1、PAGE PAGE 26*石化集團公司企業HSE管理體系指南概述隨著集團公公司（以以下簡稱稱*集集團）發發展戰略略的推進進，實業業項目迅迅速增多多，面臨臨的職業業健康、安安全生產產和環境境保護（簡簡稱HSSE）風風險不斷斷加大，為為了使HHSE工工作能夠夠更好地地適應集集團業務務發展的的需要，建建立、運運行具有有中化特特色的HHSE管管理體系系是十分分必要的的。為指導和規規范所屬屬企業的的HSEE管理工工作，在在吸取國國內外先先進的管管理理論論和實踐踐經驗的的基礎上上，結合合中化集集團企業業的實際際情況，制制定本指指南，作作為企業業建立和和運行HHSE管管理體系系的依據據。指南的文件件結構本指

2、南由三三個部分分文件組組成：一是概述，介介紹建立立指南的的目的，指指南的文文件結構構、應用用方法和和體系運運行機制制及術語語等內容容。二是體系基基本要素素，綜合合敘述體體系八個個要素的的基本要要求。三是體系要要素控制制要求，是是體系基基本要素素的支持持性文件件，規定定了體系系八個要要素基本本要求的的重點管管理內容容，這些些內容須須隨著國國家和上上級有關關規定的的改變而而變化，因因此將此此部分從從體系要要素中分分離出來來，便于于及時修修訂，以以保證體體系的時時效性。指南的應用用本指南適用用于中化化集團下下屬全資資、控股股和管理理的企業業的HSSE工作作。中化集團各各二級單單位，應應當依據據本指南

3、南的各項項要求，結結合行業業的HSSE特點點，建立立管理手手冊并開開展體系系管理工工作，負負責對下下屬企業業HSEE管理體體系的建建立和運運行進行行全面監監督、管管理和控控制，每每年進行行考核。各企業必須須全面建建立和運運行HSSE管理理體系，至至少覆蓋蓋指南所所列八個個要素及及其要求求的全部部內容，為為了追求求和實現現更卓越越的HSSE績效效，還可可以根據據自身的的實際情情況增加加和擴大大相關范范圍和內內容。體系的建立立和運行行企業應當按按本指南南規定的的內容建建立、運運行HSSE管理理體系，將將其作為為基本的的HSEE管理要要求。依據本指南南的各項項要求，企企業根據據自身的的特點和和實際情

4、情況，發發現并改改進與體體系要求求不相符符的部分分。企業采用其其他先進進的管理理系統和和方法，在在管理方方式和內內容方面面有與本本體系重重復或類類似的時時候，建建議進行行管理上上的融合合，以提提高效率率。術語PDCA原原理PDCA循循環是能能使任何何一項活活動有效效進行的的一種合合乎邏輯輯的工作作程序。P（Plaan）計劃劃。包括括政策、規規劃和目目標的確確定以及及活動計計劃的制制定；D（DO）執行行。執行行就是具具體運作作，實現現計劃中中的內容容； C（Cheeck）檢查查。就是是要總結結執行計計劃的結結果，分分清哪些些對了，哪哪些錯了了，明確確效果，找找出問題題； A（Acttionn）行

5、動（或或處理）。對對總結檢檢查的結結果進行行處理，成成功的經經驗加以以肯定，并并予以標標準化或或制定相相應的文文件，便便于以后后工作時時遵循；對于失失敗的教教訓也要要總結，以以免重現現。對于于沒有解解決的問問題，應應提交給下一一個PDDCA循循環中去去解決。 企業中化集團所所屬全資資、控股股和管理理的三級級單位，這這些單位位應當是是具有生生產性質質的實體體企業，單單純從事事金融和和資本運運作業務務的單位位暫不包包括在內內。高危企業中化集團所所屬的礦礦山、建建筑施工工和易燃燃易爆物物品、危危險化學學品、放放射性物物品等危危險物品品的生產產、經營營、儲存存、運輸輸、使用用等單位位稱為高高危企業業。

