1、泓域/礦物質補充劑產品公司競爭對手與戰略群組方案礦物質補充劑產品公司競爭對手與戰略群組方案xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113044657 一、 戰略群組分析 PAGEREF _Toc113044657 h 2 HYPERLINK l _Toc113044658 二、 競爭對手分析 PAGEREF _Toc113044658 h 6 HYPERLINK l _Toc113044659 三、 競爭態勢矩陣 PAGEREF _Toc113044659 h 13 HYPERLINK l _Toc113044660 四、 外部環境分析的方法 PA

2、GEREF _Toc113044660 h 14 HYPERLINK l _Toc113044661 五、 公司概況 PAGEREF _Toc113044661 h 16 HYPERLINK l _Toc113044662 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc113044662 h 16 HYPERLINK l _Toc113044663 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc113044663 h 17 HYPERLINK l _Toc113044664 六、 項目概況 PAGEREF _Toc113044664 h 17 HYPERLINK l _Toc11304

3、4665 七、 法人治理結構 PAGEREF _Toc113044665 h 19 HYPERLINK l _Toc113044666 八、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc113044666 h 32 HYPERLINK l _Toc113044667 九、 發展規劃 PAGEREF _Toc113044667 h 39戰略群組分析戰略群組是由同一產業中采用相似戰略，具有相似競爭特征的公司組成的集團，或者更為正式的定義是，戰略群組是產業內同一戰略要素上采取相同或相似戰略的一組企業。通過戰略群組的劃分，可以確定業內所有戰略集團諸方面的特征，揭示產業中各競爭者所占據競爭位置，并且便于發

4、現與公司最相鄰（競爭方式、策略、市場位置等相似）的競爭者，加深企業戰略管理者對整個產業總體狀況的了解和把握。通過戰略群組分析這個基本框架，企業可以很好地分析并判斷競爭對手的狀況、定位以及產業內企業的贏利狀況，從而更好地把握整個產業的競爭結構。（一）戰略群組的特征盡管企業在許多方面都會有差異，但并不是所有差異都可以成為劃分戰略群組的標準。在競爭戰略中，波特指出，用于識別戰略群體的特征可以考慮以下一些變量：產品或服務差異化（或多樣化）的程度，各地區交叉的程度，細分市場的數目，所使用的分銷渠道，品牌的數量，營銷的力度（如廣告覆蓋面，銷售人員的數目等），縱向一體化的程度，產品的服務質量，技術領先程度（

5、是技術領先者還是技術追隨者），研究開發能力（生產過，程或產品的革新程度），成本定位（如為降低成本而做的投資大小等），能力的利用率，價格水平，裝備水平，所有者結構（獨立公司或者母公司的關系），與政府、金融界等外部利益相關者的關系，組織的規模等。根據以上特征對各個企業進行考量，如果產業內各個企業基本上實施一致的戰略，市場地位也比較接近，則該產業內就只存在一個戰略群體；從另一個極端考慮，如果產業內每一個企業都有自身獨特的經營戰略，占據的市場份額，市場地位差異很大，那么每一個企業都是一個戰略群體，即戰略群體的數目和企業的數目是相同的。需要注意的是，在對所有企業進行戰略群組劃分的時候，要以哪些特征作為劃

6、分依據是十分關鍵的，如果選擇不當，則最后產生的后果可能對企業產生負面影響，誤導企業戰略的制訂，因此企業戰略管理人員最好選擇符合產業本身的特征，以及產業在競爭上所采取的較獨特且具有決定性的關鍵成功因素作為劃分群組的依據。例如，在白酒釀造業，主要應該考慮其釀造工藝水平、企業促銷能力、更多的分銷渠道；而在計算機產業，更多的要考慮的是產品的研發能力、技術領先程度、產品的品牌價值以及價格定位。（二）戰略群組分析的意義戰略群組分析的意義如下。1、戰略群組是產業與個別企業之間的一個連接點產業是由一群生產類似產品的企業組成，但是從市場細分的角度考慮，每個企業還是有自己的目標市場，并非每種產品都具有替代性，如果

