，也也無法進進行統計計匯總。詳詳細情況況無法追追索。所有已經外外包出去去的產品品，提供供不出將將其外包包的產能能分析依依據。分析與評價價：供方的選擇擇過程，基基本上是是由技術術管理部部填寫選選點建議議，技術術管理部部審核，技技術管理理部批準準，從而而使過程程缺少了了其他部部門的監監督，不不利于過過程的有有效控制制。目前部分產產品供方方數量太太多，這這

42、種做法法雖然有有利于供供方間的的競爭，壓壓低成本本，但同同時也給給公司的的產品采采購控制制過程、質質量控制制過程、生生產管理理控制過過程、產產品技術術狀態控控制過程程、生產產裝配控控制過程程和售后后服務控控制過程程、財務務控制過過程等增增加更多多的難度度和管理理成本。多家供貨情情況，使使許多質質量穩定定又有信信譽的老老供貨廠廠家對我我公司產產生抱怨怨并失去去信任，隨隨著供貨貨數量的的減少，使使許多供供方對供供我公司司產品不不愿意增增加過多多的投資資，這不不利于供供方產品品的質量量改進和和產能提提升，如如果出現現這種情情況，將將很不利利于公司司整體供供應網絡絡的發展展和建設設，這對對我公司司來說

43、將將是極大大的損失失。一味的以降降低成本本為目的的而開發發新供方方，勢必必使供方方整體產產品質量量水平下下降，這這對公司司汽車產產品質量量和品牌牌形象會會帶來無無法估量量的損失失。供方選擇應應有一套套嚴格的的準入準準則，并并必須嚴嚴格按要要求去執執行，實實行優勝勝劣汰制制度。對供方進行行考察，其其目的是是為檢查查供方的的生產能能力和質質量保證證能力等等，為是是否選入入合格供供方提供供依據，但但目前有有些供方方已選入入為合格格供方，然然后才去去考察，從從而失去去了考察察的重要要意義。供方數量和和廠家應應相對穩穩定，不不能有太太大或太太多的調調整，他他們是公公司最大大的資源源和質量量保證系系統，很

44、很值得去去維護，并并應以雙雙方互利利為原則則，應互互相幫助助，相互互促進和和發展，這這將有利利于公司司產品質質量的控控制和提提高，提提高公司司產品市市場競爭爭能力。對供方進行行年度業業績評價價，是對對供方實實施管理理和控制制的最有有效，也也是最直直接的辦辦法，評評價應有有理有據據，真實實可信，不不可走過過場。產品外包過過程是采采購過程程的一個個大的子子過程，應應該和采采購件一一樣實施施有效控控制（軍軍標和33C要求求），但但目前外外包方的的選擇、評評價和日日常管理理基本沒沒有執行行相關文文件和標標準要求求。必須須加強管管理。供方的考察察報告是是一種記記錄，不不需要進進行審核核和批準準，但必必須

45、得到到所有考考察組成成員的認認可，如如果要批批準，也也應由考考察小組組組長批批準。總體來說，供供方的選選擇與評評價過程程管理比比較亂，關關鍵過程程沒有嚴嚴格按照照質量體體系文件件和相關關標準要要求去做做。三 供方的的日常管管理和考考核過程程技術部沒有有提供對對供方進進行日常常管理和和考核的的任何證證據資料料，陪同同人員說說此項工工作由采采供部負負責，但但在采供供部檢查查時，采采供部也也未能提提供任何何證據資資料。技術部最近近編制了了供方方復評管管理規定定體系系作業文文件，111月份份已下發發到各單單位。但但文件中中只說明明供方的的日常管管理由采采供部負負責，具具體如何何管理，管管理的內內容、方

46、方式、方方法等沒沒有規定定。四 供方產產品試裝裝過程從研發中心心調查得得知：005年11至100月份共共接收技技術部試試裝、試試驗通知知單3551份，多多數通知知單中涉涉及好多多種零件件。有些些零件進進行過多多次試裝裝和使用用性能試試驗。同同一產品品不同廠廠家必須須分別作作試裝、試試驗。如如汽車行行駛記錄錄儀，現現已有55家產品品做過試試驗，還還有7-8家產產品準備備試驗，現現在試裝裝、試驗驗任務太太重，忙忙不過來來。供方產品試試裝和使使用性能能試驗流流程是：技術部部下發通通知，只只通知零零件明晰晰清單和和時間進進度要求求，沒有有相關試試裝、試試驗項目目內容、結結果反饋饋形式等等控制要要求。技

