1、合同編號(hào)：南京本正電競產(chǎn)產(chǎn)業(yè)并購私募募基金基金合同私募基金投資人人： 私募基金管理人人：南京本正正投資有限公公司私募基金托管人人：海通證券券股份有限公公司二一六年風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購購或申購私募募基金時(shí)，可可能獲得投資資收益，但同同時(shí)也面臨著著投資風(fēng)險(xiǎn)。您您/貴機(jī)構(gòu)在做做出投資決策策之前，請(qǐng)仔仔細(xì)閱讀本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書和和私募基金合合同、公司章章程或者合伙伙協(xié)議（以下下統(tǒng)稱基金合合同），充分分認(rèn)識(shí)本基金金的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征和產(chǎn)品品特性，認(rèn)真真考慮基金存存在的各項(xiàng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并并充分考慮自自身的風(fēng)險(xiǎn)承承受能力，理理性判斷并謹(jǐn)謹(jǐn)慎做出投資資決策。根據(jù)有關(guān)法律法法規(guī)，基金

2、管管理人南京本本正投資有限限公司及投資資者分別作出出如下承諾、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示及聲聲明：一、基金管理人人承諾（一）私募基金金管理人保證證在募集資金金前已在中國國證券投資基基金業(yè)協(xié)會(huì)（以以下簡稱中國國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)）登記為私私募基金管理理人,并取得管理理人登記編碼碼,編號(hào)P110029111。（二）私募基金金管理人向投投資者聲明，中中國基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)為私募基基金管理人和和私募基金辦辦理登記備案案不構(gòu)成對(duì)私私募基金管理理人投資能力力、持續(xù)合規(guī)規(guī)情況的認(rèn)可可；不作為對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安安全的保證。（三）私募基金金管理人保證證在投資者簽簽署基金合同同前已（或已已委托基金銷銷售機(jī)構(gòu)）向向投資者揭示示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；已經(jīng)了

3、解解私募基金投投資者的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)認(rèn)知能力和和承受能力；已向私募基基金投資者說說明有關(guān)法律律法規(guī)，說明明相關(guān)制度安排排以及投資者者的權(quán)利。（四）私募基金金管理人承諾諾按照恪盡職職守、誠實(shí)信信用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則管管理運(yùn)用基金金財(cái)產(chǎn)，不保保證基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)一定盈利，也也不保證最低低收益。二、特殊風(fēng)險(xiǎn)揭揭示（一）基金合同同與中國基金金業(yè)協(xié)會(huì)合同同指引不一致致所涉風(fēng)險(xiǎn)本基金合同依據(jù)據(jù)中國基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的的契約型私私募投資基金金合同內(nèi)容與與格式指引（以以下簡稱“指引”）及相關(guān)法法律法規(guī)制定定。指引規(guī)規(guī)定，在不違違反中華人人民共和國證證券投資基金金法、私私募投資基金金監(jiān)督管理暫暫行辦法以以及相關(guān)法律

4、律法規(guī)的前提提下，基金合合同當(dāng)事人可可以根據(jù)實(shí)際際情況約定指指引規(guī)定內(nèi)內(nèi)容之外的事事項(xiàng)；指引引中某些具具體要求對(duì)基基金合同當(dāng)事事人確不適用用的，當(dāng)事人人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)內(nèi)容做出合理理調(diào)整和變動(dòng)動(dòng)。本合同中中對(duì)指引規(guī)規(guī)定內(nèi)容之外外的部分事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行約定，也也可能存在個(gè)個(gè)別內(nèi)容與指指引不一致致，或不適用用指引中中個(gè)別規(guī)定的的情形，可能能對(duì)投資者合合法權(quán)益造成成影響。（二）基金委托托募集的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)本基金管理人可可委托銷售機(jī)機(jī)構(gòu)銷售本基基金，受托銷銷售機(jī)構(gòu)銷售售本基金時(shí)，可可能存在包括括但不限于如如下違法違規(guī)規(guī)行為而令投投資者面臨基基金募集風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)：1、銷售機(jī)構(gòu)采采用公開宣傳傳或變相公開開宣傳的方式式銷售基金；2

5、、銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行虛假宣傳傳，或通過任任何方式以保保本保收益誤誤導(dǎo)投資者，或或推介材料存存在虛假記載載、誤導(dǎo)性陳陳述或重大遺遺漏；3、銷售機(jī)構(gòu)違違反私募辦辦法的有關(guān)關(guān)規(guī)定，未審審查投資者是是否滿足合格格投資者相關(guān)關(guān)條件，未對(duì)對(duì)投資者的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力力和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力進(jìn)行鑒鑒別，未履行行投資者適當(dāng)當(dāng)性審查義務(wù)務(wù)；4、銷售機(jī)構(gòu)可可能因未在中中國證監(jiān)會(huì)注注冊(cè)取得基金金銷售業(yè)務(wù)資資格或未成為為中國基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員而而不具備受托托募集私募基基金的資格；5、銷售機(jī)構(gòu)從從業(yè)人員可能能未經(jīng)正式授授權(quán)即從事基基金募集活動(dòng)動(dòng)；6、銷售機(jī)構(gòu)可可能存在將私私募基金募集集結(jié)算資金歸歸入其自有財(cái)財(cái)產(chǎn)、挪用私私募基金募集集結(jié)

6、算資金、侵侵占基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和客戶資金金等違法活動(dòng)動(dòng)。（三）基金的業(yè)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)基金管理人將應(yīng)應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以以服務(wù)外包委委托等方式交交由其他機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理，因受受托機(jī)構(gòu)不符符合證券監(jiān)管管機(jī)關(guān)規(guī)定的的資質(zhì)、或不不具備相關(guān)的的提供服務(wù)的的條件、或因因管理不善、操操作失誤等，可可能給投資者者帶來一定的的風(fēng)險(xiǎn)。擔(dān)任基金行政外外包服務(wù)商的的機(jī)構(gòu)，因停停業(yè)、解散、撤撤銷、破產(chǎn)，或或者被中國證證監(jiān)會(huì)、中國國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)許可、責(zé)責(zé)令停業(yè)整頓頓等原因不能能履行職責(zé)，可可能給投資者者帶來一定的的風(fēng)險(xiǎn)。（四）未在中國國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)登記備案的的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)指引的的規(guī)定及本合合同約定，私私募基金在中中國基

7、金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)完成備案案后方可進(jìn)行行投資運(yùn)作。若若基金管理人人未完成基金金備案，則投投資者面臨基基金不能開始始投資運(yùn)作或或基金違規(guī)開開展投資運(yùn)作作的風(fēng)險(xiǎn)。三、一般風(fēng)險(xiǎn)揭揭示（一）資金損失失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照照恪盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，但不保證證基金財(cái)產(chǎn)中中的認(rèn)購資金金本金不受損損失，也不保保證一定盈利利及最低收益益，投資者可可能面臨無法法獲得投資收收益甚至遭受受虧損的資金金損失風(fēng)險(xiǎn)。本基金屬于高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)投資品種種，適合風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估估、承受能力力高的合格投投資者。（二）基金運(yùn)營營風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)據(jù)基金合同約約定管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，由基金金財(cái)

