1、K/3 ERP系統作業流程及崗位責任治理制度第一章 總 則第一條為規范公司企業資源規劃（以下簡稱K/3 ERP）系統的治理，特制定本制度。第二條K/3 ERP系統各崗位人員的職責治理除有公司有專門規定外，皆按本制度執行。第三條K/3 ERP系統各崗位的考核將以本制度為依據，納入公司KPI目標考核體系。我司ERP系統分為系統設置治理、銷售治理、采購治理、倉存治理、車間生產治理、打算治理、財務治理七大類模塊，每個模塊對應一個部門主管，為該模塊總負責人。依照系統職能的設置，對各模塊最終用戶職責進行界定，共分解出如下崗位：模塊職能部門關鍵用戶數據輸入員數據審核員系統設置治理工程部工程部經理資料組文員資

2、料組組長銷售治理生管部生管部主管銷售數據處理員生管部主管采購治理采購部采購部主管采購單據處理員采購部主管倉存治理物流部物流部主管倉庫數據治理員物流部主管車間治理生產部生產部經理生產流程操縱員生產部經理打算治理生管部生管部主管打算治理員生管部主管任務治理員財務治理財務部財務部主管總賬治理員財務部主管成本治理員存貨核算員應收治理員應付治理員固定資產治理員系統維護IT部IT部經理/系統工程師第五條ERP項目實施小組由各模塊部門數據輸入及審核人員、主管、ERP系統工程師及公司領導層組成，對整個ERP項目的實施負總責。其中項目領導小組由副總經理任組長，各部門經理組成項目領導小組，對項目的實施負領導責任，

3、通過調配和協調各項資源為系統實施成功提供保障。ERP系統工程師（項目經理）負責協調解決各模塊運作過程中遇到的各種問題，為項目的實施提供技術支持和保障，提供系統二次開發；第六條各部門主管是本模塊的部門負責人，負責聯絡ERP系統工程師解決本模塊最終操作用戶提出的與系統有關的所有問題。第七條各部門主管必須結合本部門情況組織制定出本模塊操作規范，講明本模塊要緊業務流程、各流程操作步驟、各進程操作方法、以及操作注意事項和常見問題解答，用于各崗位操作參考書和培訓新進職員，并在使用過程中使系統不斷趨向完善。第八條最終用戶在操作過程中如遇到問題應先查詢操作手冊，如不能解決，再聯系部門主管和系統工程師解決，解決

4、問題后將新的問題和解決方法加入操作手冊。第九條ERP系統是一項治理的系統工程，具有高度上下級的關聯性，ERP系統各崗位人員都同時是上層數據的使用者又是下層數據的提供者。對上層數據，如發覺錯誤必須向相關人員報告并暫停與此有關的工作，并跟蹤問題解決情況，直至數據正確；同時做好自己這部分數據，為下層操作人員提供服務，解答下層數據使用者提出的質疑，確保數據正確。所有人員如發覺錯誤不能知錯不報、將錯就錯，使錯誤擴散。如發覺自身操作失誤應及時通知受阻礙部門，并采取相應措施及時糾正；第十條ERP系統各崗位人員應保管好自己的權限，如因帳號和密碼被人盜用造成數據錯誤的，所造成的后果由本人承當。第十一條ERP系統

5、各崗位人員離開工作崗位時，必須及時退出系統，幸免占用系統模塊站點，同時幸免賬號被他人使用。如因此而造成數據錯誤，視為其本人失誤，并承當一切后果。第十二條ERP系統各級相關人員，均應嚴格遵守本規則各項規定。崗位講明第十三條 系統設置治理模塊（工程部）（一）系統設置治理模塊工程部經理要緊職責：負責制定物料編碼規則、物料數據相關重要屬性的設置總體方案；審核并簽字確認本模塊所有作為K/3系統輸入依據的基礎文件，包括物料編碼文件、物料數據文件、物料BOM文件、單位換算系統文件等；負責制定、完善物料數據和物料清單數據的修改增加操作流程，編寫流程圖，并發放到部門各崗位執行，包括物料編碼的增加處理流程、換算系

