1、地產股份有限公司保密制度第一章 總則第一條 為了確保地產股份有限公司（以下簡稱“公司”）的秘密不受侵犯，保護公司的合法權益，根據國家法律和公司的章程規定，結合公司的具體情況，制定本制度。第二條 本制度適用于公司總部和所屬全資、控股(及有實際控制權)公司（以下簡稱“所屬企業”）。參股企業可以參照本制度執行。第三條 保守公司秘密，是公司全體員工義不容辭的責任和義務。對有泄露公司秘密和非法獲取公司秘密的行為，應及時舉報，制止和采取補救措施。第四條 公司各部門負責人應經常對本部門員工進行保密教育和紀律教育，并對保密工作進行監督檢查。第五條 公司員工必須充分認識保密工作的重要性，養成良好的保密習慣，自覺

2、遵守和嚴格執行公司保密制度的各項規定。第二章 保密范圍第六條 本制度所稱公司秘密是指公司尚未公開的，潛在的，可能影響公司合法權益或對公司產生負面影響的重大信息和任何資料。（一）前款所稱重大信息包括：1、公司訂立重要合同，該合同可能對公司的資產、負債、權益和經營成果中的一項或者多項產生顯著影響；2、公司的經營政策或者經營范圍發生重大變化；3、公司發生的重大投資或購置金額較大的長期資產；4、公司發生重大債務；5、公司未能歸還到期重大債務；6、公司發生重大經營性或者非經營性虧損；7、公司資產遭重大損失；8、公司的生產經營環境發生重大變化；9、公司的董事長、董事、監事或者高級管理人員發生變動；10、公

3、司的分紅派息，增資擴股計劃；11、涉及公司的重大訴訟事項；12、公司章程、注冊資本和地址的變更；13、公司更換會計師事務所；14、公司債務擔保及債務擔保的重大變更；15、公司營業用主要資產抵押，出售或者報廢一次超過該資產的10；16、公司的董事、監事或者高級管理人員的行為可能依法負有重大損害賠償責任；17、公司的股東大會，董事會或者監事會的決定依法被撤銷；18、公司的收購或者兼并；19、公司的合并或分立；20、其他可能對公司合法權益產生影響的重大信息。（二）前款所稱任何資料包括：1、會計憑證（記帳憑證和原始憑證）和會計帳??；2、財務稅收申報資料；3、未公告的會計報表（包括項目公司的會計報表）；

4、4、財務分析及相關資料；5、公司財務規劃；6、會計電算化系統及會計備份軟盤；7、融資方案；8、貸款資料；9、各種合同及協議（包括借款、擔保、承兌等）；10、資金計劃；11、再融資（如配股、增發、可轉債）申報材料和補充材料及附件；12、法人股分紅派息資料；13、股票臺帳及保證金帳戶臺帳；14、證券有關法律法規資料；15、項目有關資料（包括企業狀況、前期可行性研究報告及盡職調查等）；16、交易所、證監會、證管辦要求報送但未披露的資料；17、每月交易所傳來的股東名冊；18、公司擬進入行業研究報告及盡職調查報告等資料；19、公司投資項目的并購及整合方案；20、公司及項目公司的戰略規劃；21、經營偏差分

5、析；22、年度經營計劃；23、公司文件及規章制度以及未歸檔資料；24、各種檔案管理資料以及未歸檔資料；25、管理工作流程；26、通過在公司工作或其他途徑獲取的資料；27、除以上所列外，凡與公司有關的其他所有資料。 第三章 保密人員第七條本制度所稱保密人員是指由于在公司、所屬企業或者與公司有密切聯系的公司中擔任董事、獨立董事、監事、高級管理人員、或者作為公司工作人員履行職務，能夠接觸或者獲得公司秘密的人員，包括：（一）公司的董事、獨立董事、監事； （二）公司高級管理人員，各部門負責人，所屬企業的高管及中層管理人員（含部門負責人、項目經理等）；（三）公司秘書、打字員、機要人員、人事檔案、內審、法律

6、等保密人員；（四）公司重要部門，如證券部、資金財務部、規劃發展部等 所有人員；（五）公司其他可以通過履行職務接觸或者獲取公司秘密的人員；（六）公司外派所屬企業的高級管理人員；（七）所屬企業能接觸到公司秘密的所有人員；（八）公司的所有其他在冊人員；（九）離開公司但尚在保密義務期的所有人員；（十）與公司有業務往來的有關單位及個人。第四章 保密紀律第八條 禁止公司任何部門和人員泄露公司秘密；第九條 凡離開公司的人員不得泄露在公司任職期間履行崗位職務而接觸或獲得的公司秘密及相關信息；第十條 凡接觸公司秘密的人員，必須限定范圍；第十一條 凡涉及公司秘密的人員，對涉及公司秘密的文件、資料不得擅自復制和摘抄

7、；第十二條 公司根據實際情況，可與本制度第三章所確定的保密人員簽訂保密協議。第五章 法律責任第十三條對違反本制度，泄露公司秘密的公司員工，情節輕微者，給予警告，降職降薪處理；情節嚴重的，予以開除，直至追究法律責任。第十四條違反本制度，泄露公司秘密、給公司造成損失的，公司可依法要求賠償。第十五條對違反本制度，泄露公司秘密觸犯國家法律法規的，按國家有關法律法規的規定處理。第六章 附則第十六條本制度由公司綜合管理部負責解釋，本制度自公司總經理辦公會審議批準并正式頒布之日起生效。附件：保密協議（樣本）附件：保密協議保 密 協 議（樣本）甲方：地產股份有限公司乙方：身份證號碼：根據我國勞動法第22條及有

8、關法律法規的規定，甲乙雙方按照平等自愿協商一致的原則，訂立本保密協議如下：一、乙方自覺遵守和嚴格執行甲方保密制度中的各項規定。二、乙方自覺接受甲方高管人員、綜合管理部及各部室負責人對保密工作的監督檢查。三、乙方對履行崗位職務能夠接觸或者獲得的甲方秘密進行嚴格保密，非因工作需要并經主管領導批準，不得告之其他人員（指公司內外人員）。四、乙方嚴格保守所知曉的公司秘密和甲方所確定的須保密事項。五、乙方嚴格遵守甲方對資料的查閱、拷貝、復印的管理規定程序辦理，嚴禁本人和其他人員未經允許進行查閱、拷貝、復印資料，并不得將資料及相關信息告之他人。六、乙方如因辭職，被解聘或開除等原因與甲方解除勞動關系離開甲方的，乙方也應嚴格保守在甲方履行崗位職務接觸或獲得的秘密和所知到的甲方的秘密及甲方確定的須保密事項。七、乙