1、泓域/智能駕駛設備研發公司企業技術創新戰略方案智能駕駛設備研發公司企業技術創新戰略方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114710020 一、 公司概況 PAGEREF _Toc114710020 h 1 HYPERLINK l _Toc114710021 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc114710021 h 2 HYPERLINK l _Toc114710022 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc114710022 h 2 HYPERLINK l _Toc114710023 二、 項目簡介 PAGEREF _Toc11

2、4710023 h 3 HYPERLINK l _Toc114710024 三、 技術創新戰略決策應考慮的因素 PAGEREF _Toc114710024 h 7 HYPERLINK l _Toc114710025 四、 企業技術創新戰略的實施 PAGEREF _Toc114710025 h 10 HYPERLINK l _Toc114710026 五、 企業技術創新簡介 PAGEREF _Toc114710026 h 12 HYPERLINK l _Toc114710027 六、 企業技術創新戰略的地位及作用 PAGEREF _Toc114710027 h 16 HYPERLINK l _T

3、oc114710028 七、 組織機構、人力資源分析 PAGEREF _Toc114710028 h 18 HYPERLINK l _Toc114710029 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc114710029 h 18 HYPERLINK l _Toc114710030 八、 法人治理結構 PAGEREF _Toc114710030 h 20 HYPERLINK l _Toc114710031 九、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc114710031 h 30公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx有限責任公司2、法定代表人：白xx3、注冊資本：550萬元4、統一社會信用代

4、碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2011-7-87、營業期限：2011-7-8至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額9707.387765.907280.53負債總額4422.343537.873316.76股東權益合計5285.044228.033963.78公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入31184.5524947.6423388.41營業利潤7703.686162.945777.76利潤總額72

5、58.505806.805443.88凈利潤5443.884246.233919.59歸屬于母公司所有者的凈利潤5443.884246.233919.59項目簡介（一）項目單位項目單位：xx有限責任公司（二）項目建設地點本期項目選址位于xx（待定），占地面積約67.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（三）建設規模該項目總占地面積44667.00（折合約67.00畝），預計場區規劃總建筑面積90438.56。其中：主體工程56140.15，倉儲工程14404.21，行政辦公及生活服務設施10661.00，公共工程923

6、3.20。（四）項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況，xx有限責任公司將項目工程的建設周期確定為12個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。（五）項目提出的理由1、不斷提升技術研發實力是鞏固行業地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發成果。隨著研究領域的不斷擴大，公司產品不斷往精密化、智能化方向發展，投資項目的建設，將支持公司在相關領域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發實力，加快產品開發速度，持續優化產品結構，滿足行業發展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業內的優勢競爭地位，為建設國際一流的研發平臺提供充實保

7、障。2、公司行業地位突出，項目具備實施基礎公司自成立之日起就專注于行業領域，已形成了包括自主研發、品牌、質量、管理等在內的一系列核心競爭優勢，行業地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產方面，公司擁有良好生產管理基礎，并且擁有國際先進的生產、檢測設備；在技術研發方面，公司系國家高新技術企業，擁有省級企業技術中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關系，已形成了完善的研發體系和創新機制，具備進一步升級改造的條件；在營銷網絡建設方面，公司通過多年發展已建立了良好的營銷服務體系，營銷網絡拓展具備可復制性。憑借優越的三維成像和高精度定位功能，激光雷達已廣泛應用于科學研究和社會發展的各個領域，早期

8、主要被廣泛應用在航空航天、測繪、風電等領域，隨后受汽車智能化的驅動，在車載領域迅速發展，具體來看：市場規模：根據MordorIntelligent數據，2019-2020年激光雷達市場總規模為15.35-16.37億美元，預計到2026年激光雷達市場總規模將達到57.92億元，2019-2026年復合增長率高達20.89%。應用占比：傳統的環境測繪是激光雷達最主要應用，2020年市場規模已有10.85億美元，占比高達66.28%，用于地形測量、風速監測、農林測繪等；其次是工業測量應用，2020年市場規模有4.15億美元，占比25.35%，用于工業自動化、物流、智能樓宇等場景；汽車應用占比最小，