6、數的改變處理流程、新舊材料的更替處理流程、新舊產品BOM處理流程等；關于物料數據表中的物料屬性（自制、外購）、缺省倉庫、財務科目、提早期、生產類型、生產工藝路線、檢驗方案方式等部分以及物料BOM表中損耗率、工序屬性部分，負責聯系或指導最終用戶聯系各相關部門提供其相關數據完成設置；分配、指導、監督物料系統數據治理員的工作，檢查物料數據和物料清單數據的正確性，發覺錯誤及時指導糾正；協助做好KPI考核工作；（二）、系統設置數據-資料組組長負責制定或者收集物料編碼、單位換算系統文件、BOM層次設置方案和工藝路線、生產損耗，并提供給系統設置數據治理員執行；負責在有新產品、新材料或須修改數據時，必須在一個

7、工作日內收集數據并提供給系統數據治理員輸入、修改數據；（三）、系統設置治理-資料組文員要緊職責：負責依據系統數據提供員簽發的物料編碼文件，部門主管簽發的物料數據重要屬性的設置方案，以及其他用戶確認的物料數據文件，輸入、修改系統各項物料數據及其屬性，并保證錄入無誤；負責依據系統數據提供員簽發的單位換算系統文件輸入、修改各項物料不同單位間的換算系數；不能隨意改變各項物料數據、物料屬性以及換算系數；保證數據的及時性、準確性，當有新的編碼以及換算系統改變時，及時通知采購部、生產部、銷售部等各相關部門；當收到采購部、生產部、生管部的物料數據錯誤置疑通知（郵件、書面）后，應在提出置疑部門要求的時刻內查清情

8、況，如確有錯誤，應及時糾正，如無誤，應通知各部門，并講明情況；負責依照系統數據提供員簽發的BOM層次設置方案和工藝路線文件，設置物料清單，及依據生產部提供的資料設置原材料、半成品的物料替代； 保證物料BOM與實際工藝清單的一致性，在收到清單或工藝修改書面通知后，及時修改物料清單并以系統中改變后的物料清單簽字確認后發放到生產部和倉庫等相關部門；負責依照系統數據提供員簽發的工藝路線流程文件，輸入、更新工作中心、設備、工藝路線、工序等工藝數據；新產品的完整父BOM和子BOM在接到數據提供員提供的完整數據后，必須在四個小時內完成錄入確認工作，并列印受控；K/3工作流程：收到系統數據提供員提供的各類基礎

9、數據錄入K/3系統本人檢查確認反饋給數據提供人員審核確認列印受控系統數據提供人員必須提供的系統物料內容包括物料代碼、物料名稱、詳細的物料規格、物料屬性、物料所屬倉庫、自制件來源、提早期、物料的生產類型、物料的工藝路線、檢驗方式、檢驗方案等；系統提供員提供的物料BOM單必須結構完整，最底層子項物料必須為外購件，自制件物料必須有一個或以上BOM存在，物料父BOM和子BOM相嵌套.內容包括：版本號、子項物料單位用量、損耗率、物料替代等；系統數據治理員對數據提供員提供的數據有監督職能，因系統數據提供員的資料不完整提供，要限期在半個工作日內更正提供，否則責任自己承擔；系統業務功能名稱：基礎資料物料、計量

