1、35/35中國水利水電第三工程局企業標準項目質量打算編制導則Q/SD3-ZY-503-2003（B版） 第1頁 共22頁目的項目質量打算是針對特定的產品表述質量治理體系過程的文件，制定“項目質量打算編制導則”，旨在指導項目質量打算的編制工作。范圍本“項目質量打算編制導則”適用于總承包施工的水利水電工程、房屋建筑工程、公路工程和市政公用工程；適用于專業承包施工的鋼結構制作和安裝工程；專業承包施工的土石方工程在應用本“項目質量打算編制導則”時，應增加產品設計的要求。引用文件Q/SD3-ZLSC-2002質量手冊（B版） Q/SD3-CX-401-806程序文件（B版）職責4.1 本編制導則由工程局

2、治理者代表負責保持和改進；4.2 本編制導則由工程治理處歸口治理；4.3 本編制導則由各項目部具體實施。5 編制內容5.1 編制講明5.1.1 本“項目質量打算編制導則”依照建設施工工程特點，以過程操縱為主線，按照GB/T19001-2000質量治理體系要求標準、工程局Q/SD3-ZLSC-2002質量手冊和Q/SD3-CX-701-2002產品實現的策劃程序要求，策劃項目質量打算的典型模式，規定了項目質量打算框架結構和內容要求。各項目部在具體應用時，應依照工程特點，并結合項目部實際情況，將導則中的規定進行細化，實現項目質量打算的可操作性。5.1.2 關于合同額大于一億元人民幣的工程項目，項目

3、部經理可在治理高層任命一名治理者代表，負責質量治理體系的策劃、實施和運行工作；關于不設治理者代表的項目部，要在項目質量打算中明確規定建立并保持質量治理體系的職責。5.2 編制格式5.2.1 封面2003-05-31公布 2003-05-31實施編制：王廣茂 審核：王愛民 劉普義 批準：馮亮Q/SD3中國水利水電第三工程局項目部Q/SD3- 項目質量打算（版） 受控編號受控狀態公布 實施中國水利水電第三工程局項目部 公布5.2.2 目錄目 錄目 錄頁會簽表 頁修訂情況表 頁質量打算頒布實施令 頁工程項目概況 頁質量方針和質量目標批準頁 頁授權證明 頁質量治理體系職能分配表 頁目的 頁2、范圍 頁

4、3、引用文件 頁4、質量治理體系 頁5、治理職責 頁6、資源治理 頁7、產品實現 頁8、測量、分析和改進 頁5.2.3 會簽表會 簽 表文件名稱項目質量打算文件編號編 制項目部審 核工管處審核會簽部門(人)會簽部門(人)會簽人/日期 批準： 年 月 日5.2.4 修訂情況表修 訂 情 況 表次 數修 改 依 據日 期修 改 條 款修改人5.2.5 質量打算頒布實施令質量打算頒布實施令 項目部為規范全體職員的質量行為，有效操縱生產過程，確保承建的 工程質量符合合同要求，最終實現顧客中意，依據GB/T19001-2000 idt ISO9001-2000質量治理體系 要求標準和工程局Q/SD3-Z

5、LSC-2002質量手冊（B版）要求特制定本項目質量打算。本項目質量打算是對實施 工程項目的策劃結果，是質量治理體系文件的組成部分。對內是開展一切質量活動的行動準則；對外可作為展示性文件，向業主介紹項目部的質量保證能力。現批準公布，自 年 月 日起實施。 項目部項目經理： 年 月 日5.2.6 工程概況簡述工 程 項 目 概 況應包括：工程所在地、建設規模、結構形式和要緊功能；開工日期、竣工日期、總工期、分時期驗收、中間交付等；合同規定的質量等級、創優要求等；工程交付后的保修要求和保修期；要緊相關方（建設單位、設計單位、監理單位、政府監督機構）。5.2.7 質量方針和目標批準頁質量方針和質量目

6、標批準頁貫徹執行工程局的質量方針：科學治理 信守合同精心施工 爭創優質項目質量目標：工程合格率100%，工程優良率 %以上，并滿足合同要求；顧客中意度保持 %以上，實現顧客中意。項目經理： 年 月 日5.2.8 治理者代表授權書授 權 證 明 茲授權 同志為 項目部治理者代表，負責項目部質量治理體系的建立和運行工作，主持開展日常質量治理工作的具體業務，并采取措施，不斷改進質量治理體系過程，保持質量治理體系的有效性。項目經理： 年 月 日5.2.9 質量治理體系組織機構圖質量治理體系組織機構圖（參照質量手冊組織機構圖）5.2.10 職能分配表質量治理體系職能分配表章 節 號標 準條 款主 要 質

