1、第十二章 競爭法律制度第一節(jié) 競爭與競爭法概述1第二節(jié) 反壟斷法2第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法3第一節(jié) 競爭與競爭法概述一、競爭與市場(一)競爭的含義具有不同經(jīng)濟(jì)利益的兩個(gè)以上經(jīng)營者，為爭取受益最大化，以其他利害關(guān)系人為對手，采用能夠爭取交易機(jī)會(huì)的商業(yè)策略，爭取市場的行為。第一，競爭的主體是兩個(gè)以上交易方向一致，行業(yè)相同或相似但經(jīng)濟(jì)利益上有利害關(guān)系，相互排斥的經(jīng)營者第二，為了爭奪市場，競爭行為表現(xiàn)為經(jīng)營者推行一系列的商業(yè)策略，使用眾多的競爭手段第三，競爭不僅指一種現(xiàn)實(shí)的市場狀態(tài)，也包括潛在市場進(jìn)入者所參與的潛在競爭第四，競爭的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致優(yōu)勝劣汰，也只有體現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的競爭，才是完整意義上的競爭 第一節(jié)

2、 競爭與競爭法概述(二)競爭與市場的關(guān)系市場結(jié)構(gòu)一市場行為一市場績效競爭法通過對“競爭”這一價(jià)值目標(biāo)的追求，優(yōu)化市場機(jī)構(gòu)，調(diào)節(jié)市場行為，提升市場績效。競爭對市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用主要通過對市場行為的調(diào)節(jié)來實(shí)現(xiàn)，市場結(jié)構(gòu)是市場行為的結(jié)果通過優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，調(diào)節(jié)市場行為，競爭最終以良好市場績效的形成、社會(huì)福利水平的提高為最終目標(biāo)。 第一節(jié) 競爭與競爭法概述(三)競爭的功能優(yōu)化資源配置推動(dòng)技術(shù)革新調(diào)節(jié)社會(huì)分配促進(jìn)消費(fèi)者福利 第一節(jié) 競爭與競爭法概述二、競爭法的概念和立法模式(一)競爭法的概念競爭法，是指在反對壟斷或限制競爭和反對不正當(dāng)競爭過程中發(fā)生的市場監(jiān)管關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。競爭法的調(diào)整對象是在反對壟

3、斷或限制競爭和反對不正當(dāng)競爭過程中發(fā)生的市場監(jiān)管關(guān)系，簡稱競爭監(jiān)管關(guān)系，它不同于競爭關(guān)系競爭關(guān)系，是指經(jīng)營者之間在交易過程中形成的以利害關(guān)系方為對手，互相爭奪資金、技術(shù)、勞動(dòng)力以及市場占有份額的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 第一節(jié) 競爭與競爭法概述三、競爭法在經(jīng)濟(jì)法及市場監(jiān)管法中的地位學(xué)界已基本認(rèn)同競爭法屬于經(jīng)濟(jì)法的組成部分，且為市場監(jiān)管法的一個(gè)重要分支。競爭法是經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分，而就市場監(jiān)管法來說，競爭法可以說處于核心地位。市場監(jiān)管法的目標(biāo)在于通過直接作用于市場，排除市場障礙，為市場主體創(chuàng)設(shè)平等的競爭環(huán)境，競爭法正是以此為目的，通過對壟斷或限制競爭行為與不正當(dāng)競爭行為的規(guī)范，實(shí)現(xiàn)市場主體利益平衡，促進(jìn)市場秩

4、序形成，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保護(hù)消費(fèi)者利益。第二節(jié) 反壟斷法一、壟斷與反壟斷法概述(一)壟斷概述一般而言，反壟斷法規(guī)制的壟斷行為，是指經(jīng)營者以獨(dú)占或有組織聯(lián)合等形式，憑借經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或行政權(quán)力，操縱或支配市場，限制和排斥競爭的行為。具有以下特征：一是形成壟斷的主要方式是獨(dú)占或有組織的聯(lián)合；二是壟斷形成的憑借力量是經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或行政權(quán)力，前者形成經(jīng)濟(jì)性壟斷，后者形成行政性壟斷；三是壟斷限制和排斥了競爭。 第二節(jié) 反壟斷法(二)反壟斷法概述反壟斷法是在反對壟斷或限制競爭過程中發(fā)生的市場監(jiān)管關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 現(xiàn)代壟斷法產(chǎn)生的標(biāo)志是美國1890年制定的謝爾曼法。 第二節(jié) 反壟斷法壟斷協(xié)議例外許可(1)為提高產(chǎn)