10、單位、BOM維護、工程變更合作部門：生管打算部、生產部、物流部、品質部、財務部第十四條 銷售治理模塊（生產治理部）（一）、銷售治理模塊生管部主管要緊職責：負責制定客戶編碼、操作人員的工作分配；制定、公布、完善銷售治理基礎數據，增加修改流程、正常銷售處理流程、銷售退貨處理流程、編寫處理流程圖；審核并簽字確認本模塊所有作為系統輸入依據的基礎文件，包括客戶編碼、客戶資料、運輸提早期文件等；如有專門情況或訂單變更時，應及時通知銷售訂單處理員； 指導、監督銷售數據治理員、銷售訂單處理員的工作，檢查銷售基礎數據的正確性，銷售訂單的正確性；跟蹤銷售訂單執行情況，如有錯誤及時指導糾正； （二）、銷售數據治理員

11、要緊職責：負責依照部門主管確認的客戶編碼、客戶資料等基礎資料的輸入、更新；依照銷售治理部門主管審核確認的銷售打算輸入或修改銷售訂單；每日于下班前必須將當天的銷售訂單交財務部，不能因自己的工作延誤阻礙財務的出貨對帳；如發覺物料數據、客戶資料不正確或有疑問，應及時通知相關人員要求在限期內處理，如沒有得到解決，應向模塊的部門主管反應并等候相關指示；保證數據的及時性、準確性，所有數據的更新修改應在接到通知后立即進行，并將修改結果知會相關人員，最多不能延誤超過半日，不能阻礙下層業務處理；跟蹤訂單執行情況，監督、督促下游環節及時處理訂單，以免延誤，并及時將情況反饋給部主管；K/3工作流程：收到部門主管提供

12、的銷售單銷售訂單K/3系統錄入本人檢查確認反饋給部門主管審核確認列印交財務通知下層用戶；審核確認的銷售訂單于不超過下一工作日通知下游物控人員處理；系統業務功能名稱：基礎資料客戶、銷售訂單處理合作部門：工程部、財務部第十五條 打算治理模塊 （生產治理部）（一）、打算數據治理員()要緊職責：1、負責打算運算方案、打算展望期等打算基礎數據的系統設定；2、負責檢查打算物料BOM、關鍵物料清單的完整性、準確性；3、負責依據部門主管簽發的月生產打算、產品生產的優先順序、物料庫存情況制定合理的采購申請單，并在當天通知采購部門；4、負責定期運行MRP物料需求運算，能夠每兩個工作日進行一次，計算前應檢查銷售訂單

13、、物料BOM是否有遺漏或錯誤的，如發覺問題必須立即向工程部門、銷售數據治理員反映并要求更新，待數據正確無誤后在進行MRP運算；5、打算有變動時，及時調整并維護、重運行MRP物料需求打算，并將調整結果向下游用戶作正式的文字通知；6、當收到下游采購部、生產任務治理員反饋的運算單據錯誤質疑通知后，有義務在第一時刻積極配合要求部門查清問題，如有誤立即協助解決；系統業務功能名稱：物料需求打算方案設置、物料需求打算MRP計算、采購治理采購申請；合作部門：工程部、物流部、采購部（二）、生產任務治理員；（）要緊職責：依照打算數據治理員MRP計算生成的生產任務單，負責對任務單調整及完善,在確定無誤后下達生產任務

14、單；當天生成的生產任務單必須當天內完成下達，跟蹤生產任務單執行情況明細；負責下達生產任務單自動生成的生產投料單的維護、審核、列印工作；發覺上游MRP生成的生產任務單有錯誤或疑問的，生產任務治理員有義務向其相關人員提出，并要求在限期內配合解決因產品BOM錯誤不完整或不存在導致無法生成正確的生產投料單，必須通知工程部門在一個小時內立即更新；系統業務功能名稱：生產任務治理生產任務單、生產任務治理生產投料單合作部門：工程部、生產治理部K/3工作流程：每個工作日檢查上游銷售訂單及對應物料BOM是否正確，然后對其作MRP運算調整審核生成的采購申請單通知采購部門；檢查生成的生產任務單調整并下達生產任務單維護

