1、練習(xí)四 審核練習(xí)一、判斷題，認(rèn)為正確的打“T”，錯(cuò)誤的劃“F”（F）1.編制檢查表時(shí)可以不考慮抽樣，等到現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)再根據(jù)實(shí)際情況抽樣。（F）2.第一階段審核的重點(diǎn)是審核受審核方的環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況及其有效性。（F）3.一名實(shí)習(xí)審核員可在一名技術(shù)專(zhuān)家的指導(dǎo)或幫助下共同實(shí)施審核。（F）4.在監(jiān)督審核前不必進(jìn)行文件審核。（T）5.編制審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)該考慮審核的路線(xiàn)和審核組成員的專(zhuān)業(yè)能力。（F）6.審核標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)包括GBT24001-2004標(biāo)準(zhǔn)的附錄內(nèi)容。（F）7.審核組長(zhǎng)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)受審核方環(huán)境影響較小，可將環(huán)境管理體系的第一階段和第二階段審核合并進(jìn)行。（T）8.審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)線(xiàn)索時(shí)可擴(kuò)大抽樣

2、（F）9.環(huán)境管理體系審核主要是判斷環(huán)境管理體系是否符合法律、法規(guī)的要求。（F）10.在條件允許的情況下，可以不進(jìn)行第一階段審核。二、案例分析題12007年6月31日審核員在行政管理部查內(nèi)部培訓(xùn)資料，2006年培訓(xùn)計(jì)劃中寫(xiě)明“2006年7月中旬派新分配到污水處理站的大學(xué)生到市環(huán)保局參加污水監(jiān)測(cè)技術(shù)學(xué)習(xí)”。審核員要求查看相應(yīng)的培訓(xùn)和考核證據(jù)，行政管理部負(fù)責(zé)人說(shuō)：“7月份上旬分配到污水處理站兩名大學(xué)生，本應(yīng)該7月份中旬派他們?nèi)W(xué)習(xí)，但當(dāng)時(shí)污水處理站的工作十分緊張，人手不夠，只好先讓他們上崗工作，到現(xiàn)在還沒(méi)有派他們?nèi)W(xué)習(xí)。” 參考答案：（1）不符合事實(shí)：行政管理部2006年培訓(xùn)計(jì)劃中寫(xiě)明“2006年

3、7月中旬派新分配到污水處理站的大學(xué)生到市環(huán)保局參加污水監(jiān)測(cè)技術(shù)學(xué)習(xí)”，但至今此兩名人員仍未被派出參加學(xué)習(xí)，且已上崗工作。（2）不符合的條款和內(nèi)容：4.4.2“組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來(lái)滿(mǎn)足這些需求，并保存相關(guān)的記錄。 ”22007年6月31日審核員在行政管理部審核時(shí)，查閱到2007年4月15日至6月10日近兩個(gè)月內(nèi)附近居民的六封關(guān)于該廠排放的廢氣污染的投訴信。審核員要求查看處理記錄，部長(zhǎng)說(shuō)：“我們對(duì)投訴是很重視的，但近來(lái)工作實(shí)在太忙，還沒(méi)來(lái)得及進(jìn)行處理。”但審核員看見(jiàn)“XYE-002-04信息交流控制程序”中規(guī)定：“行政管理部應(yīng)在收到投訴的1

4、5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投訴事件進(jìn)行調(diào)查和答復(fù)。” 參考答案：（1）不符合事實(shí)：行政管理部2007年4月15日至6月10日近兩個(gè)月內(nèi)接收到附近居民的六封關(guān)于該廠排放的廢氣污染的投訴信，行政管理部至今未進(jìn)行處理。而“XYE-002-04信息交流控制程序”中規(guī)定：“行政管理部應(yīng)在收到投訴的15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投訴事件進(jìn)行調(diào)查和處理。” （2）不符合的條款和內(nèi)容：4.4.3b)“與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。”3在審核員在品質(zhì)部審核，查看了法律法規(guī)和其他要求遵循情況評(píng)價(jià)程序，程序中規(guī)定：“品質(zhì)部每年6月和12月對(duì)公司承諾的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行一次全面檢查，并保存檢查記錄。”審核員要求查看

5、6月份的檢查記錄，品質(zhì)部負(fù)責(zé)人說(shuō)：“公司今年5月中旬才開(kāi)始實(shí)施環(huán)境管理體系，我們品質(zhì)部的工作量很大，加上這幾個(gè)月一直在為迎接認(rèn)證審核作準(zhǔn)備，所以6月份沒(méi)有對(duì)守法情況進(jìn)行檢查，等忙過(guò)這一段后再進(jìn)行檢查也不遲。” 參考答案：（1）不符合事實(shí)：法律法規(guī)和其他要求遵循情況評(píng)價(jià)程序規(guī)定：“品質(zhì)部每年6月和12月對(duì)公司承諾的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行一次全面檢查，并保存檢查記錄。”但品質(zhì)部未按規(guī)定于今年6月份對(duì)守法情況進(jìn)行檢查。 （2）不符合的條款和內(nèi)容：4.5.2為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況

