1、為深入學習貫徹習近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)的重要論述，認真落實國企改革三年行動任務，加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，進一步健全子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，提升子企業(yè)董事會行權(quán)履職能力，增強企業(yè)改革發(fā)展活力，將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。根據(jù)省政府國資委關(guān)于省屬企業(yè)進一步加大力度落實子企業(yè)董事會職權(quán)的通知相關(guān)要求，結(jié)合集團實際，制定本方案。一、總體要求深入學習貫徹習近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述，按照“兩個一以貫之”原則，堅持和加強黨的全面領(lǐng)導，堅持依法治企、權(quán)責對等、放管結(jié)合，切實維護子企業(yè)董事會依法行使各項權(quán)利,健全運行機制,強化責任監(jiān)督,進一步規(guī)范董事會運作、提高履職能力

2、，不斷增強董事會的權(quán)威性、有效性和整體功能，持續(xù)提升企業(yè)自主經(jīng)營水平。二、落實董事會職權(quán)子企業(yè)范圍及條件(一)落實董事會職權(quán)子企業(yè)范圍。穩(wěn)妥推進落實子企業(yè)董事會職權(quán)工作，結(jié)合子企業(yè)的性質(zhì)及治理情況，率先在重要子企業(yè)開展相關(guān)工作。(二)落實董事會職權(quán)子企業(yè)條件。有關(guān)重要子企業(yè)一般應滿足以下條件:1.市場化程度較高，核心主業(yè)處于充分競爭領(lǐng)域。2.公司治理結(jié)構(gòu)和機制健全，以公司章程為基礎(chǔ)的企業(yè)內(nèi)部制度體系完備，各治理主體權(quán)責明確、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。3.黨組織堅強有力，組織體系健全，議事程序規(guī)范，作用發(fā)揮充分，深度融入公司治理各環(huán)節(jié),始終堅持和加強黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導。4.董事會運作規(guī)范高效，決策科學合理，

3、外部董事人數(shù)超過董事會全體成員的半數(shù)，具備承接重點職權(quán)的能力，近3年未出現(xiàn)重大決策失誤。5.經(jīng)理層執(zhí)行有力經(jīng)營有方，根據(jù)公司章程及有關(guān)制度規(guī)范履職，具備較強的改革創(chuàng)新意識，積極推行靈活高效的市場化經(jīng)營機制，經(jīng)營業(yè)績優(yōu)秀，近3年未出現(xiàn)重大違規(guī)經(jīng)營事項或重大資產(chǎn)損失。6.集團公司認為需符合的其他條件。三、落實董事會職權(quán)集團指導子企業(yè)落實中長期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財務事項管理權(quán)等6項職權(quán)，在實現(xiàn)董事會規(guī)范運作的重要子企業(yè)中率先開展相關(guān)工作，充分發(fā)揮改革的示范、引領(lǐng)和帶動作用。(一)中長期發(fā)展決策權(quán)。認真收集和分析企業(yè)所在行

4、業(yè)相關(guān)政策及信息，在集團戰(zhàn)略規(guī)劃范圍內(nèi)，充分發(fā)揮子企業(yè)董事會在戰(zhàn)略謀劃方面的主觀能動性，編制中長期發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃，使戰(zhàn)略規(guī)劃更加聚焦高質(zhì)量發(fā)展，投資更加聚焦戰(zhàn)略目標，新業(yè)務培育更加聚焦前瞻性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。(二)經(jīng)理層成員選聘權(quán)。堅持和加強黨的全面領(lǐng)導，認真貫徹落實XX集團有限公司管理人員管理辦法(試行)，支持各級子企業(yè)黨組織和董事會，建立完善適應中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度要求和民航事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要的選人用人機制，實行任期制和契約化管理，建設(shè)對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的高素質(zhì)專業(yè)化經(jīng)理層成員隊伍,引領(lǐng)經(jīng)理層成員自覺踐行“XX”的企業(yè)使命和“XX”的企業(yè)精神，推進子企