8、產(chǎn)及投資資者承擔(dān)。投投資者應(yīng)充分分知曉投資運(yùn)運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)由投資者者自擔(dān)。在私私募基金投資資運(yùn)作過程中中，基金管理理人的知識(shí)、經(jīng)經(jīng)驗(yàn)、判斷、決決策、技能等等，會(huì)影響其其對(duì)信息的占占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)形勢(shì)、金融融市場價(jià)格走走勢(shì)的判斷，如如基金管理人人判斷有誤、獲獲取信息不全全、或?qū)ν顿Y資工具使用不不當(dāng)?shù)扔绊懰剿侥蓟鹜顿Y資的收益水平平，從而產(chǎn)生生風(fēng)險(xiǎn)。擔(dān)任基金管理人人或基金托管管人的機(jī)構(gòu)，因因停業(yè)、解散散、撤銷、破破產(chǎn)，或者被被中國證監(jiān)會(huì)會(huì)、中國基金金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷銷相關(guān)業(yè)務(wù)許許可、責(zé)令停停業(yè)整頓等原原因不能履行行職責(zé)，可能能給投資者帶帶來一定的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）流動(dòng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)私募基金投資不不能迅

9、速轉(zhuǎn)變變成現(xiàn)金，或或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)價(jià)格造成重重大不利影響響的風(fēng)險(xiǎn)。本基金預(yù)計(jì)存續(xù)續(xù)期限為基金金成立之日起起 至4年結(jié)束并清清算完畢為止止。在本基金金存續(xù)期內(nèi)，投投資者可能面面臨資金不能能退出帶來的的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際際投資運(yùn)作情情況，本基金金有可能提前前結(jié)束或延期期結(jié)束，投資資者可能因此此面臨委托資資金不能按期期退出等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（四）基金募集集或備案失敗敗的風(fēng)險(xiǎn)1、本基金的成成立需符合相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)及本合同的的規(guī)定，本基基金可能存在在不能滿足成成立條件從而而無法成立的的風(fēng)險(xiǎn)。基金金管理人的責(zé)責(zé)任承擔(dān)方式式：（1）以其固有有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因因募集行為而而產(chǎn)生的債務(wù)務(wù)和費(fèi)用；（2）在基金募

10、募集期限屆滿滿（確認(rèn)基金金無法成立）后后三十日內(nèi)返返還投資人已已交納的款項(xiàng)項(xiàng)，并加計(jì)銀銀行同期存款款利息。2、本基金存在在向基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)備案失敗敗的風(fēng)險(xiǎn)。若若備案失敗，本本基金合同將將提前終止，按按照本合同約約定的基金清清算程序進(jìn)行行清算。本基基金清算完畢畢前將按照合合同約定在基基金財(cái)產(chǎn)中扣扣除相關(guān)費(fèi)用用。（五）基金投資資風(fēng)險(xiǎn)基金投資面臨的的風(fēng)險(xiǎn)，包括括但不限于： 1、市場風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)是指投投資品種的價(jià)價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)濟(jì)因素、政治治因素、投資資心理和交易易制度等各種種因素影響而而引起的波動(dòng)動(dòng)，導(dǎo)致收益益水平變化，產(chǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市市場風(fēng)險(xiǎn)主要要包括：（1）政策風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。貨幣政策策、財(cái)政政策策、產(chǎn)業(yè)政策策

11、等國家宏觀觀經(jīng)濟(jì)政策的的變化對(duì)資本本市場產(chǎn)生一一定的影響，導(dǎo)導(dǎo)致市場價(jià)格格波動(dòng)，影響響私募基金投投資的收益而而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（2）經(jīng)濟(jì)周期期風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)濟(jì)運(yùn)行具有周周期性的特點(diǎn)點(diǎn)，受其影響響，私募基金金投資的收益益水平也會(huì)隨隨之發(fā)生變化化，從而產(chǎn)生生風(fēng)險(xiǎn)。（3）利率、匯匯率風(fēng)險(xiǎn)。利利率風(fēng)險(xiǎn)是指指由于利率變變動(dòng)而導(dǎo)致的的資產(chǎn)價(jià)格和和資產(chǎn)利息的的損益。利率率波動(dòng)會(huì)直接接影響企業(yè)的的融資成本和和利潤水平，導(dǎo)導(dǎo)致證券市場場的價(jià)格和收收益率的變動(dòng)動(dòng)，使私募基基金投資的收收益水平隨之之發(fā)生變化，從從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。匯率波動(dòng)動(dòng)范圍將影響響國內(nèi)資產(chǎn)價(jià)價(jià)格的重估，從從而影響基金金資產(chǎn)的凈值值。（4）公司經(jīng)營營風(fēng)險(xiǎn)。公司

12、司的經(jīng)營狀況況受多種因素素影響，如市市場、技術(shù)、競競爭、管理、財(cái)財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致公司盈利利狀況發(fā)生變變化。如私募募基金所投資資的公司經(jīng)營營不善，與其其相關(guān)的證券券價(jià)格可能下下跌，或者能能夠用于分配配的利潤減少少，從而使私私募基金投資資的收益下降降。（5）購買力風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。私募基基金投資的收收益主要通過過現(xiàn)金形式來來分配，而現(xiàn)現(xiàn)金可能因?yàn)闉橥ㄘ浥蛎浀牡挠绊懚鴮?dǎo)致致購買力下降降，從而使私私募基金投資資的實(shí)際收益益下降。（6）再投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。固定收收益品種獲得得的本息收入入或者回購到到期的資金，可可能由于市場場利率的下降降面臨資金再再投資的收益益率低于原來來利率，從而而對(duì)私募基金金產(chǎn)生再投資資風(fēng)險(xiǎn)。2、投

13、資標(biāo)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（1）投資標(biāo)的的的特定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)：本基基金主要投資資于由一村資資本有限公司司管理的電競競產(chǎn)業(yè)并購基基金優(yōu)先級(jí)，電電競產(chǎn)業(yè)并購購基金的運(yùn)營營情況對(duì)本基基金收益會(huì)有有重大影響。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：電電競產(chǎn)業(yè)并購購基金運(yùn)營的的項(xiàng)目存在較較大的流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)，交易易不活躍，不能及時(shí)變變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。信息風(fēng)險(xiǎn)：存在在無法及時(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確獲取所投投資標(biāo)的最新新經(jīng)營信息和和財(cái)務(wù)信息的的風(fēng)險(xiǎn)。（六）稅收風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)契約型基金所適適用的稅收征征管法律法規(guī)規(guī)可能會(huì)由于于國家相關(guān)稅稅收政策調(diào)整整而發(fā)生變化化，投資者收收益也可能因因相關(guān)稅收政政策調(diào)整而受受到影響。（七）其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在在私募基金投投資的日常交交易中

14、，可能能因?yàn)榧夹g(shù)系系統(tǒng)的故障或或者差錯(cuò)而影影響交易的正正常進(jìn)行或者者導(dǎo)致委托人人的利益受到到影響。這種種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可可能來自基金金管理人、基基金托管人等等。2、操作風(fēng)險(xiǎn)。基基金相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)在業(yè)務(wù)操作作過程中，因因操作失誤或或違反操作規(guī)規(guī)程而引起的的風(fēng)險(xiǎn)。3、不可抗力風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。若遭遇遇不可抗力，可可能導(dǎo)致基金金資產(chǎn)的損失失，從而帶來來風(fēng)險(xiǎn)。4、法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管政策、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。本基金存存續(xù)期限內(nèi)，立立法機(jī)構(gòu)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行行業(yè)協(xié)會(huì)、交交易所、證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)等可能對(duì)對(duì)現(xiàn)行有效的的法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件、監(jiān)監(jiān)管政策、行行業(yè)規(guī)定、自自律規(guī)則、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則等進(jìn)進(jìn)行調(diào)整、修修訂、增刪、廢廢止