15、審核生產投料單列印生產投料單通知物流部門備料；第十六條 采購治理模塊（采購部）（一）、采購治理模塊-采購部主管要緊職責：1、負責制定采購合同、委外加工合同、以及供應商編碼原則；2、審核并簽字確認本模塊所有作為系統輸入依據的基礎文件，包括供應商編碼、供應商資料等；3、負責制定、完善本模塊各項業務操作流程，包括正常采購、采購退貨，編寫流程圖；4、提供供應商編碼文件給采購訂單處理員，供應商編碼、稅率等發生改變時，應及時通知采購訂單處理員。5、分配、指導、監督采購訂單處理員的工作，檢查供應商數據、采購訂單、委外加工單的正確性，發覺錯誤及時指導糾正；6、追蹤采購訂單執行情況，發覺問題及時指導糾正；7、協

16、助做好KPI考核工作。（二）、采購訂單處理員要緊職責：負責依照部門主管簽發的供應商編碼、供應商資料，輸入、更新供應商數據；關于新增加供應商應依照編碼原則進行編碼，確保編碼的一致性、統一性；負責依照采購申請確定的采購訂單輸入、修改、列印、以及傳送物流財務部門；當日交采購訂單、委外加工單給物流出入庫操縱員，不能因自己的延誤阻礙物流物料的收發；跟蹤采購訂單執行情況，關于不再執行的訂單和委外加工單應及時關閉；如發覺上層采購申請單不正確或有疑問，應及時通知生產治理配合解決，如沒有得到解決，應書面向部門主管報告，在有關錯誤解決后才能進行下一步工作；如發覺本層采購訂單、委外加工單有錯誤，立即更正并以書面通知

17、物流及財務部；K/3工作流程：收到簽發采購申請單錄入K/3采購訂單審核列印訂單傳送物流財務；依照生產治理部MRP生成的委外加工單調整并下達委外加工單；系統業務功能名稱：采購治理訂單處理、采購治理采購申請，委外加工治理合作部門：生產治理部、物流部、財務部第十七條 倉庫治理模塊（物流部）（一）、倉存治理模塊物流部主管要緊職責：負責制定倉庫編碼、庫存調整原則、庫存事務處理權限分配表；負責制定、完善倉儲數據增加修改流程，出入庫操縱流程，庫存事務處理流程，倉庫盤點流程，庫存數據分析治理規則，編寫、公布、更新流程圖；審核并簽字確認本模塊所有作為系統輸入依據的基礎文件，包括倉庫資料、庫存調整緣故、庫存事務處

18、理權限文件等；確保物流暢通，提高庫存效率，降低庫存成本； 負責分配、指導、監督倉儲數據治理員的工作，確保庫存數據的準確、確保出入庫操縱的及時性和準確性；協助做好KPI考核工作。（二）、倉庫數據治理員要緊職責：依照部門主管簽發的倉庫資料文件，輸入、更新系統倉庫基礎數據，當倉庫基礎數據發生改變時，應及時通知各相關部門；在接到采購部門簽字確認后的采購訂單，物流收料、退料通知單和送貨單位送貨單后，當天輸入采購收貨數量完成（藍字、紅字）外購入庫單及其他入庫單，并確認審核、列印交財務部；在接到物流收料通知單和加工單位送貨單后，當日完成委外加工物料入庫，并確認審核、列印交財務部門；在接到經生產或其他使用部門

19、簽字確認的生產投料單、退料單、物料領用通知后，當日輸入完成（藍字、紅字）生產發料單、其他出庫單并審核；接到生產治理部門簽發的發貨通知單后，一個小時內輸入銷售出庫單，并確認審核、打印交財務部門，不能因延誤阻礙銷售出庫；如發覺自身操作失誤應及時通知受阻礙部門，并采取相應措施及時糾正；所有操作須在接到通知后半日內執行，不能阻礙各項出入庫業務，造成公司經濟損失；如發覺倉儲基礎數據、物料基礎數據、發貨通知單、采購訂單、生產投料單、生產物料報廢單不正確或有疑問，應及時通知相關人員，如沒有得到解決，應書面向部門主管反應，不能知錯不報、將錯就錯，進一步造成下層結果錯誤。在接到經各有關部門簽字確認的車間成品入庫