5、業(yè)各項工作和民航事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。(三)經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)。按照集團績效考核管理有關(guān)要求，以經(jīng)營業(yè)績考核為導向，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合公司實際，制定本公司經(jīng)理層成員經(jīng)營業(yè)績考核辦法，定量考核與定性評價相結(jié)合，年度考核與任期考核相結(jié)合，考核結(jié)果與薪酬、獎懲、聘任相掛鉤，建立健全差異化考核機制。(四)經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)。按照集團薪酬管理有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標及成效、薪酬策略等因素，結(jié)合經(jīng)理層成員經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，制定經(jīng)理層成員薪酬分配相關(guān)辦法，合理拉開差距，建立健全經(jīng)理層成員激勵相配套的約束機制，建立薪酬扣減、追索扣回等制度，充分調(diào)動經(jīng)理層成員的工作積極性。(五)職

6、工工資分配管理權(quán)。按照集團工資總額管理有關(guān)制度，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，參考所在地區(qū)平均工資水平、同行業(yè)企業(yè)職工平均工資水平等因素，編制工資總額年度預算方案并組織實施，構(gòu)建以崗位價值為基礎(chǔ)、以績效貢獻為依據(jù)的薪酬管理制度，以崗定薪、崗變薪變，實現(xiàn)職工收入能增能減。(六)重大財務事項管理權(quán)。子企業(yè)董事會根據(jù)授權(quán)決定公司擔保、公司債務風險控制水平等重大財務事項，建立完善配套風險防控制度，落實風險管控責任,進行規(guī)范管理。子企業(yè)重大財務事項管理堅持收支積極平衡、資金合理配置、利益關(guān)系協(xié)調(diào)，確保擔保規(guī)模總體合理、內(nèi)部債務風險管控措施有力，提高預算管理水平，建立規(guī)范的預算管理體系。四、完善權(quán)力運行監(jiān)督

7、機制(一)加強和改進出資人監(jiān)管。集團依法科學界定職責定位，通過實行清單管理、強化章程約束、發(fā)揮董事作用、創(chuàng)新監(jiān)管方式，依據(jù)股權(quán)關(guān)系“一企一策”有側(cè)重地開展授權(quán)放權(quán)，逐步落實子企業(yè)董事會職權(quán)。(二)強化黨組織保證監(jiān)督。子企業(yè)要把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理相統(tǒng)一，明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，健全黨組織參與重大決策機制，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。(三)建立高效協(xié)同的外部監(jiān)督機制。建立協(xié)調(diào)機制，強化監(jiān)督協(xié)同，推進出資人監(jiān)督和紀檢監(jiān)察監(jiān)督、巡視巡察監(jiān)督、審計監(jiān)督、社會監(jiān)督等統(tǒng)籌銜接，推動各類監(jiān)督有機貫通、相互協(xié)調(diào)，提高監(jiān)督效能，防止國有資產(chǎn)流失。五、落實子企業(yè)

8、董事會職權(quán)工作程序(一)研究部署階段。集團研究確定落實董事會職權(quán)的重要子企業(yè)名單，率先在滿足相關(guān)條件的重要子企業(yè)開展落實董事會職權(quán)工作，制定落實子企業(yè)董事會職權(quán)工作方案，經(jīng)集團審定后報送省政府國資委。責任單位:董事會辦公室配合單位:黨委組織部(人力資源部)、規(guī)劃發(fā)展部、經(jīng)營管理部、財務管理部完成時限: XX年XX月XX日(二)制定方案階段。相關(guān)子企業(yè)根據(jù)本工作方案要求，結(jié)合自身實際，參考省政府國資委下發(fā)的落實子企業(yè)董事會職權(quán)操作指引，研究制定落實董事會職權(quán)實施方案，明確工作目標、組織保障、主要措施、配套制度、監(jiān)督管理等方面要求，并對各項工作作出統(tǒng)籌安排。實施方案經(jīng)子企業(yè)董事會審議通過后，報集團

9、審定。責任單位:XX公司、XX公司配合單位:董事會辦公室、黨委組織部(人力資源部)、規(guī)劃發(fā)展部、經(jīng)營管理部、財務管理部完成時限: 20XX年XX月XX日(三)落實職權(quán)階段。子企業(yè)要發(fā)揮積極性、主動性，按照集團公司批準的實施方案，扎實有序推進相關(guān)工作。適時修訂公司章程，完善董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則等相關(guān)管理制度。董事會6項重點職權(quán)屬于重大經(jīng)營管理事項，子企業(yè)應落實黨組織前置研究討論有關(guān)要求，原則上不得授予董事長或總經(jīng)理個人決策。到XX年上半年，子企業(yè)董事會根據(jù)實施方案出臺配套管理制度，依法依規(guī)依章程行使有關(guān)職權(quán)。責任單位:XX公司、XX公司配合單位:董事會辦公室、黨委組織部(人力資源