15、、解釋，或或發(fā)布新的私私募投資基金金監(jiān)管規(guī)范、行行業(yè)規(guī)定等，則則本基金合同同及相關(guān)基金金運(yùn)作規(guī)則可可能需進(jìn)行相相應(yīng)的調(diào)整，可可能對(duì)投資者者權(quán)益產(chǎn)生影影響。就上述述對(duì)基金合同同或基金運(yùn)作作規(guī)則的調(diào)整整，基金管理理人經(jīng)與基金金托管人協(xié)商商一致后有權(quán)權(quán)實(shí)施，基金金管理人應(yīng)將將調(diào)整事項(xiàng)和和內(nèi)容及時(shí)通通知基金委托托人。5、本基金可能能面臨其他不不可預(yù)知、不不可防范的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。四、投資者聲明明作為本私募基金金的投資者，本本人/機(jī)構(gòu)已充分分了解并謹(jǐn)慎慎評(píng)估自身風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力，自愿自行行承擔(dān)投資本本私募基金所所面臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以以下陳述和聲聲明，并確認(rèn)認(rèn)（自然人投投資者在每段段段尾“【_】”內(nèi)簽名

16、，機(jī)機(jī)構(gòu)投資者在在本頁、尾頁頁蓋章，加蓋蓋騎縫章）其其內(nèi)容的真實(shí)實(shí)和正確：本人/機(jī)構(gòu)已仔仔細(xì)閱讀私募募基金法律文文件和其他文文件，充分理理解相關(guān)權(quán)利利、義務(wù)、本本私募基金運(yùn)運(yùn)作方式及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特征征，愿意承擔(dān)擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)引致的全部部后果。【_】本人/機(jī)構(gòu)知曉曉，基金管理理人、基金銷銷售機(jī)構(gòu)、基基金托管人及及相關(guān)機(jī)構(gòu)不不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金金財(cái)產(chǎn)的收益益狀況作出任任何承諾或擔(dān)擔(dān)保。【_】本人/機(jī)構(gòu)已通通過中國基金金業(yè)協(xié)會(huì)的官官方網(wǎng)站（）查查詢了私募基基金管理人的的基本信息，并并將于本私募募基金完成備備案后查實(shí)其其募集結(jié)算資資金專用賬戶戶的相關(guān)信息息與打款賬戶戶信息的一致致性。【_】在購買本私募基基金前，

17、本人人/機(jī)構(gòu)已符合合私募投資資基金監(jiān)督管管理暫行辦法法有關(guān)合格格投資者的要要求并已按照照募集機(jī)構(gòu)的的要求提供相相關(guān)證明文件件。【_】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)認(rèn)真閱讀并完完全理解基金金合同的所有有內(nèi)容，并愿愿意自行承擔(dān)擔(dān)購買私募基基金的法律責(zé)責(zé)任。【_】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)認(rèn)真閱讀并完完全理解基金金合同第七節(jié)章“基金當(dāng)事人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù)”的所有內(nèi)容容，并愿意自自行承擔(dān)購買買私募基金的的法律責(zé)任。【_】本人/機(jī)構(gòu)知曉曉，投資冷靜靜期及回訪確確認(rèn)的制度安安排以及在此此期間的權(quán)利利。【_】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)認(rèn)真閱讀并完完全理解基金金合同第九十節(jié)章“私募基金的投投資”的所有內(nèi)容容，并愿意自自行承擔(dān)購買買私募基金的的法律責(zé)

18、任。【_】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)認(rèn)真閱讀并完完全理解基金金合同第十五六節(jié)章“基金的費(fèi)用用與稅收”中的所有內(nèi)內(nèi)容。【_】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)認(rèn)真閱讀并完完全理解基金金合同第二十十四節(jié)五章“法律適用和和爭議的處理理”中的所有內(nèi)內(nèi)容。【_】本人/機(jī)構(gòu)知曉曉，中國基金金業(yè)協(xié)會(huì)為私私募基金管理理人和私募基基金辦理登記記備案不構(gòu)成成對(duì)私募基金金管理人投資資能力、持續(xù)續(xù)合規(guī)情況的的認(rèn)可；不作作為對(duì)基金財(cái)財(cái)產(chǎn)安全的保保證。【_】本人/機(jī)構(gòu)承諾諾本次投資行行為是為本人人/機(jī)構(gòu)購買私私募投資基金金。【_】本人/機(jī)構(gòu)承諾諾不以非法拆拆分轉(zhuǎn)讓為目目的購買私募募基金，不會(huì)會(huì)突破合格投投資者標(biāo)準(zhǔn)，將將私募基金份份額或其收益益權(quán)進(jìn)行非法

19、法拆分轉(zhuǎn)讓。【_】本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的的揭示事項(xiàng)僅僅為列舉性質(zhì)質(zhì)，未能詳盡盡列明投資者者參與私募基基金投資所面面臨的全部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)導(dǎo)致投資者資資產(chǎn)損失的所所有因素。投資者在參與私私募基金投資資前，應(yīng)認(rèn)真真閱讀并理解解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則、基金合合同及本風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書的全全部內(nèi)容，并并確信自身已已做好足夠的的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與與財(cái)務(wù)安排，避避免因參與私私募基金投資資而遭受超過過投資者承受受能力的損失失。特別提示：投資資者在本風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書上簽簽字，表明投投資者在充分分了解并謹(jǐn)慎慎評(píng)估自身風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力后，已經(jīng)理理解并愿意自自行承擔(dān)參與與私募基金投投資的風(fēng)險(xiǎn)和和損失。基金投資者（自自然人簽字或或機(jī)構(gòu)蓋章）：日期：經(jīng)

20、辦員（簽字）：日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章章）：日期：投資者承諾函本私募基金投資資者（以下稱稱“本投資者”）鄭重承諾諾如下：一、本投資者具具備投資于本本私募基金的的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能能力與風(fēng)險(xiǎn)承承擔(dān)能力，符符合私募投資資基金合格投投資者的相關(guān)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，不存存在任何法律律、行政法規(guī)規(guī)、中國證券券監(jiān)督管理委委員會(huì)等規(guī)范范性文件及交交易規(guī)則禁止止或限制投資資證券市場的的情形。以上合格投資者者標(biāo)準(zhǔn)為：1、凈資產(chǎn)不低低于10000萬元的單位位；2、個(gè)人金融資資產(chǎn)不低于3300萬元或或者最近三年年個(gè)人年均收收入不低于550萬元。前款所稱金融資資產(chǎn)包括銀行行存款、股票票、債券、基基金份額、資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃、銀行理財(cái)財(cái)產(chǎn)品、信