6、管理規定企業制定的的各種規規章制度度文件，其其文件名名稱可以以根據企企業需要要自行確確定。危險源可能導致傷傷害或疾疾病、財財產損失失、工作作環境破破壞或這這些情況況組合的的根源或或狀態。主主要包括括以下幾幾種類別別：一是指違反反安全生生產、環環境保護護等法律律、法規規、規章章、標準準、規程程和HSSE管理理制度等等規定的的情況；二是指物的的危險狀狀態；三是指人的的不安全全行為；四是指管理理上的缺缺陷。 環境因素企業的各項項活動、產產品或服服務中能能與環境境發生相相互作用用的要素素。實際際工作中中可參考考危險源源的類別別予以確確定。辨識識別危險源源（環境境因素）的的存在并并確定其其特性的的過程。

7、風險某一特定危危險情況況（對環環境有害害影響）發發生的可可能性與與后果的的組合。風險評價評估風險大大小以及及確定風風險等級級的全過過程。三同時企業的新建建、改建建、擴建建工程項項目的HHSE設設施，必必須與主主體工程程同時設設計、同同時施工工、同時時投入生生產和使使用。四不放過事故原因分分析不清清不放過過；事故故責任者者和群眾眾沒有受受到教育育不放過過；沒有有落實防防范措施施不放過過；責任任者沒有有嚴肅處處理不放放過。*集集團公司司企業HSEE管理體體系 基本要要素*集集團公司司企業HHSE管管理體系系由八個個基本要要素組成成，每個個要素中中又有若若干項要要求，這這些要素素和要求求是根據據PD

8、CCA管理理原理按按順序排排列的，如如下表：要素一政策和規劃劃政策規劃要素二對領導的要要求領導的HSSE資格格、意識識和能力力領導的HSSE職責責領導HSEE職責的的履行要素三機構、人員員和溝通通機構人員溝通要素四辨識評價法規獲取危險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價要素五文件和記錄錄文件記錄要素六目標、計劃劃和控制制目標計劃HSE投入入計劃實施變更的HSSE控制制應急控制要素七檢查、問題題和事故故的管理理檢查問題的管理理事故的管理理要素八內審、管理理評審和和考核內部審核管理評審考核要素一：政政策和規規劃1.1 政政策HSE政策策是企業業在HSSE方面面的態度度、理念念、原則則和方針針，體現

9、現企業對對HSEE工作的的理解、重重視和承承諾，是是企業文文化的組組成部分分。1.2 規規劃 為為保證HHSE工工作的持持續改進進和不斷斷發展，明確努力方向，應制定工作規劃，以實現HSE長期目標。要素二：對對領導的的要求領導指的是是企業領領導層，包包括領導導班子各各個成員員。主要負責人人對本單單位HSSE工作作負全面面責任，其其它成員員在各自自分工范范圍內負負責。2.1 領領導的HHSE資資格、意意識和能能力領導應經過過相應的的HSEE培訓，并并考核合合格取得得有關資資格。 為為了有效效履行領領導的HHSE職職責，僅僅取得HHSE資資格是不不夠的，領領導應當當具備與與其崗位位相應的的HSEE意

10、識和和能力。2.2 領領導的HHSE職職責 在在責任制制中明確確規定領領導的HHSE職職責及工工作要求求。2.3領導導HSEE職責的的履行HSE工作作是領導導工作的的重要組組成部分分，在工工作中要要依據責責任制的的具體規規定，切切實履行行其HSSE職責責并列入入績效考考核。要素三：機機構、人人員和溝溝通 3.1 機機構3.1.11 HHSE委委員會企業應成立立由主要要負責人人為主任任的HSSE委員員會，該該委員會會為企業業的HSSE最高高領導機機構。委員會應設設置日常常辦公機機構。3.1.22 HHSE管管理機構構和專職職管理人人員高危企業必必須設置置HSEE管理機機構，配配備專職職HSEE管