9、但潛力可觀，2020年市場規模約為1.38億元，占比8.43%。市場潛力：根據MordorIntelligent數據，隨著智能汽車的快速上量，輔助駕駛（ADAS）系統市場占比快速提升，2019-2026年復合增長率高達111.46%，除此之外無人駕駛領域依舊是激光雷達的車載主戰場，2019-2026年復合增長率達12.87%；工業及環境測繪增長較慢，2019-2026年復合增長率分別為6.42%和4.34%。（六）建設投資估算1、項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資28881.96萬元，其中：建設投資24216.48萬元，占項目總投資

10、的83.85%；建設期利息303.35萬元，占項目總投資的1.05%；流動資金4362.13萬元，占項目總投資的15.10%。2、建設投資構成本期項目建設投資24216.48萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用20760.75萬元，工程建設其他費用2916.24萬元，預備費539.49萬元。（七）項目主要技術經濟指標1、財務效益分析根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業收入53500.00萬元，綜合總成本費用44436.96萬元，納稅總額4553.38萬元，凈利潤6608.40萬元，財務內部收益率16.16%，財務凈現值5302.04萬元，全部投資回收期6.17年。2、主

11、要數據及技術指標表主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積44667.00約67.00畝1.1總建筑面積90438.56容積率2.021.2基底面積25906.86建筑系數58.00%1.3投資強度萬元/畝344.762總投資萬元28881.962.1建設投資萬元24216.482.1.1工程費用萬元20760.752.1.2工程建設其他費用萬元2916.242.1.3預備費萬元539.492.2建設期利息萬元303.352.3流動資金萬元4362.133資金籌措萬元28881.963.1自籌資金萬元16500.363.2銀行貸款萬元12381.604營業收入萬元53500.00正常運

12、營年份5總成本費用萬元44436.966利潤總額萬元8811.207凈利潤萬元6608.408所得稅萬元2202.809增值稅萬元2098.7410稅金及附加萬元251.8411納稅總額萬元4553.3812工業增加值萬元16326.5913盈虧平衡點萬元23147.28產值14回收期年6.17含建設期12個月15財務內部收益率16.16%所得稅后16財務凈現值萬元5302.04所得稅后技術創新戰略決策應考慮的因素企業有多種技術創新戰略方案可供選擇，在進行戰略決策時，一般應綜合考慮和分析以下因素：（一）國內外科學技術發展的總趨勢當前國際形勢總的特點是：和平與發展是當今世界的主流，各國特別是大國

13、都在加緊調整自己的經濟和科技戰略，增強以經濟和科技實力為基礎的綜合國力。經濟和科技實力的較量已逐步成為國際競爭的焦點；增強經濟實力的關鍵在于增強科技的實力，促進本國科技的發展已成為許多國家尤其是大國的重大國策；世界科學技術迅猛發展，以發展高科技為特點的新的科學技術革命正出現高潮；增加科技投入，以加快科技發展速度，搶占高科技的制高點，從而搶占未來國際競爭的制高點，已成為世界各國尤其是大國發展的大趨勢。（二）國家的科技發展戰略和技術政策技術創新直接或間接受到國家技術創新政策的影響，技術創新政策是維系和促進技術創新的保障因素。一方面，在很多情況下，技術創新社會效益大大高于企業收益，企業付出的技術創新

14、成本在很多情況下很難得到充分的補償，導致缺乏參與此類活動的動力，這就需要政府通過直接參與或變革相應的制度加以解決。另一方面，在特定情況下，為了占領未來國家間競爭的制高點，政府需要對新興產業和具有戰略地位的產業加以刺激和培植，而這些新興產業或戰略性產業大多數是技術密集型的。在當前科學技術迅速發展的大趨勢下，我們國家特別重視科學技術的發展，以高度的緊迫感制定了各種發展政策。我國企業特別是大型企業在制定和選擇技術創新戰略時，必須以國家的科技戰略及其一系列產業政策為依據，在國家整體科技戰略的貫徹中發揮主力軍的作用。（三）競爭對手的技術狀況和技術創新戰略企業要在未來的市場競爭中取勝，必須知彼知己。首先要