21、托托計(jì)劃、保險(xiǎn)險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨貨權(quán)益等。下列投資者視為為合格投資者者：（1）社會(huì)保障障基金、企業(yè)業(yè)年金等養(yǎng)老老基金，慈善善基金等社會(huì)會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立立并在基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)備案的的投資計(jì)劃；（3）投資于所所管理私募基基金的私募基基金管理人及及其從業(yè)人員員；（4）中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的其其他投資者。符合上述第（11）、（2）、（4）項(xiàng)規(guī)定的的投資者投資資私募基金的的，無需穿透透核查最終投投資者是否為為合格投資者者和合并計(jì)算算投資者人數(shù)數(shù)。二、本投資者提提供的所有證證件、資料均均真實(shí)、全面面、有效、合合法、并且保保證資金來源源合法，除合合同中約定可可以接受的情情形外，并無無匯集他人資資金投資私募募基金

22、的情況況。三、本投資者已已經(jīng)認(rèn)真閱讀讀下述風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書之內(nèi)容容。承諾人： （個(gè)個(gè)人簽字/機(jī)機(jī)構(gòu)蓋章）日期： 年月日目 錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc456791274 一、前言 PAGEREF _Toc456791274 h 1 HYPERLINK l _Toc456791275 二、釋義 PAGEREF _Toc456791275 h 1 HYPERLINK l _Toc456791276 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc456791276 h 3 HYPERLINK l _Toc456791277 四、私募基金的的基本情況 PAGEREF _T

23、oc456791277 h 4 HYPERLINK l _Toc456791278 五、私募基金份份額的認(rèn)購、申申購和贖回 PAGEREF _Toc456791278 h 5 HYPERLINK l _Toc456791279 六、私募基金的的成立與備案案 PAGEREF _Toc456791279 h 9 HYPERLINK l _Toc456791280 七、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc456791280 h 9 HYPERLINK l _Toc456791281 八、基金份額持持有人大會(huì)及及日常機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc456791281 h 14 HYPERLINK

24、 l _Toc456791282 九、基金份額的的登記 PAGEREF _Toc456791282 h 15 HYPERLINK l _Toc456791283 十、私募基金的的投資 PAGEREF _Toc456791283 h 16 HYPERLINK l _Toc456791284 十一、投資經(jīng)理理的指定與變變更 PAGEREF _Toc456791284 h 17 HYPERLINK l _Toc456791285 十二、基金的財(cái)財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc456791285 h 17 HYPERLINK l _Toc456791286 十三、指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)與與執(zhí)行 PAGERE

25、F _Toc456791286 h 18 HYPERLINK l _Toc456791287 十四、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算算 PAGEREF _Toc456791287 h 21 HYPERLINK l _Toc456791288 十五、越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc456791288 h 21 HYPERLINK l _Toc456791289 十六、基金的費(fèi)費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc456791289 h 22 HYPERLINK l _Toc456791290 十七、基金的收收益分配及終終止 PAGEREF _Toc456791290 h 24 HYPERLINK l _T

26、oc456791291 十八、報(bào)告義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc456791291 h 25 HYPERLINK l _Toc456791292 十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示示 PAGEREF _Toc456791292 h 25 HYPERLINK l _Toc456791293 二十、基金份額額的非交易過過戶和凍結(jié) PAGEREF _Toc456791293 h 29 HYPERLINK l _Toc456791294 二十一、基金合合同的成立、生生效及簽署 PAGEREF _Toc456791294 h 29 HYPERLINK l _Toc456791295 二十二、基金合合同的變更、終終止 PA

27、GEREF _Toc456791295 h 30 HYPERLINK l _Toc456791296 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc456791296 h 31 HYPERLINK l _Toc456791297 二十四、違約責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc456791297 h 32 HYPERLINK l _Toc456791298 二十五、法律適適用和爭議的的處理 PAGEREF _Toc456791298 h 33 HYPERLINK l _Toc456791299 二十六、基金合合同的效力 PAGEREF _Toc456791299 h 33 HYPERLINK l _

28、Toc456791300 二十七、其他事事項(xiàng) PAGEREF _Toc456791300 h 33 HYPERLINK l _Toc456791301 附件一 托管管資金到賬通通知書 PAGEREF _Toc456791301 h 36 HYPERLINK l _Toc456791302 附件二 委托托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)運(yùn)作通知書 PAGEREF _Toc456791302 h 37 HYPERLINK l _Toc456791303 附件三 資產(chǎn)產(chǎn)托管相關(guān)銀銀行賬戶 PAGEREF _Toc456791303 h 38 HYPERLINK l _Toc456791304 附件四 劃款款指令授權(quán)書書（

29、格式） PAGEREF _Toc456791304 h 39 HYPERLINK l _Toc456791305 附件五 劃款款指令 PAGEREF _Toc456791305 h 40 HYPERLINK l _Toc456791306 附件六 托管管業(yè)務(wù)聯(lián)系表表 PAGEREF _Toc456791306 h 41 HYPERLINK l _Toc456791307 附件七 管理理人業(yè)務(wù)聯(lián)系系表 PAGEREF _Toc456791307 h 41一、前言（一）訂立本合合同的目的、依依據(jù)和原則1、訂立本私募募基金合同（以以下簡稱“本合同”）的目的是是為了明確私私募基金投資資人、私募基基金管

30、理人和和私募基金托托管人在私募募基金業(yè)務(wù)過過程中的權(quán)利利、義務(wù)及職職責(zé)，確保私私募基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的安全，保保護(hù)當(dāng)事人各各方的合法權(quán)權(quán)益。2、訂立本合同同的依據(jù)是中中華人民共和和國合同法(以下簡稱“合同法”)、中華華人民共和國國證券法(以下簡稱“證券法”)、中華華人民共和國國證券投資基基金法（以以下簡稱“基金法”）、私募募投資基金管管理人登記和和基金備案辦辦法（試行）（以以下簡稱“試行辦法法”）、私募募投資基金合合同指引、證證券期貨經(jīng)營營機(jī)構(gòu)私募資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)運(yùn)作管理暫暫行規(guī)定、私私募投資基金金募集行為管管理辦法等等。3、訂立本合同同的原則是平平等自愿、誠誠實(shí)信用、充充分保護(hù)本合合同各方當(dāng)事事人的

31、合法權(quán)權(quán)益。（二）私募基金金投資人自簽簽訂本合同即即成為私募基基金合同的當(dāng)當(dāng)事人。在本本合同存續(xù)期期間，私募基基金投資人自自全部贖回私私募基金之日日起，該私募募基金投資人人不再是私募募基金的投資資人和本合同同的當(dāng)事人。（三）私募基金金管理人在私私募基金募集集完畢后200個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)，向中國證證券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)正式式履行備案手手續(xù)。備案手手續(xù)根據(jù)中國國證券監(jiān)督管管理委員會(huì)相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)或規(guī)定辦理理。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：1、本合同：指指私募基金投投資人、私募募基金管理人人和私募基金金托管人簽署署的南京本本正電競產(chǎn)業(yè)業(yè)并購私募基基金基金合同