7、 量 活 動工程部質安部治理部物資部綜合部工區、場、隊4.1總要求確定過程，建立、實施和保持文件化的質量治理體系，并持續改進4.2.1體系文件要求總則明確質量治理體系文件的構成4.2.2質量手冊保持質量手冊4.2.3文件操縱1.治理文件的操縱.2.技術文件的操縱3.國家規范、行業標準的操縱4.2.4質量記錄的操縱1.體系運行記錄治理和保存2.工程質量記錄治理和保存5管理承諾建立組織機構貫徹工程局質量方針確定項目質量目標識不質量治理體系的過程并確定其順序和相互關系規定有關質量人員和部門的質量職責確定溝通的渠道、內容、方法，實施內部溝通執行和落實治理評審的改進措施，改進過程的有效性。6.1資源的提

8、供確定并提供所需資源6.2.1人員安排按崗位職責要求識不并安排具有相應能力的人員6.2.2培訓、意識和能力1.識不人員的能力需求，提出培訓需求并評價培訓效果2.編制職員培訓打算并實施3.全員質量意識教育表示主管領導 表示協管領導 表示主管部門 表示協管部門質量治理體系職能分配表章 節 號標 準條 款主 要質 量 活 動工程部質安部治理部物資部綜合部工區、場、隊6.3設施識不、提供和維護與產品質量相關的設施6.4工作環境識不并治理與工程質量相關的工作環境7.1產品實現的策劃編制項目質量打算7.2與顧客有關的過程施工中與顧客的溝通 工程保修期內與顧客的溝通按規定修訂施工合同7.3設計和開發7.4.

9、1采購操縱1.產品的供方的選擇和評價2.外包、外協產品的供方的選擇和評價3.制定采購產品的要求7.4.2采購信息1.外購物資采購文件2.外包、外協產品采購文件7.4.3采購產品的驗證識不并實施驗證活動7.5.1生產和服務提供的操縱1.施工現場設計文件和規范的配置2.必要時編制作業指導書3.生產設備的使用、維護和治理4.監視和測量裝置的使用和治理5.工程驗收、交付及交付后的活動7.5.2生產和服務提供的確認識不專門過程并制定作業指導書實施、監控專門過程，必要時進行再確認7.5.3標識和可追溯性確定有追溯性要求的產品制定并實施本項目的標識方法7.5.4顧客財產顧客財產的驗證、標識、儲存、維護和治理

10、表示主管領導 表示協管領導 表示主管部門 表示協管部門質量治理體系職能分配表章 節 號標 準條 款主 要質 量 活 動工程部質安部治理部物資部綜合部工區、場、隊7.5.5產品防護1.必要時制定產品的防護方法 2.采購產品、中間產品和成品的防護治理7.6監視和測量裝置的操縱1.配置監視和測量裝置2.檢驗、測量和監控裝置的校準和治理8.1測量、分析和改進總則策劃測量、分析和改進活動8.2.1顧客中意對顧客中意度進行測量和監控8.2.2內部審核同意內、外部審核，建立并實施自查自糾制度過程質量審核、產品質量審核8.2.3過程的測量與監控對質量治理體系的過程進行測量和監控8.2.4產品的測量與監控對采購

11、產品、生產過程及成品的測量和監控8.3不合格操縱不合格品的評審和處置8.4數據分析1.分析產品、服務與顧客要求的符合性；顧客中意度。2.分析過程能力、產品質量及趨勢8.5.1持續改進1.產品質量的持續改進2.質量治理體系過程的持續改進8.5.2糾正措施1.針對不合格品采取糾正措施2. 針對不合格項采取糾正措施8.5.3預防措施1.針對潛在的不合格品采取預防措施2.針對潛在的不合格項采取預防措施表示主管領導 表示協管領導 表示主管部門 表示協管部門5.2.11 項目打算編制要求 按下列序號及各條內容要求，結合本項目特點逐條編制，要求語言簡練，內容充實，該講的一定要講到，并具有可操作性。1 目的為

12、了有效治理 項目的施工過程，確保工程質量滿足合同要求，特制定并實施 項目質量打算。2 范圍本項目質量打算依照GB/T19001-2000標準、工程局的質量手冊（B版）和程序文件（B版）要求進行編制，其質量治理體系要求覆蓋了與質量有關的部門（見組織結構圖）和生產施工的全過程。本項目是施工招標項目，項目部按照業主提供的施工圖紙進行施工，故對GB/T19001-2000標準中7.3條款的要求進行了刪減。本項目是建筑產品，成品無法實施包裝，承包合同也沒有提出對包裝的要求，故本項目質量打算沒有規定成品的包裝要求。3 引用文件1）GB/T19000-2000 idt ISO9000-2000 質量治理體系

