1、xx投資管理有限公司基金公司保密制度第一章總則第一條 為了實現依法治理企業，促進公司對外經濟活動的開展，規范對外經濟行為，提高經濟效益，防止不必要的經濟損失，根據國家關于法律歸定，特制定本管理辦法。第二條 凡以公司名義對外發生經濟活動的，應當簽訂經濟協議。第三條 訂立經濟協議，必須遵守國家的法律法規，貫徹平等互利、協商一致、等價有償的原則。第四條 本辦法所包括的協議有設計、銷售、采購、借款、修理修繕、保險等方面的協議，不包括勞動協議。第五條 除即時清結者外，協議均應采用書面形式，關于修改協議的文書、圖表、傳真號碼件等均為協議的組建部分。第六條 國家規定采用標準協議文本的則必須采用標準文本。第七

2、條 公司由法律咨詢顧問根據總經理的授權，全面負責協議管理工作，指導、監督關于部門的協議訂立、履行等工作。第二章協議的訂立第八條 與外界達成經濟往來意向，經協商一致，應訂立經濟協議。第九條 訂立協議前，必須了解、掌握對方的經營資格/資質、資信等情況，無經營資格/資質或資信的單位不得與之訂立經濟協議。第十條 除公司法定代表人外，其他任何人必須取得法定代表人的書面授權委托方能對外訂立書面經濟協議。第十一條 對外訂立經濟協議的授權委托分固定時限委托和業務委托兩種授權方式，法定代表人特別指派的重要人員采用固定時限委托的授權方式，其他一般人員均采用業務委托的授權方式。第十二條 授權委托事宜由公司法律咨詢顧

3、問專門管理，需授權人員在辦理登記手續，領取、填寫授權委托書，經公司法定代表人簽字并加蓋公章后授權生效。第十三條 符合以下情況之一的，應當以書面形式訂立經濟協議：1. 單筆業務金額達一萬元的；2. 有保證、抵押或定金等擔保的；3. 我方先予以履行協議的；4. 有封樣要求的；5. 協議對方為外地單位的；第十四條 經濟協議必須具備標的（指貨物、勞務、工程項目等），數量和質量，價款或者報酬，履行的期限、地點、和方式，違約責任等主要條款方可加蓋公章或協議章。經濟協議可訂立定金、抵押等擔保條款。第十五條 對于協議標的沒有國家通行標準又難以用書面確切描述的，應當封存樣品，有協議各方共同封存，加蓋公章或協議章

4、，分別保管。第十六條 協議標的額不滿一萬元，按本辦法第十三條規定應當訂立而未能訂立書面協議的，必須事先填寫非書面協議代用單，注明本辦法所規定的協議主要條款，注明未能訂立書面協議的理由，并經總經理批準同意，否則該業務未能設立。第十七條 每一協議文本上或留我方地協議文本上必須注明協議對方的單位名稱、辦公地址、聯系人、電話、銀行賬號，如未能一一注明，須經公司總經理在我方所留的協議上簽字同意。第十八條 協議文本擬定完畢，憑協議流轉單據按規定的流程經各業務部門、法律咨詢顧問、財務部門等職能部門負責人和公司總經理審核通過后加蓋公章或協議專用章方能生效。第十九條 公司經理對協議的訂立具有最終決定權。第二十條

5、 流程中各審核建議或意見簽署于協議流轉單據及一份協議正本上，協議流轉單據作為協議審核過程中的記錄和憑證由印章保管人在協議蓋章后留存并及時歸檔。第二十一條 對外訂立的經濟協議，嚴禁在空白文本上蓋章并且原則上先由對方簽字蓋章后我方才予以簽字蓋章，嚴禁我方簽字后以傳真號碼、信函的形式交對方簽字蓋章；如有例外需要，須總經理特批。第二十二 條單份協議文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。第二十三條 協議蓋章生效后，應交由協議管理員按公司確定的規范對協議進行編號并登記。第二十四條 協議文本原則上我方應持單份，至少應持二份，協議文本及復印件由財務部、綜合行政部、法律咨詢顧問、具體業務部門等各部門分存，其中元件由財務

6、部門和綜合行政部留存。第二十五條 非書面協議代用單也視作書面協議，統一予以編號。第三章協議的履行第二十六條 協議依法訂立后，即具有法律效力，應當實際、全面地履行，第二十七條 業務部門和財務部門應根據協議編號各立協議臺帳，每一協議設一臺帳，分別按業務進展情況和收付款情況一事一記。第二十八 條關于部門在協議履行中遇履約困難或違約等情況應及時向公司總經理匯報并通知法律咨詢顧問。第二十九條 財務部門依據協議履行收、付款工作，對具有下列情形的業務，應當拒絕付款：1. 應當訂立書面協議而未訂立書面協議，且未采用非書面協議代用單的；2. 收款單位與協議對方當事人名稱不一致的。第三十條 付款單位與協議對方當事

7、人名稱不一致的，財務部門應當督促付款單位出具代付款證明。第三十一條 在協議履行過程中，協議對方所開具的發票必須先由具體經辦人員審核簽字認可，經總經理簽字同意后，再轉財務審核付款。第三十二條 協議履行過程中關于人員應妥善管理協議資料文件資料，對工程協議的關于技術資料文件資料、圖表等重要原始資料文件資料應建立出借、領用制度，以保證協議的完整性。第四章協議的變更和解除第三十三 條變更或解除協議必須依照協議的訂立流程經業務部門、財務部門、法律咨詢顧問等相關職能部門負責人和公司總經理審核通過方可。第三十四條 我方變更或解除和同地通知或各方的協議應當采用書面形式，并按規定經審核后加蓋公章或協議專用章。第三十五條