15、“知彼”，要掌握對手的技術狀況：對手目前的技術處于什么水平，目前正在開發什么技術，技術上有何特征與優勢，實行的是哪一種技術創新戰略，其技術創新戰略目標是什么。企業只有在掌握了各個競爭對手的技術狀況和技術創新戰略之后，才能準確確立自己的技術創新戰略及目標。例如我國一些企業在國內眾多競爭對手面前，技術處于領先地位，有自己的技術優勢，但與國際上的一些著名跨國公司的技術實力相比，又有很大的差距，無優勢可言。對我國的大型企業來說，必須實施“趕超型”的技術創新戰略，明確追趕目標，分步驟地追趕，在今后一定時期內努力達到國際先進水平。（四）企業技術隊伍和職工技術素質選擇技術創新戰略還必須充分考慮本企業的技術隊

16、伍及其素質狀況。選擇自主開發型技術創新戰略，必須立足于自己的科研機構和實力雄厚的科技隊伍；即使選擇引進型或改造型技術進步戰略，也應有自己較強的技術隊伍承擔起吸收消化或技術改造的任務；技術隊伍及其素質較弱的企業，在選擇某種技術創新戰略時，要相應地安排員工培訓，盡快地提高其技術素質，以適應實施技術創新戰略的要求。例如在引進技術中，必須從自身技術隊伍和員工素質出發，考慮企業有無能力消化吸收。如果企業盲目引進，脫離了自己的實際，缺乏必要的專門人才，或與員工素質不相匹配，就會使引進的技術不能發揮應有的作用。企業技術創新戰略的實施企業實施技術創新戰略，一般應抓好以下環節的工作：（一）發揮現有技術的優勢，創

17、造新的優勢當企業選擇好某一技術創新戰略并付諸實施時，應注意發揮企業現有技術已經存在或可能存在的優勢。例如有些企業擁有技術裝備的優勢，另一些企業擁有專利技術優勢、技術信息優勢；一些企業擁有技術人才優勢；一些企業擁有自然資源優勢；一些企業擁有傳統技術優勢；另一些企業擁有高新技術優勢；一些企業擁有設計技術優勢；一些企業擁有加工技術優勢等。這些技術優勢的發揮都有助于企業技術創新戰略的順利實施。同時企業還應注意創造新的技術優勢，把過去企業的技術劣勢設法轉化為優勢；把那些只是潛在的優勢轉化為現實的優勢；把名義上的優勢轉化為實際的優勢；把相對的優勢轉化為絕對優勢；把企業技術優勢轉化為商品優勢和經營優勢，使企

18、業真正立于不敗之地。（二）培育人才優勢，發揮人才優勢企業之間的產品競爭，實質上是技術的競爭和人才的競爭，企業擁有人才，就比較容易開發新技術和新產品。因此，企業一方面應從社會上源源不斷地招聘所需的各類技術人才。同時，也要善于從企業內部發現人才。對各類人才用其所長，避其所短；通過各種途徑培養和提高人才的素質，形成本企業的人才優勢；努力調動人才的積極性，把人才的優勢轉化為技術優勢和商品優勢，使企業在技術競爭中取勝。（三）搜集最新技術信息，力爭技術開發的主動權實施技術創新戰略是一個比較長期的過程，在這段時間中將會出現一系列的新技術，會對企業之間的競爭格局產生重大影響，誰及時掌握了新技術信息，誰就在技術

19、開發中處于主動地位，因此，要重視這項工作。應比較全面地了解與本企業密切相關的新產品、新材料、新工藝、新設備、新能源等方面的技術信息，掌握這些方面的新動向、新趨勢，為企業技術開發決策提供可靠的依據。凡企業能夠創造條件進行開發的，就需及時跟上，走在競爭對手前面，把握好開發新技術的主動權。（四）建立技術儲備，搶占高新技術制高點建立技術儲備是實施技術創新戰略的一個重要內容，是從時間序列上保證企業技術系統具有持續競爭力的重要條件。所謂技術儲備，就是指企業通過技術開發所取得的作為成果形態的、可接替現有技術而處于儲備狀態的后續技術。企業有計劃地開發技術，首先應該建立起幾代并存、持續不斷的群體技術，即設想一代