7、只把一個企業作為整體來研究，便會忽略了各個企業自身的風格特色；而如果把每一個企業都作為離散的點來研究，又會使戰略制訂者很難準確把握企業的定位。戰略群組的觀念，正是用來彌補產業整體面與企業個體面分析的不足，在產業與企業之間架起了一道橋梁。2、可以幫助企業了解所在群組內各個競爭對手的優勢劣勢和戰略方向由于同一戰略群組內的企業向相似的顧客銷售相似的產品，它們之間的競爭會十分激烈，所以各個企業受到的威脅就越大。3、有助于了解戰略群組間的競爭情況戰略群組之間采取的戰略和強調的戰略因素越接近，它們之間產生競爭的可能性就越大，但是我們還應該看到，戰略群組之間存在著某種“移動障礙”，即一個群組轉向另一個群組的

8、障礙。這是因為企業對外部環境的假設和認識不同，企業內部的資源、能力、核心競爭力也存在差異，因此采用的戰略戰術必定具有某些配合要素，這些戰略的必要配合要素便是該戰略群組的移動障礙。當其他企業缺乏此種戰略的配合要素時，便會阻礙其從某一戰略群組轉移到另一個戰略群組。4、有有利于企業更好地觀察整個產業的態勢，預測市場的變化或者發現新的戰略機會因為產業的狀況不是一成不變的，各個企業的集中和分散情況也會發生變化，及時發現產業中的空缺領域，便能為新的戰略群組提供機會。一般而言，戰略群組之間的距離越近，成員之間的競爭越激烈，而行業驅動力及競爭壓力的影響也是不同的，對其中一些群組有利，而對另一些企業則可能產生不

9、利影響。各戰略群組的利潤潛力也不是一成不變的，它會隨該群組所處市場位置的競爭優勢而發生變化。競爭對手分析對競爭對手的分析主要包括四個方面的要素：未來目標、現行戰略、假設和能力。對這四個方面的理解可預先對競爭對手的反應有個大概了解。在對競爭對手進行分析之前，首先應該明確誰是產業內的競爭對手。顯然，對業內所有重要的競爭對手都必須進行分析，其中包括現有競爭對手和潛在競爭對手。預測潛在競爭對手并不容易，但它們可能是具有以下特征的企業。（1）不在本產業但可以很容易克服進入障礙的公司。（2）進入本產業可產生明顯協同效應的公司。（3）其戰略的延伸將導致加入本產業競爭的公司。（4）可能前向整合或后向整合的客戶

10、或供應商。與此同時，預測可能發生的兼并或收購，無論是在現有競爭者中發生還是包括產業外公司中發生，也是可行的方法。（一）未來目標每個企業都有自己的發展目標，對競爭對手未來目標的考察可以預測對手是否對其現有的市場地位滿意，從而推斷競爭對手的戰略發展方向以及對環境變化可能采取的行動。競爭對手未來目標的分析可以分為兩種情況。1、競爭對手是一個獨立的企業如果競爭對手是一個獨立的企業，可以從以下幾個方面來分析其目標。（1）競爭對手的理想和目標。競爭對手是想成為市場的領導者，還是想成為追隨者；是想成為價格方面的領導者，還是技術服務方面的領導者。了解了競爭者的目標就可以推斷競爭者的戰略方向和可能采取的行動。（

11、2）競爭對手的財務目標及其權衡的標準。這一目標可能反映企業未來的發展速度與進攻強度，以及企業業務構成的改變。（3）競爭對手對風險的態度、風險與發展的權衡標準。對風險的態度不同，所采取的戰略也隨之改變。喜歡冒險的領導者，往往采取進攻型戰略；不喜歡冒險的領導者，則會采取保守型或緊縮型的戰略。了解了競爭對手對風險的態度，更有利于企業制訂合適的戰略對策。（4）競爭對手企業的組織結構和關鍵決策結構。不同的組織結構一般對應不同的業務組合，反映不同的領導方式和資源分配方式。不同的關鍵決策結構對企業戰略的影響不同。（5）競爭對手企業的公司文化及其影響。公司文化反映了企業的宗旨和目標，從這一宗旨和目標可以提供對