20、單后，作庫存轉移，將成品從收貨倉調入成品庫，樣品散數調入樣品庫，操作及時準確；10、以上各項操作要慎重，否則會阻礙系統各項庫存的準確性；11、負責每月月初核對實際庫存與系統庫存，發覺錯誤應依照庫存歷史數據治理員提供的上月庫存歷史數據和倉管員提供的倉庫進出資料，找出緣故記錄備案并報告部門主管；照各個物料的盤點周期，倉庫治理員定期對各倉庫進行盤點，倉庫數據治理員在遵照系統盤點作業流程盤點前審核所有倉存單據備份帳存數據，列印盤點表交倉管員物料盤點；系統業務功能名稱：倉存治理入庫、出庫、調撥、盤點合作部門：生產部、采購部、生產治理部、財務部第十八條 車間治理模塊 （生產部）（一）、生產治理模塊生產部經

21、理要緊職責：審核并簽字確認本模塊所有作為系統輸入依據的資源清單、生產工序、工作中心，工藝流程文件等基礎數據；負責制定、完善基礎數據增加修改處理流程、工序打算流程，編寫、公布、更新流程圖；傳送經打算治理員確認的生產任務單至生產工序派工單，并跟蹤派工打算執行情況，發覺錯誤及時與打算部溝通，共同解決指導糾正；確認和傳送半成品、成品的生產任務至工序匯報單，并跟蹤執行情況；分配、指導、監督、生產流程操縱員的工作及工作結果，包括生產訂單、原材料領用、成品入庫的正確性和及時性；協助做好KPI考核工作。（二）、生產流程操縱員要緊職責：負責依照生產治理部門簽發的生產任務單進行工序排程；依照成品入庫交接單輸入產品

22、入庫數量，報告完成生產任務單，完成系統產品入庫；在生產任務單報告完成后，反沖原材料；以上操作應及時進行、準確，不能因自身的延誤阻礙產品庫存、產品入庫和銷售發貨；定時對比車間實際庫存與系統庫存，發覺錯誤及時報告部門主管，必要時申請庫存事務盤點處理；在執行過程中如發覺物料清單、物料編碼、倉庫、庫存等有問題時應及時上報部門主管，或及時通知相關部門，如發覺沒有得到及時解決應上報項目組采取措施；每天及時校對材料領用數量、成品入庫數量、工序派工單執行進度情況，如發覺錯誤應及時找出緣故記錄備案，并及時糾正。（三）、車間數據治理員 要緊職責：負責依照生產任務單輸入、更新工序打算單，并正派或倒排打算單后審核確認

23、；依照排產的打算單錄入工序派工單，審核下發工序派工給相關工作中心；在派工序打算執行完畢后提供工序匯報給生產流程操縱員，依照實際使用情況，完成物料退庫；如發覺物料基礎數據、倉儲基礎數據不正確或有疑問，應及時通知相關人員，如沒有得到解決，應書面向項目組反應，不能知錯不報、將錯就錯，進一步造成下層結果錯誤；定期提供派工執行進度表、工序匯報明細表、工序在制品統計表、月工序執行統計表給生產部門主管，便于生產主管操縱整個生產進度；所有操作要及時、準確，不能阻礙原料庫存、原材料領用、生產活動。系統業務功能名稱：車間治理、生產任務治理、倉庫治理合作部門：生產技術部、物流部、生產治理部第十九條 財務治理模塊 （