11、理人人員。其它企業必必須在HHSE委委員會日日常辦公公機構中中設置專專職HSSE管理理人員。3.1.33 其他他機構和和部門 本本著“誰主管管誰負責責”的原則則，企業業內所有有機構和和部門都都負責各各自工作作范圍內內的HSSE工作作并承擔擔主體責責任，在在責任制制中對其其HSEE工作內內容予以以明確。3.1.44 要素素主管部部門企業對每個個要素及及其每項項要求都都必須明明確一個個主管部部門。3.2 人人員3.2.11 上崗崗規定所有崗崗位的HHSE任任職條件件和人員員上崗的的管理程程序。3.2.22 HSSE培訓訓對所有人員員的HSSE培訓訓在種類類、形式式、內容容、時間間和考核核等方面面做

12、出規規定，這這些規定定應當有有針對性性和時效效性。HSE培訓訓工作應應當制定定計劃并并且實施施、評價價和改進進。3.2.33 崗位位HSEE職責在責任制中中明確規規定所有有崗位的的HSEE職責，所所有人員員必須按按照責任任制規定定履行其其職責并并納入績績效考核核。3.3 溝溝通3.3.11 內部部溝通企業應當建建立暢通通的與員員工溝通通的渠道道，有關關領導和和部門對對員工的的HSEE方面的的意見或或建議必必須給予予明確答答復。工會組織應應當有效效履行其其監督職職能。3.3.22 外部部溝通確定與外部部進行HHSE信信息溝通通的主管管部門，負負責對外外部HSSE信息息進行相相應控制制和有效效溝通

13、。要素四：辨辨識評價價4.1 法法規獲取取企業應及時時獲取、保保存和公公示本單單位適用用的法律律、法規規、規章章、規范范性文件件、標準準、規程程和上級級要求及及外部有有關要求求，并以以此為依依據制定定和修訂訂文件。這些資料應應當供員員工查閱閱使用。4.2 危危險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價4.2.11 辨識識評價管管理規定定企業對危險險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價的的工作過過程、辨辨識評價價方法和和形成的的結果及及其整改改要求做做出規定定。4.2.22 辨識識評價實實施危險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價必必須覆蓋蓋企業所所有工作作范圍，保保證全員員參與。4.2.33 辨識

14、識評價結結果按企業規定定的評價價方法確確定危險險源（環環境因素素）的風風險等級級，進行行相應整整改，高高風險等等級危險險源（環環境因素素）的整整改應列列入目標標和計劃劃。整改完畢后后確認效效果。要素五：文文件和記記錄5.1文件件各單位必須須建立健健全HSSE文件件系統，至至少應包包括體系系管理手手冊、責責任制度度、規章章制度（規規定或程程序）和和操作規規程（崗崗位工作作標準）。HSE文件件應當作作為企業業整體文文件系統統的一部部分，避避免與其其它文件件重復。HSE文件件應建立立獨立的的文件目目錄，并并對這些些文件進進行有效效管理，保保證員工工能夠方方便地查查閱。5.2 記記錄企業各管理理層級必

15、必須確定定記錄的的范圍、形形式、內內容等事事項，規規定管理理方法，建建立記錄錄清單和和記錄檔檔案，并并妥善保保存。各管理層級級和專業業部門定定期對主主要的HHSE記記錄進行行歸納、整整理，采采用適當當的方法法進行統統計分析析，發現現和總結結管理經經驗和規規律，找找出重點點和突出出的問題題，為改改進提供供依據。要素六：目目標、計計劃和控控制6.1 目目標 企業應制定定年度HHSE目目標，并并將目標標責任逐逐級分解解，簽訂訂目標責責任書。6.2 計劃根據年度HHSE目目標，制制定企業業的年度度、季度度（月度度）HSSE工作作計劃。6.3 HSEE投入企業應制定定HSEE投入管管理規定定和年度度計劃

16、。高危企業必必須遵守守執行國國家有關關HSEE投入方方面的規規定。“新、改、擴擴”建設項項目必須須執行“三同時時”有關規規定。HSE專項項資金應應專款專專用。6.4計劃劃實施 計劃必須明明確責任任部門，由由其負責責計劃的的實施。計劃必須明明確監督督部門，由由其負責責對計劃劃實施情情況定期期監測。6.5變更更的HSSE控制制發生變更時時，首先先判定其其對HSSE是否否有影響響，有影影響時進進行HSSE控制制。制定變更的的HSEE控制規規定。6.6 應應急控制制應急控制至至少應涵涵蓋自然然災害、生生產安全全事故、職職業病危危害事故故、環境境突發事事件、公公共衛生生事件等等方面。企業應依據據政府有有