12、手的戰略類型和實現方式。（6）競爭對手企業的控制和激勵機制。這可以間接反映對手認為哪些資源更為重要，企業戰略所受到的約束和激勵以及戰略實施成功的可能性。（7）對手企業的高層領導對企業未來發展方向的一致性程度。如果領導層在公司戰略制訂的過程中存在較大的歧異，那么在發生權變時公司的戰略會發生重大的改變。以上對競爭對手未來目標的分析，可以預測對手的競爭的動力來源、企業的發展方向和長期的綜合目標。2、競爭對手是某個較大公司的子公司如果競爭對手是某個較大公司的子公司，則對競爭對手未來目標的分析除了以上幾個方面內容外，還要注意以下幾點。（1）母公司的總體目標，即該目標會對子公司產生怎樣的影響。（2）母公司

13、當前的經營狀況，如市場占有率、銷售增長，這些方面的情況反映了公司的目標，進而轉化成子公司的銷售目標、市場份額目標，對競爭企業戰略的制訂產生影響。（3）母公司對子公司的態度。母公司將該子公司的業務視為基礎業務還是邊緣業務，在很大程度上決定了子公司的戰略制訂。（4）母公司激勵子公司部分經理的方法。母公司對下屬領導的激勵方法，例如，如何進行績效考察、晉升機會如何等，決定了下屬工作的積極性，從而也決定了既定目標的實現程度。（二）假設對競爭對手進行分析的第二個要素是辨別每個競爭對手的假設。有兩類假設：競爭對手對自己的假設與競爭對手對所在產業及產業中其他公司的假設。1、競爭對手對自己的假設競爭對手對自己的

14、假設包括對自己的力量、發展前景、市場地位等方面的假設。在實踐中，每個企業都是在對自己所處環境進行一系列假設的情況下進行經營管理的。例如，企業可能把自己看成是市場領導者、低成本生產者、知名企業、有很強責任感的企業等，這些對本企業的假設將指導企業的行為方式或對事件做出反應的方式。比如，某企業認為自己的社會責任感很強，它就會盡力為社會公益事業慷慨解囊。競爭對手對自己的假設可能是正確的，也可能是不正確的。不正確的假設可能給其他企業帶來發展契機。例如，如果一個企業認為自己是市場領導者，顧客對其的忠誠度高，而事實并非如此時，則其他企業實行降價策略會對企業造成巨大的影響。在這種情況下，企業往往只有在失去了大

15、部分顧客后才會意識到自我假設的錯誤。2、競爭對手對所在產業及產業中其他公司的假設同競爭對手對自己的假設一樣，每個公司對產業及其競爭對手持有一定假設。同樣，這些假設可能正確也可能不正確。競爭對手對所在產業及產業中其他企業的假設包括對產業構成、產業競爭強度和主要產業威脅、產業獲利能力和產業前景等方面的認識和判斷。產業假設是競爭者對外部環境分析的結果。了解對手對產業的假設，可以掌握對手對產業的認識情況，進而了解他們可能采取的戰略類型，并針對對手戰略選擇具體的競爭方式。（三）現行戰略對競爭對手分析的第三個要素是對競爭對手現行戰略的分析。對競爭對手現行戰略進行分析的重點在于，預計當前戰略的實施效果，戰略

16、的成功實施會給競爭對手的地位帶來的變化，競爭對手改變其戰略的可能性，以及由此引起的對本企業造成的影響。通過對競爭對手現行戰略的分析，我們可以了解到競爭對手正在做什么，能夠做什么和想要做什么，了解競爭對手具體的競爭方式。（四）資源和能力對競爭對手的能力進行客觀正確的評估，是競爭對手分析的一項重要的內容，因為競爭對手的能力決定了它擁有的資源“能做什么”的潛力、對產業環境變化所引起的突發事件，進行處理以及及時采取戰略行動的能力。對競爭對手能力的分析主要包括以下內容。1、競爭對手的核心潛力核心潛力可以表現在競爭者在某項職能活動方面獨特的長處，如技術開發能力、研究與創新的能力、品牌優勢等，在一般情況下，

17、核心潛力由產品或服務競爭力所反映。2、競爭對手的成長能力成長能力可以表現在企業發展壯大的潛力。例如，企業在技術開發上的快速發展和創新都可以使企業在產業中迅速成長。3、競爭對手快速反應的能力快速反應能力表現為企業對外部環境變化的敏感程度和立即采取的對應措施的能力。快速反應能力可以使競爭對手盡早察覺環境的變化，較早采取相應的行動。但同時也要注意，只有正確的快速反應能力才能轉化為競爭力。4、競爭對手適應變化的能力對手適應變化的能力是對手針對外部環境的變化準確的反應并采取符合環境變化趨勢的行動，盡可能減少由于環境變化給企業帶來的損失。5、競爭對手的持久耐力對手的持久耐力主要表現在企業在面臨惡劣環境時能