20、、設計一代、試驗一代和可投入生產一代的技術。其次，每代技術之間要有一個層次性，即后一代的技術和產品同前一代相比具有不同程度的創新性，以保證企業技術系統的運行進入一個新的層次，使企業具有持續的競爭能力。最后，企業技術開發最理想的目標就是力爭在同行業中處于最前沿，努力搶占高新技術的最高點，領導本行業技術的新潮流，滿足用戶和消費者發展、變化的新需要，并使企業技術創新戰略的實施帶來可觀的經濟效益，為國家和社會創造更多的新財富。企業技術創新簡介（一）企業技術創新的含義“技術創新”一詞最早在熊彼特的經濟發展理論中提出，迄今為止，有關技術創新的含義由于研究的角度不同，形成了不同的觀點與表述。從技術創新的結果

21、看，認為技術創新是一種科技新設想（包括概念、發現、發明和其他成果）轉變而成的新的或改進的可銷售的新產品或新工藝。從技術創新的影響因素看，認為技術創新是把一種從未有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。從技術創新程序看，認為：（1）技術創新是新設想、新發明產生的過程，研究與開發是其最主要的環節；（2）技術創新是一個轉化過程；（3）技術創新是一個技術與市場相結合的過程；（4）無論是新的技術發明的產生過程，還是轉化過程和市場進入過程，技術創新都不應該被看作一個孤立的過程，而應是上述諸種過程逐次推進的互動作用鏈環。因此，技術創新的過程概念包括了從新設想的提出到新產品的銷售的所有過程，包括

22、了研究與開發、工程設計、生產制造、資金融通和市場銷售等諸多環節。概括上述觀點，可以定義技術創新的含義，即技術創新主要是指企業在生產技術上的研究探索，改進已有的技術或在此基礎上探索新的技術領域，研究知識、工藝、技術的更新換代，并將之應用于實際生產、服務、市場中，通過探索實踐研究生產方式實現產品的質量的提升。（二）企業技術創新的分類科學技術的發展和進步是經濟快速增長的主導力量，而技術創新更是科學技術發展的關鍵和核心。技術創新按照不同的標準，有不同的類型。（1）依據創新主體的不同，技術創新可分為服務創新、產品創新、管理創新、工藝創新。服務創新是指對推出的新技術進行針對特定服務的過程，這是技術進步和市

23、場需求所決定的。產品創新主要是指或在原材料或在原理上改進出比舊產品性能更好、外觀更美的新產品。管理創新是指為新技術而產生的新的組織管理方式或管理模式，涉及組織機構、人事調度、管理方式等方面的內容。工藝創新是指引進或是采用新的工作手藝，使用創新工藝技術，讓產品的生產線更加優化的過程。（2）依據創新程度的不同，技術創新可以分為全新型技術創新和技術改進型創新。全新型技術創新是指完全應用新興技術研究創造出的新產品。技術改進型創新是指在原有基礎上改進原材料或是對產品的外觀、性能、工藝等方面做進一步改進的創新過程，有利于產品更接近客戶需求。（3）依據創新路徑的不同，技術創新可分為自主獨立創新、模仿創新、引

24、進創新、合作創新、集成創新等。自主獨立創新是指創新主體（單位或個人）在積累了一定的技術和人才資源后，自主研發并組織生產的活動。模仿創新是指創新主體（單位或個人）通過購買其他持有人的技術，在現有技術的基礎上加以改造，形成有自己品牌特色的產品，從而進行創新的過程。引進創新是指創新主體（單位或個人）從其他創新主體引進新的技術、設備或是其他創新產品，在引進的基礎上進行的自主創新，這種形式前期需要大量經費的投入，但是創新周期較短，風險低。合作創新是指多個創新主體（單位或個人）或是科研院所、高等學府一起進行的創新合作活動，這種類型的創新往往可以很好地發揮各個單位的優勢，比較常見的就是上述幾種創新主體對象之

