1、EVERBRIGHT SECURITIES LTD。 PAGE PAGE 12光大申萬證券股份有限公司合規(guī)管理制度第一章 總 則第一條 為健全全公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)，有效效管理及及控制經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，保障障公司依依法經(jīng)營營，合規(guī)規(guī)運(yùn)作，建建立公司司內(nèi)部約約束的長長效機(jī)制制，根據(jù)據(jù)證券券法、證證券公司司監(jiān)督管管理?xiàng)l例例、證證券公司司合規(guī)管管理試行行規(guī)定、光大申萬證券股份有限公司章程及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度度所稱合合規(guī)，是是指公司司及其工工作人員員的經(jīng)營營管理和和執(zhí)業(yè)行行為符合合法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)章及其其他規(guī)范范性文件件、行業(yè)業(yè)規(guī)范和和自律規(guī)規(guī)則、公公司內(nèi)部部規(guī)章制制度，以以及行

2、業(yè)業(yè)公認(rèn)并并普遍遵遵守的職職業(yè)道德德和行為為準(zhǔn)則。本制度所稱稱合規(guī)管管理，是是指公司司制定和和執(zhí)行合合規(guī)管理理制度，建建立合規(guī)規(guī)管理機(jī)機(jī)制，培培育合規(guī)規(guī)文化，防防范合規(guī)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的的行為。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是是指因公公司或其其工作人人員的經(jīng)經(jīng)營管理理或執(zhí)業(yè)業(yè)行為違違反法律律、法規(guī)規(guī)或準(zhǔn)則則而使證證券公司司受到法法律制裁裁、被采采取監(jiān)管管措施、遭遭受財(cái)產(chǎn)產(chǎn)損失或或聲譽(yù)損損失的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。第三條 公司建建立、完完善合規(guī)規(guī)管理體體系，合合規(guī)管理理體系應(yīng)應(yīng)與公司司經(jīng)營范范圍、組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)和業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)模相相適應(yīng)。合合規(guī)管理理體系主主要由以以下內(nèi)容容組成：（一）合規(guī)規(guī)管理政政策；（二）合規(guī)規(guī)管理的的目標(biāo)和和原則；（三）合規(guī)

3、規(guī)管理的的組織架架構(gòu)；（四）合規(guī)規(guī)管理職職責(zé)；（五）合規(guī)規(guī)管理制制度與流流程；（六）合規(guī)規(guī)文化和和合規(guī)培培訓(xùn)；（七）合規(guī)規(guī)考核與與問責(zé) 。第二章 合規(guī)管管理政策策第四條 合規(guī)管管理工作作是公司司一項(xiàng)核核心管理理活動(dòng)，覆覆蓋公司司所有業(yè)業(yè)務(wù)、各各個(gè)部門門和分支支機(jī)構(gòu)、全全體工作作人員，貫貫穿決策策、執(zhí)行行、監(jiān)督督、反饋饋等各個(gè)個(gè)環(huán)節(jié)。合規(guī)管理政政策是公公司合規(guī)規(guī)管理工工作的基基礎(chǔ)和依依據(jù)，確確定合規(guī)規(guī)管理工工作的基基本方向向。第五條 公司合合規(guī)管理理與經(jīng)營營管理在在組織架架構(gòu)和人人員上相相對(duì)獨(dú)立立。第六條 公司合合規(guī)管理理工作以以合規(guī)總總監(jiān)為核核心，合合規(guī)部在在合規(guī)總總監(jiān)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下為為公司經(jīng)經(jīng)營

4、管理理部門提提供合規(guī)規(guī)咨詢服服務(wù)并進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督，獨(dú)立立發(fā)表合合規(guī)意見見，對(duì)公公司合規(guī)規(guī)管理工工作履行行職責(zé)。公司董事會(huì)會(huì)和經(jīng)營營管理層層對(duì)本公公司經(jīng)營營活動(dòng)的的合規(guī)性性負(fù)最終終責(zé)任，各各業(yè)務(wù)部部門和營營業(yè)部的的負(fù)責(zé)人人對(duì)本部部門和營營業(yè)部經(jīng)經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)的合規(guī)規(guī)性負(fù)首首要責(zé)任任。第七條 公司根根據(jù)需要要，組織織相關(guān)部部門或者者委托外外部專業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)公司合合規(guī)管理理的有效效性進(jìn)行行評(píng)估，及及時(shí)解決決合規(guī)管管理中存存在的問問題。對(duì)對(duì)公司合合規(guī)管理理有效性性的全面面評(píng)估，每每年不少少于一次次。第八條 合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)和合規(guī)規(guī)部門享享有充分分的知情情權(quán)。公公司經(jīng)營營管理層層應(yīng)及時(shí)時(shí)通知合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)參加履履行