47、術部對試試裝、試試驗通知知單沒有有單獨進進行分類類編號（與與其他工工作通知知單一起起編號）和和歸類統統計，對對全年共共下發多多少廠家家多少產產品的試試裝、試試驗通知知，完成成多少項項，未完完成多少少項等情情況沒有有進行統統計和分分析。試裝、試驗驗工作沒沒有總體體的計劃劃安排，只只有臨時時的試裝裝、試驗驗通知。技技術部生生產準備備科和原原工藝科科都有可可能下發發試裝、試試驗通知知。研發中心對對本單位位反饋給給技術部部的試裝裝、試驗驗報告沒沒有進行行匯總、統統計，所所有反饋饋試裝、試試驗報告告沒有編編號，技技術部對對接收到到的試裝裝、試驗驗報告也也沒有進進行臺帳帳登記和和存檔，所所以今年年共進行行

48、了多少少次和多多少種零零件的試試裝、試試驗，結結果如何何，沒有有單位進進行統計計，也無無法進行行統計。對試裝過程程中所采采用裝配配次序、裝裝配方法法、調整整方法、檢檢驗方法法、注意意事項等等工藝信信息數據據，技術術部沒有有提出反反饋要求求，研發發中心也也沒有進進行反饋饋，所有有過程記記錄由工工藝員各各自在自自己的本本子上記記錄。分析與評價價：質量體系文文件中規規定：供供方產品品試裝、試試驗工作作必須在在供方選選點同意意后進行行，且必必須進行行樣品檢檢驗，現現實際運運行流程程沒有按按照規定定執行。使使研發中中心成為為供方產產品的試試驗場，（實實驗不合合格就不不訂貨）也也使產品品的材質質和性能能試

49、驗等等工作沒沒有開展展，這不不利于樣樣件和批批量生產產件一致致性的有有效控制制，今年年已多次次出現樣樣件試裝裝、試驗驗合格，而而批量裝裝配時不不合格，查查其原因因為樣件件與批量量生產件件狀態不不一致。必必須進行行改正。供方產品試試裝、試試驗合格格后，其其在試裝裝、試驗驗過程中中采用的的裝配次次序、裝裝配方法法、調整整方法、檢檢驗方法法、注意意事項等等工藝信信息數據據沒有及及時有效效的傳遞遞到后續續的裝配配過程中中，從而而使試裝裝、試驗驗結果不不能得到到充分的的利用，這這是一種種浪費，應應該進行行流程和和控制方方式的改改進。五 供方產產品的檢檢驗1. 經統統計：公公司目前前有STTR配套套產品約

50、約20000種，FF20000專用用件約7700種種，其他產品約約1800種。2. 對供供方產品品的檢驗驗大部分分采用外外觀檢驗驗和尺寸寸檢驗，材材質檢驗驗、理化化性能檢檢測、臺臺架試驗驗、疲勞勞試驗等等檢驗方方式受檢檢驗能力力和條件件限制采采用的較較少。抽查20005年新新增外購購件144家，檢檢查其產產品檢驗驗情況，結結果為：其中66家（批批）經過過質量管管理部檢檢驗，有有判定結結論，22家（批批）只有有試裝通通知未報報驗，其其他6家家（批）產產品無任任何書面面通知要要求質量量部檢驗驗。供方產品采采用報驗驗制度，如如果報驗驗單位不不報驗，則則質量部部不檢驗驗。調查查中了解解到，目目前部分分

51、子公司司產品不不報驗而而直接送送線。有有時供方方產品也也不報驗驗而直接接送線裝裝配。在質管辦檢檢查供方方產品售售后質量量問題，現現生產過過程中供供方產品品質量問問題約占占4050%（不包包括子公公司），信信息反饋饋都較及及時。質質管辦提提供了每每月質量量問題統統計分析析報告及及20004年年11月月止20005年年10月月份信息息聯系單單統計分分析報告告。分析析報告中中反映：04年年11月月25日日至055年100月122日共收收集信息息聯系單單6966分，其其中供方方質量問問題聯系系單3229份，占占全部信信息單的的47.27%，現已已全部處處理。六 采購計計劃的編編制、實實施和控控制采購計