13、 基礎和術語；2）GB/T19001-2000 idt ISO9001-2000 質量治理體系 要求；3）GB/T19004-2000 idt ISO9004-2000 質量治理體系 業績改進指南；4）Q/SD3-ZLSC-2002 質量手冊（B版）；5）Q/SD3-CX-401806 -2002 程序文件（B版）。4 質量治理體系4.1 總要求1）本質量打算 的內容以ISO9000族標準和工程局的書面質量治理體系文件要求為依據；2）項目質量打算必要的文件差不多包括在項目部的質量治理體系文件當中，除專門要求需要專門講明外，一般采納引用文件；本項目質量治理體系的要緊過程、順序以及有關的質量活動見

14、“職能分配表”；項目部的機構設置見“組織機構圖”。4.2 文件要求4.2.1 總要求本項目質量治理體系文件架構及清單1）批準的質量方針和質量目標（見批準頁）；2）質量手冊（B版）；3）程序文件（B版）；4）適用的工程局編制的第三層文件；5）項目部編制的治理文件（或規章制度）和技術文件（作業指導書、技術方案、技術措施、施工方案等）；質量治理體系運行記錄（見質量記錄清單）。4.2.2 質量手冊項目部按照質量手冊的要求組織生產，保持質量治理體系的有效性。4.2.3 文件操縱1）執行文件操縱程序；2）制定圖紙治理方法，包括施工圖紙的接收、審查、標識、發放、更改和存檔的要求；3）制定文件的治理方法a）規

15、定文件分類治理的職責和要求；b）規定狀態標識的具體方法；c）規定什么人能夠持什么文件；d）規定對文件的評審要求；e）規定文件的更改職責和步驟；f）操縱適用規范和標準的要求。4.2.4 記錄操縱1）執行質量記錄操縱程序；2）建立質量記錄清單；3）規定對關鍵記錄的操縱和治理要求；4）規定由何人、于何處、在多長時刻內保存何種記錄；5）規定記錄采納的方式（如紙張、照片、磁盤、光盤、錄音錄相帶等）；6）規定記錄的歸檔、標識、處置、編目及傳遞的要求；規定何時、用何種方法向顧客提供何種記錄；必要時規定記錄所應用的語言；必要時講明顧客和當地政府對記錄的專門要求。5 治理職責5.1 本項目貫徹執行工程局的質量方

16、針：科學治理 信守合同 精心施工 爭創優質5.2 本項目的質量目標為工程合格率100%，工程優良率 %以上，并滿足合同要求；顧客中意度保持 %以上，實現顧客中意。其中：工程施工完成，竣工交付時，合同范圍內的全部工程的使用功能符合設計（或變更）圖紙的要求；2）所有隱蔽工程為業主質檢部門和當地政府（或行業）質檢部門驗收合格；3）施工過程當中，單元（單項）工程一次驗收合格率保持 %以上；4）專項工程施工，合格率100%，優良率目標分不為a）土石方工程優良率 %以上；b）混凝土工程優良率 %以上；c）灌漿工程優良率 %以上；d）金結制作工程優良率 %以上；e）機電安裝工程優良率 %以上；優良率 %以上

17、。5.3 本項目處級以上領導由工程局下文聘任，其他人員由局勞人處或項目部調配聘任。各部門、各治理崗位的要緊職能見“職能分配表”，其職責執行質量職責匯編文件。5.4 項目部要建立內部溝通的渠道，確定橫向的、縱向的溝通手段，規定溝通的內容。5.5 項目部同意工程局的內部審核和認證機構的年度審核，并按要求完成不合格的關閉工作；5.6 項目部堅決執行工程局治理評審的改進決定，并建立自查自糾制度，不斷改進質量治理體系的有效性。6 資源治理6.1 資源的提供1）項目部施工所需的人力資源、基礎設施、工作環境在施工組織設計中確定，項目部通過局內調配、聘用或租賃等各種方式予以滿足；由誰、在何時依照年、月生產打算