5、職責(zé)責(zé)相關(guān)的會(huì)議，保保障合規(guī)規(guī)總監(jiān)有有權(quán)參加加或列席席董事會(huì)會(huì)和總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)，調(diào)調(diào)閱有關(guān)關(guān)文件和和資料，獲獲取必要要的信息息。第九條 合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)和合規(guī)規(guī)部享有有獨(dú)立的的調(diào)查權(quán)權(quán)。有權(quán)權(quán)對(duì)公司司內(nèi)部可可能違反反合規(guī)政政策的事事件進(jìn)行行獨(dú)立調(diào)調(diào)查，提提取相關(guān)關(guān)資料和和記錄，并并根據(jù)需需要與管管理層或或員工進(jìn)進(jìn)行接觸觸，了解解情況。第十條 公公司股東東、董事事和高級(jí)級(jí)管理人人員不得得違反規(guī)規(guī)定的職職責(zé)和程程序，直直接向合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)下達(dá)指指令或者者干涉其其工作；公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員和和各部門門、分支支機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)支持持和配合合合規(guī)總總監(jiān)的工工作，不不得以任任何理由由限制、阻阻撓合規(guī)

6、規(guī)總監(jiān)履履行職責(zé)責(zé)。第三章 合規(guī)管管理的目目標(biāo)和原原則第十一條 公司司合規(guī)管管理的目目標(biāo)是通通過建立立科學(xué)高高效、切切實(shí)可行行的合規(guī)規(guī)管理體體系，實(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的有效效識(shí)別、評(píng)評(píng)估和管管理，為為公司各各項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)依法合合規(guī)經(jīng)營營提供有有效支持持和監(jiān)督督。第十二條 公司司合規(guī)管管理遵循循以下原原則：（一）合規(guī)規(guī)性原則則：公司司應(yīng)嚴(yán)格格遵守國國家相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和有有關(guān)監(jiān)管管規(guī)定的的要求合合規(guī)開展展各項(xiàng)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營營活動(dòng)；（二）獨(dú)立立性原則則：合規(guī)規(guī)部按照照國家法法律法規(guī)規(guī)、公司司規(guī)章制制度獨(dú)立立履行合合規(guī)管理理職責(zé)，不不受公司司業(yè)務(wù)部部門、經(jīng)經(jīng)營管理理層的限限制；（三）全面面性原則則：公司司合

7、規(guī)管管理全方方位覆蓋蓋公司經(jīng)經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)的各個(gè)個(gè)環(huán)節(jié)；（四）有效效性原則則：建立立科學(xué)的的組織架架構(gòu)和完完善的制制度流程程，并根根據(jù)國家家相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和監(jiān)管管要求的的變更及及時(shí)進(jìn)行行調(diào)整，使使其適應(yīng)應(yīng)市場發(fā)發(fā)展趨勢勢和最新新規(guī)范要要求，具具備適用用性和可可操作性性，保障障合規(guī)管管理工作作的有效效開展。第四章 合規(guī)管管理組織織架構(gòu)第十三條 公司司在董事事會(huì)下設(shè)設(shè)立合規(guī)規(guī)總監(jiān)、合合規(guī)部門門兩個(gè)層層級(jí)的合合規(guī)管理理架構(gòu)體體系，負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)公公司業(yè)務(wù)務(wù)經(jīng)營活活動(dòng)的合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)識(shí)別、評(píng)評(píng)估和管管理。第十四條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)。公公司設(shè)立立合規(guī)總總監(jiān)，合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)是公司司的合規(guī)規(guī)負(fù)責(zé)人人，對(duì)公公司及其其工作