32、同及其附件件，以及對(duì)該該合同及附件件做出的任何何有效變更。2、私募基金投投資人：指簽簽訂本合同，持持有本私募基基金初始分額額不低于1000萬份，且且能夠識(shí)別、判判斷和承擔(dān)相相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人、單單一機(jī)構(gòu)法人人。3、注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)：指海通通證券股份有有限公司。4、私募基金托托管人：指海海通證券股份份有限公司。5、私募基金、本本基金：指南京本正電電競產(chǎn)業(yè)并購購私募基金，系系本合同下私私募基金管理理人向符合條條件的特定客客戶銷售的，由由海通證券股股份有限公司司擔(dān)任私募基基金托管人，用用以取得特定定客戶基金份份額并集合于于特定賬戶進(jìn)進(jìn)行投資的基基金。6、招募說明書書：指南京京本正電競產(chǎn)產(chǎn)業(yè)并購私募

33、募基金招募說說明書，內(nèi)內(nèi)容包括私募募基金概況、私私募基金管理理合同的內(nèi)容容摘要、私募募基金管理人人概況、投資資風(fēng)險(xiǎn)揭示等等。7、托管資金賬賬戶：指私募募基金托管人人根據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定為私募基基金財(cái)產(chǎn)開立立的專門用于于清算交收的的銀行賬戶。8、基金份額：指私募基金金投資人擁有有合法所有權(quán)權(quán)、委托私募募基金管理人人管理并由私私募基金托管管人托管的作作為本合同標(biāo)標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。9、私募基金資資產(chǎn)總值：指指本私募基金金基于投資所所形成的資產(chǎn)產(chǎn)價(jià)值和擁有有的各類銀行行存款本息及及其他資產(chǎn)的的價(jià)值總和。10、單個(gè)基金金份額持有人人單筆投資：某個(gè)基金份份額投資人在在募集期認(rèn)購購或開放期申申購的某一筆筆基金份額，每每

34、份額按面值值人民幣壹元元計(jì)算。11、募集期間間：指本合同同及基金招募募說明書中載載明的基金募募集期限，自自基金份額發(fā)發(fā)售之日起最最長不超過11個(gè)月。12、募集結(jié)束束日：指募集集期限屆滿或或已達(dá)到約定定的募集規(guī)模模及人數(shù)之日日。13、基金成立立日：基金募募集期結(jié)束后后，私募基金金托管人核實(shí)實(shí)資金到賬情情況，并向私私募基金管理理人出具資金金到賬通知書書，由私募基基金管理人宣宣布基金成立立之日。14、年度對(duì)日日：指某一日日期之后各年年度的對(duì)應(yīng)日日期，如20012年1月月1日的年度度對(duì)日為之后后各年度的11月1日，即即2013年年1月1日、22014年11月1日等。15、存續(xù)期：指本合同生生效至終止之

35、之間的期限。16、開放期：指私募基金金投資人僅可可以進(jìn)行基金金份額申購的的期限。17、認(rèn)購：指指在私募基金金募集期間，私私募基金投資資人按照本合合同的規(guī)定購購買本基金份份額的行為。18、申購：指指在基金開放放日，私募基基金投資人按按照本合同的的規(guī)定購買本本基金份額的的行為。19、私募基金金管理人：南南京本正投資資有限公司。20、代理銷售售機(jī)構(gòu)：指符符合基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)規(guī)定的條條件，取得基基金銷售資格格并接受私募募基金管理人人委托，代為為辦理本基金金認(rèn)購、申購購等業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)。21、不可抗力力：指本合同同當(dāng)事人不能能預(yù)見、不能能避免、不能能克服的客觀觀情況。三、聲明與承諾諾（一）私募基金金投資人聲明

36、明其投資本基基金的財(cái)產(chǎn)為為其擁有合法法所有權(quán)或處處分權(quán)的資產(chǎn)產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的來源及用用途符合國家家有關(guān)規(guī)定，保保證有完全及及合法的授權(quán)權(quán)委托私募基基金管理人和和私募基金托托管人進(jìn)行該該財(cái)產(chǎn)的投資資管理和托管管業(yè)務(wù)，保證證沒有任何其其他限制性條條件妨礙私募募基金管理人人和私募基金金托管人對(duì)該該財(cái)產(chǎn)行使相相關(guān)權(quán)利且該該權(quán)利不會(huì)為為任何其他第第三方所質(zhì)疑疑；私募基金金投資人聲明明已充分理解解本合同全文文，了解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義務(wù)務(wù)，了解有關(guān)關(guān)法律法規(guī)及及所投資基金金的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，愿意意承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)，本本投資事項(xiàng)符符合其業(yè)務(wù)決決策程序的要要求；私募基基金投資人承承諾其向私募募基金管理人人或代理

37、銷售售機(jī)構(gòu)提供的的有關(guān)投資目目的、投資偏偏好、投資限限制和風(fēng)險(xiǎn)承承受能力等基基本情況真實(shí)實(shí)、完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合法，不不存在任何重重大遺漏或誤誤導(dǎo)。前述信信息資料如發(fā)發(fā)生任何實(shí)質(zhì)質(zhì)性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面面告知私募基基金管理人或或代理銷售機(jī)機(jī)構(gòu)。私募基基金投資人承承認(rèn)，私募基基金管理人、私私募基金托管管人未對(duì)基金金財(cái)產(chǎn)的收益益狀況作出任任何承諾或擔(dān)擔(dān)保。（二）私募基金金管理人保證證已在簽訂本本合同前充分分地向私募基基金投資人說說明了有關(guān)法法律法規(guī)和相相關(guān)投資工具具的運(yùn)作市場場及方式，同同時(shí)揭示了相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。私私募基金管理理人承諾依照照恪盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，不

38、保證基基金財(cái)產(chǎn)一定定盈利，也不不保證最低收收益。本基金金投資經(jīng)理與與私募基金管管理人所管理理的證券投資資基金的投資資經(jīng)理不得互互相兼任。 （三）私募基金金托管人承諾諾依照恪盡職職守、誠實(shí)信信用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則安安全保管托管管資金賬戶中中的資產(chǎn)和加加蓋私募基金金管理人公章章的對(duì)外簽署署的與基金相相關(guān)的合同、協(xié)協(xié)議、章程、決決議、備忘錄錄等法律文件件及其附件的的復(fù)印件，并并履行本合同同約定的義務(wù)務(wù)。私募基金金托管人無義義務(wù)審核本條條項(xiàng)下私募基基金管理人提提交的法律文文件的真實(shí)性性、完整性及及有效性，對(duì)對(duì)于該等文件件的真實(shí)性、完完整性及有效效性以及本基基金相對(duì)應(yīng)的的投資、資產(chǎn)產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)、損損失，私

39、募基基金托管人不不承擔(dān)任何形形式的責(zé)任；當(dāng)托管資產(chǎn)產(chǎn)處于私募基基金托管人以以外機(jī)構(gòu)實(shí)際際有效控制時(shí)時(shí)，私募基金金托管人對(duì)該該部分資產(chǎn)不不承擔(dān)安全保保管職責(zé)。四、私募基金的的基本情況（一）私募基金金的名稱南京本正電競產(chǎn)產(chǎn)業(yè)并購私募募基金 (二)私募基金金的運(yùn)作方式式契約型封閉式（三）私募基金金的投資目標(biāo)標(biāo)1、私募基金管管理人以基金金財(cái)產(chǎn)的保值值增值為目的的，以誠實(shí)、信信用、謹(jǐn)慎、有有效管理為原原則，以私募募基金投資人人的最大利益益為宗旨，在在本合同確定定的權(quán)限內(nèi)對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行經(jīng)營、管管理或處分。2、基金委托人人委托基金管管理人將基金金財(cái)產(chǎn)投資于于一村資本有有限公司管理理的電競產(chǎn)業(yè)業(yè)并購基金優(yōu)