10、部)、規(guī)劃發(fā)展部、經(jīng)營管理部、財務管理部完成時限: XX年上半年完成相關(guān)配套管理制度的制定后，長期堅持依法依規(guī)依章程行使有關(guān)職權(quán)六、保障措施(一)加強組織領(lǐng)導，明確工作責任。落實董事會職權(quán)是一項綜合性改革任務，集團各相關(guān)職能部門、子企業(yè)要堅持穩(wěn)中求進，把控關(guān)鍵節(jié)點，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保各項工作有序有效推進。集團各相關(guān)職能部門要加強指導監(jiān)督、協(xié)調(diào)聯(lián)動，健全內(nèi)部定期溝通和部門聯(lián)動機制，及時研究解決問題困難。各相關(guān)子企業(yè)要嚴格按照實施方案，細化責任，不折不扣完成各階段工作任務。(二)加強督導落實，實施動態(tài)調(diào)整。將授權(quán)放權(quán)與加強權(quán)力運行監(jiān)督結(jié)合起來，強化過程監(jiān)管，適時組織開展落實子企業(yè)董事會職權(quán)工作督導

11、，提出改進完善措施。對工作不規(guī)范的，及時指導督促整改提高;出現(xiàn)重大偏差或者嚴重問題的，暫停或者取消落實董事會職權(quán)資格。(三)開展考核評估,確保落實落地。集團將加強考核評估，對相關(guān)子企業(yè)制定子企業(yè)董事會職權(quán)實施方案及配套管理制度情況納入改革考核范圍，定期對相關(guān)子企業(yè)董事會職權(quán)落實情況進行評估，跟蹤進展情況，確保子企業(yè)落實董事會職權(quán)落實落地，取得實效。附件1 ：落實子企業(yè)董事會職權(quán)操作指引落實子企業(yè)董事會職權(quán)操作指引落實子企業(yè)董事會職權(quán)操作指引為貫徹黨中央、國務院和省委、省政府關(guān)于加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的決策部署，落實國企改革三年行動要求，進一步加強董事會建設(shè),有效提升治理能力和治理效能。根

12、據(jù)中華人民共和國公司法等有關(guān)規(guī)定，按照中共中央、國務院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見國務院辦公廳關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導意見等文件精神，結(jié)合實際，開展落實子企業(yè)董事會職權(quán)工作，重點落實下列職權(quán):(一)中長期發(fā)展決策權(quán)中長期發(fā)展決策堅持圍繞服務企業(yè)戰(zhàn)略，有效配置優(yōu)質(zhì)資源，與現(xiàn)有業(yè)務相協(xié)同，以增強企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和核心競爭力、獲取新的經(jīng)濟增長點為目標。一是制定中長期發(fā)展規(guī)劃。以集團公司規(guī)劃為指引，按照有關(guān)規(guī)定，明確未來階段性發(fā)展目標和方向。經(jīng)董事會審議通過，履行集團公司相關(guān)程序后組織實施。二是制定年度投資計劃。根據(jù)中長期發(fā)展規(guī)劃，按照集團公司管控要求，明確年度擬投資項目。經(jīng)董事會

13、審議通過，履行集團公司相關(guān)程序后組織實施。三是培育新業(yè)務領(lǐng)域。根據(jù)集團公司和本企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃，聚焦主責主業(yè)，積極穩(wěn)妥發(fā)展新業(yè)務，確?？蛇M可退，打造高質(zhì)量發(fā)展的業(yè)務梯隊。(二)經(jīng)理層成員選聘權(quán)經(jīng)理層成員選聘堅持黨管干部原則,發(fā)揮市場機制作用，突出政治標準，注重專業(yè)能力，選優(yōu)配強子企業(yè)經(jīng)理層，確保經(jīng)理層素質(zhì)高、能力強、作風好、結(jié)構(gòu)優(yōu),形成整體合力。一是制定經(jīng)理層選聘工作方案。子企業(yè)黨組織與董事會制定相關(guān)工作方案，明確選聘和管理基本規(guī)范，細化人選條件、選聘程序、考核評價、薪酬激勵、調(diào)整退出等內(nèi)容，報上級黨組織批準后執(zhí)行。二是穩(wěn)妥開展經(jīng)理層選聘工作。堅持黨組織對企業(yè)選人用人的領(lǐng)導和把關(guān)作用。子企業(yè)