18、編制相應的“年、月人力資源配置打算，”經誰審核、誰批準后實施；由誰、在何時依照年、月生產打算編制相應的“年、月施工設備配置打算，”經誰審核、誰批準后實施；由誰、在何時依照需要編制其它基礎設施（應分類）、工作環境的調整打算，經誰審核、誰批準后實施。6.1 人力資源1）執行人力資源操縱程序；2）規定崗位任職標準及考核認定方法；3）規定項目人員流淌時進出人員的治理程序；4）由誰、在何時制定“年度培訓打算”；并規定人員進場培訓（包括供方隊伍、臨時工、新進場人員）的內容、考核、記錄等；對定新技術、新結構、新材料、新設備修訂的操作方法和操作人員的培訓要求；規定人員教育、培訓、技能和經驗的記錄要求。6.3

19、基礎設施1）執行基礎設施操縱程序；規定對基礎設施分類治理的要求；規定基礎設施建檔、建帳、建卡、使用、檢查、維護的要求；由誰、在何時制定年度“設備修理打算”以及審核、批準、實施的要求；5）規定記錄的要求。6.4 工作環境1）執行工作環境操縱程序；識不本項目需要操縱的工作環境。包括人員的工作環境、設備的工作環境和檢試驗的工作環境；規定對各種工作環境的治理職責和要求；成立安全機構；規定勞動愛護的要求；規定文明施工的要求；規定環境愛護的要求；規定季節或氣候（如冬雨季施工、防汛、渡汛等）性施工的環境治理要求；規定對分包單位的治理要求；10）規定記錄的要求。7 產品實現7.1 產品實現的策劃1）執行產品實

20、現的策劃程序；2）項目部成立后，在進入施工現場一月內，由誰組織、誰參與編制完成本項目的質量打算。項目質量打算要體現本項目的特點，經誰和工管處共同審核，經項目經理批準后公布實施。7.2 與顧客有關的過程1）執行與產品有關的要求的確定和評審程序；規定工程施工當中和工程保修期內與顧客溝通的渠道、方法和職責。如參加監理會制度、圖紙會審制度等；規定顧客指令的治理要求；規定合同修訂的治理要求。如合同修訂時，應由項目部書面通知工管處和技管辦參與；治理部組織評審；設專人記錄，以此為依據作結論性評定意見等。7.3 設計和開發此條款的要求刪減之。7.4 采購執行采購程序；本項目需要采購的、類物資見施工組織設計；本

21、項目需購置的施工設備清單；本項目需租賃的施工設備清單；本項目打算分包的工程項目；本項目打算進行勞務分包的工程項目；本項目擬托付的試驗項目；執行工程分包評價方法文件，由治理部對分包方進行評價，編制“合格供方名錄”，從中擇優選用承擔工程分包或勞務分包任務；執行材料采購工作規程和材料供方評價方法文件，物資部對供方進行評價，建立“合格供方名錄”。依照月生產打算安排，編制采購打算，在合格供方處實施采購；10）執行施工設備采購工作規程和施工設備供方評價方法文件。A、B類設備由工程局購置，C類設備的購置和施工設備的租賃由物資部負責，應按規定對設備的生產廠商和設備的承租方進行評價，建立合格的供方名錄，按采購文

22、件要求在合格的供方處實施采購；11）項目部有托付試驗項目時，由總工程師負責組織，治理部和工程部參與，擇優選取國家認可的試驗室承擔試驗任務，并簽訂試驗托付合同；12）規定要簽定書面合同的采購項目以及合同簽訂的程序；13）項目部物資部、治理部按照合同和相關的治理方法對供方進行監控，建立供方的業績檔案，一般情況下，對供方的再評價每年應進行一次；14）當供方提供的產品或服務不能滿足規定的質量要求時，執行不合格的操縱程序，必要時應立即對供方組織進行再評價；工程部依照當月生產打算安排，確定工程所需的各類物資，經工程部主任審核、 批準后，在每月 日前送交物資部，物資部據此編制采購打算，經物資部主任審核、報

23、誰批準后實施采購；16）規定采購工作的記錄要求。7.5 生產和服務提供7.5.1 生產和服務提供的操縱執行生產和服務提供程序；編制施工組織設計和項目質量打算文件，策劃工程從合同簽訂到交付的全過程的操縱方法；對工程的總進度打算、分時期打算、分包工程的進度打算、專門部位的進度打算以及中間交付的進度打算作出治理規定；規定對一般施工過程進行操縱、檢查、驗收、交付和放行的方法和程序；要確定本項目的關鍵過程和特定難點，規定對其要重點操縱的要求。項目中常見的關鍵過程有：土石方工程、模板工程、鋼筋工程、混凝土工程、吊裝工程等；6）一般過程施工的記錄要求。7.5.2 生產和服務的提供的確認1）識不本項目的專門過