18、堅持時間的長短，主要由企業的現有資源，如現金儲備、管理人員的協調統一程度、長遠目標等因素決定的。通過對分析競爭對手的未來目標、先行戰略、假設和能力，可以預測競爭對手對現有位置是否滿意，下一步可能采取的行動以及行動的實力和嚴重性，從而確定自己的市場定位和具體競爭戰略。但是，要想成功地獲取這些信息并不容易，除了戰略制訂者對競爭對手的戰略選擇有敏銳的洞察力外，還需要收集競爭對手的相關情況，從而精準預測出競爭對手的下一輪行動。獲取競爭對手信息的主要途徑。（1）企業的年度報告。（2）企業經營者的最新言論和活動。（3）企業公開發布的信息和文件。（4）企業的財務報表等相關信息。（5）競爭者的官方網站。（6）

19、與競爭相關的客戶、供應商及前雇員的訪談。（7）媒體中刊載的相關文章。（8）競爭對手參加的貿易展覽。通過成功地預測競爭對手下一步的行動，企業可以制訂有效的防范措施，使企業在與競爭對手的對抗中處于勢均力敵的地位甚至是超越競爭對手。當然，企業要想超越競爭對手，除了分析獲得的關于競爭對手的信息外，還應該用于改變“改變規則”，不斷創新。這樣，企業才能在競爭中獲取勝利，獲得持續競爭優勢。競爭態勢矩陣競爭態勢矩陣用于確認企業的主要競爭者及相對于該企業的戰略地位、主要競爭者的特定優勢和劣勢。建立競爭態勢矩陣的步驟如下。（1）由企業戰略決策者識別外部環境中的關鍵戰略因素。這些因素都是與企業成功密切相關的。一般應

20、有515個關鍵戰略要素，包括市場份額、產品質量、價格、廣告與促銷效益、顧客忠誠度、財務狀況、研究開發能力、企業總體形象等。（2）賦予每個因素一定的權重，以表明該因素對于企業經營成敗的相對重要性。權重的數值由0.0（不重要）1.0（非常重要），并使各因素權重值之和為1。（3）對產業中各競爭者在每個戰略要素上所表現的力量對強弱進行評價，范圍為14。其中，1表示最弱，2表示較弱，3表示較強，4表示最強。（4）將各種要素的評價值與權重股相乘，得出各競爭者在相應因素上相對力量強弱的加權評價值。需要說明的是，在競爭態勢矩陣中得到高分的企業不一定就強于分數較低的企業。盡管是定量分析，但仍然包含了定性的成分，

21、如變量的選擇、權重的確定、企業的評分都是，戰略制訂者主觀的看法，數字只反映了公司的相對優勢。我們應該通過數字對信息進行有實際意義的吸收和評價，以便幫助我們進行決策。外部環境分析的方法外部環境總是處于不斷變化和發展之中，進入21世紀，隨著社會進步和科技發展，環境變化的頻率越來越快，影響企業的各種因素不僅更加復雜多變，而且數量也在不斷增加，這也就加劇了競爭的激烈程度。可見，在全球市場和產業發展的波動性日益增大的情況下，外部環境分析已成為戰略管理過程中的一個顯著和重要的部分。因此，企業應對外部環境有一個充分的了解，對環境進行全面而準確的預測和分析。這種分析應當是一個連續的過程，包括四個方面：搜索、監

22、測、預測、評估。5、搜索搜索，即找出環境變化和趨勢的早期信號，包含了對外部環境各個方面的調查研究。通過搜索，企業能夠辨認出總體環境潛在變化的早期信號，了解正在發生的變化。搜索是一項比較繁瑣的工作，通常企業會面臨許多意義不明確、不完整或是毫不相關的資料，需要花費大量的時間來整理。環境搜索對那些處在劇烈變化環境中的企業尤為重要。6、監測監測，即持續觀察環境變化的趨勢，探索其中的含義，是在觀察環境變化的過程中，對搜索的資料進行進一步的分析，看是否出現重要的趨勢。成功的監測關鍵在于對不同環境事件的洞察力。7、預測預測是指根據所跟蹤的變化和趨勢對將來做出預測、分析，得出合理的結論，說明由于搜索和監測到的