6、。42007年6月31日審核員在工程管理部查環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄，該公司將成品包裝用的塑料桶評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素，并對(duì)此制訂了相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)：“到2007年5月底全部完成塑料包裝材料的替代”。審核員到成品庫(kù)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)庫(kù)房?jī)?nèi)存放著一些空塑料桶。參考答案：事實(shí)不充分，需追蹤審核。思路如下（學(xué)員只需合理地追蹤2-3個(gè)步驟即可）：（1）了解存放的空塑料桶是否還用于包裝成品？現(xiàn)場(chǎng)查看6月份生產(chǎn)的成品的包裝物是什么？（4.4.6） （2）是否依據(jù)目標(biāo)指標(biāo)制訂了相應(yīng)的環(huán)境管理方案？環(huán)境管理方案制訂得是否合適？環(huán)境管理方案是否予以實(shí)施？（4.3.3） （3）是否針對(duì)該環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的實(shí)現(xiàn)和遵

7、守情況進(jìn)行檢查？是否對(duì)相應(yīng)的控制程序的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查？（4.5.1）（4）其他合理的追蹤思路5公司在新建一座辦公樓，審核員看見(jiàn)附近堆放著大量的施工垃圾，審核員問(wèn)陪同的行政管理部負(fù)責(zé)人：“這些施工垃圾如何處理？”負(fù)責(zé)人說(shuō)：“工程是分包給北京第一建筑工程公司的，這些施工垃圾應(yīng)該由他們處理，自工程開(kāi)工后，他們就不斷地將施工垃圾堆放在這兒，前幾天刮大風(fēng)，砂石飛揚(yáng)，我們也曾和他們交涉過(guò)，但到現(xiàn)在也沒(méi)進(jìn)行清運(yùn)。”審核員問(wèn)：“是否給北京第一建筑工程公司提出過(guò)相應(yīng)的要求？”負(fù)責(zé)人說(shuō)：“這應(yīng)該由北京第一建筑工程公司負(fù)責(zé)。”參考答案：（1）不符合事實(shí)：公司新建的辦公樓附近堆放著大量的施工垃圾，公司未向工程承包單

8、位（北京第一建筑工程公司）提出過(guò)清運(yùn)施工垃圾的要求，導(dǎo)致自工程開(kāi)工后施工垃圾至今也未進(jìn)行清運(yùn)。 （2）不符合的條款和內(nèi)容：4.4.6c“對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方。”62005年7月15日審核員在某公司技術(shù)部查公司引進(jìn)合成樹(shù)脂新工藝的資料，2005年5月初開(kāi)始實(shí)施工藝引進(jìn)工作，全部工藝引進(jìn)是在2005年6月20日完成的，并且已在生產(chǎn)中應(yīng)用，而技術(shù)部提供的“環(huán)境因素清單”（編號(hào)：EM-006）是2005年5月30日批準(zhǔn)的。審核員問(wèn)：“引進(jìn)合成樹(shù)指新工藝后是否重新對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行過(guò)評(píng)價(jià)？”技術(shù)部部長(zhǎng)說(shuō)：“沒(méi)有。”參考答

9、案：(1)不符合事實(shí)：2005年7月15日在技術(shù)部查公司引進(jìn)合成樹(shù)脂新工藝資料，全部工藝引進(jìn)是在2005年6月20日完成的，并且已在生產(chǎn)中應(yīng)用，而技術(shù)部提供的“環(huán)境因素清單”（編號(hào)：EM-006）是2005年5月30日批準(zhǔn)的。技術(shù)部在引進(jìn)合成樹(shù)指新工藝后沒(méi)有重新對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。(2)不符合條款和內(nèi)容：4.3.1“識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素。”7審核員在某公司環(huán)保科審核，問(wèn)環(huán)保部科長(zhǎng)：“你們?nèi)绾闻c外界進(jìn)行信息交流，是否確定了哪些重要環(huán)境因素需要與外界進(jìn)行信息交流？”