17、關規定定和上級級要求，結結合實際際情況編編制、評評審、修修訂、發發布、下下發、培培訓演練練應急預預案，并并按要求求進行備備案。 在在發生緊緊急情況況時按應應急預案案的規定定開展應應急行動動。要素七：檢檢查、問問題和事事故的管管理7.1檢查查 企企業應定定期和不不定期的的組織各各種形式式的HSSE檢查查，各層層級、各各專業在在其工作作范圍內內制定HHSE檢檢查管理理規定，確確定檢查查時間、方方式、人人員、對對象及內內容、所所需工具具、檢查查步驟、檢檢查記錄錄、整改改要求等等內容。7.2問題題的管理理對未遂事故故、未構構成輕傷傷的輕微微傷害和和檢查、內內部審核核、管理理評審等等發現的的各種問問題進

18、行行記錄、分分析、整整改。7.3 事事故的管管理根據政府有有關規定定和上級級要求制制定事故故的報告告、調查查、處理理、整改改等方面面的管理理規定并并實施，形形成事故故報告并并建檔，對對整改和和處理引引起的變變化進行行變更控控制。要素八：內內審、管管理評審審和考核核8.1內部部審核 每每年由領領導組織織至少一一次針對對所有要要素的全全面內部部審核，由由具備審審核能力力的、無無利害關關系的內內部人員員參加，對對企業所所有業務務范圍內內的HSSE工作作進行審審核，審審核過程程應形成成完整的的記錄。8.2管理理評審 每每年由企企業主要要負責人人主持召召開管理理評審會會議，對對檢查、內內部審核核等發現現

19、的問題題進行核核查，對對有關要要素的管管理情況況進行評評審，提提出管理理方面的的改進意意見，并并作為考考核的依依據之一一。8.3考核核 將將HSEE工作納納入績效效考核。全面總結年年度HSSE工作作，提煉煉經驗、吸吸取教訓訓，提出出書面的的年度HHSE總總結報告告。*集集團公司司企業HSEE管理體體系 要素控控制要求求要素一：政政策和規規劃1.1 政政策政策的制制定應全全員參與與。政策的內內容必須須與企業業的實際際情況相相符合，避避免空洞洞。政策應當當以文件件形式予予以公布布，須向向員工說說明其含含義，并并可以向向外界公公開。1.2 規規劃研究借鑒鑒先進的的HSEE管理方方法；對照企業業HSE

20、E現狀，找找出差距距；制定相相應的HHSE規規劃，應應包括目目標、依依據、投投入規模模、實現現方法等等內容。要素二：對對領導的的要求2.1 領領導的HHSE資資格、意意識和能能力主要負責責人和HHSE工工作的分分管領導導應根據據有關規規定的要要求，實實施領導導的安全全資格培培訓和取取證工作作；其他他領導必必須經過過相應的的HSEE培訓。領導應掌掌握自己己的HSSE職責責。了解本單單位高風風險危險險源（環環境因素素）、重重大危險險源及其其他HSSE重大大問題。 支持工會會組織發發揮其HHSE監監督作用用。員工的安安全健康康不是領領導的施施舍，而而是他們們的權力力，保護護他們在在工作中中的安全全和

21、健康康是領導導的天然然義務和和責任。 2.2 領領導的HHSE職職責在責任制制文件中中明確規規定領導導的HSSE職責責。主要負責責人的HHSE職職責： （一一）建立立、健全全本單位位HSEE責任制制，設置置HSEE管理機機構和人人員； （二二）組織織制定本本單位HHSE規規章制度度和操作作規程及及建立健健全有關關記錄和和檔案； （三三）保證證本單位位充分的的HSEE投入并有效實實施； （四四）督促促、檢查查本單位位的HSSE工作作，及時時控制、消消除危險險源（環環境因素素）； （五五）組織織制定并并實施本本單位的的HSEE事故應應急預案案； （六六）及時時、如實實報告HHSE事事故。其他領導導