23、變化和趨勢將會發生的變化和發生的時間。當初的IBM公司就是因為沒有預測到個人電腦的需求變化，才使得其遭到了經營的低谷。8、評估評估的目的是要根據環境變化或趨勢時間點和重要程度，判斷環境變化和趨勢對企業戰略管理的影響程度。通過搜索、監測、預測，戰略制訂者可以大致了解總體環境，而評估就是要明確這些信息對企業的意義。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx投資管理公司2、法定代表人：萬xx3、注冊資本：1340萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2010-11-267、營業期限：2010-11-26至無固定期限8、注冊地址：xx市x

24、x區xx（二）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額14314.6611451.7310735.99負債總額4499.113599.293374.33股東權益合計9815.557852.447361.66公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入75686.0760548.8656764.55營業利潤11816.919453.538862.68利潤總額9785.867828.697339.40凈利潤7339.405724.735284.37歸屬于母公司所有者的凈利潤7339.405724.735284.

25、37項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xx投資管理公司2、項目性質：技術改造3、項目建設地點：xxx（以選址意見書為準）4、項目聯系人：萬xx（二）項目選址項目選址位于xxx（以選址意見書為準）。（三）項目總投資及資金構成項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資42997.71萬元，其中：建設投資33476.42萬元，占項目總投資的77.86%；建設期利息350.16萬元，占項目總投資的0.81%；流動資金9171.13萬元，占項目總投資的21.33%。（四）項目資本金籌措方案項目總投資42997.71萬元，根據資金籌措方案，xx投資管理公司計劃自籌

26、資金（資本金）28705.30萬元。（五）申請銀行借款方案根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額14292.41萬元。（六）項目預期經濟效益規劃目標1、項目達產年預期營業收入（SP）：97200.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：77026.24萬元。3、項目達產年凈利潤（NP）：14760.52萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：26.38%。5、全部投資回收期（Pt）：5.10年（含建設期12個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：34126.30萬元（產值）。法人治理結構（一）股東權利及義務股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，

27、承擔同種義務。股東為單位的，股東單位內部對公司收購、出售資產、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關規定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應依據公司章程及公司制定的相關制度確定決策程序。股東單位可自行履行內部審批流程后由其代表依據公司法、公司章程及公司相關制度參與公司相關事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應的表決權；（3）對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份

28、；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、股東提出查閱前條所述有關信息或索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會

29、的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。公司根據股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，

30、向公司作出書面報告。6、公司的股東或實際控制人不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。如果存在股東占用或轉移公司資金、資產及其他資源情況的，公司應當扣減該股東所應分配的紅利，以償還被其占用或者轉移的資金、資產及其他資源。控股股東發生上述情況時，公司應立即申請司法系統凍結控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現金清償占用或轉移的公司資金、資產及其他資源的，公司應通過變現司法凍結的股份清償。公司董事、監事、高級管理人員負有維護公司資金、資產及其他資源安全的法定義務，不得侵占公司資金、資產及其他資源或協助、縱容控股股東及其附屬企業侵占公司資金、資產及其他資源。公司董事、監事、高級管理人員違反上述規

31、定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。造成嚴重后果的，公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責任的董事、監事，應當提請股東大會予以罷免。公司還有權視其情節輕重對直接責任人追究法律責任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關聯方不得利用其關聯關系損害公司利益，不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。違反規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業墊付工資、福利、保險、廣告等費用和

32、其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業償還債務；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業；（4）不及時償還公司承擔控股股東、實際控制人及其控制的企業的擔保責任而形成的債務；（5）公司在沒有商品或者勞務對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制的企業不得在公司掛牌后新增同業競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應當嚴格按照相關規定履行信息披露義務，及時披露公司控制權變更、權益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制

33、人、收購人應當積極配合公司履行信息披露義務，不得要求或者協助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關信息披露前負有保密義務，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進行內幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或實際控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權的，應當公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權益。控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權時存在下列情形的，應當在轉讓前予以解決：（1）違規占用公司資金；（2）未清償對