52、劃的的編制模模式：配配套科科科長介紹紹說，目目前對于于常規汽汽車配套套件儲備備按月作作計劃，特特殊零件件在技術術部門簽簽訂技術術協議后后制定采采購計劃劃。要求求提供采采購計劃劃時，未未能提供供一份正正規的采采購計劃劃。配套科科長長提供的的采供計計劃是由由技術科科在信紙紙上編制制的車型型變化部部分配套套件明細細清單。在在此清單單上每個個配套件件后注有有計劃員員的姓氏氏，然后后計劃員員根據此此進行采采購。采購計劃根根據計生生通知而而編制，但但在現場場未能查查到一份份按計生生號任務務要求而而編制的的完整的的某一批批生產任任務的采采購計劃劃。所有“車型型變化部部分配套套件明細細清單”零散放放置，沒沒有

53、編號號，沒有有登記臺臺帳和存存檔，清清單上也也沒有能能證明其其是有效效還是無無效的標標識。提供不出任任何一種種計生計計劃安排排生產車車輛的配配套件準準備情況況，完成成情況統統計記錄錄，也無無法進行行統計。由于沒有提提供一份份正式的的采購計計劃，所所以關于于 “采購計計劃完成成率的統統計與分分析”沒有進進行檢查查。檢查各供方方產品裝裝車實際際數量，配配套科科科長說：不清楚楚，到底底哪家供供方的產產品送上上了裝配配線，由由庫管員員決定，對對此情況況計劃員員無法統統計。技技術科對對此情況況也不清清楚。目前，配套套件的采采購計劃劃、采購購及質量量問題處處理全部部由采購購員完成成。分析與評價價：采供工作

54、不不編制采采購計劃劃，計劃劃完成率率不進行行統計與與分析，也也無法進進行統計計和分析析，這種種管理狀狀態需進進行改進進。否則則，管理理水平不不能得到到及時有有效的提提高，持持續改進進工作無無從下手手。將采購過程程中的計計劃、采采購和技技術質量量問題處處理職能能合并一一起，一一是采購購員本身身是否具具備這樣樣的能力力，能否否保證工工作質量量，二是是整個過過程能否否得到有有效的控控制，其其中過程程之間的的監督職職能如何何體現和和保證。值值得討論論。不同供方的的供貨比比例如何何規定并并得到保保證，需需從流程程和實施施過程控控制兩個個方面進進行完善善和改進進。七 供方產產品的售售后服務務過程對供方產品

55、品的售后后服務過過程評估估，我們們主要采采用與客客服中心心人員座座談的方方式進行行。在客客服中心心服務調調度科詢詢問供方方售后服服務情況況，科長長說沒有有一家服服務態度度好且服服務及時時的。對對此沒有有提供證證據資料料，也沒沒要求提提供。所所以對供供方產品品的售后后服務過過程如果果有必要要，可在在以后進進行調查查。八 供應連連網絡建建設情況況調查中，現現場詢問問技術管管理部主主管人員員，目前前公司是是否有供供應鏈網網絡建設設規劃和和計劃。回回答說：沒有。詢問對于配配套件貨貨源的開開發有沒沒有計劃劃，回答答是：沒沒有計劃劃。分析與評價價：陜汽集團作作為全國國一個大大型的重重型汽車車集團公公司，應

56、應該具有有自己的的供應鏈鏈網絡，而而且這個個網絡的的建設、開開發和維維護必須須有計劃劃而且按按計劃去去實現，不不應該沒沒有目的的、目標標和方向向。陜汽集團005年的的指導方方針是：品質最最優、服服務最優優、全面面打造雙雙優品牌牌；品質質一流、管管理一流流、建設設大型企企業集團團。為實實現這一一目標，公公司供應應鏈網絡絡建設的的質量和和水平是是保證這這一目標標實現的的重要一一環。所所以公司司應該具具有與企企業經營營指導方方針和目目標相適適應的供供應鏈網網絡建設設規劃。配套件貨源源的開發發目前沒沒有計劃劃，說明明公司此此項工作作仍然處處于被動動和盲目目階段。需需進行改改進。九 資源保保證、組組織機構構和職責責分配1. 與采采供部人人員座談談，反映映目前采采購資金金比較緊緊張，欠欠款數量量較多，下下面是采采供部提提供044、055年采供供資金支支付情況況： 物物資采供供部向供供應商付付款情況況（采供供部提供供） 單單位：元元 項項目年份年初欠款余余額累計借方累計貸方期末欠款余余額付款率04年