10、，科長(zhǎng)說(shuō)：“我們沒(méi)做具體規(guī)定，只是指定了專(zhuān)人負(fù)責(zé)接聽(tīng)電話(huà)、接待外部相關(guān)方的來(lái)訪(fǎng)，并視具體情況自行處理或請(qǐng)相關(guān)部門(mén)協(xié)助處理在信息交流過(guò)程中遇到的問(wèn)題。”參考答案：(1)不符合事實(shí)：環(huán)保科沒(méi)有對(duì)如何與外界進(jìn)行信息交流、哪些重要環(huán)境因素需要與外界進(jìn)行信息交流作出具體規(guī)定。(2)不符合條款和內(nèi)容：4.4.3“組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。”8在某電視機(jī)廠波峰焊工序?qū)徍藭r(shí)，審核員看見(jiàn)許多工人將波峰焊中產(chǎn)生的錫渣倒入了生活垃圾桶中。追蹤思路：1）了解是否將波峰焊中產(chǎn)生的錫渣識(shí)別為環(huán)境因素？(4.3.1) 2）是否規(guī)定了對(duì)錫渣的控制要求或制定了有關(guān)的控制程序？(4.4.

11、6) 3）工人是否了解錫渣對(duì)環(huán)境的不良影響？工人是否知道如何處理錫渣？(4.4.2)9在鍋爐房，審核員問(wèn)兩位操作工人：“在發(fā)生意外或緊急情況時(shí)，你們的職責(zé)是什么？該怎么做？”兩位操作工人說(shuō)：“不清楚。”陪同審核員的工程管理部部長(zhǎng)解釋說(shuō)：“這兩位是剛分配來(lái)的工人，有些情況他們還不熟悉，但他們都是有特種作業(yè)資格證書(shū)的。”審核員查看了兩位工人的資格證書(shū)，確實(shí)符合要求。參考答案：（1）不符合事實(shí)：在鍋爐房，問(wèn)兩位操作工人：“在發(fā)生意外或緊急情況時(shí)，你們的職責(zé)是什么？該怎么做？”兩位操作工人說(shuō)：“不清楚。”（2）不符合的條款和內(nèi)容：4.4.2“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人

12、員都意識(shí)到：c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)。”10.第一階段審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審已經(jīng)完成，在查看不符合報(bào)告時(shí)，發(fā)現(xiàn)其中有一項(xiàng)是關(guān)于機(jī)加工車(chē)間漏油的，工廠對(duì)此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)機(jī)加工車(chē)間漏油現(xiàn)象仍很?chē)?yán)重。參考答案：（1）不符合事實(shí)：查閱工廠內(nèi)審的不符合報(bào)告，其中有一項(xiàng)是關(guān)于機(jī)加工車(chē)間漏油的，工廠對(duì)此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)機(jī)加工車(chē)間漏油現(xiàn)象仍很?chē)?yán)重。 （2）不符合的條款和內(nèi)容：4.5.3“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。”11某食品加工企業(yè)，負(fù)責(zé)環(huán)境管理體

13、系策劃和總體實(shí)施的總務(wù)部提供的當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)提供的監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示連續(xù)兩次污水排放COD超標(biāo)，審核員到公司內(nèi)污水處理站現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部監(jiān)測(cè)記錄顯示污水處理后COD均未超標(biāo)，因此沒(méi)有采取任何措施。參考答案：4.4.3（1）不符合事實(shí)：“總務(wù)部提供的當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)提供的監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示連續(xù)兩次污水排放COD超標(biāo)，而公司內(nèi)污水處理站內(nèi)部監(jiān)測(cè)記錄顯示污水處理后COD均未超標(biāo)，因此沒(méi)有采取任何措施。” （2）不符合的條款和內(nèi)容：4.4.312.在公司的化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)貯存有大量的金屬表面處理劑，其MSDS上寫(xiě)有：“本品如發(fā)生意外泄漏，應(yīng)迅速用水稀釋或黃沙混合后，并以熟石灰中和處理。”審核員問(wèn)，這里有上述物資嗎，倉(cāng)管員說(shuō)，這個(gè)倉(cāng)庫(kù)是半年前才建好使用的，還未來(lái)得及配置上述物資，但是我們這里可是從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)化學(xué)品泄漏的事情。參考答案：（1）不符合事實(shí)：“公司的化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)貯存有大量的金屬表面處理劑，其MSDS上寫(xiě)有：“本品如發(fā)生意外泄漏，應(yīng)迅速用水稀釋或黃沙混合后，并以熟石灰中和處理。”倉(cāng)管員說(shuō)，這個(gè)倉(cāng)庫(kù)是半年前才建好使用的，還未來(lái)得及配置上述物資。” （2）不符合的條款和內(nèi)容：4.4.7“。”三、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述審核員應(yīng)遵循的審核原則。2.簡(jiǎn)述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的關(guān)系。3.審核計(jì)劃的主要內(nèi)容有哪些