5、品質(zhì)量、提高效率、降低成本，統(tǒng)一商品規(guī)格或者型號的；(2)為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)不景氣，制止銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(3)為提高中小企業(yè)的經(jīng)營效率、增強(qiáng)中小企業(yè)的競爭能力的；(4)為改進(jìn)技術(shù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量研究開發(fā)商品或者市場的；(5)其他有可能排除或者限制競爭，但有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益的。 第二節(jié) 反壟斷法三、對濫用市場支配地位的法律規(guī)制(一)市場支配地位的含義及其認(rèn)定“市場支配地位”是歐共體競爭法中的重要概念在我國，市場支配地位一般是指一個(gè)或者幾個(gè)經(jīng)營者在特定市場內(nèi)擁有控制價(jià)格或者排除、限制競爭的能力一般而言，反壟斷法主管機(jī)構(gòu)在認(rèn)定或者推定經(jīng)營者的市場支配地位時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮多種因素

6、 第二節(jié) 反壟斷法具體而言，經(jīng)營者具有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位：(1)在特定市場內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營；(2)在特定市場內(nèi)居于優(yōu)勢(壓倒性)地位，其他經(jīng)營者難以進(jìn)入；(3)在特定市場內(nèi)雖然存在兩個(gè)以上的經(jīng)營者，但他們之間無實(shí)質(zhì)競爭。此外，當(dāng)經(jīng)營者在特定市場的占有率達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，也應(yīng)推定其具有市場支配地位。 第二節(jié) 反壟斷法(二)濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式根據(jù)法理及國際經(jīng)驗(yàn)，反壟斷法應(yīng)予限制或禁止的濫用市場支配地位行為一般包括以下幾種：(1)壟斷高價(jià) (2)掠奪性定價(jià) (3)差別待遇 (4)拒絕交易 (5)強(qiáng)制交易 (6)搭售 (7)獨(dú)家交易 第二節(jié) 反壟斷法申報(bào)的企業(yè)合并程序：企業(yè)合并申

7、報(bào)須由特定主體進(jìn)行企業(yè)合并申報(bào)須向主管機(jī)關(guān)提交各種文件 經(jīng)過審查，根據(jù)具體情況作出不同決定企業(yè)合并申報(bào)屬于事先預(yù)防制度，一旦預(yù)防無效，則須實(shí)行違法查處。 第二節(jié) 反壟斷法五、對行政壟斷的法律規(guī)制(一)行政壟斷的含義與危害行政壟斷，是指政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，排斥、扭曲或限制市場競爭的行為行政壟斷特點(diǎn)明顯：其一，實(shí)施主體為政府及其所屬部門，而非市場競爭者；其二，形成行政壟斷的憑借力量是行政權(quán)力，而非經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢；其三，行政壟斷有抽象與具體之分，既存在強(qiáng)制買賣、限制市場準(zhǔn)人等通過具體行政行為而實(shí)施的壟斷，也存在制定含有排除或者限制競爭內(nèi)容的一般規(guī)定等通過抽象行政行為而實(shí)施的壟斷；其四，行政壟斷的

8、強(qiáng)制性較經(jīng)濟(jì)壟斷明顯；其五，本質(zhì)上，行政壟斷是一種濫用行政權(quán)力的行政違法行為 第二節(jié) 反壟斷法(二)行政壟斷的成因體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的政府及其所屬部門深入經(jīng)濟(jì)生活過甚、對經(jīng)濟(jì)干預(yù)多度的“弊病”，是行政壟斷產(chǎn)生的根本原因。利益驅(qū)動(dòng)也是形成行政壟斷的重要原因現(xiàn)有法律對行政壟斷規(guī)制不力、法制不健全，也使行政壟斷一直處于“軟約束”狀態(tài)。 第二節(jié) 反壟斷法政府機(jī)關(guān)國有企業(yè)或者國有控股公司所有者投資上級主管部門資本管理者（廠長）權(quán)力金錢美色競爭者破壞資源配置的市場機(jī)制任免交易尋租彈壓行政壟斷-計(jì)劃體制造成的壟斷第二節(jié) 反壟斷法(三)行政壟斷的表現(xiàn)總體上，行政壟斷有抽象與具體之分。抽象行政壟斷行為，是指政府

9、及其所屬部門濫用行政權(quán)力，制定含有排除或者限制競爭內(nèi)容的規(guī)定，妨礙建立和完善全國統(tǒng)一市場體系，損害公平競爭環(huán)境的行政違法行為。具體行政壟斷行為在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)多樣，它僅針對特定市場主體或僅實(shí)施特定行為，不以決定等規(guī)范性文件形式表現(xiàn)出來 第二節(jié) 反壟斷法目前危害較大、亟待規(guī)制的行政壟斷主要有：限制市場準(zhǔn)入 地區(qū)封鎖 部門壟斷 政府設(shè)立行政性公司 政府限定交易 第二節(jié) 反壟斷法(四)行政壟斷急需法律綜合規(guī)制行政壟斷急需法律“綜合規(guī)制”，當(dāng)然，在各種法律中，反壟斷法自然占主要地位我國現(xiàn)有競爭法對行政壟斷的規(guī)制主要見于反不正當(dāng)競爭法反壟斷法對行政壟斷的規(guī)制，須考慮抽象與具體兩種不同行政壟斷的不同責(zé)任形式。