34、公司債務或者未解除公司為其提供的擔保；（3）對公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。（二）董事1、公司設董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。公司不設獨立董事，設董事長1名，由董事會選舉產生。2、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）決定公司內部管理機構的設置；（7）根據董事長的提名，聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書，根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總

35、經理、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的修改方案；（10）管理公司信息披露事項；3、董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權利，以及公司治理結構是否合理、有效等情況進行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。董事會議事規則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。6、董事長行使下列職

36、權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律法規規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。7、董事會可以授權董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權，該授權需經由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權內容應明確、具體。除非董事會對董事長的授權有明確期限或董事會再次授權，該授權至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責時應

37、自動終止。董事長應及時將執行授權的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。10、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議，董事會應當于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規定的其他方式通知全體董事和監事。12、董事

38、會會議通知包括以下內容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發出通知的日期。13、董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真或電

39、子郵件或其它通訊方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關聯交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式，而不得采用其他方式。16、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。17、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，董事會會議記錄應當真實、準確、完整。出席會議的董事、信息披露事務負責人和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保

40、存，保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括以下內容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。19、董事應當在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔責任。董事會決議違反法律、法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。（三）高級管理人員1、公司設總裁一名，由董事會聘任或解聘。公司設副總裁若干名、財務總監一名，由董事

41、會聘任或解聘。公司總裁、副總裁、財務負責人、董事會秘書為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形、同時適用于高級管理人員。本章程關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連任。5、總裁對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總

42、裁、財務負責人；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）本章程或董事會授予的其他職權。總裁列席董事會會議。6、總裁應制訂總裁工作細則，報董事會批準后實施。7、總裁工作細則包括下列內容：（1）總裁會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總裁及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。8、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞動合同規定。副總裁協助總裁工作，負責公司某一方面的生產經營管理工作。9、公司設董事會秘書，

43、負責公司股東大會和董事會會議、監事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。董事會秘書應遵守法律、行政法規、部門規章及本章程的有關規定。董事會秘書應制定董事會秘書工作細則，報董事會批準后實施。董事會秘書工作細則應包括董事會秘書任職資格、聘任程序、權力職責以及董事會認為必要的其他事項。10、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。（四）監事1、監事由股東代表和公司職工代表擔任。公司職工代表擔任的監事不得少于監事人數的三分之一。監事應具有法律、會計等方面的專業知識或工作經驗。2、本章程規定的不得擔任董事的情

44、形，同時適用于監事。董事、高級管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級管理人員任職期間不得擔任公司監事。3、監事應當遵守法律、行政法規和本章程的規定，對公司負有忠實義務和勤勉義務，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。4、監事每屆任期三年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和本章程的規定，履行監事職務。5、監事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。6、監事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。7、監事不得利用其關聯關系損害公司利益，若

45、給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。8、監事執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。監事連續兩次不能親自出席監事會會議的，視為不能履行職責，股東大會或職工代表大會應當予以撤換SWOT分析說明（一）優勢分析（S）1、自主研發優勢公司在各個細分領域深入研究的同時，通過整合各平臺優勢，構建全產品系列，并不斷進行產品結構升級，順應行業一體化、集成創新的發展趨勢。通過多年積累，公司產品性能處于國內領先水平。公司多年來堅持技術創新，不斷改進和優化產品性能，實現產品結構升級。公司結合國內市場客戶的個性化需求，不斷升級技術，充分體現了公司的持續創新能力。在

46、不斷開發新產品的過程中，公司已有多項產品均為國內領先水平。在注重新產品、新技術研發的同時，公司還十分重視自主知識產權的保護。2、工藝和質量控制優勢公司進口大量設備和檢測設備，有效提高了精度、生產效率，為產品研發與確保產品質量奠定了堅實的基礎。此外，公司是行業內較早通過ISO9001質量體系認證的企業之一，公司產品根據市場及客戶需要通過了產品認證，表明公司產品不僅滿足國內高端客戶的要求，而且部分產品能夠與國際標準接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產中，公司嚴格按照質量體系管理要求，不斷完善產品的研發、生產、檢驗、客戶服務等流程，保證公司產品質量的穩定性。3、產品種類齊全優勢公司不僅能滿足客