25、間互相合作進行的創新。集成創新是指把各個創新要素集結在一起，然后進行分析篩選，選出一批最優的優勢互補的要素組合進行集成創新的過程。（4）綜合劃分，技術創新分為漸進式創新、根本性創新、技術系統變革和技術經濟范式的變革。漸進式創新是指在已有的技術基礎上逐步改善產品的創新。根本性創新是指徹底拋棄固有模式，在原理、功能、技術等方面做出根本突破的創新，能夠開拓新市場，有能力在一段時期內引發產業變革。技術系統變革指相互聯系影響的技術群，同樣會對公司相關部門產生影響，進而在系統上產生新興產品來替代原有的產品，這種類型的變革意義深遠。技術-經濟范式變革指在原有的技術創新基礎上，又有系統的更新換代，影響作用很大

26、，差不多會對每一個生成部門產生影響并有可能影響人們的認知。企業技術創新戰略的地位及作用20世紀70年代，在全球性技術革命浪潮和高技術企業崛起的推動下，戰略管理研究學者們認識到了技術是確定企業經營業務和競爭戰略的重要因素，明確地把技術與企業戰略聯系起來，認為技術是決定競爭規則的最重要的因素之一，技術既是企業重要資源，又是企業的一種基本能力。如同企業有財務戰略、人力資源戰略、生產戰略、營銷戰略等經營戰略一樣，企業也需要有技術創新戰略。技術是影響企業總體戰略和經營戰略的重要因子，對待技術本身就需要有一種戰略態度，要采取一種技術創新戰略。在21世紀的全球化背景下，技術創新日新月異，企業技術創新戰略的核

27、心是技術創新，由此，技術創新戰略就成為企業總體戰略的核心。企業總體戰略為企業技術創新戰略指明了目標和方向，而技術創新戰略為企業總體戰略的實現創造支持條件。所有企業的總體戰略都不能忽視技術創新戰略。其他的經營戰略，也必須與技術創新戰略保持必要的協調關系。企業技術創新戰略在保持和提高企業核心競爭力方面發揮著重要作用。（一）為企業技術活動指明方向和目標企業技術創新戰略為企業積累和開發何種技術資源指出了目標和手段，規定了企業如何獲得技術能力和如何開發技術產品，明確了企業技術活動的方向和內容。而且，這種方向和目標在一定時期保持穩定，專注于唯一的技術目標。（二）為日常技術決策提供原則性支持任何一個企業，每

28、天都要做出許多技術方面的決策，技術創新戰略的作用就是使企業的各種技術決策減少沖突，保持前后一致性，統一在企業目標范圍內。戰略在協調各種技術決策過程中，還能起到溝通各技術部門和各個技術人員的作用，使這些部門和人員在行動上也保持內在的一致性。（三）為企業的市場定位提供基礎每個企業都要選擇一個市場范圍和客戶群體，技術創新戰略通過它對企業技術資源和技術能力的了解和引導，支持企業核心產品和核心服務的市場營銷，為企業市場定位和產品營銷提供基礎和依據。（四）為企業戰略轉移提供依據和支持技術變革速度的加快使企業經營活動需要經常地轉換戰略。一種替代性新技術出現了，以舊技術為基礎的企業必須做出戰略調整。技術創新戰

29、略通過其對技術環境的跟蹤預測，為企業總體戰略調整和轉移提供信息、依據和支持。組織機構、人力資源分析（一）人力資源配置根據中華人民共和國勞動法的要求，本期工程項目勞動定員是以所需的基本生產工人為基數，按照生產崗位、勞動定額計算配備相關人員；依照生產工藝、供應保障和經營管理的需要，在充分利用企業人力資源的基礎上，本期工程項目建成投產后招聘人員實行全員聘任合同制；生產車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運轉”配置定員，每班8小時，根據xx有限責任公司規劃，達產年勞動定員416人。勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員（人）備注1生產操作崗位270正常運營年份2技術指導崗位423管理工作崗位