24、財務部）（一）、總賬治理員財務部主管要緊職責：負責總賬模塊的科目維護更新，分帳設置治理；檢查每日事務處理，并將集成事務處理過帳到財務模塊核對科目總賬；結算會計期間，打印資產負債表、損益表等財務報表；指導其他崗位的日常操作，檢查錯誤日志，和IT部相關人員解決問題；提出財務治理報表規劃；針對實施過程中出現的問題，結合K/3的特點，提出合適的財務解決方案，并能促進該方案的順利執行；就生產、采購、銷售過程中的問題提出意見，與相關部門保持有效溝通以達到解決問題的目的；維護更新部門操作手冊。（三）、成本操縱員要緊職責：制定公司成本核算治理制度；維護成本核算要素，如系統價格，生產成本，費用歸集方案；及時過帳

25、生產事務處理并檢查集成結果；及時就生產結果中出現的異常情況提出意見并跟進解決過程；指導公司報廢物料過程及在系統中的數據歸集。（四）、應付賬款治理員要緊職責：負責審核采購訂單的價格，并維護系統物料采購單價；及時跟進采購員和收貨部門處理已收貨的記錄；每月至少一次檢查系統中收貨金額是否已被正確過帳至財務事務處理；月結時跟進采購員和收貨部門出具已處理的收貨單、未處理但已收貨的收貨單報告；及時檢查收貨記錄處理后數據集成的正確性，及時錄入已處理的收貨記錄對應的進項稅暫估；檢查對各供應商應付賬余額，確保能反映真實的往來。（五）、應收賬款治理員要緊職責：負責審核結算單的單價、扣點、金額等，發覺錯誤及時通知銷售

26、訂單處理員，并指導糾正；及時打印銷售發票，間隔期不超過1天；及時處理已交貨的銷售訂單；過賬集成銷售數據至財務子系統；及時處理應收賬款：依照客戶匯款，輸入客戶回款，并及時分配回款至各銷售發票，不能因自己的延誤造成銷售訂單被凍結；發票治理，銷售更正處理，保證客戶余額的準確性；每日對帳并存檔，發覺問題及時解決、糾正；如發覺財務基礎數據不正確或有疑問，應及時通知財務數據治理員，如沒有得到解決，應書面向項目組反應，不能知錯不報、將錯就錯，進一步造成下層結果錯誤。系統業務功能：總帳、報表、應收款治理、應付款治理、固定資產治理合作部門：生產治理部、采購部、物流部、生產部第二十條 系統治理（一）、ERP工程師

27、要緊職責：負責系統權限分配；負責系統日常治理、維護和備份（見K/3日常維護操作手冊、計算機系統維護及備份操作手冊）；負責解答其它用戶按程序提交的技術性問題；協助其它部門主管制定各種方案、制度；負責協調公司內部資源，操縱項目進度，配合各部門主管推進系統實施；依照治理需要進行系統二次開發；危機預防及應急處理方法第二十一條 數據備份：IT部必須定期進行相關數據備份，每天做一次增量備份、每星期做一次完整備份、每月一次歸檔備份并驗證備份數據的正確性；完全備份和歸檔備份資料必須和系統分開存放。第二十二條 IT部定期檢查服務器等關鍵設備運行情況，做好運行日志記錄，發覺問題要及時處理；同時通過對關鍵部件采納冗

28、余技術，保證系統穩定運行及數據安全；第二十三條 在發生系統故障或突發事件發生時，IT部必須在第一時刻把相關情況向上級匯報并通知各有關部門采取措施降低由此造成的阻礙和損失；IT部必須依照當時具體情況制定打算盡快恢復系統運行。第二十四條 各相關職能部門在收到IT部故障或突發事件通知后，必須組織本部門相關人員就有關事項做出安排，手工解決與系統有關單據處理，待系統恢復正常運行后將手工單據重新輸入到系統；第二十五條 涉及其他如操作流程調整、業務流程重組等情況，必須首先保證內部各環節的正常運轉,特不是不能讓生產線停工待料；然后由IT部門牽頭組織各相關部門會議討論決定相關解決方法并實施。獎懲方法第二十六條 各崗位以一百分為基數進行考核，最終得分為ER