40、優(yōu)先級(jí)。該基金從事電子子競技賽事運(yùn)運(yùn)營和相關(guān)賽賽事視頻制作作業(yè)務(wù)，通過過賽事承辦、廣廣告贊助和賽賽事播放版權(quán)權(quán)實(shí)現(xiàn)收入。業(yè)業(yè)務(wù)范圍涉及及賽事運(yùn)營，頻頻道運(yùn)營，賽賽事轉(zhuǎn)播，內(nèi)內(nèi)容定制傳播播等多個(gè)領(lǐng)域域。3、本基金項(xiàng)目目終止時(shí)，收收回的本金及及投資收益由由基金管理人人按照基金合合同約定向基基金委托人償償付，基金委委托人享有由由其持有的基基金份額而產(chǎn)產(chǎn)生的收益權(quán)權(quán)。（四）私募基金金的存續(xù)期限限基金的存續(xù)期限限為4年（滿滿2年管理人人可以提前結(jié)結(jié)束）。（五）私募基金金的分級(jí)本基金不設(shè)分級(jí)級(jí)，基金設(shè)定定為均等份額額。除基金合合同另有約定定外，每份基基金份額具有有同等的合法法權(quán)益。（六）私募基金金的最低資

41、產(chǎn)產(chǎn)要求及募集集數(shù)額本合同生效時(shí)，單單個(gè)私募基金金投資人的初初始基金份額額不得低于1100萬份，本本私募基金本本次募集金額額不低于人民民幣10000萬元。（七）私募基金金份額的認(rèn)購購、申購面值值本基金份額的初初始面值為11.00元。（八）本基金的的收益本基金的收益根根據(jù)所投并購購基金的收益益扣減相關(guān)費(fèi)費(fèi)用進(jìn)行計(jì)算算。五、私募基金份份額的認(rèn)購、申申購和贖回本基金為封閉運(yùn)作，應(yīng)該只有認(rèn)購這一項(xiàng)。本基金為封閉運(yùn)作，應(yīng)該只有認(rèn)購這一項(xiàng)。認(rèn)購、申購和贖贖回的場所本基金的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)包括直銷銷機(jī)構(gòu)（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代銷銷機(jī)構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理基金銷銷售業(yè)務(wù)的營營業(yè)場所或按

42、按銷售機(jī)構(gòu)提提供的其他方方式辦理基金金份額的認(rèn)購購、申購和贖贖回。基金管管理人可根據(jù)據(jù)情況變更或或增減基金代代銷機(jī)構(gòu)，并并在基金管理理人網(wǎng)站予以以公告或書面面通知基金投投資者。認(rèn)購、申購和贖贖回的時(shí)間基金投資者可在在募集期內(nèi)的的工作日認(rèn)購購本基金。募募集期具體時(shí)時(shí)間以基金管管理人的公告告或書面通知知為準(zhǔn)。本基金封閉運(yùn)作作，不設(shè)開放放日。基金管理人根據(jù)據(jù)基金運(yùn)作需需求可以增設(shè)設(shè)臨時(shí)開放日日，但須提前前三個(gè)工作日日告知基金托托管人，并取取得基金托管管人同意。臨臨時(shí)開放日的的具體日期以以基金管理人人網(wǎng)站公告或或書面通知為為準(zhǔn)。（三）出資方式式及認(rèn)繳期限限基金投資者認(rèn)購購、申購本基基金，以現(xiàn)金金繳納。

43、基金投資者認(rèn)購購本基金，應(yīng)應(yīng)在募集期內(nèi)內(nèi)將認(rèn)購資金金匯入基金管管理人開立或或指定的用于于銷售結(jié)算資資金歸集目的的的賬戶,賬賬戶信息如下下：賬戶名：海通證證券股份有限限公司外外包賬戶開戶行：平安銀銀行上海分行行營業(yè)部賬號(hào)：30100036700008300監(jiān)督機(jī)構(gòu)：海通通證券股份有有限公司基金投資者申購購本基金，應(yīng)應(yīng)在申購有效效期（T-n日至T日）內(nèi)將申申購資金匯入入基金管理人人指定賬戶。基金投資者贖回回本基金或者者基金終止，基基金管理人應(yīng)應(yīng)確保投資者者贖回資金返返回到認(rèn)（申申）購資金打打款賬戶，即即同進(jìn)同出。客客戶變更銀行行卡，或者非非交易過戶的的，提供相關(guān)關(guān)銀行及第三三方機(jī)構(gòu)證明明，可變更收

44、收款賬戶。（四）認(rèn)購、申申購和贖回的的方式、價(jià)格格及程序1、基金投資者者認(rèn)購時(shí)，按按照面值（人人民幣1.000元）認(rèn)購購，申購基金金時(shí)，按照申申購時(shí)的單位位基金份額凈凈值申購，以以此基準(zhǔn)計(jì)算算基金份額。2、基金投資者者贖回基金時(shí)時(shí)，按照贖回回申請(qǐng)日單個(gè)個(gè)基金投資者者單筆投資基基金份額凈值值計(jì)算贖回金金額。3、基金認(rèn)購、申申購采用金額額申請(qǐng)的方式式，基金贖回回采用份額申申請(qǐng)的方式。4、基金投資者者贖回基金時(shí)時(shí)，基金管理理人按先進(jìn)先先出的原則，按按基金投資者者認(rèn)購、申購購基金份額的的先后次序進(jìn)進(jìn)行順序贖回回。（五）申購和贖贖回申請(qǐng)的確確認(rèn)基金管理人應(yīng)以以交易時(shí)間結(jié)結(jié)束前受理有有效申購和贖贖回申請(qǐng)的

45、開開放日作為申申購或贖回申申請(qǐng)日(T日)，在正常情情況下，注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在在T+2日內(nèi)對(duì)對(duì)該交易的有有效性進(jìn)行確確認(rèn)。份額得得到有效確認(rèn)認(rèn)后，由基金金管理人向基基金投資者出出具份額確認(rèn)認(rèn)書。若申購購不成功，則則申購款項(xiàng)退退還給投資者者。（六）認(rèn)購、申申購和贖回的的金額限制基金投資者首次次認(rèn)購、申購購金額應(yīng)不低低于100萬元人人民幣，在開開放日內(nèi)追加加申購的，追追加金額應(yīng)為為10萬元人人民幣的整數(shù)數(shù)倍。基金投資者贖回回后持有的基基金份額不得得低于1000萬份，低于于100萬份時(shí)時(shí)，基金管理理人有權(quán)將該該基金投資者者剩余份額做做強(qiáng)制贖回處處理。（七）認(rèn)購、申申購和贖回的的費(fèi)用1、認(rèn)購、申購購費(fèi)用本