24、程，列出清單。常見的有a）水利水電工程中常見的專門過程有：爆破工程、灌漿工程、大體積混凝土的溫度操縱、地下防滲墻施工、預應力混凝土的鋼筋（或鋼絞線）張拉、鋼結構手工焊接等；b)市政公用工程中常見的專門過程有：防腐蝕工程、保溫工程、管道水下鋪設、頂管施工等；c）工業與民用建筑工程中常見的專門過程有：混凝土澆注、預應力張拉、防水工程、手工焊接、樁基工程、防腐保溫工程等；公路工程中常見的專門過程有：樁基施工、預應力張拉、鋼結構手工焊接、鹽漬地區路基施工、季節性凍融翻漿地區路基施工等。2）規定每一項專門過程的操縱要求a）編制作業指導書。規定實施過程的工作流程；確定操作人員、治理人員的上崗條件和資格要求

25、；確定所需的施工機械、設備、工具及其技術和工作條件；確定所需的材料及供給方式；確定應提供并操縱的工作環境；規定連續監控的具體要求；規定檢查、驗收、放行的要求；規定專門過程的記錄要求；規定對專門過程再確認的要求。7.5.3 標識和可追溯性1）在施工預備時期由 制定本項目的標識方法；2）隱蔽工程、分部分項（單元）工程、專門要求的工程等必須做可追溯性記錄，在那個地點要確定可追溯的范圍、程序、標識、所需記錄以及如何操縱和分發這些記錄作出規定；坐標操縱點、標高操縱點、編號、位移和沉降觀看點、安全標志、標牌等是工程重要的標識記錄，在那個地點要制定操縱標識準確性的措施和規定標識的內容；重要的材料（類物資）及

26、重要設備的運作必須具有可追溯性；當合同和政府法規要求標識工程的可追溯性時，質量打算必須作出明確規定。7.5.4 顧客財產列出本項目顧客提供的財產清單（包括圖紙、房屋、設備、材料、軟件、資料等）；制定顧客財產的治理方法。規定對顧客財產申請領用、接收、檢驗試驗、驗證、標識、保管、維護、發放、記錄的要求；在本組織承包合同范圍內，由業主直接分包的工程項目也是顧客財產；規定對不合格的顧客財產的處理方法。7.5.5 產品防護1）對本項目的大型構件和工程設備應制定搬運（裝、運、卸、吊裝）作業指導書；對本項目的易燃易爆物資、有毒物資、貴重物資、易損壞物資規定搬運、儲存、防護、收發的要求；制定并實施材料和設備接

27、收、儲存、發放的治理方法，包括建帳、卡，防火、防盜、防霉變的要求；施工的過程（工序）產品應進行適當的防護，必要時采取隔離措施，特不是差不多檢驗合格的過程（工序）產品，要規定防護的措施和職責；對受氣候環境阻礙的產品規定防護的措施和職責。7.6 監視和測量裝置執行監視和測量裝置的操縱程序；規定編制并執行監視和測量裝置配置打算的要求；規定建立監視和測量裝置臺帳和檔案的要求；建立操縱監視和測量裝置的治理制度，包括a）監視和測量裝置的標識方法；b）監視和測量裝置的校準（檢定）要求，應規定誰、在何時編制設備校準打算，經誰審核、誰批準后實施，配備（或編制）設備自校準規程，有資質的人員執行自校工作等。c）標明

28、、記錄監視和測量裝置校準狀態的方法；5）確定需要保存的記錄，以便發覺設備失準時，迅速確定測量結果有效的范圍。8 測量、分析和改進8.1 總則策劃并實施質量治理體系的監視、測量、分析和改進過程，用以證實產品的符合性、質量治理體系的符合性及其改進的有效性。8.2 監視和測量8.2.1 顧客中意執行顧客中意度評價程序；規定顧客中意的信息內容，分類收集并建立“顧客中意度統計表”的要求；規定顧客中意信息的匯總分析要求，并建立“顧客中意度匯總表”。規定向顧客進行問卷調查的要求，策劃并實施“顧客中意度調查表”發放、回收、傳遞活動；規定顧客中意度較低，或顧客抱怨、顧客投訴時，增強顧客中意度的措施和方法。8.2.2 內部審核執行內部審核操縱程序；項目部不組織內審，通過建立質量治理體系自查自糾制度，保持和改善質量治理體系的有效性；項目部同意工程局組織的內部審核和認證機構的年度審核，在那個地點要規定對不合格項的處置要求。8.2.3 過程的監視和測量按照項目質量打算和施工組織設計要求對施工的全過程進行監控；施工中，對過程能力進行評價