47、戶對標準化產品的需求，而且能根據客戶的個性化要求，定制生產規格、型號不同的產品。公司齊全的產品系列，完備的產品結構，能夠為客戶提供一站式服務。對公司來說，實現了對具有多種產品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產品價格與國外同類產品相比有較強性價比優勢，在國內市場起到了逐步替代進口產品的作用。4、營銷網絡及服務優勢根據公司產品服務的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區初步建立經銷商網絡，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務，達到快速響應的效果。公司擁有一支行業經驗豐富的銷售團隊，在各區域配

48、備銷售人員，建立從市場調研、產品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務的多維度銷售網絡體系。公司的服務覆蓋產品服務整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發背景，可引導客戶的技術需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業技術服務與支持。公司與經銷商互利共贏，結成了長期戰略合作伙伴關系，公司經銷網絡較為穩定，有利于深耕行業和區域市場，帶動經銷商共同成長。（二）劣勢分析（W）1、資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產規模不斷擴大，各類產品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產品技術水平的提升，公司對先進生產設備及研發項目的投資需求也持續增加。公司規模和業務的不斷擴大對公司的資本實

49、力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發展模式，轉向利用多種融資方式相結合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產能、自主創新、持續發展。2、規模效益不明顯歷經多年發展，行業整合不斷加速。公司已在同行業企業中占據了較為優勢的市場地位。但與行業的龍頭廠商相比，公司的規模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優勢項目投資，擴大產能規模，促進公司向規模經濟化方向進一步發展。（三）機會分析（O）1、符合我國相關產業政策和發展規劃近年來，我國為推進產業結構轉型升級，先后出臺了多項發展規劃或產業政策支持行業發展。政策的出臺鼓勵行業開展新材料、新工藝、新產品的研發，促進行業加快結構調整和轉型

50、升級，有利于本行業健康快速發展。2、項目產品市場前景廣闊廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業持續增長。3、公司具備成熟的生產技術及管理經驗公司經過多年的技術改造和工藝研發，公司已經建立了豐富完整的產品生產線，配備了行業先進的染整設備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務。公司通過自主培養和外部引進等方式，建立了一支團結進取的核心管理團隊，形成了穩定高效的核心管理架構。公司管理團隊對行業的品牌建設、營銷網絡管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據客戶需求和市場變化對公司戰略和業務進行調整，為公司穩健、快速發展提供了有力保障。4、建設條件良好本項目主要基

51、于公司現有研發條件與基礎，根據公司發展戰略的要求，通過對研發測試環境的提升改造，形成集科研、開發、檢測試驗、新產品測試于一體的研發中心，項目各項建設條件已落實，工程技術方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術研發能力，具備實施的可行性。（四）威脅分析（T）1、市場競爭風險本行業下游客戶對產品的質量與穩定性要求較高，因此對于行業新進入者存在一定技術、品牌和質量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術的不斷成熟，產品可能出現一定程度的同質化，從而導致市場價格下降、行業利潤縮減。國外競爭對手具有較強的資金及技術實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產品

52、性能和本地支持優勢，但在整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術創新和管理創新，持續優化產品結構，鞏固發展自己的市場地位，將面臨越來越激烈的市場競爭風險。2、新產品開發風險多年來，公司始終堅持以新產品研發為發展導向，注重在產品開發、技術升級的基礎上對市場需求進行充分的論證，使得公司新產品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術研發過程中不能及時準確把握技術、產品和市場的發展趨勢，導致研發的新產品不能獲得市場認可，公司已有的競爭優勢將可能被削弱，從而對公司產品的市場份額、經濟效益及發展前景造成不利影響。3、核心人員及核心技術流失的風險公司已建立起較為完善的研發體系，并擁有技術過硬、敢于創新

53、的研發團隊。公司的核心技術來源于研發團隊的整體努力，不依賴于個別核心技術人員，但核心技術人員對公司的產品研發、工藝改進起到了關鍵作用。如果公司出現核心技術人員流失或核心技術失密，將會對公司的研發和生產經營造成不利影響。4、原材料價格波動風險原材料占主營業務成本的比重較高，因此原材料價格變化對公司經營業績影響較大。公司采用“以銷定產、保持合理庫存”的生產模式，主要根據前期銷售記錄、銷售預測及庫存情況安排采購和生產，并在采購時充分考慮當時原材料價格因素。但若原材料價格發生劇烈波動，將引起公司產品成本的大幅變化，則可能對公司經營產生不利影響。5、產品價格波動風險公司所面臨的是來自國際和國內其他生產廠