46、基金認(rèn)購、申申購費(fèi)：1%（價(jià)外收取取）。2、贖回費(fèi)用本基金無贖回費(fèi)費(fèi)用。3、違約贖回費(fèi)費(fèi)用本基金無違約贖贖回費(fèi)用。（八）認(rèn)購、份份額與贖回金金額的計(jì)算方方式1、認(rèn)購份額計(jì)計(jì)算認(rèn)購份額=認(rèn)購購金額面值認(rèn)購份額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四舍五入入。2、申購份額計(jì)計(jì)算申購份額=申購購金額申購時(shí)單位位基金份額凈凈值申購份額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四舍五入入。3、贖回金額計(jì)計(jì)算贖回金額=贖回回份數(shù)贖回價(jià)格贖回價(jià)格為贖回回申請(qǐng)日單個(gè)個(gè)基金投資者者單筆投資基基金份額凈值值。贖回金額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四舍五入入。（九）申購和贖贖回的預(yù)約申申請(qǐng)方式直銷預(yù)約程序

47、（1）基金投資資者擬于開放放日（T日）申購基基金時(shí)，應(yīng)于于T-4日至T日之間填寫寫基金管理人人提供的申請(qǐng)請(qǐng)表進(jìn)行申購購預(yù)約登記，并并將申請(qǐng)表以以傳真、掃描描后發(fā)送電子子郵件或者郵郵寄的方式送送達(dá)基金管理理人處。預(yù)約約登記成功以以基金投資者者已簽署基金金合同并且申申購資金到達(dá)達(dá)銷售結(jié)算資資金歸集賬戶戶為準(zhǔn)，或基基金管理人認(rèn)認(rèn)可的其他方方式。若基金金投資者未在在上述要求時(shí)時(shí)間內(nèi)申購預(yù)預(yù)約登記成功功，則基金投投資者本開放放日的申購申申請(qǐng)為無效申申請(qǐng)。基金投資者于TT日前將申購購資金匯入銷銷售結(jié)算資金金歸集賬戶的的，申購資金金在銷售結(jié)算算資金歸集賬賬戶產(chǎn)生的利利息計(jì)入基金金資產(chǎn)。（2）基金投資資者擬于

48、開放放日（T日）贖回基基金時(shí)，應(yīng)于于T-9日至T-5日之間間填寫基金管管理人提供的的申請(qǐng)表進(jìn)行行贖回預(yù)約登登記，并將申申請(qǐng)表以傳真真、掃描后發(fā)發(fā)送電子郵件件或者郵寄的的方式送達(dá)基基金管理人處處。預(yù)約登記記成功以基金金管理人收到到申請(qǐng)表并經(jīng)經(jīng)基金管理人人確認(rèn)為準(zhǔn)，或或基金管理人人認(rèn)可的其他他方式。若基基金投資者未未在上述要求求時(shí)間內(nèi)贖回回預(yù)約登記成成功，則該基基金投資者在在本開放日的的贖回申請(qǐng)為為無效申請(qǐng)。（十）拒絕或暫暫停申購、暫暫停贖回的情情形及處理1、在如下情形形下，基金管管理人可以拒拒絕接受基金金投資者的申申購申請(qǐng)：（1）根據(jù)市場場情況，基金金管理人無法法找到合適的的投資品種，或或其他可

49、能對(duì)對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)產(chǎn)生負(fù)面影響響，從而損害害現(xiàn)有基金投投資者的利益益的情形；（2）因基金持持有的某個(gè)或或某些證券進(jìn)進(jìn)行權(quán)益分派派等原因，使使基金管理人人認(rèn)為短期內(nèi)內(nèi)接受申購可可能會(huì)影響或或損害現(xiàn)有基基金投資者利利益的情形；（3）基金管理理人認(rèn)為接受受某筆或某些些申購申請(qǐng)可可能會(huì)影響或或損害其他基基金投資者利利益的情形；（4）基金存續(xù)續(xù)期間，基金金投資者數(shù)量量應(yīng)不超過2200人，基基金管理人接接受部分基金金投資者申購購后將導(dǎo)致本本基金投資者者數(shù)量超過2200人的情情形。（5）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。基金管理人決定定拒絕接受某某些基金投資資者的申購申申請(qǐng)時(shí)，申購購款項(xiàng)將退回

50、回基金投資者者賬戶。2、在如下情形形下，基金管管理人可以暫暫停接受基金金投資者的申申購申請(qǐng)：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致無法法受理基金投投資者的申購購申請(qǐng)的情形形；（2）證券交易易場所交易時(shí)時(shí)間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致基金金管理人無法法計(jì)算當(dāng)日基基金資產(chǎn)凈值值的情形；（3）發(fā)生本合合同規(guī)定的暫暫停基金資產(chǎn)產(chǎn)估值的情形形；（4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。基金管理人決定定暫停接受全全部或部分申申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以公告或或書面通知的的形式告知基基金投資者。在在暫停申購的的情形消除時(shí)時(shí)，基金管理理人應(yīng)及時(shí)恢恢復(fù)申購業(yè)務(wù)務(wù)的辦理并以以公告的形式式告知基金投投資者。3、在如下情形形下，基金管管理

51、人可以暫暫停接受基金金投資者的贖贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致基金金管理人無法法支付贖回款款項(xiàng)的情形；（2）證券交易易場所交易時(shí)時(shí)間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致基金金管理人無法法計(jì)算當(dāng)日基基金資產(chǎn)凈值值的情形；（3）發(fā)生本合合同規(guī)定的暫暫停基金資產(chǎn)產(chǎn)估值的情形形；（4）合同處在在封閉期內(nèi)。（5）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。發(fā)生上述情形之之一的，基金金管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)以公告或書書面通知形式式告知基金投投資者。已接接受的贖回申申請(qǐng)，基金管管理人應(yīng)當(dāng)足足額支付；如如暫時(shí)不能足足額支付，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖贖回申請(qǐng)人已已被接受的贖贖回金額占已已接受的贖回回總金額的比比例將可支付付金額分配給給贖回申請(qǐng)

52、人人，其余部分分在后續(xù)工作作日予以支付付。在暫停贖回的情情況消除時(shí)，基基金管理人應(yīng)應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖贖回業(yè)務(wù)的辦辦理并以公告告或書面通知知形式告知基基金投資者。（十一）投資冷冷靜期及回訪訪確認(rèn)增加投資冷靜期增加投資冷靜期1、 投資冷靜靜期本基金的投資冷冷靜期為自基基金合同簽署署完畢且投資資者交納認(rèn)購購基金的款項(xiàng)項(xiàng)后起的【二二十四個(gè)小時(shí)時(shí)】。銷售機(jī)機(jī)構(gòu)在投資冷冷靜期內(nèi)不得得主動(dòng)聯(lián)系投投資者。2、 回訪確認(rèn)認(rèn)銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在投資冷靜期期滿后，指令令本機(jī)構(gòu)從事事基金銷售推推介業(yè)務(wù)以外外的人員以錄錄音電話、電電郵、信函等等適當(dāng)方式進(jìn)進(jìn)行投資回訪訪。回訪過程程不得出現(xiàn)誘誘導(dǎo)性陳述。銷銷售機(jī)構(gòu)在投投資冷靜期內(nèi)內(nèi)