14、黨組織征求董事會意見，組織人選推薦、測試、考察等工作，集體研究后向董事會提出建議，由董事會決定聘任或者解聘，任免前報上級黨組織備案。具備條件的子企業(yè)可探索差額選聘方式。根據(jù)工作需要,注重采用竟聘上崗、公開遴選、公開招聘、委托推薦等市場化方式選聘經(jīng)理層成員。上級黨組織在確定標準、規(guī)范程序、組織考察、推薦人選等方面發(fā)揮領(lǐng)導和把關(guān)作用，派人參加測試、考察，掌握相關(guān)情況，加強工作指導。三是推行任期制和契約化管理。堅持嚴管和厚愛結(jié)合、激勵和約束并重，對經(jīng)理層成員全面實行規(guī)范化、常態(tài)化任期管理。子企業(yè)董事會決定聘任或者解聘總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘經(jīng)理層其他成員。通過簽訂聘任協(xié)議,明確任

15、職期限、經(jīng)理層成員的責任、權(quán)利、義務，強化契約管理。契約目標充分體現(xiàn)科學性、挑戰(zhàn)性，薪酬兌現(xiàn)堅決做到強激勵、硬約束，崗位退出真正實現(xiàn)更堅決，更剛性，促進職務能上能下、人員能進能出、收入能增能減，激發(fā)經(jīng)理層干事創(chuàng)業(yè)活力。(三)經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)經(jīng)理層成員業(yè)績考核堅持服務企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正確導向，突出質(zhì)量效益、服務國家和全省戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動和深化改革;定量考核與定性評價相結(jié)合，年度考核與任期考核相結(jié)合，考核結(jié)果與薪酬、獎懲、聘任相掛鉤。一是制定經(jīng)營業(yè)績考核辦法。子企業(yè)董事會根據(jù)集團公司的經(jīng)營業(yè)績考核導向，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃，制定符合本企業(yè)特點的經(jīng)理層成員經(jīng)營業(yè)績考核辦法，建立健全差異

16、化考核機制，報集團公司備案。二是簽訂年度和任期經(jīng)營業(yè)績責任書。每個年度和任期之初，子企業(yè)董事會依據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核辦法，結(jié)合上級企業(yè)與子企業(yè)董事會授權(quán)代表簽訂的經(jīng)營業(yè)績責任書，與總經(jīng)理簽訂年度和任期經(jīng)營業(yè)績責任書，明確經(jīng)理層經(jīng)營業(yè)績總體目標;授權(quán)總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員逐人簽訂經(jīng)營業(yè)績責任書，合理分解落實經(jīng)營業(yè)績總體目標，確?？己四繕撕侠磴暯?、經(jīng)營業(yè)績有效支撐。經(jīng)營業(yè)績責任書內(nèi)容主要包括業(yè)績考核周期、關(guān)鍵業(yè)績指標及其目標值、考核計分方法、等級評定標準及獎罰等條款。經(jīng)營業(yè)績責任書簽訂后，報集團公司備案。三是科學合理確定經(jīng)理層成員業(yè)績考核結(jié)果。年度和任期結(jié)束后，子企業(yè)董事會依據(jù)經(jīng)審計的財務決算數(shù)據(jù)等,對經(jīng)理層成員考核內(nèi)容及指標的完成情況進行考核，決定總經(jīng)理業(yè)績考核結(jié)果;結(jié)合總經(jīng)理建議，核定其他經(jīng)理層成員業(yè)績考核結(jié)果。經(jīng)理層成員業(yè)績考核結(jié)果，報集團公司備案。(四)經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)經(jīng)理層成員薪酬管理堅持依法合規(guī)與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，探索完善中長期激勵機制，建立與經(jīng)理層成員選任方式相匹配、分類管理相適應的差異化薪酬分配體系;堅持激勵與約束相統(tǒng)一，經(jīng)理層成員薪酬水平要同經(jīng)營責任、經(jīng)營風險相適應，與經(jīng)營業(yè)績密切掛鉤，充分調(diào)動經(jīng)理層成員的工作積極性。一是制定薪酬管理辦法。子企業(yè)董事會根據(jù)集團公司薪酬制度改革