1、董事監事管理部工作規則第一章 總 則第一條 為使董事監事管理部各項工作規范化、制度化，切實維護集團公司在各子、參股公司的合法權益，確保派出董事監事的工作效率、科學決策、規范運作，根據中華人民共和國公司法和投資集團有限公司章程以及其他有關法律、法規的規定，結合董事監事管理部工作實際，制定本規則。第二條 董事監事管理部堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發展觀，按照集團公司董事會及總經理辦公會的工作部署和要求，牢固樹立大局意識、責任意識、服務意識，圍繞中心、服務大局、突出重點、加強協調，形成行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的工作機制，充分發揮好參謀助手、橋梁紐帶、服

2、務保障作用，切實加強自身能力建設，全力做好派出董事監事的各項管理工作，以切實保障集團公司在控參股公司的股東權益。第三條 董事監事管理部工作人員要堅持解放思想，實事求是，與時俱進，開拓創新；要依照法律、法規和規章開展工作，各司其職，密切協作，及時跟蹤和反饋執行情況，加強督促檢查，認真完成董事會、總經理辦公會的各項工作部署和領導交辦的任務。第二章 董事監事管理部工作職責第四條 依據所投資企業的章程和股權比例，提出派出董事、監事名額。 第五條 會同人力資源部提出派出董事、監事的具體人選上報集團公司董事會。經審批通過后，對派出董事、監事進行崗前專業知識培訓。第六條 根據董事會授權，通過派出人員參與子、

3、控參股公司的股東會、董事會和監事會依法管理行使股東權利，進行經營管理和督促分紅工作及其它相關事宜。第七條 負責對派出董事、監事進行日常管理；接受其述職報告，進行年度考核考評，提出獎懲意見。第八條 定期匯總分析所監管單位工作進展情況，編報工作信息；接受派出董事、監事專項報告，提出審核意見，并上報集團公司董事會。第九條 由于各種原因造成派出董事、監事不能正常行使職權時，負責進行協調和處理；第十條 完成集團公司領導交辦的其他各項工作任務。第三章 依法辦事第十一條 嚴格按照公司法、國有資產管理法、投資集團有限公司章程等法定權限和制度程序履行職責，依法行使權力。第十二條 認真組織嚴格按照相關法規制定部門

4、的規章制度、辦事流程，嚴格工作程序，保障貫徹實施。第十三條 全部人員要遵守憲法，依照國家法律、法規和政策行使職權；要遵守集團各項制度規定，堅持原則、忠于職守、務實求真。第四章 事務公開第十四條 要做到事務公開，將本部門及派出董事監事的經費開銷、工作進展、考勤加班、獎懲情況等方面信息列入公開范圍，提高部門工作透明度和個人自覺性。第十五條 將部門職責、工作規則、辦事流程公開，提高辦事效率，加強外界監督。第五章 工作程序第十六條 董事監事管理部受經理層領導,服務于集團公司董事會。第十七條 董事監事管理部實行部長負責制，工作人員按照上級部署和崗位職責，開展工作。第十八條 本部門內部以派出董事監事報告的

5、重要工作要及時向董事會報告、請示，對領導交辦的重大或緊急事項應及時辦理并隨時報告。第六章 廉政建設第十九條 認真學習和貫徹黨中央、國務院、省委、省政府有關廉政建設的規定，進一步增強廉政建設的自覺性和抵御不正之風的能力。健全各項制度，積極預防腐敗。第二十條 堅持依法辦事，對職權范圍內的事項要規范工作流程，按流程和時限認真負責辦理，不符合規定的事項堅決不予辦理。第二十一條 嚴格執行集團公司財務紀律，規范公務接待，要厲行節約，切實降低成本。第二十二條 部門成員要提高廉潔從業意識，嚴格遵守“四大紀律”、“八項要求”和“五個不準”，做到廉潔奉公，忠于職守，為創建文明和諧單位做出貢獻。第七章 作風紀律第二十三條 堅決執行董事會的決定，重要事項必須及時報告。涉及集團內部決策的講話和文章，須報集團公司領導批準。第二