53、進(jìn)行的回訪訪確認(rèn)無效。回訪應(yīng)當(dāng)包括但但不限于以下下內(nèi)容：（1） 確認(rèn)受受訪人是否為為投資者本人人或機(jī)構(gòu)；（2） 確認(rèn)投投資者是否為為自己購買了了該基金產(chǎn)品品以及投資者者是否按照要要求親筆簽名名或蓋章；（3） 確認(rèn)投投資者是否已已經(jīng)閱讀并理理解基金合同同和風(fēng)險(xiǎn)揭示示的內(nèi)容；（4） 確認(rèn)投投資者的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)別能力及及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能能力是否與所所投資的私募募基金產(chǎn)品相相匹配；（5） 確認(rèn)投投資者是否知知悉投資者承承擔(dān)的主要費(fèi)費(fèi)用及費(fèi)率，投投資者的重要要權(quán)利、私募募基金信息披披露的內(nèi)容、方方式及頻率；（6） 確認(rèn)投投資者是否知知悉未來可能能承擔(dān)投資損損失；（7） 確認(rèn)投投資者是否知知悉投資冷靜靜期的起算時(shí)時(shí)

54、間、期間以以及享有的權(quán)權(quán)利；（8） 確認(rèn)投投資者是否知知悉糾紛解決決安排。投資者在銷售機(jī)機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)認(rèn)成功前有權(quán)權(quán)解除基金合合同。出現(xiàn)前前述情形時(shí)，銷銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)按合同約定定及時(shí)退還投投資者的全部部認(rèn)購款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成成功，投資者者交納的認(rèn)購購基金款項(xiàng)不不得由募集賬賬戶劃轉(zhuǎn)到托托管資金專門門賬戶，基金金管理人不得得投資運(yùn)作投投資者交納的的認(rèn)購基金款款項(xiàng)。3、 不適用投投資冷靜期及及回訪確認(rèn)規(guī)規(guī)定的投資者者基金投資者屬于于以下情形的的，可以不適適用本基金投投資冷靜期及及回訪確認(rèn)的的規(guī)定：（1） 社會(huì)保保障基金、企企業(yè)年金等養(yǎng)養(yǎng)老基金，慈慈善基金等社社會(huì)公益基金金；（2） 依法設(shè)設(shè)立并在中國

55、國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)備案的私募募基金產(chǎn)品；（3） 受國務(wù)務(wù)院金融監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)監(jiān)管的金融產(chǎn)產(chǎn)品；（4） 投資于于所管理私募募基金的私募募基金管理人人及其從業(yè)人人員；（5） 法律法法規(guī)、中國證證監(jiān)會(huì)和中國國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他投資者。基金投資者為專專業(yè)投資機(jī)構(gòu)構(gòu)的，可不適適用本基金投投資冷靜期及及回訪確認(rèn)的的規(guī)定。六、私募基金的的成立與備案案（一）基金的成成立本基金募集期結(jié)結(jié)束后，私募募基金托管人人核實(shí)資金到到賬無誤，并并向私募基金金管理人出具具資金到賬通通知書，收到到通知書后私私募基金管理理人向私募基基金托管人出出具委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)起始運(yùn)作通通知書，私募募基金托管人人反饋回執(zhí)。私私募基金管理理人收到

56、回執(zhí)執(zhí)后宣布基金金成立。私募基金管理人人于基金成立立時(shí)發(fā)布基金金成立公告。認(rèn)購款在基金成成立前產(chǎn)生的的利息在基金金成立時(shí)歸入入基金資產(chǎn)，利利息金額以基基金注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)的記錄錄為準(zhǔn)。（二）基金的備備案私募基金管理人人在基金募集集結(jié)束后200個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)，向中國證證券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)辦理理基金備案手手續(xù)。七、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)（一）私募基金金投資人1、私募基金投投資人概況私募基金投資人人簽署本合同同，履行出資資義務(wù)并取得得基金份額，即即成為本私募募基金投資人人。2、私募基金投投資人的權(quán)利利（1）分享基金金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配配清算后的剩剩余基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（3）按照本合合同的約定申申購基金；（4

57、）監(jiān)督私募募基金管理人人及私募基金金托管人履行行投資管理和和托管義務(wù)的的情況；（5）按照本合合同約定的時(shí)時(shí)間和方式獲獲得基金的運(yùn)運(yùn)作信息資料料；（6）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。 3、私募基金投投資人的義務(wù)務(wù)（1）認(rèn)真閱讀讀基金合同，保保證投資資金金的來源及用用途合法；（2）接受合格格投資者確認(rèn)認(rèn)程序，如實(shí)實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別能力和承承擔(dān)能力調(diào)查查問卷，如實(shí)實(shí)承諾資產(chǎn)或或者收入情況況，并對(duì)其真真實(shí)性、準(zhǔn)確確性和完整性性負(fù)責(zé)，承諾諾為合格投資資者；（3）以合伙企企業(yè)、契約等等非法人形式式匯集多數(shù)投投資者資金直直接或者間接接投資于本基基金的，應(yīng)向向基金管理人人充分披露上上

58、述情況及最最終投資者的的信息，但符符合私募辦辦法第十三三條規(guī)定的除除外；（4）認(rèn)真閱讀讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書；（5）按照本合合同約定繳納納基金份額的的認(rèn)購、申購購款項(xiàng)，承擔(dān)擔(dān)本合同約定定的管理費(fèi)、托托管費(fèi)及其他他相關(guān)費(fèi)用；（6）按照本合合同約定承擔(dān)擔(dān)基金的投資資損失；（7）及時(shí)、全全面、準(zhǔn)確地地向基金管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制、財(cái)財(cái)產(chǎn)收入和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力等基本情況況；（8）向基金管管理人或募集集機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)定定的信息資料料及身份證明明文件，配合合基金管理人人或其募集機(jī)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)調(diào)查、投資者者適當(dāng)性管理理和反洗錢工工作；（9）保守商業(yè)業(yè)秘密，不得得泄露私募基基金的

59、投資計(jì)計(jì)劃或意向等等；（10）不得違違反本合同的的約定干涉基基金管理人的的投資行為；（11）不得從從事任何有損損本基金及其其委托人、基基金管理人管管理的其他基基金資產(chǎn)及基基金托管人托托管的其他基基金資產(chǎn)合法法權(quán)益的活動(dòng)動(dòng)；（12）謹(jǐn)慎關(guān)關(guān)注自己的財(cái)財(cái)產(chǎn)變動(dòng)情況況，保持自己己的電話、電電子郵件等通通訊方式暢通通，并及時(shí)查查閱網(wǎng)站公告告；（13）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及本合合同約定的其其他義務(wù)。（二）私募基金金管理人1、私募基金管管理人概況名稱：南京本正正投資有限公公司住所：江蘇省南南京市秦淮區(qū)區(qū)洪武路2661號(hào)2011室法定代表人：謝謝明聯(lián)系人：楊敦祥祥聯(lián)系電話：1337766882777傳真

60、：025-865211330轉(zhuǎn)880062、私募基金管管理人的權(quán)利利（1）按照本合合同的約定，獨(dú)獨(dú)立管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（2）按照本合合同的約定，及及時(shí)、足額獲獲得基金管理理人管理費(fèi)用用及業(yè)績報(bào)酬酬（若有）；（3）按照有關(guān)關(guān)規(guī)定及本合合同約定行使使因基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資所產(chǎn)生生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金托管管人；對(duì)于基基金托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定、對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事人人的利益造成成重大損失的的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)采取措施制制止；（5）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)銷銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)發(fā)起設(shè)立和管管理的基金，制制定和調(diào)整有有關(guān)基金銷售售的業(yè)務(wù)規(guī)則則，