30、424質量檢測崗位62合計416（二）員工技能培訓1、為了得到文化技術素質較高、操作熟練的操作人員和技術人員，必須高度重視對人員的培訓工作，這是提高企業效益、保證安全生產的重要手段，也是提高企業管理水平和保證經濟效益的重要環節，因此，項目建設單位應選擇國內外同類型生產設備對操作技術人員進行培訓，使其在上崗前熟悉操作，以保證設備順利開車及安全生產。2、人員培訓工作在設備安裝前完成，以便操作人員能在設備安裝階段熟悉現場配置和生產工藝流程，并作好單機試車、聯動試車和投料試車的各項準備工作。項目人員的培訓工作考慮在國內相似工廠進行。3、項目建設單位將對新增各類人員必須進行崗前培訓和崗位技能培訓，上崗人

31、員需經所應聘崗位和職責范圍進行應知應會考試，合格后方可上崗。4、新增員工在上崗前，由項目建設單位培訓部門按崗位職責范圍，統一組織進行崗前培訓，屆時聘請勞動就業局講授中華人民共和國勞動法，請消防部門和電力部門講授安全操作知識，同時加強公司經營理念綜合培訓，教育員工愛崗敬業，遵紀守法。5、本期工程項目需進行培訓的人員主要包括技術人員、生產操作人員和設備維修人員；新增人員崗前培訓采用集中授課，統一考核的方式，其培訓內容及程序入廠軍訓企業文化（管理制度）培訓法制培訓消防、安全培訓技術理論培訓（設備操作程序及原理、加工工藝、檢測方法、設備維修與保養，各種原材料、輔料、備品零部件的識別及使用方法）ISO9

32、000質量管理體系培訓考試、考核。6、項目建設單位將定期對全體員工進行法律法規的宣傳教育，做到教育有計劃、考核有標準、培訓制度化，不斷提高員工的業務素質，為企業的發展奠定良好的人力資源基礎。法人治理結構（一）股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；

33、（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。4、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。5、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律

34、、行政法規和本章程；（2）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（3）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（4）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。6、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。7、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失

35、的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。（二）董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由5名董事組成，包括2名獨立董事。董事會中設董事長1名，副董事長1名。3、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方

36、案和彌補虧損方案；（6）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（7）在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；（8）決定公司內部管理機構的設置；（9）聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（10）制訂公司的基本管理制度；（11）制訂本章程的修改方案；（12）管理公司信息披露事項；（13）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；（14）聽取公司總裁的工作匯報并檢查總裁的工作；（15）法律、行政法規、部門

37、規章或本章程授予的其他職權。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，并報股東大會批準。董事會可根據公司生產經營的實際情況，決定一年內公司最近一期經審計總資產30%以下的購買或出售資產，決定一年內公司最近一期經審計凈資產的50%以下的對外投資、委托理財、資產抵押（不含對外擔保）。決定一年內未達到本章程規

38、定提交股東大會審議標準的對外擔保。決定一年內公司最近一期經審計凈資產1%至5%且交易金額在300萬元至3000萬元的關聯交易。7、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。9、公司副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務

39、的，由副董事長履行董事長職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。10、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日前以書面形式通知全體董事和監事。11、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：電話、傳真、郵件等；通知時限為：3日。13、董事會會議通知包括以下內容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發出通知的日期。14、董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決

40、議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。審議涉及關聯交易的議案時，如選擇反對或贊成的董事人數相等時，應將該提案提交公司股東大會審議。16、董事會決議表決方式為：舉手表決或投票表決。董事會會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用通訊方式進行并以傳真方式或其他書面方式作出決議，并由參會董事簽字。17、

41、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。18、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限10年。19、董事會會議記錄包括以下內容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發言要點；（5）每一

42、決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。（三）高級管理人員1、公司設總經理1名，由董事會聘任或解聘。公司設副總經理3名，由董事會聘任或解聘。公司總經理、副總經理、財務總監為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形，同時適用于高級管理人員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經理每屆任期3年，總經理連聘可以連任。5、總經理對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的經營管理工作，組織實施董事會的決議，并向董事會報告工作；（2

43、）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務總監；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；（9）公司章程或董事會授予的其他職權。總經理列席董事會會議。6、總經理應制訂總經理工作細則，報董事會批準后實施。7、總經理工作細則包括下列內容：（1）總經理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限