10、為提高規(guī)制實(shí)效，還應(yīng)賦予反壟斷法主管機(jī)關(guān)某些超脫性權(quán)力 第二節(jié) 反壟斷法六、反壟斷法的實(shí)施(一)反壟斷法實(shí)施原則本身違法原則，即強(qiáng)調(diào)任何企業(yè)只要出現(xiàn)結(jié)合或共謀等壟斷行為或狀態(tài)就視為違法，而無需再考慮其他任何因素合理原則又被稱為弊害禁止原則，它是對本身違法原則的修正與補(bǔ)充，體現(xiàn)了反壟斷法的目標(biāo)在于建立一個(gè)有效競爭的市場模式本身違法原則與合理原則各有優(yōu)劣，在司法實(shí)踐中互相配合，已經(jīng)成為大多數(shù)國家反壟斷法遵循的基本分析方法。如何平衡本身違法原則與合理原則的適用范圍，如何增強(qiáng)其協(xié)調(diào)性，是現(xiàn)代反壟斷法必須考慮的問題。 第二節(jié) 反壟斷法(二)反壟斷法主管機(jī)關(guān) 其一，是以美國和日本為代表的準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)體制其二

11、，是以歐洲國家為代表的行政機(jī)關(guān)體制此外，有些國家還設(shè)立了專門的顧問機(jī)關(guān) 在總體上，國外反壟斷法主管機(jī)關(guān)設(shè)置呈現(xiàn)一共同點(diǎn)，即大多設(shè)置專門機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)反壟斷法的實(shí)施，該機(jī)關(guān)具有較強(qiáng)的獨(dú)立性和較大的權(quán)威性我國反壟斷法主管機(jī)關(guān)的設(shè)置應(yīng)借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)，采取專門機(jī)關(guān)形式的同時(shí)還需賦予其權(quán)威地位另外，我國反壟斷法還擔(dān)負(fù)著規(guī)制行政壟斷的重任 第二節(jié) 反壟斷法在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)“人本論”和“統(tǒng)籌論”的背景下，我國的反壟斷法適用除外制度還須關(guān)注更多的問題。 1反壟斷法中的對外貿(mào)易豁免制度豁免都以不影響國內(nèi)或共同體內(nèi)的競爭秩序?yàn)榍疤幔簿褪钦f，豁免畢竟是例外，對競爭的保護(hù)終究是反壟斷法的根本使命。2將有益

12、于環(huán)保的限制競爭行為納入反壟斷法的豁免范圍對即使存在限制競爭影響，但能帶來環(huán)境保護(hù)效果的行為給予豁免，作為反壟斷法的適用除外情形。第二節(jié) 反壟斷法(五)反壟斷法域外適用反壟斷法域外適用制度在多方面都存在合理性論證的障礙其一，反壟斷法屬于公法，公法的適用與一國主權(quán)聯(lián)系緊密，其域外適用缺乏理論支持其二，反壟斷法的域外適用，實(shí)質(zhì)上是以國內(nèi)法來規(guī)范國際經(jīng)濟(jì)行為，法律沖突在所難免其三，效果原則與國際法上的公共秩序保留原則相悖，適用難度大其四，以反壟斷法域外適用理論為依據(jù)的司法判決需要在別國承認(rèn)與執(zhí)行，在不承認(rèn)此理論的國家易淪為一紙空文 第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法一、不正當(dāng)競爭與反不正當(dāng)競爭法概述(一)不正當(dāng)

13、競爭行為的概念及特征不正當(dāng)競爭行為表現(xiàn)形式多樣且復(fù)雜，各國立法一般都以概括和列舉相結(jié)合的方式來規(guī)定，我國也采用此方式。不正當(dāng)競爭行為具有以下特征： (1)主體的特定性 (2)行為的違法性 (3)行為的危害性 特 征第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法一、不正當(dāng)競爭與反不正當(dāng)競爭法概述(二)反不正當(dāng)競爭法的概念反不正當(dāng)競爭法有狹義與廣義之分。廣義的反不正當(dāng)競爭法是調(diào)整在反不正當(dāng)競爭過程中發(fā)生的市場監(jiān)管關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。這種法律規(guī)范的表現(xiàn)形式是有關(guān)于反不正當(dāng)競爭的各種法律、法規(guī)等規(guī)范性文件。我國1993年制定的反不正當(dāng)競爭法屬于狹義的反不正當(dāng)競爭法，其規(guī)范的行為的范圍在目前具有外溢特色 第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭

14、法一、不正當(dāng)競爭與反不正當(dāng)競爭法概述(三)反不正當(dāng)競爭法與相鄰法的關(guān)系1. 反不正當(dāng)競爭法與反壟斷法同屬于競爭法范疇，二者相互配合、相互補(bǔ)充，共同規(guī)范經(jīng)營者競爭行為，維護(hù)市場秩序，構(gòu)成市場監(jiān)管法的核心。差異：反不正當(dāng)競爭法重在恢復(fù)“競爭過度”行為到有效競爭狀態(tài)；反壟斷法則重在為“競爭不足”行為注入競爭活力。 兩項(xiàng)法律的聯(lián)系日益密切：其一，立法形式上的交叉或合并。其二，許多國家都以統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)來實(shí)施兩項(xiàng)法律其三，法律責(zé)任，對不正當(dāng)競爭以及壟斷的制裁方式也趨于一致 第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法一、不正當(dāng)競爭與反不正當(dāng)競爭法概述(三)反不正當(dāng)競爭法與相鄰法的關(guān)系2反不正當(dāng)競爭法與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法反不正當(dāng)競爭

15、法與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法日益密切。1兩法都保護(hù)消費(fèi)者利益2兩法在實(shí)體規(guī)范上有交叉3立法形式上存在交叉 第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法一、不正當(dāng)競爭與反不正當(dāng)競爭法概述(三)反不正當(dāng)競爭法與相鄰法的關(guān)系3反不正當(dāng)競爭法與產(chǎn)品質(zhì)量法都屬于市場監(jiān)管法的范圍，都旨在保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，并在許多規(guī)范內(nèi)容上有競合。產(chǎn)品質(zhì)量上的假冒偽劣是不正當(dāng)競爭行為的重要手段之一，同樣，我國產(chǎn)品質(zhì)量法也有許多條款對涉及產(chǎn)品質(zhì)量的不正當(dāng)競爭行為的規(guī)定。在執(zhí)法與司法實(shí)踐中，如發(fā)生法條競合，本著特別法優(yōu)先適用的原則，優(yōu)先適用產(chǎn)品質(zhì)量法，產(chǎn)品質(zhì)量法未作規(guī)定的，適用反不正當(dāng)競爭法。第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法二、不正當(dāng)競爭行為的表現(xiàn)形

16、式(一)采用欺騙性標(biāo)志從事交易行為DBCA假冒他人注冊商標(biāo)仿冒知名商品其他標(biāo)志行為仿冒他人企業(yè)名稱或姓名使用虛假質(zhì)量標(biāo)志欺騙性標(biāo)志第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法(二)強(qiáng)制交易行為 強(qiáng)制交易行為，是指公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者，限定他人購買其指定經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者的行為。 (三)濫用行政權(quán)力限制競爭行為我國反不正當(dāng)競爭法所禁止的行政壟斷行為，主要是指政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，限定他人購買其指定經(jīng)營者的商品，限制其他經(jīng)營者正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)；或限制外地商品進(jìn)入本地市場、本地商品流向外地市場等行為。 第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法(四)商業(yè)賄賂行為我國法定的商業(yè)賄賂主要表現(xiàn)形式是回扣。 (五

17、)虛假宣傳行為虛假宣傳行為，是指經(jīng)營者利用廣告或其他方式，對商品的質(zhì)量、性能、用途、特點(diǎn)、價(jià)格、使用方法等作引人誤解的虛假表示，誘發(fā)消費(fèi)者產(chǎn)生誤購的行為。 (六)侵犯商業(yè)秘密行為商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。 第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法(七)壓價(jià)排擠競爭對手行為壓價(jià)排擠競爭對手行為，是指經(jīng)營者采用在一定市場上和一定時(shí)期內(nèi)，以低于成本的價(jià)格銷售商品的手段，排擠競爭對手的行為。 (八)搭售和附加不合理交易條件行為經(jīng)營者利用其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，違背交易相對人的意愿，在交易中搭配銷售其他商品或附加不合理交易條件的行為，也屬我國法律所禁止的不正當(dāng)競爭行為。 (九)不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷售行為我國反不正當(dāng)競爭法并未對有獎(jiǎng)銷售一概禁止，而僅對可能產(chǎn)生不正當(dāng)競爭后果的有獎(jiǎng)銷售行為予以禁止。 第三節(jié) 反不正當(dāng)競爭法(十)詆毀商譽(yù)行為 詆毀商譽(yù)行為，是指經(jīng)營者通過捏造、散布虛偽事實(shí)等不正當(dāng)手段，損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)，削弱競爭對手競爭能力的行為。 (十一)串通勾結(jié)投標(biāo)行為招標(biāo)投標(biāo)，是指招標(biāo)人發(fā)出