8、人人員的經(jīng)經(jīng)營管理理和執(zhí)業(yè)業(yè)行為的的合規(guī)性性進(jìn)行審審查、監(jiān)監(jiān)督和檢檢查。合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)不兼任任與合規(guī)規(guī)管理職職責(zé)相沖沖突的職職務(wù)，不不分管與與合規(guī)管管理職責(zé)責(zé)相沖突突的部門門。第十五條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)為為公司高高級(jí)管理理人員，提提請(qǐng)公司司住所地地證監(jiān)局局審查認(rèn)認(rèn)可后由由公司董董事會(huì)任任免，對(duì)對(duì)內(nèi)向董董事會(huì)和和總裁負(fù)責(zé)責(zé)并報(bào)告告工作，對(duì)對(duì)外向監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)負(fù)責(zé)并并報(bào)告工工作。公司解聘合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)需自解解聘之日日起三個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)將解解聘的事事實(shí)和理理由書面面報(bào)告公公司住所所地證監(jiān)監(jiān)局。第十六條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)不不能履行行職責(zé)或或缺位時(shí)時(shí)，由公公司指定定一名高高級(jí)管理理人員代代行其職職責(zé)，并并自指定定之日起起

9、3個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)向公司司住所地地證監(jiān)局局作出書書面報(bào)告告。代行合規(guī)總總監(jiān)職責(zé)責(zé)的人員員不得分分管與合合規(guī)管理理職責(zé)相相沖突的的部門，代代行職責(zé)責(zé)的時(shí)間間不得超超過6個(gè)個(gè)月。合規(guī)總監(jiān)缺缺位的，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在6個(gè)個(gè)月內(nèi)聘聘請(qǐng)符合合任職資資質(zhì)的人人員擔(dān)任任合規(guī)總總監(jiān)。第十七條 合規(guī)規(guī)部。合合規(guī)部為為專職的的合規(guī)管管理部門門，向合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)負(fù)責(zé)，在在合規(guī)總總監(jiān)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)協(xié)助經(jīng)營營管理層層有效識(shí)識(shí)別和管管理公司司合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)對(duì)公司經(jīng)經(jīng)營管理理活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督。第五章 合規(guī)管管理職責(zé)責(zé)第一節(jié) 董事會(huì)會(huì)、經(jīng)營營管理層層第十八條 董事事會(huì)對(duì)公公司經(jīng)營營活動(dòng)的的合規(guī)性性負(fù)最終終責(zé)任，履履行以下下合規(guī)管管理職

10、責(zé)責(zé)： （一）審議議批準(zhǔn)公公司合規(guī)規(guī)管理制制度，并并監(jiān)督合合規(guī)管理理制度的的實(shí)施； （二）審議議批準(zhǔn)公公司提交交的合規(guī)規(guī)管理報(bào)報(bào)告，并并對(duì)合規(guī)規(guī)管理的的有效性性作出評(píng)評(píng)價(jià)，以以使合規(guī)規(guī)缺陷得得到及時(shí)時(shí)有效的的解決； （三）對(duì)公公司的合合規(guī)管理理工作進(jìn)進(jìn)行日常常監(jiān)督或或授權(quán)董董事會(huì)下下設(shè)的委委員會(huì)對(duì)對(duì)合規(guī)管管理工作作進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督； （四）公司司章程規(guī)規(guī)定的其其他合規(guī)規(guī)管理職職責(zé)。第十九條 公司經(jīng)經(jīng)營管理理層應(yīng)重重視并有有效推進(jìn)進(jìn)合規(guī)管管理工作作，履行行以下合合規(guī)管理理職責(zé)： （一）根據(jù)據(jù)合規(guī)管管理狀況況以及法法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的變變化情況況提請(qǐng)修修訂合規(guī)規(guī)政策，將將經(jīng)董事事會(huì)審議議批準(zhǔn)后后的合規(guī)

11、規(guī)政策傳傳達(dá)給全全體員工工； （二）貫徹徹執(zhí)行合合規(guī)政策策，確保保發(fā)現(xiàn)違違規(guī)事件件時(shí)及時(shí)時(shí)采取適適當(dāng)?shù)募m糾正措施施，并追追究違規(guī)規(guī)責(zé)任人人的相應(yīng)應(yīng)責(zé)任； （三）明確確合規(guī)管管理部門門及其組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)，為其其履行職職責(zé)配備備充分和和適當(dāng)?shù)牡暮弦?guī)管管理人員員，并確確保合規(guī)規(guī)管理部部門的獨(dú)獨(dú)立性；（四）識(shí)別別公司可可能面臨臨的主要要合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，及及時(shí)向董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)報(bào)報(bào)告重大大違規(guī)事事件；（五）合規(guī)規(guī)政策規(guī)規(guī)定的或或董事會(huì)會(huì)授予的的其他職職責(zé)。第二十條 公司司應(yīng)當(dāng)按按中國證證監(jiān)會(huì)要要求于每每年8月月31日日前向住住所地證證監(jiān)局報(bào)報(bào)送中期期合規(guī)報(bào)報(bào)告；每每年4月月30日日前報(bào)送送上一年年的年度度合

