1、 3/32021證券從業后續培訓答案 2021證券從業后續培訓答案 C20014S全國股轉系統公開發行制度解讀 1、發行人應當結合自身()以及進入精選層后的持續監管要求等，審慎選擇進入標準。 A.財務狀況 B.公司治理特點 C.發展階段 答案：ABC 2、發行人最近一年(期)經營業績指標較報告期可比期間最高值下滑幅度超過()，如無充分證據或其他特殊原因，一般應認定對發行人持續經營能力構成重大不利影響。 A.60% B.50% C.40% 答案：B 3、發行人與控股股東、實際控制人及其關聯方之間的關聯交易應根據業務模式控制在合理范圍。 答案：正確 4、發行人選擇第三套標準進入精選層的，其最近一年

2、營業收入應主要源于前期研發成果產業化。 答案：正確 5、發行人應審慎制定研發支出資本化的標準，并在報告期內保持一致。 答案：正確 C20015S全國股轉系統公開發行保薦業務管理細則解讀 1、以下屬于保薦機構持續督導職責的有()。 A.事前審閱發行人信息披露資料等文件 B.督促發行人履行信披義務 C.募集資金使用督導 答案：ABC 2、新三板保薦機構持續督導期限為股票公開發行完成后當年剩余時間及其后()個完整會計年度。 A.1 B.2 C.3 答案：C 3、新三板保薦業務采取行政監管與自律監管相結合的監管機制。 答案：正確 4、全國股轉公司對新三板保薦業務可采取現場檢查及非現場檢查等措施。 答案

3、：正確 5、發行人及其控股股東、實控人、會計師事務所等證券服務機構應當配合保薦機構工作并承擔相應責任。 答案：正確 C20016S全國股轉系統發行承銷業務制度解讀 1、股票公開發行并掛牌的發行人和主承銷商可采用超額配售選擇權，超額配售的股份不超過本次公開發行股票數量的()。 A.15% B.20% C.25% 答案：A 2、全國股轉系統發行承銷業務規則的制訂基本原則包括()。 A.立足中小企業需求與新三板實際 B.強化市場機制，引導合理定價 C.加強投資者保護，促進市場公平 D.強化承銷過程監管，保障市場秩序 答案：ABCD 3、股票公開發行并掛牌網下有效申購數量低于網下初始發行量的，可以向網

4、上回撥。 答案：錯誤 4、網下發行與網上發行同時進行，投資者可以同時參與。 答案：錯誤 5、發行人和主承銷商應當在發行公告中披露價格確定機制。 答案：錯誤 C20017S全國股轉系統定向發行規則解讀 1、全國股轉公司在對定向發行規則體系的修訂過程正堅持以下哪些原則? A.提高融資效率，降低融資成本，著力解決市場痛點問題 B.堅持市場化導向，借鑒注冊制理念 C.堅持以信息披露為中心，防范市場風險 答案：ABC 2、為進一步提高定向發行制度靈活性，滿足部分企業大額融資需求，優化股權結構，公眾公司辦法取消單次新增股東不超過()人的限制。 A.100 B.50 C.35 答案：C 3、新三板市場在緩解

5、中小企業融資難、融資貴問題，促進中小企業和民營經濟利用資本市場融資發展，完善直接融資體系等方面發揮了積極作用。 答案：正確 4、發行人董事會審議定向發行有關事項時，應當不存在尚未完成的普通股/優先股發行、可轉換公司債券發行、重大資產重組和股份回購事宜。 答案：正確 5、發行人在申請其股票掛牌的同時，可以申請定向發行股票。 答案：正確 C20006S我國證券市場的法治建設和從業人員的法治意識 1、根據中華人民共和國刑法第一百八十條，犯【內幕交易、泄露內幕信息罪】，情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得()罰金。 A.一倍以上五倍以下 B.一倍以上三倍以下 C.三倍以上五倍以下

6、D.五倍以上十倍以下 答案：A 2、我國第一部證券法于哪一年公布()。 A.1997年 B.1998年 C.1999年 D.2003年 答案：B 3、()又稱搶先交易，是指證券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員，買賣或者持有相關證券，并對該證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。 A.股市黑嘴 B.老鼠倉 C.搶帽子 D.薦股 答案：C 4、根據中華人民共和國刑法第一百八十二條【操縱證券、期貨市場罪】，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，()，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，()，并處罰金。 A.處三年以下有期徒刑或者拘役 B.處三年以上五年以下有期徒刑 C.處五年以下有期徒刑或者拘役 D.處五年以上十年以下有期徒刑 答案：CD