22、對主管管范圍內內的HSSE工作作負責。2.3領導導HSEE職責的的履行貫徹執行行有關法法律、法法規和標標準及上上級要求求和責任任制規定定。定期組織織召開HHSE會會議。將HSEE工作作作為決策策時的重重要影響響因素。重視員工工改進HHSE工工作的建建議。定期到現現場檢查查。保證充分分的HSSE投入入（包括括人、財財、物等等）。每年參加加HSEE培訓。主要負責責人主持持管理評評審，以以持續改改進HSSE工作作。將HSEE工作納納入績效效考核。履行應當當承擔的的HSEE社會責責任。要素三：機機構、人人員和溝溝通3.1 機構3.1.11 HSSE委員員會建立健全全HSEE委員會會及其日日常辦公公機構

23、，并并在責任任制中規規定其職職責。HSE委委員會主主要負責責對有關關HSEE方面的的重大問問題進行行研究和和決策。HSE委委員會應應定期召召開工作作會議。3.1.22 HSSE管理理機構和和專職管管理人員員高危企業業必須成成立獨立立的HSSE管理理機構，按按國家有有關規定定配備足足夠數量量的專職職HSEE管理人人員。其他企業業必須在在主管部部門中配配備專職職HSEE管理人人員。從企業管管理層至至所有班班組都配配備專職職或兼職職HSEE管理人人員，形形成覆蓋蓋全企業業各層級級的HSSE管理理網絡。3.1.33 其他他機構和和部門在責任制制中明確確規定所所有機構構（包括括臨時機機構）和和部門的的H

24、SEE工作職職責。3.1.44 要素素主管部部門為保證每每個要素素及其各各項要求求都能得得到充分分落實，應應當明確確主管部部門和配配合部門門。應當繪制制職能分分配表。3.2 人人員：3.2.11 上崗崗人力資源源主管部部門應當當規定所所有崗位位的HSSE任職職條件，明明確各崗崗位人員員的應知知應會內內容和必必須掌握握的相關關技能。滿足條件件并經過過培訓和和考核合合格的人人員方可可上崗。3.2.22 HHSE培培訓根據有關關規定、結結合企業業實際制制定HSSE培訓訓管理規規定，保保證各類類HSEE培訓符符合國家家和上級級對內容容、學時時、考核核等方面面的要求求。明確培訓訓主管部部門和相相關業務務

25、部門對對HSEE培訓工工作的分分工和職職責。對新進入入人員、調調崗和重重新上崗崗人員、主主要負責責人、安安全管理理人員、特特種作業業人員、特特種設備備操作人人員和其其它需要要取證人人員進行行資格教教育培訓訓，對全全體人員員進行日日常HSSE培訓訓教育。對供應方方、承包包方、外外來人員員等外部部人員也也應制定定HSEE培訓的的管理規規定并執執行。每年底評評估下年年度HSSE培訓訓需求，并并據此制制定培訓訓計劃。培訓計劃劃應得到到有效實實施，以以適當方方式對培培訓效果果進行評評價，并并保存培培訓記錄錄。對培訓計計劃執行行情況及及培訓效效果進行行分析總總結和改改進。3.2.33 崗位位HSEE職責為

26、所有人人員提供供其崗位位適用的的責任制制文件，所所有人員員必須學學習和掌掌握其崗崗位職責責。所有人員員應掌握握必要的的安全生生產知識識和操作技技能，熟熟悉有關關的安全全生產規規章制度度和安全全操作規規程，清清楚有關關危險源源（環境境因素）及及其控制制措施，能能履行其其應急職職責。3.3 溝溝通3.3.11 內部部溝通制定員工工與各管管理層級級之間的的HSEE信息溝溝通管理理規定。保持員工工HSEE意見和和建議反反映渠道道的暢通通，并及及時反饋饋，做好好相關記記錄。職代會和和工會應應保障員員工參與與和監督督HSEE工作的的權力。3.3.22 外部部溝通明確與外外部進行行HSEE信息溝溝通的主主管