12、規(guī)報(bào)報(bào)告。合合規(guī)報(bào)告告應(yīng)當(dāng)由由公司董董事會(huì)通通過，包包括以下下內(nèi)容：（一）公司司合規(guī)管管理的基基本情況況； （二）合規(guī)規(guī)總監(jiān)履履行職責(zé)責(zé)情況； （三）公司司違法違違規(guī)行為為、合規(guī)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的的發(fā)現(xiàn)及及整改情情況；（四）公司司合規(guī)管管理有效效性的評(píng)評(píng)估及整整改情況況；（五） 證證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)要要求或公公司認(rèn)為為需要報(bào)報(bào)告的其其他內(nèi)容容。 公司的董事事、高級(jí)級(jí)管理人人員應(yīng)對(duì)對(duì)合規(guī)報(bào)報(bào)告簽署署確認(rèn)意意見，保保證報(bào)告告的內(nèi)容容真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整；對(duì)對(duì)報(bào)告內(nèi)內(nèi)容持有有異議的的，應(yīng)注注明自己己的意見見和理由由。 第二節(jié) 合規(guī)總總監(jiān)第二十一條條 公司司以合規(guī)規(guī)總監(jiān)為為核心的的合規(guī)管管理體系系與公司司經(jīng)營管管理

13、體系系相互獨(dú)獨(dú)立。合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)負(fù)責(zé)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)規(guī)部門為為公司經(jīng)經(jīng)營管理理提供服服務(wù)并進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督，不對(duì)對(duì)具體經(jīng)經(jīng)營管理理行為進(jìn)進(jìn)行決策策。第二十二條條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列任任職條件件：（一）取得得證券公公司高級(jí)級(jí)管理人人員任職職資格；（二）熟悉悉證券業(yè)業(yè)務(wù)，通通曉證券券法律、法法規(guī)和準(zhǔn)準(zhǔn)則，具具有勝任任合規(guī)管管理工作作需要的的專業(yè)知知識(shí)和技技能； （三）從事事證券工工作5年年以上，并并且通過過有關(guān)專專業(yè)考試試或具有有8年以以上法律律工作經(jīng)經(jīng)歷；或或在證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的專專業(yè)監(jiān)管管崗位任任職8年年以上。本條款第（三三）項(xiàng)所所稱專業(yè)業(yè)考試，是是指中國國證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)組組織的證證券公司司合規(guī)管管

14、理人員員勝任能能力考試試、國家家司法考考試或律律師資格格考試。第二十三條條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)主主要履行行以下職職責(zé)：(一) 對(duì)對(duì)公司內(nèi)內(nèi)部管理理制度和和業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則的合合規(guī)性把把關(guān)并監(jiān)監(jiān)督執(zhí)行行；(二) 對(duì)對(duì)公司內(nèi)內(nèi)部管理理制度、重重大決策策、新產(chǎn)產(chǎn)品和新新業(yè)務(wù)方方案等進(jìn)進(jìn)行合規(guī)規(guī)審查，并并出具書書面的合合規(guī)審查查意見；證券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)要求求對(duì)公司司報(bào)送的的申請(qǐng)材材料或報(bào)報(bào)告進(jìn)行行合規(guī)審審查的，合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)審審查，并并在該申申請(qǐng)材料料或報(bào)告告上簽署署明確意意見；(三) 對(duì)對(duì)公司的的合規(guī)狀狀況以及及內(nèi)部控控制的有有效性進(jìn)進(jìn)行監(jiān)測測和檢查查，合規(guī)規(guī)總監(jiān)發(fā)發(fā)現(xiàn)公司司存在違違法違規(guī)規(guī)行為或或合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隱患患