54、商的競爭。除了原材料的價格波動影響以外，行業整體的供需情況和競爭對手的銷售策略都有可能對公司產品的銷售價格造成影響。假如市場競爭加劇，或者行業主要競爭對手調整經營策略，公司產品銷售價格可能面臨短期波動的風險。6、毛利率下滑風險公司各類產品的銷售單價、單位成本及銷售結構存在波動。未來如果行業激烈競爭程度加劇，或是下游廠商行業利潤率下降而降低其的采購成本，則公司存在主要產品價格下降進而導致公司綜合毛利率下滑的風險。7、稅收優惠政策變動風險如未來公司無法通過高新技術企業重新認定及復審或國家對高新技術企業所得稅政策進行調整，將面臨所得稅優惠變化風險，可能對公司盈利水平產生不利影響。8、產能擴大后的銷售

55、風險如果項目建成投產后市場環境發生了較大不利變化或市場開拓不能如期推進，公司屆時將面臨產能擴大導致的產品銷售風險。9、公司成長性風險行業雖然具有較好的發展前景，但發行人的成長受到多方面因素的影響，包括宏觀經濟、行業發展前景、競爭狀態、行業地位、業務模式、技術水平、自主創新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出現不利于發行人的變化，將會影響到發行人的盈利能力，從而無法順利實現預期的成長性。因此，發行人在未來發展過程中面臨成長性風險。發展規劃（一）公司發展規劃1、公司未來發展戰略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創新為魂”的經營理念，貫徹“安全、現代、可靠、穩定”的核心價值觀，為客戶提供高性能

56、、高品質、高技術含量的產品和服務，致力于發展成為行業內領先的供應商。未來公司將通過持續的研發投入和市場營銷網絡的建設進一步鞏固公司在相關領域的領先地位，擴大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術發展方向進一步拓展公司產品類別，加大研發推廣力度，進一步提升公司綜合實力以及市場地位。2、擴產計劃經過多年的發展，公司在相關領域領域積累了豐富的生產經驗和技術優勢，隨著公司業務規模逐年增長，產能瓶頸日益顯現。因此，產能提升計劃是實現公司整體發展戰略的重要環節。公司將以全球行業持續發展及逐漸向中國轉移為依托，提高公司生產能力和生產效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴大公司在行業中的競爭優勢，提高

57、市場占有率和公司影響力。在產品拓展方面，公司計劃在擴寬現有產品應用領域的同時，不斷豐富產品類型，持續提升產品質量和附加值，保持公司產品在行業中的競爭地位。3、技術研發計劃公司未來將繼續加大技術開發和自主創新力度，在現有技術研發資源的基礎上完善技術中心功能，規范技術研究和產品開發流程，引進先進的設計、測試等軟硬件設備，提高公司技術成果轉化能力和產品開發效率，提升公司新產品開發能力和技術競爭實力，為公司的持續穩定發展提供源源不斷的技術動力。公司將本著中長期規劃和近期目標相結合、前瞻性技術研究和產品應用開發相結合的原則，以研發中心為平臺，以市場為導向，進行技術開發和產品創新，健全和完善技術創新機制，

58、從人、財、物和管理機制等方面確保公司的持續創新能力，努力實現公司新技術、新產品、新工藝的持續開發。4、技術研發計劃公司將以新建研發中心為契機，在對現有產品的技術和工藝進行持續改進、提高公司的研發設計能力、滿足客戶對產品差異化需求的同時，順應行業技術發展，不斷研發新工藝、新技術，不斷提升產品自動化程度，在充分滿足下游領域對產品質量要求不斷提高的同時，強化公司自主創新能力，鞏固公司技術的行業先進地位，強化公司的綜合競爭實力。積極實施知識產權保護自主創新、自主知識產權和自主品牌是公司今后持續發展的關鍵。自主知識產權是自主創新的保障，公司未來三年將重點關注專利的保護，依靠自主創新技術和自主知識產權，提高盈利水平。公司計劃在未來三年內大量引進或培養技術研發、技術管理等專業人才，以培養技術骨干為重點建設內容，建立一支高、中、初級專業技術人才合理搭配的人才隊伍，滿足公司快速發展對人才的需要。公司將采用各種形式吸引優秀的科技人員。包括：提高技術人才的待遇；通過