44、，以及向董事會、監事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。8、總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經理辭職的具體程序和辦法由總經理與公司之間的勞務合同規定。9、副總經理由總經理提名，經董事會聘任或解聘。副總經理協助總經理開展公司的研發、生產、銷售等經營工作，對總經理負責。10、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。（四）監事1、本章程關于不得擔任董事的情形、同時適用于監事。董事、總經理和其他高級管理人員不得兼任監事。2、監事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務，不得利用職權收受賄賂或者其他非

45、法收入，不得侵占公司的財產。3、監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選可以連任。4、監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和本章程的規定，履行監事職務。5、監事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。6、監事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。7、監事不得利用其關聯關系損害公司利益，若給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。8、監事執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。發展規劃分析（一）公司發展規劃1、公司未來發展戰略公司秉承“不斷超

46、越、追求完美、誠信為本、創新為魂”的經營理念，貫徹“安全、現代、可靠、穩定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質、高技術含量的產品和服務，致力于發展成為行業內領先的供應商。未來公司將通過持續的研發投入和市場營銷網絡的建設進一步鞏固公司在相關領域的領先地位，擴大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術發展方向進一步拓展公司產品類別，加大研發推廣力度，進一步提升公司綜合實力以及市場地位。2、擴產計劃經過多年的發展，公司在相關領域領域積累了豐富的生產經驗和技術優勢，隨著公司業務規模逐年增長，產能瓶頸日益顯現。因此，產能提升計劃是實現公司整體發展戰略的重要環節。公司將以全球行業持續發展及逐漸向

47、中國轉移為依托，提高公司生產能力和生產效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴大公司在行業中的競爭優勢，提高市場占有率和公司影響力。在產品拓展方面，公司計劃在擴寬現有產品應用領域的同時，不斷豐富產品類型，持續提升產品質量和附加值，保持公司產品在行業中的競爭地位。3、技術研發計劃公司未來將繼續加大技術開發和自主創新力度，在現有技術研發資源的基礎上完善技術中心功能，規范技術研究和產品開發流程，引進先進的設計、測試等軟硬件設備，提高公司技術成果轉化能力和產品開發效率，提升公司新產品開發能力和技術競爭實力，為公司的持續穩定發展提供源源不斷的技術動力。公司將本著中長期規劃和近期目標相結合、前瞻性技術研究和

48、產品應用開發相結合的原則，以研發中心為平臺，以市場為導向，進行技術開發和產品創新，健全和完善技術創新機制，從人、財、物和管理機制等方面確保公司的持續創新能力，努力實現公司新技術、新產品、新工藝的持續開發。4、技術研發計劃公司將以新建研發中心為契機，在對現有產品的技術和工藝進行持續改進、提高公司的研發設計能力、滿足客戶對產品差異化需求的同時，順應行業技術發展，不斷研發新工藝、新技術，不斷提升產品自動化程度，在充分滿足下游領域對產品質量要求不斷提高的同時，強化公司自主創新能力，鞏固公司技術的行業先進地位，強化公司的綜合競爭實力。積極實施知識產權保護自主創新、自主知識產權和自主品牌是公司今后持續發展

49、的關鍵。自主知識產權是自主創新的保障，公司未來三年將重點關注專利的保護，依靠自主創新技術和自主知識產權，提高盈利水平。公司計劃在未來三年內大量引進或培養技術研發、技術管理等專業人才，以培養技術骨干為重點建設內容，建立一支高、中、初級專業技術人才合理搭配的人才隊伍，滿足公司快速發展對人才的需要。公司將采用各種形式吸引優秀的科技人員。包括：提高技術人才的待遇；通過與高校、科研機構聯合，實行對口培訓等形式，強化技術人員知識更新；積極拓寬人才引進渠道，實行就地取才、內部挖掘和面向社會廣攬人才相結合。確保公司產品的高技術含量，充分滿足客戶的需求，使公司在激烈的市場競爭中立于不敗之地。公司將加強與高等院校、研發機構的合作與交流，整合產、學、研資源優勢，通過自主研發與合作開發并舉的方式，持續提升公司技術研發水平，提升公司對重大項目的攻克能力，提高自身研發技術水平，進一步強化公司在行業內的影響力。5、市場開發規劃公司根據自身技術特點與銷售經驗，制定了如下市場開發規劃：首先，公司將以現有客