15、的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向公司司董事會(huì)會(huì)和總裁裁報(bào)告，同同時(shí)向公公司住所所地證監(jiān)監(jiān)局報(bào)告告；有關(guān)關(guān)行為違違反行業(yè)業(yè)規(guī)范和和自律規(guī)規(guī)則的，還還應(yīng)當(dāng)向向有關(guān)自自律組織織報(bào)告；(四) 組組織實(shí)施施公司反反洗錢和和信息隔隔離墻制制度；(五) 處處理涉及及公司和和工作人人員違法法違規(guī)行行為的投投訴和舉舉報(bào)，對(duì)對(duì)公司可可能發(fā)生生的不合合規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)質(zhì)詢和調(diào)調(diào)查，制制定不合合規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)的整改改計(jì)劃和和方案，并并督促落落實(shí)；(六) 向向公司董董事會(huì)、股股東大會(huì)會(huì)和公司司住所地地證監(jiān)局局報(bào)告合合規(guī)狀況況，提交交合規(guī)工工作報(bào)告告；對(duì)違法違規(guī)規(guī)行為和和合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隱患患，合規(guī)規(guī)總監(jiān)應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向公司司有關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)或部部門提出出

16、制止和和處理意意見，并并督促整整改；(七) 負(fù)負(fù)責(zé)與監(jiān)監(jiān)管部門門之間的的溝通協(xié)協(xié)調(diào)工作作；合規(guī)總總監(jiān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)保持與與證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)和自律律組織的的聯(lián)系溝溝通，主主動(dòng)配合合證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)和自律律組織的的工作；及時(shí)處處理證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)和自自律組織織要求調(diào)調(diào)查的事事項(xiàng)，配配合證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)和自自律組織織對(duì)公司司的檢查查和調(diào)查查，跟蹤蹤和評(píng)估估監(jiān)管意意見和監(jiān)監(jiān)管要求求的落實(shí)實(shí)情況；(八) 負(fù)負(fù)責(zé)指導(dǎo)導(dǎo)合規(guī)管管理部門門組織公公司管理理層和全全體員工工對(duì)法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章、規(guī)范范性文件件和公司司制度的的學(xué)習(xí)、培培訓(xùn)； (九) 為為公司決決策層、管管理層和和業(yè)務(wù)部部門提供供合規(guī)咨咨詢；法律、法法規(guī)

17、和準(zhǔn)準(zhǔn)則發(fā)生生變動(dòng)，合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)及及時(shí)建議議公司董董事會(huì)或或高級(jí)管管理人員員并督導(dǎo)導(dǎo)公司有有關(guān)部門門，評(píng)估估其對(duì)公公司合規(guī)規(guī)管理的的影響，修修改、完完善有關(guān)關(guān)管理制制度和業(yè)業(yè)務(wù)流程程。第二十四條條 合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)將將出具的的合規(guī)審審查意見見、提供供的合規(guī)規(guī)咨詢意意見、簽簽署的公公司文件件、合規(guī)規(guī)檢查工工作底稿稿等與履履行職責(zé)責(zé)有關(guān)的的文件、資資料存檔檔備查，并并對(duì)履行行職責(zé)的的情況作作出記錄錄。第三節(jié) 合規(guī)部部第二十五條條 合規(guī)規(guī)部是公公司專職職的合規(guī)規(guī)管理部部門，在在合規(guī)總總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，負(fù)負(fù)責(zé)公司司合規(guī)管管理工作作的組織織、推動(dòng)動(dòng)和實(shí)施施。合規(guī)部向公公司合規(guī)規(guī)總監(jiān)負(fù)負(fù)責(zé)并報(bào)報(bào)告工作作。

18、第二十六條條 合合規(guī)部在在合規(guī)總總監(jiān)的管管理下履履行以下下基本職職責(zé)： （一）持續(xù)續(xù)關(guān)注法法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的最最新發(fā)展展，正確確理解法法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的規(guī)規(guī)定及其其精神，準(zhǔn)準(zhǔn)確把握握法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則對(duì)公公司經(jīng)營營的影響響，及時(shí)時(shí)為公司司經(jīng)營管管理層提提供合規(guī)規(guī)建議； （二）制定定并執(zhí)行行合規(guī)管管理計(jì)劃劃，包括括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估、合合規(guī)性測測試、合合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)與教育育等； （三）審核核評(píng)價(jià)公公司各項(xiàng)項(xiàng)制度、流流程和實(shí)實(shí)施細(xì)則則合規(guī)性性，組織織、協(xié)調(diào)調(diào)和督促促各業(yè)務(wù)務(wù)條線和和職能部部門對(duì)各各項(xiàng)制度度、流程程和實(shí)施施細(xì)則進(jìn)進(jìn)行梳理理和修訂訂，確保保各項(xiàng)制制度、流流程和實(shí)實(shí)施細(xì)則則符合法法律、規(guī)規(guī)