27、部門門。相關部門門或人員員獲取供供應方、承承包方、政政府及其其部門、社社區（居居民）、新新聞媒體體等外部部HSEE信息后后，需要要時應向向主管部部門轉達達。主管部門門應及時時收集和和匯總有有關信息息，根據據具體情情況做出出處理安安排。要素四：辨辨識評價價4.1 法法規獲取取制定法規規獲取的的管理規規定。有關責任任部門應應及時準準確地按按規定的的渠道和和方式對對法律、法法規、規規章、規規范性文文件、標標準、規規程和上上級要求求及外部部有關要要求進行行查詢和和獲取，并并識別本本企業的的適用性性。建立本企企業適用用的法規規目錄和和文檔檔檔案并及及時更新新，可以以是電子子文檔。應公示法法規目錄錄和文檔

28、檔查詢途途徑，方方便員工工查閱。4.2 危危險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價4.2.11 辨識識評價管管理規定定制定危險險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價工工作的管管理規定定，可與與隱患排排查治理理管理規規定合并并制定。采用適當當的危險險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價的的方法，盡盡量做到到簡便易易行、客客觀準確確，采用用的方法法也可適適用于隱隱患排查查。確定評價價危險源源（環境境因素）風風險等級級的分級級標準，可可以是定定量或定定性。危險源（環環境因素素）風險險等級的的分級通通常可以以分為一一般和高高風險兩兩級。4.2.22 辨識識評價實實施危險源（環環境因素素）辨識識工作由由

29、主管部部門組織織，全員員參與，自自下而上上的開展展。危險源（環環境因素素）辨識識和風險險評價工工作可與與隱患排排查工作作合并進進行。開展辨識識評價前前應對參參與人員員進行相相關培訓訓，以保保證工作作質量。辨識評價價工作應應定期開開展，逐逐步深入入和細化化。4.2.33 辨識識評價結結果按分級標標準評定定危險源源（環境境因素）風風險等級級，并建建立辨識識評價結結果的清清單。視具體情情況對危危險源（環環境因素素）制定定相應的的整改措措施并實實施，高高風險危危險源（環環境因素素）應當當制定目目標、計計劃進行行控制、整整改。國家有專專門規定定的重大大危險源源和重大大隱患，按按有關規規定執行行。要素五：

30、文文件和記記錄5.1文件件體系管理理手冊應應全面描描述管理理體系的的整體情情況，至至少包括括八個基基本要素素及其各各項要求求。責任制應應包括安安全生產產責任制制、職業業病防治治責任制制、環境境保護責責任制和和消防安安全責任任制。責責任應當當分工明明確，避避免交叉叉。根據企業業實際情情況建立立適用的的管理規規定，如如：危險源（環環境因素素）辨識識評價管管理規定定；隱患排查治治理管理理規定；重大危險源源管理規規定；HSE培訓訓管理規規定；HSE檢查查管理規規定；檢修維修安安全管理理規定； 各類危險作作業管理理規定：如動火火作業、進進入受限限空間作作業、動動土作業業、臨時時用電作作業、高高處作業業、

31、起重重作業、抽抽堵盲板板、帶氣氣作業（帶帶可燃或或有毒氣氣體）、斷斷路（占占道）作作業等；危險化學品品管理規規定；設備設施管管理規定定；HSE設備備設施管管理規定定；HSE資金金管理規規定；勞動防護用用品（具具）管理理規定；事故管理規規定；職業病防治治管理規規定；HSE獎懲懲考核管管理規定定；消防管理規規定；特種作業人人員管理理規定；特種設備安安全管理理規定；交通安全管管理規定定；承包外包管管理規定定；“三同時”管理規規定；女工特殊保保護管理理規定；變更管理規規定；文件管理規規定；記錄管理規規定；HSE會議議管理規規定；HSE統計計分析管管理規定定；內部審核管管理規定定；考核管理規規定等。所有

