1、、 .我們打敗了敵人。 我們把敵人打敗了。第一章 證券交易概述第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所一、證券交易的定義;證券交易與證券發行的關系：相互促進，相互制約;中國證券交易市場的建立和發展。二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性;流動性、收益性和風險性三者之間的關系;證券交易的原則：公開、公平、公正;“三公”原則的含義。三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權交易和存托憑證交易）。四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易;股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價;三種競價方式的含義及內容

2、。五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券;債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易;全價交易和凈價交易的含義。六、基金交易的概念及含義;基金的分類：封閉式基金和開放式基金;封閉式基金和開放式基金不同的交易方法;可轉換債券的含義;可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征;認股權證的含義及特征;金融期貨交易的含義;在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數期貨;金融期權交易的含義;金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權;金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權;存托憑證及存托憑證交易的含義;存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券

3、，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。七、證券交易場所的含義及其作用;證券交易所的定義及特征;證券交易所的組織形式：會員制和公司制;場外交易市場的定義、特征及交易方法。第二節 證券交易所的會員和席位一、交易所會員制度的含義;會員的定義;我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件;會員的權利與義務;會員的申請與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報交易所理事會審核;、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。三、交易席位的含義;交易席位的分類：根據報盤方式，有形席位和無形席位;在我國，根據席位經營的證券種類，有普通席位（A

4、股席位）和特別席位（B股席位）;在有些國家，根據席位不同的業務目的，有代理席位和自營席位;各種席位的含義及特點。四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費;取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文件及其它文件;取得席位的批準;交易席位的使用。第二章 證券經紀業務（1-10）第一節 證券經紀業務的含義和特點一、證券經紀業務的含義;證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。二、不能成為證券交易委托人的條件;證券經紀商的作用;從事證券經紀業務所必須具備的條件;經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的

5、專用賬戶。三、委托人的權利與義務;證券經紀商的權利與義務;證券經紀業務中的禁止行為;證券經紀業務的特點。第二節 登記存管一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶;開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性;自然人開戶的要求;法人開戶的要求;B股投資者開戶的要求;股權登記的申請;新股發行的股權登記;送配股及轉配股的股權登記。二、證券存管的含義;上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易;深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管;證券上市前和上市后的存管。第三節 委托買賣一、開設資金賬戶的要求;辦理資金存取的主要方

6、式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取;各種存取方式的要求。二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容;委托形式：柜臺委托和非柜臺委托;非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券;申報原則：時間優先、價格優先;申報方式：有形席位申報、無形席位申報;委托撤銷的條件及程序。第三章 經紀業務其他事項本章共分8節第一節 網上發行的申購一、網上發行的概念和類型網上發行的概念網上發行具有經濟性、高效性特點。網上發行的類型1、網上競價發行網上競價發行除具網上發行的經

7、濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續性的特點。2、網上定價發行網上定價與競價發行的區別2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。（3）2006年5月19日，恢復新股發行現金申購制度第四章 證券自營和資產管理業務本章共分兩節內容第一節 證券自營業務一、證券自營業務的含義與特點（一）證券自營業務的含義1、自營業務的四層含義2、證券自營業務的對象：上市證券與非上市證券（二）證券自營業務的特點（重點掌握）1、決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價格的自主性2、交易的風險性3、收益的不穩定性二、證券公司證券自營業務的管理（一）證券自營業務的決策與授權（二）證券自營

8、業務的操作管理（三）證券自營業務的風險監控1、自營業務的風險法律風險市場風險經營風險2、自營業務風險的監控（1）自營業務的規模及比例控制（重點掌握，重要考點）（2）自營業務的內部控制3、證券自營業務信息報告第五章 融資融券業務（2007年教材新增部分）第一節 融資融券業務的含義及資格管理一、融資融券業務的含義二、融資融券業務資格第二節 融資融券的管理一、融資融券業務管理的基本原則（重點）二、融資融券業務的賬戶體系（一）證券公司的賬戶體系（二）客戶的賬戶體系三、融資融券業務客戶的申請、征信與選擇（一）客戶的申請（二）客戶征信調查（三）客戶的選擇標準第六章 債券回購交易本章共2節第一節 債券質押式

9、回購交易一、債券質押式回購交易的概念1、債券質押式回購交易的概念2、債券質押式回購交易的實質內容3、一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。4、債券質押式回購實質是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。5、實行債券回購交易的債券品種及其實施時間第七章 清算與交收本章共分8節第一節 清算與交收的含義一、清算與交收的概念（一）清算、交收的定義清算的定義交收的定義清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節。清算和交收兩個過程統為結算。（二）清算和交收的聯系和區別1、清算與交收的聯系清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成。2、清算與交收的區別清算不發生財產實際轉移，

10、交收發生財產的實際轉移。二、滾動交收和會計日交收我國目前存在兩種滾動交收周期，即T+1、T+3。T+3滾動交收適用于B股。三、清算與交收的原則（重點掌握）凈額清算原則共同對手方原則銀貨對付原則分級結算原則四、結算賬戶的管理結算賬戶的開立結算賬戶的管理結算備付金賬戶計息最低結算備付金限額最低備付的含義最低備付的調整納入最低備付計算的交易品種最低備付不足結算賬戶的撤消第八章 證券營業部的經營管理與內部控制本章共分為5節第一節 證券營業部的場所與經紀業務管理一、營業場所管理營業部是證券公司經營經紀業務的主要經營場所。營業部的管理1、申請設立營業部的證券公司具備條件2、營業部的業務范圍3、營業部的變更

11、事項管理4、營業部的終止證券服務部的管理證券營業場所設立及變更的審核程序二、營業部經紀業務的內部控制與管理營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求營業部經紀業務操作規程三、客戶管理與服務客戶管理客戶服務四、業務差錯的處理業務差錯的種類業務差錯的處理原則五、交易系統故障業務操作應急方案（一）業務應急方案的指導原則業務應急的日常準備營業部交易系統常見故障及其應急處理第二節 證券營業部的技術管理一、信息系統設備管理管理體系硬件設施軟件環境數據處理技術事故的防范與處理二、其他設備管理營業場地管理通訊設備管理其他設備管理三、信息系統內部控制與技術操作規程信息系統內部控制的主要內容與要求信息系統技術操作規程四、信息系統故障應急方案（一） 信息系統技術故障應急準備（二） 信息系