19、則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的要要求； （四）與人人力資源源部共同同組織公公司管理理層和全全體員工工對(duì)法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章、規(guī)范范性文件件和公司司制度的的學(xué)習(xí)、培培訓(xùn)；（五）積極極主動(dòng)地地識(shí)別和和評(píng)估與與公司經(jīng)經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)相關(guān)的的合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，包包括為新新業(yè)務(wù)提提供必要要的合規(guī)規(guī)性審核核和測試試，識(shí)別別和評(píng)估估新業(yè)務(wù)務(wù)可能產(chǎn)產(chǎn)生的合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)； （六）保持持與監(jiān)管管機(jī)構(gòu)日日常的工工作聯(lián)系系，跟蹤蹤和評(píng)估估監(jiān)管意意見和監(jiān)監(jiān)管要求求的落實(shí)實(shí)情況。 第二十七條條 公公司應(yīng)為為合規(guī)部部提供足足夠的資資源并配配備足夠夠的合規(guī)規(guī)管理人人員以確確保其有有效履行行合規(guī)職職責(zé)。合合規(guī)部的的預(yù)算管管理應(yīng)與與其工作作目標(biāo)保保持一致致。

20、第六章 合規(guī)管管理制度度與流程程第二十八條條 公公司合規(guī)規(guī)部和其其他相關(guān)關(guān)部門可可以根據(jù)據(jù)本制度度的規(guī)定定就某一一方面或或某一事事項(xiàng)的合合規(guī)管理理工作制制定具體體的制度度和流程程。第二十九條條 各各業(yè)務(wù)條條線和職職能部門門應(yīng)逐步步制定和和完善各各項(xiàng)具體體制度、業(yè)業(yè)務(wù)流程程和實(shí)施施細(xì)則，以以保障、指指導(dǎo)各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)及及經(jīng)營活活動(dòng)合規(guī)規(guī)開展。 第三十條 合規(guī)規(guī)部門應(yīng)應(yīng)及時(shí)對(duì)對(duì)日常工工作中收收集到的的各類信信息進(jìn)行行記錄、匯匯總、分分析和處處理，并并定期和和不定期期進(jìn)行內(nèi)內(nèi)外部的的溝通和和反饋。 第七章 合規(guī)文文化和合合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)第三十一條條 合合規(guī)是所所有員工工的共同同責(zé)任，公公司全體體員工應(yīng)應(yīng)當(dāng)樹立

21、立“合規(guī)從從我做起起”的理念念，各級(jí)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干干部應(yīng)當(dāng)當(dāng)樹立“合規(guī)從從一把手手做起”的理念念。公司司應(yīng)加強(qiáng)強(qiáng)合規(guī)文文化建設(shè)設(shè)，確立立和推行行全員主主動(dòng)合規(guī)規(guī)、合規(guī)規(guī)創(chuàng)造價(jià)價(jià)值的基基本合規(guī)規(guī)理念，培培養(yǎng)和提提高全體體員工的的合規(guī)意意識(shí)。第三十二條條 合合規(guī)部負(fù)負(fù)責(zé)組織織公司員員工對(duì)國國家法律律、法規(guī)規(guī)、部門門規(guī)章、其其他規(guī)范范性文件件以及行行業(yè)準(zhǔn)則則和公司司管理制制度的學(xué)學(xué)習(xí)、培培訓(xùn)，在在公司范范圍內(nèi)進(jìn)進(jìn)行合規(guī)規(guī)宣導(dǎo)，推推行合規(guī)規(guī)文化。第三十三條條 公公司根據(jù)據(jù)實(shí)際情情況和需需要開展展形式多多樣的合合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)，培育育公司合合規(guī)文化化。第八章 合規(guī)考考核與問問責(zé)第三十四條條公司司建立合合規(guī)管理理績效考考核制度度，將合合規(guī)管理理的有效效性和執(zhí)執(zhí)業(yè)行為為的合規(guī)規(guī)性納入入高級(jí)管管理人員員、各部