32、崗位位必須制制定相應應的操作作規程或或崗位工工作標準準，其中中必須有有HSEE專門規規定：包包括崗位位存在的的危險源源（環境境因素）、相相應的預預防事項項、必須須掌握的的HSEE知識和和技能、HHSE義義務和權權利、應應急要求求等。形成HSSE文件件系統，有有清單、有有文本，有有檢索方方法和查查詢途徑徑。制定文件件管理規規定，對對文件的的編制、審審批、發發放、修修訂、換換版等過過程進行行管理控控制。文件可以以采用紙紙張文檔檔或電子子文檔形形式。對文件版版本進行行有效管管理，保保證文件件的適用用性。發放到有有關崗位位，并進進行受控控管理。及時修訂訂和補充充完善。對文件內內容進行行必要的的學習培培

33、訓。5.2記錄錄制定記錄錄管理規規定，對對記錄的的建立、形形式、發發放、填填寫、收收集、保保存（包包括年限限）、銷銷毀等事事項做出出明確規規定。企業內部部各管理理層級（班班組視情情況執行行）均應應建立所所需記錄錄的目錄錄、格式式規定和和檔案。企業每年年對記錄錄進行全全面收集集、整理理，形成成完整的的記錄檔檔案。記錄應有有記錄者者的簽字字（電子子權限）方方為有效效。制定記錄錄統計分分析的管管理規定定，確定定統計分分析的范范圍、內內容、方方法和周周期。事故應納納入統計計分析的的范圍。統計分析析的結果果作為管管理評審審的重要要輸入。要素六：目目標、計計劃和控控制6.1 目目標HSE目目標應當當體現持

34、持續改進進。應將上級級下達的的年度HHSE目目標責任任和本企企業高風風險危險險源（環環境因素素）的整整改納入入企業年年度HSSE目標標。6.2 計計劃HSE計計劃作為為企業工工作計劃劃的一部部分，應應全面、完完整，具具有可操操作性，形形成文件件。計劃應在在年度、季季度（月月度）末末制定，下下一年度度、季度度（月度度）初期期下達。計劃應當當明確責責任部門門（負責責人）、完完成時限限、費用用投入、實實施方法法、結果果總結或或驗證等等內容。應當對檢檢查、培培訓、高高風險危危險源（環環境因素素）整改改、職業業病防治治、工程程項目、應應急管理理等重點點工作做做出安排排。針對高風風險危險險源（環環境因素素

35、）應當當制定專專門的整整改計劃劃。6.3 HSEE投入所有企業業應設立立HSEE專項費費用，編編制企業業年度HHSE專專項預算算。高危企業業的HSSE投入入不應低低于國家家規定的的相應比比例和數數額。保證項目目“三同時時”的投入入。對HSEE投入的的專項資資金應專專款專用用，HSSE主管管部門應應對其使使用進行行監督管管理。6.4計劃劃實施 計劃實施施前應確確定監督督管理部部門，規規定實施施過程的的監測周周期和監監督方法法。當實際情情況發生生變化，無無法實現現計劃要要求時，納納入變更更管理。計劃的實實施過程程應有記記錄。計劃實施施后，由由HSEE主管部部門對結結果進行行監督。6.5變更更的HS

36、SE控制制發生人員員、設施施設備、生生產工藝藝或過程程、作業業條件、管管理準則則和管理理方法、外外部環境境（包括括上級要要求、法法律法規規標準等等）、目目標和計計劃等變變化時，如如可能引引起HSSE方面面的影響響，應進進行變更更的HSSE控制制。變更的HHSE控控制管理理規定中中明確控控制方法法和程序序，進行行危險源源（環境境因素）辨辨識和風風險評價價。應及時時對有關關崗位和和人員進進行HSSE有關關事項的的告知、培培訓。6.6 應應急控制制制定應急急預案的的編制、評評審、發發布、下下發、修修訂、備備案等事事項的管管理規定定或在綜綜合預案案中予以以規定。按有關規規定的要要求編制制本企業業的應急急預案。企業的應應急預案案應分為為綜合預預案、專專項預案案和現場場處置方方案三個個類別。生產規模小、風險不高的生產經